鼎信诺审计软件
鼎信诺审计软件常见问题汇总
一、前端.......................................................1.前端的使用..............................................................2.取数不成功..............................................................3. 如何使用鼎信诺审计软件对手工账及非指定财务软件进行取数.................4. 手工账取数问题1--无法识别乱码 .........................................5.手工账取数问题2--科目编码与科目名称同在一列单元格内时如何拆分成两列.....格式的财务帐套如何前端取数?...............................................7. ORACLE数据库连接出现用户名密码失败 ....................................8. ORACLE取数说明 ........................................................9. 手工账取数是出现报错，如图.............................................10. 5002取数工具提示“无法找到硬件狗” ...................................二、系统.......................................................1.如何进行鼎信诺前端数据转换..............................................2.连续审计多年账的处理....................................................3.多个人完成一个项目的处理................................................4.底稿目录更新............................................................5.有关已经使用了“2007国资委财务决算报表”完成项目，现在需要使用“国资委财务决算报表”（该模板即为2008的国资委格式）中的附注格式的调整办法..................6.审计软件升级后，原有的审计模板该如何处理................................7.审计软件升级后，原有的审计项目底稿该如何处理............................8. 审计项目文件存在哪儿...................................................9. 集团公司的使用.........................................................11. 审计系统无法进入，报“项目链接不正常”................................12. 如果拷贝项目文件复制到本机的项目路径下，在项目列表内没有显示相应的项目13. 集团项目母公司没有数据，怎么进入集团合并..............................14. 在审计系统，帮助栏里面点击检查更新按钮，无法更新......................15. 如何创建项目..........................................................16. 目前，天职国际定制的底稿模板有3套，我该选择哪一套....................17. 在预审中，我原来已经使用了上述三种天职国际底稿外的鼎信诺审计模板，现正式年审了，我该如何将两者衔接起来....................................................18. 原来出报告时，在报告流转系统中提交EXCEL底稿，现在还需要上传么？审计软件及协同软件启用后，有没什么变化？..................................................19. 鼎信诺合并系统是什么？什么时候下发？该系统大致能实现什么功能？........20. 更新账套的使用........................................................21. 在线申请时弹出空白提示................................................22. 打开之前做过的项目提示“项目连接不正常”..............................23. 如何升级系统中做过的项目..............................................24. 升级项目时提示未找到文件..............................................25. 导入数据提示“连接失败”..............................................26. 在中做到一半的项目不能升级成5002之后继续做...........................27. 项目升级5002您可能遇到的问题.........................................28. 升级后的项目打开未审会计报表、试算平衡表、已审会计报表提示“找不到.xls模板文件”..........................................................................29. 双击打开鼎信诺审计5002便报错.........................................30. 进入子公司项目后底稿向导中没有可用底稿................................31. 注册申请由谁审披......................................................32. 5003系列12-5版本如何把的项目升级 ....................................33. 关于手工账取数的数据更新问题..........................................三、底稿.......................................................1.核算项目转科目..........................................................2.如何增加报表项目........................................................3.如何操作数据源,列对应关系步骤...........................................4替代测试如何操作 ........................................................5.负值重分类调整和账表差异调整如何使用....................................6.如何生成询证函..........................................................7.固定资产折旧计算表中数据不全或者没有数据显示............................8.帐表差异调整后，提示“计算错误”的处理..................................9.未审会计报表中有些科目发生额对不上......................................10.总账明细账中明细有发生额，而它的一级科目是没有发生额的.................11.审定表中插入审定结论...................................................12.关注损益类科目的冲转分录，一笔费用发生后又冲回，可能反方向冲转的，虚增借贷方发生额，如何处理..............................................................13.货币资金存在多个币种时，明细表的分类项与披露表如何修改？是否还能实现披露表的自动汇总......................................................................14. 集团审计时，母公司自定义了一套明细表或披露表，如何才能让全集团统一使用15做调整分录时发现企业没有这个科目 .......................................16. 对于使用更新账套导致出现双倍凭证的处理方法............................17. 对于还没有进行更新账套的项目，希望加上后三个月的凭证不使用更新账套如何操作18. 2001年会计准则附注中缺少资本公积的解决方法 ...........................19. 核算项目转科目之后，科目级次混乱......................................20. 调整分录显示不完整....................................................21. 利息收入是财务费用的下级科目，发生额计入贷方的处理方法................22. 如何添加被审计单位没有的会计科目......................................23. 如果在鼎信诺审计系统中做调整分录，遇到需要添加新科目的时候，做完调整分录后，但是在底稿中没有能够出现调整分录..............................................24. 三年一期底稿中，以前年度的明细表数据出不来............................25. 手工帐导入后，报错信息为S=1000，说上级科目信息不完整..................26. 如果审计期间是7-12月，那么如何让期初数显示的是7月1日的，而不是1月1日的27. 损益类科目做完审计调整分录后，做损益结转后生成两条重复的结转分录......28. 保存应收账款明细表，报错，提示如下图..................................29.生成总账功能...........................................................30. 未审会计报表不保存的影响..............................................31. 损益表的上年发生额....................................................32. 数据列中的更新选项....................................................33. 重新读入底稿..........................................................34. 现金流量表的编制......................................................35. 所有者权益变动表的编制................................................36. 切换表页不能拷贝数据的情况发生时怎么办................................37. 科目抽平后没有在检查情况表内不出来....................................38. 总账明细账科目数据不全，科目余额表科目信息也不全......................39. 5000系列里看不到核算相关内容，数据没有问题，初始化都标识着已完成......40. 底稿打不开，只有资产减资损失打不开....................................41. 打开底稿没有数据......................................................42. 存货计价测试不出数....................................................43. 固定资产卡片取数的一般取不出来的操作方法..............................44. 修改底稿索引号后，底稿上的索引号没有变更..............................45. 某底稿不能自动生成审定表数据..........................................46. 负值重分类调整后，没有在未审表中反映出帐表差异调整数..................47. 连续审计需要生成上年发生数............................................48. 导入数据后，总账明细账的明细科目有期初数，而上级科目没有期初数........49. 利润表中损益类科目的数据和科目余额表不同..............................50. “应付职工薪酬”的“月度分析表”无法正确显示月发生额..................51. “应交税费”的披露表不能正确读入明细表的数据..........................52.未审报表无数据怎么办...................................................四、其他..................................................................1.无法识别加密狗..........................................................2.安装MSDE出现的问题.....................................................3.能否在一个项目做完后将相应的数据库删除而相关底稿能保存..................4.被审单位的备份帐套较大时，例如：超过5G的磁盘空间，如何处理.............5. 底稿中出现了#VALUE或者#NAME错误.......................................6. 如客户用的是特定的审计程序，客户审计时用的是在网站上下载的标准版，如何处理7. 加密狗在WIN7 64位操作系统中不识别.....................................8. Vista,Windows7中不能运行程序 ..........................................9. 软件注册...............................................................10. 校正时间..............................................................11. 审计系统没有办法安装..................................................12. 安装MSDE2005的注意事项及参数设置.....................................13. 安装MSDE2005时的问题.................................................一、前端1.前端的使用（1）把前端程序C：\的文件夹拷贝到U盘，带上U盘到被审计单位，插在被审计单位的安装财务软件的服务器或客户端上，运行U盘里面的的文件夹里面的 .exe程序（2）在鼎信诺审计前端“导入财务数据”窗口，选择对应的财务软件名称，点击“下一步”进入“选择数据库类型”窗口（1、access：直接选择数据库文件或者是搜索的文件；2、sqlserver：若在服务器上直接点击“连接”，若在客户端，去掉“信任连接”的对勾，点击“搜索服务器”，或直接手工填写服务器的IP地址，输入数据库的用户名和密码（用户名和密码如果不知道可以跟被审计单位询问），连接上服务器后，选择数据库（3）出现一个会计年，会计月的选择窗口（注意：这里只能选择一年，会计月可以区间性的选择）（4）若想连续导出几年的数据，导出第二年以后必须通过审计前端“系统”菜单下面的“新建”导数据新中大NGPower操作跟用友的access类似新中大的数据库文件必须备份，把备份文件放在指定目录下，选择数据库类型是“导出文件”下一步“数据库文件”点击浏览选择备份的数据库文件，以后跟用友一致2.取数不成功（1）搜索不到服务器（2）提示本机没有安装sqlserver数据库：首先保证选择的是正确的数据库类型，有可能您所要取数的财务软件的数据库是别的类型。
鼎信诺审计软件应用(han)
实习员工培训 江苏天华大彭会计师事务所
第一部分 系统介绍
一、软件介绍 《鼎信诺审计系统》是针对社会审计行业设计开发的，它符合《中 国注册会计师独立审计准则》和财政部颁布的《企业会计准则》、 《企业会计制度》及其补充规定，并且兼顾到中国证监会的相关要求 及新近颁布的财会法规 。 《鼎信诺审计系统》既可以对单个公司也可以对集团公司进行审计， 并且一个项目中能存放多个年度和多个被审单位，审计时可以很方便 查看到一个项目下的不同年度、不同单位数据。 随着企业会计电算化进程的推进，财务软件越来越普及，审计人 员面对电子账的机会也越来越多，利用企业现有的数据进行查账、抽 凭、分析、生成底稿，不仅可以发现异常找到风险，还能够提高工作 的效率、增强数据的准确性以及底稿的规范性。《鼎信诺审计前端》 是用于采集财务电子账套，可导入的财务软件涵盖了市场常见的财务 软件，包括：金蝶、用友、速达、安易、浪潮、新中大、远光、远方、 久其、博科、南北财务、润嘉、施易、万能财务、兴竹、永信、中财 信、金财、金算盘、九鼎、企业之魂、四方等等。
第二部分 审计前端
一、安装和卸载 • 安装 本系统是经过WinRAR压缩软件压缩成的一个压缩包，不需要任何的安装操作。 您只需将它拷贝到电脑磁盘的任何位置或者U盘里直接解压缩即可。 解压缩以后运行目录下的即可进入到取数系统界面。 • 卸载 由于前端取数工具是免安装的，所以卸载只需删除整个文件目录即可。
第三部分 如何操作
4、计划实施的实质性测试 、 • 计划实施的实质性程序就是根据风险评估 和控制测试的结果对实质性测试程序进行 删减。系统默认是全部审计程序。 • 窗口中包括三个部分，报表项目、审计目 标和审计程序 。 5、会计政策调查表 会计政策调查表 • 选择“底稿管理\会计政策调查表”菜单， 系统弹出“会计政策调查表”窗口
鼎信诺审计软件常见问题文库
（4）若想连续导出几年的数据，导出第二年以后必须通过审计前端“系统”菜单下面的“新建”导数据
新中大NGPower
操作跟用友的access类似新中大的数据库文件必须备份，把备份文件放在指定目录下，选择数据库类型是“导出文件”下一步“数据库文件”点击浏览选择备份的数据库文件，以后跟用友一致
（4）无法获取会计年
请先确认选择的财务软件类型和数据库类型是否和本机的财务软件一致。如果是数据库类型是【导出文件】的，在前端直接点击开始取数就可以。
（5）文件搜索搜索不到需要的文件
先确认选择的是财务软件类型和数据库类型是否和本机的财务软件一致，再确认您选择的路径下存在需要的数据库文件，不确认的话可以全盘扫描。
18. 原来出报告时，在报告流转系统中提交EXCEL底稿，现在还需要上传么？审计软件及协同软件启用后，有没什么变化？ 46
19. 鼎信诺合并系统是什么？什么时候下发？该系统大致能实现什么功能？ 46
20. 更新账套的使用 46
21. 在线申请时弹出空白提示 47
一、前端
1.前端的使用
（1）把前端程序C：\sjinputv3.2的文件夹拷贝到U盘，带上U盘到被审计单位，插在被审计单位的安装财务软件的服务器或客户端上，运行U盘里面的sjinputv3.2的文件夹里面的datagather3.2 .exe程序
（2）在鼎信诺审计前端v3.2“导入财务数据”窗口，选择对应的财务软件名称，点击“下一步”进入“选择数据库类型”窗口（1、access：直接选择数据库文件或者是搜索ufdata.mdb的文件；2、sqlserver：若在服务器上直接点击“连接”，若在客户端，去掉“信任连接”的对勾，点击“搜索服务器”，或直接手工填写服务器的IP地址，输入数据库的用户名和密码（用户名和密码如果不知道可以跟被审计单位询问），连接上服务器后，选择数据库
鼎信诺审计软件的四种取数方法
认识前端取数文件
• • •
•
• • • • •
打开前端取数文件夹，其中的dataget.exe即为前端取数所用的软 件。 注：前端取数文件夹为一个不可分割的整体，不能只把 dataget.exe考出单独运行 双击运行dataget.exe，可看到选择财务软件接口的界面，对应企 业所用的财务软件选择 选择完财务软件后，需要选择数据库类型，对应企业财务软件选择。 取数时可参照此界面下的帐套取数说明 前端文件是完全绿色的，不用安装，直接运行即可 取出的文件后缀名为.sjc，不能双击打开，要用系统前端数据导入 这个文件。 取数完成后注意拔U盘前，安全删除硬件，不然有可能导致数据受 损或不全。 模糊 查询功能可帮助审计人员快速找到所需的财务软件接口
第三种方法——导出文件
用于新中大、浪潮的部分版本。 取数起点为被审单位财务人员。 由财务人员用财务软件导出文件功能导出数据，拷 给审计人员。 导出文件一般后缀名为.txt或.tx_，放在一个导出文 件夹中，文件夹名称代表本帐套的会计年。 用取数前端取数，浏览找到对应财务软件指定的文 件，点击连接，提示连接成功，此帐套在前端中不 显示会计年，直接点击开始取数即可。 取数时可参照前端中的文字说明
前端取数
运用专门的取数软件进行取数，生成后缀名 为.sjc的文件 ，此文件即可导入审计系统，查 看企业的财务数据 取数的第一种方法
取数的第一种方法概述
以审计人员为起点 将前端取数工具存在U盘上，连接到企业的电 脑，询问企业人员财务数据的存放位置 运行前端，找到该财务数据，取回数据即可 此种方法直观方便，若企业人员配合适用于所 有已有接口财务软件的取数，应用范围最广
鼎信诺审计软件的四种取数方法课件
这个文件。 • 取数完成后注意拔U盘前，安全删除硬件，不然有可能导致数据受
损或不全。 • 模糊 查询功能可帮助审计人员快速找到所需的财务软件接口
前端取数
运用专门的取数软件进行取数，生成后缀名 为.sjc的文件 ，此文件即可导入审计系统，查 看企业的财务数据
取数的第一种方法
取数的第一种方法概述
以审计人员为起点 将前端取数工具存在U盘上，连接到企业的电
脑，询问企业人员财务数据的存放位置 运行前端，找到该财务数据，取回数据即可 此种方法直观方便，若企业人员配合适用于所
数据库类型的简单理解
Access——单机版 Sqlserver——网络版 Oracle——大型网络版
返回
ACCESS数据库取数
• 点击下一步后浏览找到企业的数据库文件 • 文件搜索：用于企业不清楚或不愿意告诉审计人员数据库文件的存放路径，可在
指定范围内搜索所需文件。 • 搜索文件名一般默认为当前所选财务软件默认的数据库文件名。可以更改，若不
件，点击连接，提示连接成功，此帐套在前端中不 显示会计年，直接点击开始取数即可。 取数时可参照前端中的文字说明
SUCCESS
THANK YOU
2019/9/20
还原BA_
将后缀名.ba_改成.rar 解压后此文件即可直接还原进系统
本期借贷方发生额和期末数，可由期初数和凭 证生成
操作快捷键：ctrl+shift+向下键 手工帐取数 四种数取数方法总结
鼎信诺审计软件教程
用户管理
作为一个项目负责人，需要将一个较大的项目分配给多个人共同完成 ， 则需要此功能 添加用户 修改用户。修改用户是修改当前项目中某一个用户的用户信息（包括 “用户”、“姓名”、“密码”）、用户权限和数据表权限。但是，只 有拥有“用户管理”权限的用户才可以进行“修改用户”操作。 删除用户：删除用户不会删除该用户保存的数据 修改当前用户信息：让用户可以修改自己的基本信息（姓名、密码）和 修改对数据表的共享属性。 更换用户
右边是审计软件的功能部 分，按照审计阶段来安排， 根据步骤，第一步是把搜 集好的前端数据导入审计 系统。
三、财务数据功能
审计软件客户端取数
登录项目后，在“财务数据”—“前端取数”，或者屏幕右边的“准备阶 段”，点击“前端数据导入”。 前端数据文件，文件类型包括：*.sjc,*.sjd,*.bak.*.mdf,*.xls,*.ini *.sjc文件是用鼎信诺审计前端3.2取出的数据文件，在第一次导入到项 目中需要先进行数据的转换，一般一个sjc文件只需要转换一次就可以了。 *.sjd文件是用鼎信诺审计前端3.0系统取出的数据库文件。sjd文件不需 要进行数据的转换工作，浏览选择文件后会直接进入到数据导入的界面 *.bak与*。mdf文件是SQLSERVER数据库本身的备份文件 *.ini文件是用鼎信诺审计前端3.2的“大型数据库取数”功能导出的文 本文件，审计前端3.2的“大型数据库取数”功能是针对SQLSERVER数据 库类型的财务软件的，它是通过把数据保存成文本文件（*.txt）的形式
采集从其他财务软件数据—金蝶
首先判断是金蝶KIS版本还是K3版本 KIS是基于windows平台，面向小型企业的管理软件，“ keep it 搜索.ais文件 引入 simple”思想，是一个集成化软件，无法分开销售，以 access为后 台数据库，网络站点不能超过3站点。数据文件后缀名是.ais K3是ERP系统集供应链管理、财务管理、人力资源管理、客户关系 管理、办公自动化、商业分析、移动商务、集成接口及行业插件 等业务管理组件为一体，以SQL sever为后台数据库 金蝶K3中，所有表名t_前缀，表名是table，有几个重要的表： t_balance，t_voucher，t_voucherentry，t_account
鼎信诺审计软件鼎信诺审计软件常见问题汇总_图文
鼎信诺审计软件鼎信诺审计软件常见问题汇总_图文导读：就爱阅读网友为您分享以下“鼎信诺审计软件常见问题汇总_图文”的资讯，希望对您有所帮助，感谢您对的支持!点击“自动生成结转分录”按钮后，系统将自动添加以下调整分录。
借：利润分配-未分配利润20,000.00贷；主营业务收入20,000.00注意：一笔调整分录只能结转一次。
建议用户在调整分录全部录完后，再点击“将选中调整分录生成到期末”，系统会一次结转所有的损益类科目。
此外，系统不支持自动结转利润的分配，用户需要根据被审计单位盈余公积的具体提取比例做调整分录。
“设置未分配利润科目”按钮是设置损益类科目进行自动结转时的对应科目。
6.如何生成询证函在实质性工作底稿“明细表”中选中要函证明细科目行，在行标处单击右键点击“放入函证”，选择要生成的询证函种类，如下图：系统会提示，“成功放入X条询证函”提示成功后，回到鼎信诺审计软件主界面，在底稿向导中打开“询证函”，并选择一个需要的函证模板。
在底稿中标记函证的明细科目及相关信息就过渡到函证表中了。
再将函证表中的具体信息填写完整，选中要生成询证函的行，点击工具栏上的，系统弹出询证函选择窗口，选择相应的模板即可。
系统提供了一些通用文档模板，用户也可以自己建立模板。
点击按钮来选择询证函word文档模板所在路径，相应文件夹下的word文件就会自动列到文档列表中。
用户在文档列表中选择一个通用文档，通用文档是可以修改或新增的。
生成方式有“文档全自动生成”和“用户调整后再生成”两种方式，前一种方式适合word文档中已经插入了合并域的情况。
这种情况不需要用户再做什么操作就可以直接生成询证函，他的前提就是已经向word文件中插入了合并域。
选择“用户调整后再生成”方式后系统就会打开所选询证函模板的word文档，由用户在word文档中添加合并域，添加完毕后返回到系统（不要关闭word文件），点击确定后系统会自动生成所要的询证函。
在选择询证函模板窗口中还包括“使用分组”和“保存文件”两个参数。
鼎信诺审计软件教程
[教学目的和要求]
通过本章的学习，要求学生了解审计抽样如何在鼎 信诺审计系统中运用；能够熟练运用鼎信诺审计系统 针对重大错报进行明细账与记账凭证的查阅，对银行 存款实施系统抽样、随机抽样，对应收账款实施PPS 抽样等不同类型的抽凭，并生成相关抽样凭证，正确 记录与恰当分析抽样结果、形成相关审计工作底稿。
二、样本选取
选取样本的基本方法包括随机选样、系统选样和随意选样。
【实验24】 对上海电气股份有限公司2006年年报审计中进行 银行存款抽凭，分别采用简单随机抽样、系统抽样和分层抽样 。
第三节 PPS抽样应用
PPS抽样（Probability-Proportional-to-Size Sampling，概率 比例规模抽样）主要用于细节测试，这种方法是采用属性抽 样的方法对货币单元而不是对发生率得出结论的统计抽样方 法，这种方法比传统变样抽样更易于使用。PPS抽样以抽样 单元定义为货币单元，因此如果货币金额越大，其被抽取的 可能性也就越大，抽取的概率为该项目的金额与总体金额的 比率，因此货币金额越大，抽取的可能性也就越大，这样有 助于注册会计师关注重大金额重大事项。
第一节 总账与明细账
一、生成总账
“生成总账”主要是指生成“科目余额表”。“科 目余额表”在系统中是非常重要的数据表，未审会 计报表和实质性工作底稿的数据都是从“科目余额 表”中得到的。当注册会计师审计的期间和导入数 据的期间不一致时，或者企业的数据自身就没有结
账或者结账的期间不对就可以选择该功能。
第二节 银行存款抽凭
一、审计抽样
审计抽样可以采用统计抽样（包括属性抽样控制测试、 变量抽样细节测试）和非统计抽样。两者都要求注册会计师 充分运用职业判断，并考虑成本效益原则，不论采用何种抽 样方法，都不应影响注册会计师采用的审计程序。由于统计 抽样是利用随机选取的方法，运用概率论评价样本结果，因 此统计抽样可以量化抽样风险，因此注册会计师可以通过控 制样本规模来控制抽样风险；而非统计抽样要根据注册会计 师的职业判断，使选取的项目具有代表性。
鼎信诺审计软件一周常见问题（1.3-1.7）
⿍信诺审计软件⼀周常见问题（1.3-1.7）如下图中所⽰，在2021年的总账中损益类科⽬都存在余额，这种情况就会导致未审资产负债表出现不平的情况。
那么之所以在总账中损益科⽬出现余额⼤多是由于我们在取数时被审计单位还没有在财务系统中完成结账操作导致的，所以对于这种情况我们可以采取两个⽅法来解决，第⼀个⽅法⾃然就是等被审计单位结账后再重新进⾏取数，那第⼆个办法可以利⽤⿍信诺审计软件中的“损益科⽬结转”功能来对带有余额的损益科⽬进⾏结转，下⾯就来给⼤家介绍⼀下“损益科⽬结转”的操作⽅法。
点击“财务数据”—“数据初始化”—“设置科⽬类型”，将科⽬类别全部改为标准类别名称，如下图中所⽰，将“流动资产”改为“资产”、“长期负债”改为“负债”、“所有者权益”改为“权益”、“期间费⽤”改为“损益”，修改完成后点击“设置”，这⼀步也称作科⽬类别名称标准化设置（这⼀步操作⾮常关键，如果科⽬类别名称不是标准名称，那么在“损益科⽬结转”中是不会列⽰损益科⽬的，如果是⾦蝶、⽤友等财务系统中取出的数据，那么科⽬类别通常都是标准类别名称，⼀般是不需要再进⾏修改的）；点击“财务数据”—“损益科⽬结转”，打开后点击“选择科⽬”设置损益结转科⽬为“未分配利润”，然后再点击“确定”；完成后再重新打开未审会计报表，此时我们就会看到报表上就不再显⽰不平衡的差异了。
但是我们再打开“总账&明细账”查看损益科⽬时仍然是有余额的，如下图中所⽰：这是因为“损益科⽬结转”功能并不是真正的在企业财务数据中添加⼀笔结转的凭证，⽽是做了⼀笔期末的账表差异调整，我们可以点击“审计调整”—“调整分录维护”—“期末账表差异调整”，打开后就能看到通过“损益科⽬结转”功能所⽣成的这笔结转分录了，其实我们可以把“损益科⽬结转”功能理解为调表不调账就能明⽩其中的原理了。
(完整版)鼎信诺审计软件教程模板
山东大学管理学院刘春玉
一、鼎信诺的审计前端
山东大学管理学院刘春玉
鼎信诺的审计前端-数据导入
❖ 鼎信诺导入的财务软件涵盖了市场常见的财务软件，包括：金蝶、用友、 速达、安易、浪潮、新中大、远光、远方、久其、博科、南北财务、润 嘉、施易、万能财务、兴竹、永信、中财信、金财、金算盘、九鼎、企 业之魂、四方等等
❖ 注意：只有具有修改项目权限的人才能进行修改项目的工作。在“系统” 菜单下
山东大学管理学院刘春玉
（四）导出项目
❖ 导出项目是指将当前项目下的审计数据输出生成一个文件（后缀 名.sjg）。该文件可拷贝到其他计算机。点击“系统”菜单
山东大学管理学院刘春玉
（四）导出项目
山东大学管理学院刘春玉
（五）导入项目
山东大学管理学院刘春玉
ห้องสมุดไป่ตู้
审计软件界面
左边是按照中注协要 求设计的工作底稿， 运行在EXCEL环境中
右边是审计软件的功能部 分，按照审计阶段来安排， 根据步骤，第一步是把搜 集好的前端数据导入审计
系统。
山东大学管理学院刘春玉
三、财务数据功能
山东大学管理学院刘春玉
审计软件客户端取数
❖ 登录项目后，在“财务数据”—“前端取数”，或者屏幕右边的“准备阶 段”，点击“前端数据导入”。
山东大学管理学院刘春玉
项目管理
❖ （一）创建项目 ❖ 即增加新的审计项目。项目数据默认保存在C:\Program
Files\dinkumsj的文件夹下
在创建前最好先指定 项目存放位置，然后
再创建
山东大学管理学院刘春玉
（一）创建项目
创建最后一步就是设置用户、 口令和权限，sa为最高级用户
鼎信诺审计软件的四种取数方法
将数据粘贴到模板中，行标为蓝色的为必填数 据，注意选择性粘贴
自动填充行号 校对列的含义
加工凭证表的方法：将数据粘贴到模板中，行 标为蓝色的为必填数据 本期借贷方发生额和期末数，可由期初数和凭 证生成 操作快捷键：ctrl+shift+向下键 手工帐取数 四种数取数方法总结
认识前端取数文件
• • •
•
• • • • •
打开前端取数文件夹，其中的dataget.exe即为前端取数所用的软 件。 注：前端取数文件夹为一个不可分割的整体，不能只把 dataget.exe考出单独运行 双击运行dataget.exe，可看到选择财务软件接口的界面，对应企 业所用的财务软件选择 选择完财务软件后，需要选择数据库类型，对应企业财务软件选择。 取数时可参照此界面下的帐套取数说明 前端文件是完全绿色的，不用安装，直接运行即可 取出的文件后缀名为.sjc，不能双击打开，要用系统前端数据导入 这个文件。 取数完成后注意拔U盘前，安全删除硬件，不然有可能导致数据受 损或不全。 模糊 查询功能可帮助审计人员快速找到所需的财务软件接口
第三种方法——导出文用于新中大、浪潮的部分版本。 取数起点为被审单位财务人员。 由财务人员用财务软件导出文件功能导出数据，拷 给审计人员。 导出文件一般后缀名为.txt或.tx_，放在一个导出文 件夹中，文件夹名称代表本帐套的会计年。 用取数前端取数，浏览找到对应财务软件指定的文 件，点击连接，提示连接成功，此帐套在前端中不 显示会计年，直接点击开始取数即可。 取数时可参照前端中的文字说明
•
第二种方法——备份取数
在企业不允许审计人员连接企业电脑的情况下使用。 取数起点为被审单位财务人员。 由财务人员用财务软件备份出财务数据，拷给审计 人员 备份文件的后缀名为.bak或.mdf 新中大浪潮的部分版本不适用（见第三种方法） 还原ba_的方法 取数时可参照前端中的文字提示
鼎信诺审计软件的使用流程
鼎信诺审计软件的使用流程1. 安装和启动软件•下载鼎信诺审计软件安装包•双击安装包，按照提示完成安装过程•安装完成后，在桌面上找到鼎信诺审计软件的图标•双击图标启动软件2. 创建新审计项目•在软件的主界面上，点击“新建项目”按钮•在弹出的对话框中，输入项目名称和描述信息•点击“确定”按钮，新建项目成功3. 添加审计对象•在项目管理界面上，点击“添加对象”按钮•在弹出的对话框中，选择要审计的对象类型（如数据库、文件系统等）•根据对象类型选择，填写相应的连接信息（如数据库连接字符串、服务器地址等）•点击“确定”按钮，审计对象添加成功4. 配置审计规则•在项目管理界面上，点击“添加规则”按钮•在弹出的对话框中，选择要添加的规则类型（如敏感数据监控、安全事件检测等）•根据规则类型选择，填写相应的配置信息（如敏感数据的关键词、安全事件的触发条件等）•点击“确定”按钮，审计规则配置成功5. 启动审计任务•在项目管理界面上，点击“启动任务”按钮•系统将自动按照配置的规则对审计对象进行监控和检测•审计任务将在后台运行，可以同时对多个对象进行审计6. 查看审计结果•在项目管理界面上，点击“查看结果”按钮•打开审计结果页面，可以查看到每个审计对象的监控结果和检测到的安全事件•可以按照时间、对象类型等方式进行排序和过滤•点击每个审计对象或安全事件，可以查看详细的信息和相关日志7. 导出和保存结果•在审计结果页面上，点击“导出结果”按钮•可以选择导出结果的格式（如Excel、CSV等）•选择导出结果的路径和文件名，点击“确定”按钮，导出结果完成8. 关闭软件•在软件的主界面上，点击右上角的关闭按钮•确认关闭软件，保存未完成的操作以上就是鼎信诺审计软件的使用流程。
通过安装和启动软件、创建新审计项目、添加审计对象、配置审计规则、启动审计任务、查看审计结果、导出和保存结果以及关闭软件等步骤，您可以充分利用鼎信诺审计软件对您的系统和数据进行全面的审计和监控。
鼎信诺审计软件常见问题
30. 未审会计报表不保存的影响 71
31. 损益表的上年发生额 71
32. 数据列中的更新选项 71
33. 重新读入底稿 72
34. 现金流量表的编制 72
35. 所有者权益变动表的编制 72
36. 切换表页不能拷贝数据的情况发生时怎么办 72
37. 科目抽平后没有在检查情况表内不出来 72
科目月余额表
凭证表
② 财务软件(余额以借贷列反应方向)取数.xls
③ 财务软件(余额以正负反应借贷方向)取数.xls
④ 手工账取数.xls 手工账 科目余额表
（2）在复制出的Excel取数文件中进行填写或复制科目余额表、科目月余额表和凭证表相关数据信息，其中科目余额表为必填表页，科目月余额表可不填。如科目月余额表不填写，在Excel取数文件导入鼎信诺审计系统中，点击“财务数据\财务数据维护\系统\由科目期初数和凭证生成科目月余额表”，系统自动会生成科目月余额表。
8. ORACLE取数说明 10
9. 手工账取数是出现报错，如图 23
10. 5002取数工具提示“无法找到硬件狗” 23
二、系统 24
1.如何进行鼎信诺前端数据转换 24
2.连续审计多年账的处理 30
3.多个人完成一个项目的处理 30
4.底稿目录更新 30
5.有关已经使用了“2007国资委财务决算报表”完成项目，现在需要使用“国资委财务决算报表”（该模板即为2008的国资委格式）中的附注格式的调整办法 31
（2）在鼎信诺审计前端v3.2“导入财务数据”窗口，选择对应的财务软件名称，点击“下一步”进入“选择数据库类型”窗口（1、access：直接选择数据库文件或者是搜索ufdata.mdb的文件；2、sqlserver：若在服务器上直接点击“连接”，若在客户端，去掉“信任连接”的对勾，点击“搜索服务器”，或直接手工填写服务器的IP地址，输入数据库的用户名和密码（用户名和密码如果不知道可以跟被审计单位询问），连接上服务器后，选择数据库
鼎信诺审计软件教程
实例：财务费用利息收入处理
❖ 本来应该红字记借方，但是被审计单位以蓝字记载了贷方，导致 数据错误，要修改需要使用财务数据维护。
将利息收入借方改为贷 方就可以了
找到科目余额表中的财务费用， 从上表可以看出，企业利息收 入确实按照红字借方来做，但
如果不是，则采取如下步骤
显示的 后退按钮返回明细账
与总账
鼠标双击可以进入 明细账，明细账双
击进凭证
总账明细账---查询
对于应收账款选择辅助 核算，则出现一列显示
生成总账
❖ “生成总账”主要是指生成“科目余额表”。科目余额表是很重的表，未审计会 计报表和工作底稿数据都是从中获取的。一般情况下这表取数后自动存在。如果 用户没有结账或结账期间不对就要使用该功能。有四种方法：
1.由科目月余额生成总账：是从科目月余额库中提取数据，将最小月份的科目期初 数之和作为总账的期初数，将最大月份的科目期末数之和作为总账的期末数；将 所有月份的借方发生额之和作为总账科目的借方发生额，将所有月份的贷方发生 额之和作为总账科目贷方发生额。如果进行了核算项目转换科目的工作，选上 “同时处理核算项目”能把核算项目转换成的科目也从新生成其财务数据。只要 取数正常就选第一种
❖ 注意：只有具有修改项目权限的人才能进行修改项目的工作。在“系统” 菜单下
（四）导出项目
❖ 导出项目是指将当前项目下的审计数据输出生成一个文件（后缀 名.sjg）。该文件可拷贝到其他计算机。点击“系统”菜单
（四）导出项目
（五）导入项目
❖ 导入项目是将导出项目产生的文件（后缀名.sjg）导入到当前项目中。 “导入、导出项目”功能主要用于数据交换。
2.由凭证生成总账：由凭证生成总账是从凭证库中提取数据生成总账，将凭证借方 发生额的总和作为总账的借方发生额，凭证贷方发生额的总和作为总账的贷方发 生额。如果有上级科目的再将本级科目求和生成上级科目的数据。如果进行了核 算项目转换科目的工作，选上“同时处理核算项目”能把核算项目转换成的科目 也从新生成其财务数据。一般就可解决开始所出现的问题。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
鼎信诺审计软件《鼎信诺审计系统》简介北京鼎信诺科技有限公司成立于2000年，是中关村科技园区的高新技术企业，公司一直致力于评估软件和审计软件的研发，推出的《鼎信诺评估系统》在全国已有近千家用户，《鼎信诺审计系统》已有几百家用户。
《鼎信诺审计系统》针对社会审计行业设计开发的，它符合2006年财政部颁布的《中国注册会计师执业准则》、《中国注册会计师执业准则指南》和《2006年企业会计准则》的规定，并且兼顾到中国证监会的相关要求及新近颁布的财会法规。
《鼎信诺审计系统》融合了风险导向审计和中国注册会计师协会2007年九月编制的《财务报表审计工作底稿编制指南》，将风险评估底稿、控制测试底稿以及实质性测试底稿恰当的结合为一个整体，实现了由“了解被审计单位及其环境”，到“在被审计单位整体层面了解和评价内部控制”，到“在被审计单位业务流程层面了解和评价内部控制”，经过“项目组讨论”和“风险评估结果汇总”，对进一步审计工作(包括:控制测试和实质性测试)作出判断，得出“总体审计策略”。
随着企业会计电算化进程的推进，财务软件越来越普及，审计人员面对电子账的机会也越来越多，利用企业现有的数据进行查账、抽凭、分析、生成底稿，不仅可以发现异常找到风险，还能够提高工作的效率、增强数据的准确性以及底稿的规范性。
《鼎信诺审计前端》是用于采集财务电子账套，可导入的财务软件涵盖了市场常见的财务软件，包括:金蝶、用友、速达、安易、浪潮、新中大、远光、远方、久其、博科、南北财务、润嘉、施易、万能财务、兴竹、永信、中财信、金财、金算盘、九鼎、企业之魂、四方等等。
审计前端前端数据(*.sjd)审计前端财务数据一、主要功能1. 前端数据采集审计前端能够从金蝶K3、金蝶KIS、用友7系列、用友8系列、用友通系列、速达3000、速达5000、新中大、久其、安易、博科、浪潮、远光、远方、小蜜蜂等常见财务软件中取出数据;该前端文件可以智能分析企业财务软件数据库类型，并且不需要安装可直接运行，方便客户使用;前端是完全免费，可以直接从公司网站上下载;对于定制的或者不常见的财务软件，可通过粘贴数据到EXCEL取数模板的方式采集数据。
2. 生成未审会计报表(账表核对)未审会计报表中，未审数是鼎信诺审计系统根据企业的基础数据(例如凭证表，科目余额表等)计算得到的，报表数是由企业提供的。
如果账表之间存在差异，以红色字体显示。
用户可以据此进行账表差异调整，例如:往来款科目的负值重分类调整。
系统还增加了强大的报表功能，可以智能的查找出企业损益类科目发生红非红字冲销(如记账不规范的企业)项目，从而正确计算企业损益表的发生额。
并且支持一个项目两种报表。
13. 自动生成实质性工作底稿所有的实质性工作底稿都是自动生成的，实质性工作底稿包括:审计程序、审定表、明细表、分析表、固定资产累计折旧计算表以及检查表等等。
对于往来款中有核算项目的，可自动在明细表中列示。
4. 审计调整用户可根据审计工作实际情况，利用系统调整功能录入调整分录，系统会自动记录调整的轨迹，输入一次审计调整后，该调整分录涉及到的底稿、报表、附注都能自动更新数据。
调整分录，自动生成汇总表和审计会计报表。
在审计调整中，我们增加了报表级调整分录和科目/核算项目调整分录，审计人员可轻松选择适合自身项目的调整方式。
5. 审计抽样审计人员凭经验和职业判断手工抽取样本;也可以依据审计人员选择的抽样方法(随机、由大到小或由小到大)和条件(抽取笔数或金额)，由计算机计算出各种统计数据(包括:样本总量、已选样本量、剩余样本量、所占比例大小等等);同时保留审计轨迹，并与抽样结果一起反映到检查表中。
对于已抽出的凭证还可以生成凭证并打印出来。
项目复核人以及项目负责人还可以在底稿中清晰地看到抽凭人员使用的何种抽凭方法以及使用该抽凭方法抽出的凭证数量，抽凭的轨迹，审计系统会清晰的记录。
6. 生成银行函证和往来单位函证在实质性工作底稿中选择要发送函证的银行或往来单位，修改系统提供的函证模板后，系统自动生成WORD格式的函证。
并且系统会自动记录函证的发函数量等信息，生成函证汇总表，发函的轨迹清晰可查。
7. 往来款账龄计算往来款的实质性工作底稿中，系统可以依据多年的账套数据计算出账龄。
实际操作中，用户可根据项目要求，自定义账龄的计算方式，例如可以年或是月来进行账龄的计算。
8. 存货和固定资产的测试存货或固定资产的实质性工作底稿中，系统可以自动提取前端已采集的相关数据，依据用户选择的不同方法进行测试。
例如:固定资产折旧计算表的测试，存货的计价测试等等。
9. 索引号的增删改及打开联接实质性工作底稿中，用户可以修改底稿的索引号，并可以在底稿中的任意单元格中添加或删除索引号，也可直接打开索引联接的底稿。
并且，索引号审计人员可根据实际需要进行多级索引的设置。
10. 批注的的增删改及打开联接编制底稿或审核的过程中，某单元格需要添加说明或提示的文字，可以使用书签功能完成，一个项目中的书签全部汇集在书签管理中，双击即可打开对应底稿的单元格。
11. 三级复核的控制按照2006年审计准则的要求，底稿三级复核包括:编制人、复核人和项目质量控制复核人，系统提供了相应的用户权限来控制三级复核，同时底稿格式也相应作出调整。
例如，项目负责人可以对需关注的重大事项进行标记，复核人员可根据项目负责人的标记，点击打开该重大关注事项，并通过系统的复核功能进行相互交流，交流的轨迹系统会保留，令三级复核的轨迹非常清晰。
12. 自动生成会计报表附注系统提供了财政部和国资委颁布的会计报表附注模版，会计报表附注的内容和格式是可以修改的。
修改后的附注能够单个科目或是一次性全部刷新到WORD文档中。
13. 数据分析数据分析有报表分析、图表分析和指标分析三种，从不同的角度分析企业的财务状况和审计风险。
14. 相关搜索(交叉索引)2相关搜索也称交叉索引，它提供了统计某一科目或某些科目在凭证中的对方科目有那些，并统计对方科目的发生额合计数和凭证笔数。
15. 套打工作底稿(自动排版)一次性打印出全部已完成的底稿，系统自动对底稿表页进行排版和对底稿索引进行编号。
16. 导出EXCEL文件系统可一次性把已完成的底稿导出为Excel文件。
17. 项目重用由于审计具有连续性，去年审过的企业今年再审。
用户以去年的项目为模板，直接采用去年项目底稿的格式、计算公式等，最大限度地减少工作量、提高工作效率。
该功能也可作为类似项目的模板使用。
18. 数据查询在多年的集团项目中，用户可以在一家公司的项目内(或是一个会计年度的项目内)查询到集团内的另一家关联系企业(或是另一个会计年度)的财务数据，达到对被审计单位横向和纵向的双向比较;系统提供了三级跳的查询方式，由总账双击进入到明细账，明细账双击到凭证，双击凭证的对应科目又可以看到对应的明细账，看账方式支持三栏式和余额式(包括核算项目和外币)。
19. 底稿管理系统归集了各种审计常用的文档(例如:审计业务约定书、审计计划、审计策略、实质性底稿、审计报告等等)，用户也可以自行添加、修改或删除文档。
我们同时相继开发了税审底稿和行政单位底稿供客户使用。
20. 自动备份退出系统时根据系统设置自动完成备份。
备份策略可以根据需求进行设置。
可以设置为按天或按次等进行备份。
并且可以把项目备份到指定的服务器中。
二、系统特点1. 设计规范，专业性强在深入分析审计行业需求和特点的基础上，按照国家财政部2006年颁布的《中国注册会计师执业准则》、《中国注册会计师执业准则指南》和《2006年企业会计准则》的要求设计，并且兼顾到中国证监会的相关要求及新近颁布的财会法规。
2. 开放性、灵活性强在规范性的同时，各种显示格式、计算公式、工作底稿、打印格式、文档等都可由审计人员进行添加删除和调整修改。
系统提供多种数据移植功能，可以从多种财务软件中采集数据，在项目间或计算机间进行项目数据的导入导出。
3. 可靠性、安全性高软件经过百家会计师事务所测试应用，证明系统运行高效可靠。
系统采取科学合理的数据操作模式和细致的用户管理方式，确保了用户数据的安全存储和多用户权限的有效管理。
4. 易用性、实用性强在长期实践的基础上充分考虑了用户的使用需求，向用户提供了类似EXCEL的使用界面，以独特的多级向导形式引导用户、简化操作;在快速、准确得出审计结果的前提下还提供了多种辅助功能、快捷操作方式和详细的在线帮助，前端程序、工作底稿等功能，极大地减少了审计人员的工作量，提高了准确性。
3审计软件已签约事务所超过千家，下面列举部分用户部分百强所用户中瑞岳华会计师事务所有限公司信永中和会计师事务所有限责任公司大信会计师事务有限公司国富浩华会计师事务所有限公司中审亚太会计师事务所有限公司天职国际会计师事务所有限公司北京兴华会计师事务所有限责任公司利安达会计师事务所有限责任公司中勤万信会计师事务所有限公司中天运会计师事务所有限公司中准会计师事务所有限公司北京中路华会计师事务所有限责任公司江苏天衡会计师事务所有限公司江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司五洲松德联合会计师事务所中兴财光华会计师事务所有限责任公司上海上会会计师事务所有限公司江苏天华大彭会计师事务所有限公司天津中审联有限责任会计师事务所北京公正会计师事务所有限公司北京中平建华浩会计师事务所有限公司浙江天平会计师事务所有限责任公司北京华审会计师事务所有限公司中喜会计师事务所有限责任公司重庆康华会计师事务所有限责任公司上海宏大东亚会计师事务所有限公司天津国信倚天会计师事务所有限公司上海公信中南会计师事务所有限公司江苏兴光会计师事务所有限责任公司湖南建业会计师事务所有限公司湖南天平正大有限责任会计师事务所湖南安信联合会计师事务所山东汇德会计师事务所有限公司河北天勤会计师事务所有限责任公司广东中恒信会计师事务所有限公司北京中润达会计师事务所有限公司………… 浙江中兴会计师事务所有限公司4。