公司债券发行审核解析 100满分答案
证券公司公司债券业务执业能力评价相关解读 课后测验100分
证券公司公司债券业务执业能力评价相关解读课后测验100 单选题（共2题，每题20分）1 . 证券公司公司债券业务执业能力评价是指中国证券业协会根据证券公司公司债券业务（）对证券公司公司债券承销与受托管理业务的执业能力进行评价。
• A.制度建设、人员配备、业务收入、合规展业情况、风险控制实效以及服务国家战略情况• B.制度建设、人员配备、业务能力、合规展业情况、风险控制实效以及服务国家战略情况• C.制度建设、人员配备、业务能力、内部控制情况、风险控制实效以及服务国家战略情况• D.制度建设、人员配备、业务能力、合规展业情况、风险控制实效以及扶贫情况我的答案：B2 . （）应当接受证券公司公司债券业务执业能力评价。
• A.具有证券承销业务资格的证券公司，但取得证券承销业务资格未满三年的除外• B.所有证券公司• C.开展公司债券业务的证券公司• D.已取得证券承销业务资格的证券公司与正在申请证券承销业务资格的证券公司我的答案：A多选题（共2题，每题20分）1 . 证券公司公司债券业务执业能力评价指标包括（）与服务国家战略能力指标。
• A.公司债券基础保障能力指标• B.公司债券业务能力指标• C.公司债券合规展业能力指标• D.公司债券项目风险控制实效指标我的答案：ABCD2 . 公司债券基础保障能力指标包括（）。
• A.公司债券制度建设指标• B.从业三年以上公司债券业务人员占比指标• C.公司债券内部控制人员占比指标• D.公司债券合规展业能力指标我的答案：ABC判断题（共1题，每题20分）1 . 公司债券业务收入指标以证券公司上一年度公司债券承销与受托管理业务收入总和为依据。
对错我的答案：对。
证券从业基础知识题库100道及答案解析
证券从业基础知识题库100道及答案解析1. 以下不属于有价证券的是（）A. 信用证存款B. 企业债券C. 股票D. 国库券答案：A解析：信用证存款属于货币资金，不是有价证券。
有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
2. 证券市场的基本功能不包括（）A. 筹资—投资功能B. 定价功能C. 资本配置功能D. 规避风险功能答案：D解析：证券市场的基本功能有筹资—投资功能、定价功能、资本配置功能。
证券市场不能规避风险，而是转移和分散风险。
3. 按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A. 募集方式B. 是否在证券交易所挂牌交易C. 证券所代表的权利性质D. 证券发行主体的不同答案：B解析：按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
4. 狭义的有价证券是指（）A. 商品证券B. 资本证券C. 货币证券D. 凭证证券答案：B解析：狭义的有价证券即指资本证券。
5. 证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）A. 政府、金融机构、公司企业B. 中央政府、地方政府、公司企业C. 政府、中央银行、公司企业D. 政府、金融机构、财政部答案：A解析：证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的政府、金融机构、公司企业。
6. 关于记名股票，下列说法正确的是（）A. 不得转让B. 股东应在认购时一次缴足股款C. 股东可以分次缴纳出资D. 只有记名股东才能行使股东权答案：C解析：记名股票可以分次缴纳出资；记名股票的转让相对复杂，但并非不得转让；记名股票股东在认购时可以分次缴纳股款；股东权的行使不以是否记名作为区分标准。
7. 以下关于股票的说法错误的是（）A. 股票是一种有价证券B. 股票是一种物权证券C. 股票是一种综合权利证券D. 股票是一种要式证券答案：B解析：股票不属于物权证券，而是综合权利证券。
8. 股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，不因（）而消失。
组织部考试—融资客观题
组织部考试—融资客观题一、是非题1、公司债监管部门为中国人民银行，审核部门为交易商协会？（） [单选题] A．是B.否(正确答案)2、公司债发行人董事、监事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，并由发行人在定期报告中披露确认情况？（） [单选题]A．是(正确答案)B.否3、《公司信用类债券信息披露管理办法》是由中国人民银行、财政部、中国证监会，三部委于2020年12月25日公布并自2021年5月1日施行？（） [单选题] A．是B.否(正确答案)4、公司债发行人信息披露常见问题包括：1、未制定或更新信息披露制；2、重大事项应披未披；3、信息披露质量问题；4、重大事项披露不及时、不同步；5、未按规定披露相关进展？（） [单选题]A．是(正确答案)B.否5、公司债发行人或者其子公司及参股公司因实施重大投资或者重大资产重组行为导致发行人合并范围经营战略、经营模式或者主营业务发生重大变化的，发行人应当于内部有权决策机构审议同意或者知道子公司决定实施相关交易的2个交易日内披露临时报告，并在签订协议、决策程序取得进展、交易安排或者其执行情况发生重大变化、相关交易交割完毕等事项发生的2个交易日内披露进展公告？（） [单选题]A．是B.否(正确答案)6、公司债发行人因出售转让股权、对外委托子公司及参股公司的股权、重要子公司股东非同比例增资、重要子公司股权在二级市场被收购等原因，导致丧失对该子公司的实际控制权的，发行人应当于内部有权决策机构审议同意或者知道相关重大事项（孰早）的2个交易日内披露下列事项，并持续披露事项的重大进展（） [单选题]A．是B.否(正确答案)7、人民银行和绿金委于2015年发布《关于在银行间债券市场发行绿色金融债券有关事宜的公告》和《绿色债券支持项目目录（2015版》，是我国绿债市场的首批规范性文件，为整个绿债市场的监管体系建设奠定了基础。
（） [单选题]A．是(正确答案)B.否8、票据是一种具有一定权利的凭证，是指由出票人签发的、约定自己或者委托付款人在见票时或指定的日期向收款人或持票人无条件支付一定金额的无价证券。
上市公司发行可转换公司债券练习试卷2(题后含答案及解析)
上市公司发行可转换公司债券练习试卷2(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券,不能存在发行当年营业利润比上年下降( )以上的情形。
A．30%B．40%C．50%D．60%正确答案：C 涉及知识点：上市公司发行可转换公司债券2．认股权证的存续期间不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于( )个月募集说明书公告的权证存续期限不得调整。
A．6B．12C．24D．36正确答案：A 涉及知识点：上市公司发行可转换公司债券3．可转换公司债券发行后,累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的( )。
A．20%B．30%C．40%D．50%正确答案：C 涉及知识点：上市公司发行可转换公司债券4．对于分离交易的可转换公司债券,发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的( )。
A．20%B．30%C．40%D．50%正确答案：C 涉及知识点：上市公司发行可转换公司债券5．股票价格越高,可转换公司债券的转换价值越( )。
A．高B．低C．根据股票价格变化情况而定D．没有联系正确答案：B 涉及知识点：上市公司发行可转换公司债券6．发行可转换为股票的公司债券的上市公司,股份有限公司的净资产不低于人民币( )万元。
A．3000B．4000C．5000D．6000正确答案：A 涉及知识点：上市公司发行可转换公司债券7．发行可转换为股票的公司债券的上市公司,有限责任公司的净资产不低于人民币( )万元。
A．3000B．4000C．5000D．6000正确答案：D 涉及知识点：上市公司发行可转换公司债券8．发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应( )。
A．不少于公司债券1年的利息B．不少于公司债券2年的利息C．不少于公司债券3年的利息D．不少于公司债券累计余额正确答案：A 涉及知识点：上市公司发行可转换公司债券9．修正后的转股价格不低于修正案表决的股东大会召开日前( )个交易日该公司股票交易均价和前( )个交易日的均价。
C15057《公司债券发行与交易管理办法》修订情况及24号准则解读(下)100分答案
一、单项选择题1. 仅面向合格投资者公开发行公司债券，由（）对是否符合上市条件进行预审。
A. 中国证监会B. 中国证监会的派出机构C. 中国证券业协会D. 证券交易所您的答案：D题目分数：10此题得分：10.02. 在仅面向合格投资者公开发行公司债券的相关行政许可申请过程中，证券交易所出具预审意见后，发行人发生重大事项的，（）应出具明确的专项意见并及时报交易所。
A. 评级机构B. 发行人C. 主承销商D. 担保机构您的答案：C题目分数：10此题得分：10.03. 发行人申请公开发行公司债券时，最近（）年内发生重大资产重组的发行人，同时应当提供重组前（）年的备考财务报告以及审计或审阅报告和重组进入公司的资产的财务报告、资产评报告和（或）审计报告。
A. 2，1B. 2，2C. 3，1D. 3，2您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》，以下选项属于主承销商所出具的核查意见的主要内容的是（）。
A. 发行人基本情况B. 公司债券主要发行条款C. 发行人是否履行了规定的内部决策程序D. 对募集文件真实性、准确性和完整性的核查意见E. 发行人存在的主要风险描述：24号准则的解读。
您的答案：C,D,E,A,B题目分数：10此题得分：10.0三、判断题5. 涉及全国中小企业股份转让系统股债混合型品种的发行规则需证监会非上市公众公司监管部另行规定。
（）描述：公司债券发行的法律适用问题。
您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.06. 地方政府及其部门或机构直接或间接控股的公司公开发行公司债券时，主承销商应当出具发行人是否是地方政府融资平台公司的核查意见。
（）描述：24号准则的解读。
您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.07. 发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销。
（）描述：公司债券发行的法律适用问题。
债券发行问答汇总
问答汇总1.请问停车场专项债，如果发行人资产负债率超过90%（行业普遍性），母公司或第三方担保的话，能否操作？答：太高。
3A担保有可能。
否则就要看具体情况了。
2.会展中心可以做项目收益债项吗？答：一般视同公益性项目3.现在绿色债券的申报和认定是偏鼓励还是偏审慎啊。
比如一单企业债拟按绿色债券申报，不被认定的话能不能直接转为普通企业债接续处理，还是要打回重报啊？答：绿色债的难点在项目认定上，现在拟报的一些项目其实离绿色低碳相去甚远。
如果项目确实属绿色低碳产业，可以放心报。
4.听说审核过程又把专业司引进来了？特殊情况，还是又回老路了。
答：用双审会取代了专题会，专业司每周定期会审债券。
因为地方不初审了，原先地方发改专业处会把关项目，现在还得国家一级把关。
5.如果是目前在银间会平台名单内的企业想发行专项债或者项目收益债是否可行？答：可行6.现在发改委均要求企业债变更券商为受托管理人吗？答：没这事7.请问一下绿色债券的话，项目收益是需要覆盖整个债券存续期的本息吗？答：运营期覆盖总投资，存续期覆盖债券本息8.请问，目前项目收益债还是需要在申报前项目批复文件齐备吧答：目前要求可研批复齐备。
前期项目需要具体研究9.运营期覆盖总投资，存续期覆盖债券本息。
也适用普通企业债券吗？答：普通平台债要求覆盖总投资，主体评级较高或有增信措施可以放宽。
10.专项债只需要债券存续期的收益内覆盖本息，运营期内覆盖总投资，对吧答：是的11.上次问的会展中心项目并做部分配套商业，可以做项目收益债吗？交易商协会有过会展中心项目支持票据。
答：这类项目申报时可能需要先征求相关司局意见12.建设绿色环保节能的商业综合体可以发行绿色债券么？答：目前我们没有收到相关实例，具体项目可能也需要征求和请示。
13.商业旅游项目可以发行非公开的项目收益债么？项目公司是国有控股民营参股，市级平台做差额补偿人。
答：旅游项目可以申报项目收益债，需征求社会司意见14.这个旅游项目在当地有市场投资前景，但在全国来看没有突出的特色。
管理学院《公共科目+公司信贷》考试试卷(3235)
管理学院《公共科目＋公司信贷》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、判断题（43分，每题1分）1. 我国的企业债特指我国境内具有法人资格的上市公司发行的债券。
（）正确错误答案：错误解析：在我国，企业债券是按照《企业债券管理条例》规定发行与交易、由国家发展和改革委员会监督管理的债券，在实践中，其发债主体为中央政府部门所属机构、国有独资企业或国有控股企业，因此，它在很大程度上体现了政府信用。
2. 公司贷款主要包括固定资产贷款与流动资金贷款两种。
（）正确错误答案：错误解析：公司信贷产品主要包括流动资金贷款、固定资产贷款、项目融资、银团贷款、并购贷款、贸易融资和保证业务等。
3. 采用内部评级法计算信用风险资本要求，可以使监管资本与经济资本在理念上取得一致。
（）正确错误答案：正确解析：巴塞尔委员会吸纳了国际大银行的先进做法，提出了采用内部评级法计算信用风险资本要求，使监管资本与经济资本在理念上取得了一致，也为商业银行提供了一种新的经济资本计量模型。
4. 通常银行可以通过资产组合管理或与其他商业银行组成银团贷款的方式，分散和降低风险。
（）正确错误答案：正确解析：风险分散是通过多样化的投资来分散和降低风险的策略性选择。
银行可以通过资产组合管理或与其他商业银行组成银团贷款的方式，使自己的授信对象多样化，从而分散和降低风险。
5. 外资银行是指在我国境内由外国参股创办的银行。
（）正确错误答案：错误解析：外资银行是指在我国境内由外国独资创办的银行。
经过多年的发展，外资银行已经成为我国银行体系的重要组成部分。
6. 商业银行董事会应监督合规政策的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决。
（）正确错误答案：正确解析：合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动，董事会应监督合规政策的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决。
公司股票和公司债券知识点试题及答案解析
公司股票和公司债券知识点试题及答案解析第六部分公司股票和公司债券知识点、股份发行（★★★）（2016 年单选题、多选题；2017 年简答题；2018 年单选题；2019 年单选题、判断题；2020年单选题、多选题、简答题）（一）分类1.普通股与优先股（1）发行限制。
①不允许：发行在“股息分配”和“剩余财产分配”上具有不同优先顺序的优先股。
②允许：发行在其他条款上具有不同设置的优先股。
【注意】同一公司既发行强制分红优先股，又发行不含强制分红条款优先股的，不属于发行在股息分配上具有不同优先顺序的优先股。
【解释】（1）甲公司发行了A、B 两个优先股，其中规定了在股息分配顺序上 A 大于 B，在剩余财产分配的顺序上 B 大于A。
这种情况是不允许的。
（2）甲公司发行了A、B 两个优先股，其中规定了 A 是可累计的优先股，B 是不可累计的优先股。
这种情况是允许的。
（3）甲公司发行了A、B 两个优先股，其中规定了 A 是强制分红的，B 是不强制分红的。
这种情况是允许的。
（2）同股同价、同股同权。
（3）发行方式。
上市公司可以采取公开或非公开方式发行优先股，非上市公众公司可以非公开发行优先股。
（4）优先股发行数额限制。
公司已发行的优先股“不得超过普通股股份总数的50%”,且筹资金额“不得超过发行前净资产的50%”，已回购、转换的优先股不纳入计算。
（5）优先股股东可以参与股东大会表决的情形。
①修改公司章程中“与优先股相关”的内容；② “—次或累计”“减少”公司注册资本“超过10%”；③公司合并、分立、解散或变更公司形式；④发行优先股。
【老侯提示】涉及优先股股东利益的重大事件。
【注意】上述事项的决议，除须经出席会议的普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）所持表决权的2/3 以上通过之外，还须经出席会议的优先股股东（不含表决权恢复的优先股股东）所持表决权的2/3 以上通过。
（6）股息支付。
股东大会可授权董事会按公司章程的约定向优先股支付股息。
债券申购考试题库及答案
债券申购考试题库及答案一、单选题1. 债券是一种债务凭证，其发行者是：A. 个人B. 企业C. 政府D. 以上都是答案：D2. 债券的面值通常表示：A. 债券的购买价格B. 债券的利息C. 债券的到期还本金额D. 债券的年收益率答案：C3. 债券的票面利率是指：A. 债券的市场价格B. 债券的年收益率C. 债券每年支付的利息与面值的比率D. 债券的发行价格答案：C4. 债券的信用评级对投资者的意义在于：A. 影响债券的流动性B. 决定债券的收益C. 反映债券的违约风险D. 决定债券的面值答案：C5. 以下哪种债券的风险相对较低？A. 企业债券B. 政府债券C. 可转换债券D. 高收益债券答案：B二、多选题6. 债券投资的优点包括：A. 收益相对稳定B. 风险较低C. 流动性强D. 投资门槛低答案：ABCD7. 影响债券价格的因素包括：A. 市场利率B. 债券的信用评级C. 债券的到期时间D. 发行人的财务状况答案：ABCD8. 债券的分类方式有：A. 按发行主体分类B. 按债券的偿还方式分类C. 按债券的利息支付方式分类D. 按债券的发行方式分类答案：ABCD三、判断题9. 债券的市场价格总是等于其面值。
（错误）10. 债券的收益率与市场利率呈正相关。
（错误）四、简答题11. 简述债券的基本要素。
答案：债券的基本要素包括债券的面值、票面利率、发行价格、到期期限、还本付息方式以及信用评级等。
五、计算题12. 假设投资者购买了一张面值为1000元，票面利率为5%，期限为5年的债券。
如果市场利率上升至6%，计算该债券的当前市场价格。
答案：首先计算债券的年利息为1000 * 5% = 50元。
使用现值公式计算债券的市场价格：50 / (1 + 6%) + 50 / (1 + 6%)^2 + ... + 50 / (1 + 6%)^4 + 1000 / (1 + 6%)^5。
计算结果约为863.62元。
六、案例分析题13. 某投资者购买了一张面值为1000元，票面利率为4%，期限为10年的政府债券。
融资案例分析单选题100道及答案解析
融资案例分析单选题100道及答案解析1. 在企业融资中，以下哪种方式通常风险最低？（）A. 股权融资B. 债券融资C. 内部融资D. 银行贷款答案：C解析：内部融资是企业依靠自身积累的资金，风险通常最低。
2. 一家初创企业在寻求融资时，最可能首先考虑的是（）A. 天使投资B. 风险投资C. 银行贷款D. 债券发行答案：A解析：初创企业通常先考虑天使投资，因为天使投资对早期项目较为关注。
3. 以下哪种融资方式对企业的控制权影响最小？（）A. 银行贷款B. 债券融资C. 股权融资D. 都一样答案：A解析：银行贷款通常不涉及企业控制权的变更，而股权融资可能导致控制权的稀释。
4. 某企业通过发行债券融资，若市场利率上升，对企业的影响是（）A. 融资成本降低B. 融资成本上升C. 没有影响D. 债券更易发行答案：B解析：市场利率上升，企业发行债券的成本会上升。
5. 在股权融资中，以下哪种方式会引入新的战略投资者？（）A. 定向增发B. 公开增发C. 配股D. 都有可能答案：A解析：定向增发通常是针对特定的投资者，可能引入新的战略投资者。
6. 企业融资时，考虑融资期限的主要因素是（）A. 资金用途B. 融资成本C. 企业规模D. 行业特点答案：A解析：资金用途决定了所需资金的使用期限，从而影响融资期限的选择。
7. 以下哪种融资方式的审批流程相对较复杂？（）A. 银行贷款B. 股权融资C. 债券融资D. 民间借贷答案：C解析：债券融资需要经过较为严格的审批程序。
8. 某企业具有较高的资产负债率，其再融资时应优先考虑（）A. 股权融资B. 债券融资C. 银行贷款D. 内部融资答案：A解析：资产负债率高时，为避免财务风险，应优先考虑股权融资。
9. 以下关于融资成本的说法，正确的是（）A. 股权融资成本高于债券融资成本B. 债券融资成本高于股权融资成本C. 两者成本相同D. 取决于企业规模答案：A解析：股权融资的风险溢价通常高于债券，导致其成本较高。
大工春《公司金融》在线作业满分答案
精心整理大工18春《公司金融》在线作业1总分：100分100分一、单选题共10题，50分1.答案2.ABCD答案：A得分:5分3.在资本市场上向投资者出售金融资产，比如发行股票和债券等，从而取得资本的活动，属于（）。
A筹资活动B投资活动C收益分配活动D扩大再生产活动答案：A得分:5分4.美国在线收购时代华纳是典型的（）。
A杠杆收购BCD答案5.ABCD答案6.ABC永续年金D先付年金答案：C得分:5分7.某位投资者同时买下A、B、C三种证券，各占投资总额的比重为25%、25%、50%。
这三种证券的期望收益率分别为10%、20%、30%。
则该投资者所投资的证券组合的期望收益率为()。
A20%B22.5%C10%D30%答案8.ABCD答案9.ABCD答案10.假设市场投资组合的收益率和方差分别为12%和0.25，无风险收益率为8%，A股票收益率的方差是0.16，与市场投资组合收益率的相关系数为0.4，则该股票的收益率为（）。
A9.02%B9.28%C10.28%D10.56%答案：B得分:5分二、多选题共5题，30分1.股东财富最大化作为公司理财目标的积极意义在于（）。
ABCDE答案2.ABCD答案3.A理论上讲风险和不确定性是一回事B投资项目的风险是一种客观存在C风险是在一定条件下，一定时期内可能发生的各种结果的变动程度D某一随机事件只有一种结果，则无风险答案：BCD得分:6分4.按照付息方式的不同，债券可以分为（）。
A零息债券B付息债券C政府债券D公司债券答案5.ABCD答案1.AB答案2.在复利终值和计息期确定的情况下，贴现率越高，则复利现值越小。
A错误B正确答案：B得分:4分3.普通年金现值是一系列复利现值之和。
A错误B正确答案：A得分:4分4.利润最大化反映了企业资产保值增值的要求，并克服了管理上的片面性和短期行为。
AB答案5.AB答案1001.。
A剩余股利政策B固定或持续增长股利政策C固定股利支付率政策D低股利加额外股利政策答案：A得分:5分2.一般来说，在企业的各种资金来源中，资本成本最高的是（）。
C14032国债现货基础知识100分答案
一、单项选择题1. 我国国债一级市场发行对关键年限的国债品种采用定期滚动发行制度，各关键年期国债每（）至少各发行一次。
A. 年度B. 季度C. 十年D. 月度2. 在我国债券二级交易市场中，以银行间债券交易方式进行点击成交的，每家做市商必须对各关键期限，最近发行的（）期国债进行连续性报价。
A. 一B. 二C. 三D. 五3. 我国债券市场中，柜台市场结算时间为（）。
A. T+2B. T+0C. T+3D. T+1二、多项选择题4. 债券的基本要素包括（）。
A. 付息方式B. 面值C. 票面利率D. 期限5. 依据银行间市场债券账户的分类，中央结算公司结算成员可分为（）类成员。
A. 乙B. 甲C. 丙D. 丁6. 在债券一级发行市场中，银行间债券市场的债券发行方式包括系统招标发行和簿记建档发行两种，目前采用系统招标发行的债券包括（）等。
A. 财政部代发的地方债政府债B. 政策性金融债C. 国债D. 部分非金融企业（含铁道部）发行的债务融资工具三、判断题7. 在我国债券二级交易市场中，债券交易采用净价交易、全价结算的方式，该方式能够准确地体现债券的内在价值。
（）正确错误8. GDP增速与中长期国债收益率变动紧密相关。
一般而言，当市场预期经济增速下降时，中长期国债收益率上升，反之收益率下跌。
（）正确错误9. 债券投资过程的利率风险中的利率指的债券的票面利率，利率风险是指由于债券的价格与市场利率呈现反向变动关系，市场利率的变动将给债券的价格带来不确定性。
（）正确错误10. 见券付款是指收券方确定付券方应付债券足额，向付券方支付款项后并予以确认，要求中央结算公司办理债券交割的结算方式。
（）正确错误。
2023CPA注会全国统一考试《经济法》高分通过卷(含答案)
2023CPA注会全国统一考试《经济法》高分通过卷（含答案）学校:________ 班级:________ 姓名:________ 考号:________一、单选题(25题)1.下列关于公开发行公司债券的表述中，正确的是（）。
A.公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级B.公开发行公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产的40%C.改变公开发行公司债券筹集资金的用途，必须经公司股东大会作出决议D.对已发行的公司债券去年有迟延支付本息的事实，但目前已消除，可以面向公众投资者公开发行债券2.甲公司法定代表人张三以自己名义向乙公司借款100 万用于扩建生产线，双方口头约定借款期限1 年半，年利率30%，利息事先从本金中扣除。
协商好后，乙公司将款项转至张三账户，甲公司予以使用。
下列说法正确的是（）。
A.因未订立书面借款合同，合同不成立B.A公司和张三都应当为该借款承担清偿责任C.甲公司应当按照年利率24%支付借期利息D.张三在借款到期时，应偿还100万元给乙公司3.根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公司债券投资者权益保护制度的表述中，不符合规定的是（）A.上市公司应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议B.为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人C.拟变更受托管理协议的主要内容时，无需召开债券持有人会议D.在公司债券的偿债保障措施中，可以限制发行人向第三方出售或抵押主要资产4.根据企业国有资产法律制度的规定，关于国家出资企业管理者的选择，下列表述不正确的是（）。
A.履行出资人职责的机构享有国有独资公司的经理、副经理、财务负责人和其他高级管理人员的任免职权B.履行出资人职责的机构享有向国有资本控股公司、国有资本参股公司的股东会、股东大会提出董事、监事人选的任免建议权C.未经履行出资人职责的机构同意，国有独资公司的董事长不得兼任经理D.未经股东会、股东大会同意，国有资本控股公司、国有资本参股公司的董事、高级管理人员不得在经营同类业务的其他企业兼职5.根据合伙企业法律制度的规定，下列关于合伙人财产份额转让和出质的表述中，正确的是（）。
国债基础理论知识单选题100道及答案解析
国债基础理论知识单选题100道及答案解析1. 国债是指（）以债务人身份取得的一种债务凭证。
A. 政府B. 企业C. 个人D. 银行答案：A解析：国债是政府以债务人身份取得的一种债务凭证。
2. 国债的基本功能是（）A. 筹集建设资金B. 弥补财政赤字C. 调节经济D. 增加税收答案：B解析：弥补财政赤字是国债的基本功能。
3. 以下不属于国债特点的是（）A. 自愿性B. 有偿性C. 灵活性D. 固定性答案：D解析：国债具有自愿性、有偿性和灵活性的特点，不具有固定性。
4. 国债通常被称为（）A. 金边债券B. 银边债券C. 铜边债券D. 铁边债券答案：A解析：国债通常被称为金边债券，表明其安全性高。
5. 国债的发行主体是（）A. 中央政府B. 地方政府C. 金融机构D. 企业答案：A解析：国债的发行主体是中央政府。
6. 国债的偿还方式不包括（）A. 分期逐步偿还B. 抽签轮次偿还C. 市场购销偿还D. 到期一次偿还答案：B解析：抽签轮次偿还不是国债的偿还方式。
7. 国债依存度是指（）A. 当年国债发行额占当年财政支出的比重B. 当年国债余额占当年国内生产总值的比重C. 当年国债发行额占当年国内生产总值的比重D. 当年国债余额占当年财政支出的比重答案：A解析：国债依存度是指当年国债发行额占当年财政支出的比重。
8. 衡量国债规模的相对指标不包括（）A. 国债负担率B. 国债偿债率C. 国债依存度D. 国债发行额答案：D解析：国债发行额是衡量国债规模的绝对指标，不是相对指标。
9. 国债利率的确定主要考虑的因素不包括（）A. 金融市场利率B. 政府信用状况C. 社会资金供求状况D. 企业利润水平答案：D解析：企业利润水平不是确定国债利率主要考虑的因素。
10. 国债市场按交易层次可分为（）A. 场内市场和场外市场B. 发行市场和流通市场C. 一级市场和二级市场D. 现货市场和期货市场答案：C解析：国债市场按交易层次可分为一级市场和二级市场。
证券基础知识题库单选题100道及答案
证券基础知识题库单选题100道及答案1. 以下不属于有价证券的是（）A. 信用证B. 基金C. 债券D. 股票答案：A解析：信用证不属于有价证券，基金、债券、股票都属于有价证券。
2. 按（）分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
A. 证券发行主体的不同B. 是否在证券交易所挂牌交易C. 募集方式D. 证券所代表的权利性质答案：D解析：按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
3. 证券市场的基本功能不包括（）A. 筹资-投资功能B. 定价功能C. 资本配置功能D. 规避风险功能答案：D解析：证券市场的基本功能包括筹资-投资功能、定价功能、资本配置功能，不能规避风险。
4. 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）A. 国际证券B. 特定证券C. 私募证券D. 固定收益证券答案：C解析：私募证券是指向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券。
5. 广义的有价证券包括（）A. 商品证券B. 资本证券C. 货币证券D. 以上都是答案：D解析：广义的有价证券包括商品证券、资本证券和货币证券。
6. 证券是指各类记载并代表一定权利的（）A. 书面凭证B. 法律凭证C. 收入凭证D. 资本凭证答案：B解析：证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
7. 资本证券主要包括（）A. 股票、债券和基金证券B. 股票、债券和金融期货C. 股票、债券和金融衍生证券D. 股票、债券和金融期权答案：A解析：资本证券主要包括股票、债券和基金证券。
8. 有价证券具有（）的经济和法律特征。
A. 产权性、收益性、变通性、风险性B. 产权性、收益性、变通性、非返还性C. 产权性、收益性、流动性、风险性D. 产权性、期限性、收益性、风险性答案：C解析：有价证券具有产权性、收益性、流动性、风险性的经济和法律特征。
9. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）A. 有价证券B. 商品证券C. 货币证券D. 资本证券答案：B解析：提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，属于商品证券。
2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力高分通关题型题库附解析答案
2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力高分通关题型题库附解析答案单选题（共30题）1、发行公司债券，发行人应当依照《公司法》或者公司章程相关规定对以下（）事项作出决议。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 C2、进行非上市公众公司收购，收购人及其实际控制人应当具有良好的诚信记录，收购人及其实际控制人为法人的，应当具有健全的公司治理机制。
有下列（）情形之一的，不得收购公众公司。
A.Ⅳ、ⅤB.Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】 D3、根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，下列关于创业板拟上市公司信息披露，说法正确的有（）。
[2016年5月真题]A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 A4、发行人提交首次公开发行股票申请文件后，需要中止审查的情形有（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B5、根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》，发行人申请公开发行并上市，应当符合的条件是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 B6、下列有关科技版上市公司董事会秘书的表述正确的是（）。
A.董事会秘书空缺期间，上市公司应当及时指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书职责。
空缺超过2个月的，公司法定代表人应当代行董事会秘书职责B.上市公司应当设立董事会秘书，负责辅助公司董事会的日常行政事务C.上市公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、其他高级管理人员和相关工作人员应当配合董事会秘书的工作D.董事会秘书有权了解公司的经营和财务情况，参加有关会议，查阅相关文件，无权要求有关部门和人员提供财务信息底稿E.上市公司应当设立证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。
债券发行考核试卷
A.债券的发行规模
B.债券的信用评级
C.市场深度
D.交易制度
15.债券投资的风险管理措施包括：（）
A.分散投资
B.关注信用风险
C.进行债券评级
D.利用衍生品对冲
16.债券投资组合管理的主要目标包括：（）
A.收益最大化
B.风险最小化
C.流动性保持
D.组合优化
17.以下哪些是债券投资分析的方法？（）
C.流动性管理策略
D.期限结构策略
三、填空题（本题共10小题，每小题2分，共20分，请将正确答案填到题目空白处）
1.债券是一种承诺在将来支付一定金额的债务凭证，这种承诺通常包括支付利息和______。
2.债券的票面利率通常与______的利率水平相关。
3.债券的信用评级是由专业的信用评级机构对债券发行人的信用状况进行评估，评级越高，表明信用风险______。
C.流动性风险
D.通货膨胀风险
8.债券的赎回条款可能包括：（）
A.赎回价格
B.赎回时间
C.赎回条件
D.赎回费用
9.以下哪些是债券发行的准备工作？（）
A.制定发行方案
B.信用评级
C.法律意见书的出具
D.申报材料的准备
10.债券发行的信息披露主要包括：（）
A.发行公告
B.募集说明书
C.信用评级报告
D.法律意见书
A.利率风险越大
B.信用风险越小
C.流动性越好
D.价格波动越小
14.债券的投资者主要是：（）
A.个人投资者
B.机构投资者
C.外国投资者
D.所有以上投资者
15.债券的回购是指：（）
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公司债券发行审核解析 100满分答案
公司债券发行审核解析 100满分答案
得分：100 已考：1次最多：5次
已经通过课后测验
一、单项选择题
1. 按照境外企业融资的理论，公司使用资金的顺序是（）。
A. 留存收益-债权融资-股权融资
B. 留存收益-股权融资-债权融资
C. 股权融资-债权融资-留存收益
D. 债权融资-股权融资-留存收益
2. 按照《证券公司债券管理暂行办法》的要求，（）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。
A. 中国证券监督管理委员会
B. 中国银行间市场交易商协会
C. 中国银行业监督管理委员会
D. 中华人民共和国发展和改革委员会
二、多项选择题
3. 利率产品是以国家信用或政府信用为基础的债券品种，包括（）。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 公司债
B. 政策性金融债券
C. 央行票据
D. 国债
4. 中国证券监督管理委员会监管的公司债券包括（）。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 可转债
B. 分离债
C. 普通公司债券
D. 可交换债券
5. 中国证券监督管理委员会对于简化公司债审核流程，提高审核效率采取的措施包括（）。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 建立独立于股权融资的债券审核流程
B. 分类简化审核程序的具体安排
C. 建立公司债券专岗审核
D. 制定专组发审委委员负责债券审核工作
6. 从宏观上讲，大力发展公司债券的意义包括（）。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 有利于形成完整真实的收益率曲线，推动信贷利率市场化
B. 有利于维护金融体系安全，防范系统性风险
C. 有利于引导间接融资向直接融资分流，服务于实体经济
D. 转变目前中国资本市场以股权融资为主的必然要求
三、判断题
7. 我国债券市场的现状是，债券市场的监管和规则不统一，根据债券品种的不同，由不同的部门监管。
（）
正确
错误
8. 按照《公司债券发行试点办法》的要求，发行公司债券，可以申请一次核准，但必须一次性发完。
（）
正确
错误
9. 债券市场按品种分割，由多头进行管理的模式，一方面可以相互促进，提高了监管效率；另一方面深层次阻碍了市场发展。
（）
正确
错误
10. 按照《公司债券发行试点办法》的要求，中国证监会依照和股权融资相同的程序审核发行公司债券的申请。
（）
正确
错误。