第三章 票据行为资料讲解
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第三章 票据行为
• 第一节 票据行为的概念与种类 • 一、票据行为的概念 • 是以发生票据权利义务为目的，并依票
据法而实施之法律行为。 • （一）是一种法律行为。（意思表示） • （二）以发生票据权利义务为目的。 • （三）依票据法而实施。
2020/8/16
二、票据行为的种类
• 一、狭义票据行为与广义票据行为 • 前者：出票、背书、承兑、参加承兑、保证。
后者：前者＋付款、支票的划线、参加付款、 本票的见票、支票的保付等。 • 票据行为通用狭义，其他行为称“准票据行为 ”。 • 二、主票据行为（基本票据行为）与从票据行 为（附属票据行为） • 前者：出票。 • 后者：背书、承兑、参加承兑、保证。
2020/Baidu Nhomakorabea/16
第二节 票据行为的性质与特征
• 一、票据行为的性质 • （一）契约行为说 • 1、单数契约说。 • 衍生：继承说；第三契约说；提示说。 • 2、复数契约说。 • 包括：不特定人契约说；变更契约说；背书媒介说。 • （二）单方行为说 • 1、发行说。 • 2、创造说。 • 3、人格说。 • 4、所有权取得说。 • 5、善意占有说。
及其法律后果？
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代理人）名义代为票据行为。票据法第5条。 • 二、票据代理的构成要件 • （一）须经本人委托授权。 • 实然：中国可否依据法定代理制度产生票据代
理？ • （二）明示本人的名义：严格的显名主义。 • （三）代理人签章。
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三、无权代理、越权代理与表见 代理
• （一）无权代理 • 1、含义：无代理权而代为票据行为。 • 2、构成要件： • （1）该票据行为符合票据行为形式要件。 • （2）该代理行为符合代理行为形式要件。 • （3）该代理行为欠缺代理行为实质要件：行
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（三）表见代理
• 1、含义：行为人无代理权，但客观上存在使 第三人相信其具有代理权的表象，法律强制本 人承担被代理人责任的票据代理行为。
• 2、构成要件： • （1）行为人无代理权。本质为广义的无权代
理。 • （2）外观授权：客观上有使第三人相信其具
有代理权的表象（虚像）。 • （3）法律强制本人承担被代理人责任（发生
为人无代理权。 • 3、法律后果：票据法第5条2款。 • 与民事代理的区别：无票据代理的追认制度。
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（二）越权代理
• 1、含义：超越代理权限而代为票据行为 。
• 2、法律后果： • （1）全额责任说。 • （2）本人无责任说。 • （3）越权部分说。 • 思考：评价越权部分说的优劣？
• 一、概说 • 是构成票据行为并使票据权利义务产生的必要条件。 • 包括一般要件和特别要件。 • 二、具体要件 • （一）一般要件 • 1、票据能力。 • 包括票据权利能力和票据行为能力。前者是行使票据权利和承担
票据义务的资格，后者是能独立地以法律行为取得票据权利和承 担票据义务的资格。 • 自然人的票据权利能力同于其民事权利能力。 • 自然人的票据行为能力为完全民事行为能力。 • 法人的票据权利能力和行为能力同于其民事权利能力和行为能力 。
义代为签章，应由本人负担票据责任。 • **典型案例12
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本章重点难点问题
• 1、票据行为与一般法律行为的区别？ • 2、如何理解票据行为的四性之间的关系
? • 3、比较物权行为无因性与票据行为无因
性的异同？ • 4、票据代理与一般民事代理的区别？ • 5、票据表见代理的构成要件、制度价值
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2、意思表示
• 是以一定的方式将内在意思表达于外部的过程 。
• 解释原则： • （1）票据外观解释原则。 • （2）票据客观解释原则。 • （3）票据有效解释原则。 • 外观主义、表示主义Vs:主观主义、意思主义 • **典型案例11
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（二）特别要件
• 1、票据必要记载事项之记载。 • （1）绝对必要记载事项。 • 票据法第22、75、84、29、42、46条。 • ①签名规则：名与章？本名与别名？签姓？代签？单
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二、票据行为的特征
• （一）要式性 • （二）无因性（抽象性、中性、无色性） • 1、不是没有原因，而是“不要因”。即使有
原因，也切断票据行为与其原因的关联。 • 2、持票人对给付原因无证明责任。但《法院
规定》第10条是例外。 • **典型案例7 • （三）文义性：票据法第4、9条 • **典型案例8
位负责人章？ • ②金额记载规则：补记？更改?大小写？ • （2）相对必要记载事项。 • 票据法第23、76、86条。 • （3）任意记载事项。 • （4）禁止记载事项：无益记载事项与有害记载事项。 • 2、票据交付：票据法第12、13、20条。
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第四节 票据行为的代理
• 一、概说 • 简称票据代理，是在代理权限内，以本人（被
如同实像的效果）。
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（三）表见代理
• 3、制度价值：保护善意持票人所代表的 “动 的安全” 、交易安全。（被代理人代表 “静 的安全” ）
• 4、法律后果： • （1）法律强制本人承担被代理人责任。 • （2）第三人对于外观责任的选择权。 • Vs.票据代行，（职工、秘书）直接以本人名
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二、票据行为的特征
• （四）独立性 • 1、行为能力的独立性：票据法第6条，法院规
定第66条。 • **典型案例9 • 2、签章的独立性：票据法第14条。 • 3、保证的独立性：票据法第49条。 • **典型案例10 • 思考：票据行为具有连带性吗？
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第三节 票据行为的要件
• 第一节 票据行为的概念与种类 • 一、票据行为的概念 • 是以发生票据权利义务为目的，并依票
据法而实施之法律行为。 • （一）是一种法律行为。（意思表示） • （二）以发生票据权利义务为目的。 • （三）依票据法而实施。
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二、票据行为的种类
• 一、狭义票据行为与广义票据行为 • 前者：出票、背书、承兑、参加承兑、保证。
后者：前者＋付款、支票的划线、参加付款、 本票的见票、支票的保付等。 • 票据行为通用狭义，其他行为称“准票据行为 ”。 • 二、主票据行为（基本票据行为）与从票据行 为（附属票据行为） • 前者：出票。 • 后者：背书、承兑、参加承兑、保证。
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第二节 票据行为的性质与特征
• 一、票据行为的性质 • （一）契约行为说 • 1、单数契约说。 • 衍生：继承说；第三契约说；提示说。 • 2、复数契约说。 • 包括：不特定人契约说；变更契约说；背书媒介说。 • （二）单方行为说 • 1、发行说。 • 2、创造说。 • 3、人格说。 • 4、所有权取得说。 • 5、善意占有说。
及其法律后果？
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代理人）名义代为票据行为。票据法第5条。 • 二、票据代理的构成要件 • （一）须经本人委托授权。 • 实然：中国可否依据法定代理制度产生票据代
理？ • （二）明示本人的名义：严格的显名主义。 • （三）代理人签章。
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三、无权代理、越权代理与表见 代理
• （一）无权代理 • 1、含义：无代理权而代为票据行为。 • 2、构成要件： • （1）该票据行为符合票据行为形式要件。 • （2）该代理行为符合代理行为形式要件。 • （3）该代理行为欠缺代理行为实质要件：行
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（三）表见代理
• 1、含义：行为人无代理权，但客观上存在使 第三人相信其具有代理权的表象，法律强制本 人承担被代理人责任的票据代理行为。
• 2、构成要件： • （1）行为人无代理权。本质为广义的无权代
理。 • （2）外观授权：客观上有使第三人相信其具
有代理权的表象（虚像）。 • （3）法律强制本人承担被代理人责任（发生
为人无代理权。 • 3、法律后果：票据法第5条2款。 • 与民事代理的区别：无票据代理的追认制度。
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（二）越权代理
• 1、含义：超越代理权限而代为票据行为 。
• 2、法律后果： • （1）全额责任说。 • （2）本人无责任说。 • （3）越权部分说。 • 思考：评价越权部分说的优劣？
• 一、概说 • 是构成票据行为并使票据权利义务产生的必要条件。 • 包括一般要件和特别要件。 • 二、具体要件 • （一）一般要件 • 1、票据能力。 • 包括票据权利能力和票据行为能力。前者是行使票据权利和承担
票据义务的资格，后者是能独立地以法律行为取得票据权利和承 担票据义务的资格。 • 自然人的票据权利能力同于其民事权利能力。 • 自然人的票据行为能力为完全民事行为能力。 • 法人的票据权利能力和行为能力同于其民事权利能力和行为能力 。
义代为签章，应由本人负担票据责任。 • **典型案例12
2020/8/16
本章重点难点问题
• 1、票据行为与一般法律行为的区别？ • 2、如何理解票据行为的四性之间的关系
? • 3、比较物权行为无因性与票据行为无因
性的异同？ • 4、票据代理与一般民事代理的区别？ • 5、票据表见代理的构成要件、制度价值
2020/8/16
2、意思表示
• 是以一定的方式将内在意思表达于外部的过程 。
• 解释原则： • （1）票据外观解释原则。 • （2）票据客观解释原则。 • （3）票据有效解释原则。 • 外观主义、表示主义Vs:主观主义、意思主义 • **典型案例11
2020/8/16
（二）特别要件
• 1、票据必要记载事项之记载。 • （1）绝对必要记载事项。 • 票据法第22、75、84、29、42、46条。 • ①签名规则：名与章？本名与别名？签姓？代签？单
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二、票据行为的特征
• （一）要式性 • （二）无因性（抽象性、中性、无色性） • 1、不是没有原因，而是“不要因”。即使有
原因，也切断票据行为与其原因的关联。 • 2、持票人对给付原因无证明责任。但《法院
规定》第10条是例外。 • **典型案例7 • （三）文义性：票据法第4、9条 • **典型案例8
位负责人章？ • ②金额记载规则：补记？更改?大小写？ • （2）相对必要记载事项。 • 票据法第23、76、86条。 • （3）任意记载事项。 • （4）禁止记载事项：无益记载事项与有害记载事项。 • 2、票据交付：票据法第12、13、20条。
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第四节 票据行为的代理
• 一、概说 • 简称票据代理，是在代理权限内，以本人（被
如同实像的效果）。
2020/8/16
（三）表见代理
• 3、制度价值：保护善意持票人所代表的 “动 的安全” 、交易安全。（被代理人代表 “静 的安全” ）
• 4、法律后果： • （1）法律强制本人承担被代理人责任。 • （2）第三人对于外观责任的选择权。 • Vs.票据代行，（职工、秘书）直接以本人名
2020/8/16
二、票据行为的特征
• （四）独立性 • 1、行为能力的独立性：票据法第6条，法院规
定第66条。 • **典型案例9 • 2、签章的独立性：票据法第14条。 • 3、保证的独立性：票据法第49条。 • **典型案例10 • 思考：票据行为具有连带性吗？
2020/8/16
第三节 票据行为的要件