信息隔离墙制度指引 课后考试
信息隔离墙制度指引 课后考试
一、单项选择题1. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,（)对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理.A。
中国证券业协会B. 中国证监会C。
证券交易所D。
中登公司您的答案：A题目分数：5此题得分：5。
02。
为防止敏感信息的不当流动和使用，证券公司应当采取的保密措施不包括( ）.A。
与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密B。
加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全C. 对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行检测D。
确保存在利益冲突的业务的信息系统相互连通或者实现逻辑连通您的答案:D题目分数：5此题得分：5。
0二、多项选择题3。
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当建立( ）制度，明确设置名单的目的、有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点、名单编制和管理的程序及职责分工、掌握名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或限制的措施以及异常情况的处理办法等内容。
A。
观察名单B。
限制名单C. 传言名单D. 控制名单您的答案：B,A题目分数：5此题得分:5。
04. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司发现敏感信息泄露的,应当视具体情况立即采取（）等措施。
(本题有超过一个的正确选项）A. 将有关工作人员纳入跨墙管理B. 促使敏感信息公开C。
对相关业务活动进行限制D。
对敏感信息进行严格保密您的答案：C,A，B题目分数:5此题得分:5.05. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，（）。
（本题有超过一个的正确选项)A。
证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责B。
证券公司业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务C。
证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突D. 证券公司同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门您的答案：C，D，B，A题目分数：5此题得分：5。
国网-重庆市-2024年《信息安规》科目 单选题+多选题+判断题+简答题真题拔高卷-上半年-A卷
国网-重庆市-2024年《信息安规》科目单选题+多选题+判断题+简答题真题拔高卷-上半年-A卷一、【单选题】1. 对于老旧信息系统和设备，应及时整合业务应用并进行（）处置。
A、废弃B、更换C、修理D、腾退2. 检修工作完成后应收回（）A、永久授权B、用户授权C、系统授权D、临时授权3. TP/IP协议体系结构中，IP层对应OSI模型的哪一层?（）A、网络层B、会话层C、数据链路层D、传输层4. 某病毒利用RPDOM缓冲区溢出漏洞进行传播，病毒运行后，在%System%文件夹下生成自身的拷贝nvhip4.exe，添加注册表项，使得自身能够在系统启动时自动运行。
通过以上描述可以判断这种病毒的类型为（）。
A、文件型病毒B、宏病毒C、网络蠕虫病毒D、特洛伊木马病毒5. 信息系统应在（）期间完成安全风险评估、问题整改、系统优化工作，整改完毕后方可进行建转运交接。
A、设计B、建设C、试运行D、运行6. 信息系统建设单位应组织对系统进行预定级，编制定级报告（）A、系统运维单位B、信息化管理部门C、业务部门D、系统承建单位7. 中间件检修前，应备份（）。
A、配置文件B、业务数据C、运行参数D、日志文件8. 基于通信双方共同拥有的但是不为别人知道的秘密，利用计算机强大的计算能力，以该秘密作为加密和解密的密钥的认证是（）。
A、公钥认证B、零知识认证C、共享密钥认证D、口令认证9. 需停电更换主机设备或存储设备的（）等配件的工作，应断开外部电源连接线，并做好防静电措施。
A、电源模块B、内部板卡C、硬盘D、连接线缆10. 四不放过”原则不包括下面哪项（）A、事故原因未查清不放过B、责任人员未处理不放过C、整改措施未落实不放过D、有关人员未经考试不放过11. 发生负同等责任以上的重大以上（）事故中断事故发生单位的安全记录A、信息B、交通C、设备D、电网12. 信息系统接入生产控制大区的系统由本单位（省级及以上）（）负责预审。
国网--云南省--2024年《信息安规》科目 单选题+多选题+判断题+简答题真题冲刺卷下半年B卷
国网--云南省--2024年《信息安规》科目单选题+多选题+判断题+简答题真题冲刺卷下半年B卷一、【单选题】1. TP/IP协议体系结构中，IP层对应OSI模型的哪一层?（）A、网络层B、会话层C、数据链路层D、传输层2. 试验和推广信息新技术，应制定相应的安全措施，经（）批准后执行。
A、本单位B、上级单位C、信息运维单位D、信息管理部门3. 互联网服务提供者和联网使用单位落实的记录留存技术措施，应当具有至少保存（）天记录备份的功能。
A、10B、30C、60D、904. 在信息系统上工作，授权应基于（）的原则。
A、权限最小化和权限分离B、最短时限和权限分离C、权限最小化和权限合并D、避免冲突和权限合并5. 安全的紧急情况时，有权停止作业，采取紧急措施，并立即报告。
任何人发现有违反本规程的情况，应（），经纠正后方可恢复作业。
A、批评教育B、严肃指出C、立即汇报D、立即制止6. 对于采用无线专网接入国家电网公司内部网络的业务应用，应在部署国家电网公司统一安全接入防护措施，并建立专用加密传输通道（）A、内部网络B、网络边界C、无线专网D、内部网络及无线专网7. 下列哪一个日志文件的大小是正常的（）A、1KB、20KC、7,023KD、123,158K8. 工作票由工作负责人填写，也可由（）填写。
A、工作票签发人B、工作许可人C、工作班成员D、工作监护人9. 禁止（）在管理信息内、外网之间交叉使用。
A、电脑设备B、打印设备C、安全U盘D、终端设备10. 四、五级人身、电网、设备事故，（）信息系统事件由网省电力公司（国家电网公司直属公司）或其授权的单位组织调查，国家电网公司认为有必要时可以组织、派员参加或授权有关单位调查。
A、五级B、六级C、七级D、八级11. 安全移动存储介质的申请、注册及策略变更应由（）负责人进行审核后交由本单位运行维护部门办理相关手续。
A、保密部门B、人员所在部门C、信息通信管理部门D、信息通信运行维护部门12. 长期停用或新领用的电动工具应用500V的绝缘电阻表测量其绝缘电阻，如带电部件与外壳之间的绝缘电阻值达不到（）MΩ，应进行维修处理。
2023年-广西-国网-信息安规-单选题+多选题+判断题+简答题真题-上半年-A卷
2023年-广西-国网-信息安规-单选题+多选题+判断题+简答题真题-上半年-A卷一、【单选题】1. 信息机房线缆部署应实现（）分离，并完善防火阻燃、阻火分隔、防潮、防水及防小动物等各项安全措施。
A、动静B、干湿C、强弱电2. 禁止（）在管理信息内、外网之间交叉使用。
A、电脑设备B、打印设备C、安全U盘D、终端设备3. 机房及（）的接地电阻、过电压保护性能，应符合有关标准、规范的要求。
A、生产设备B、安全设施C、办公场所D、相关设施4. （）时不得更改、清除信息系统和机房动力环境告警信息。
A、抢修B、检修C、巡视D、消缺5. 工作票应使用统一的票面格式，采用计算机生成、打印或手工方式填写，至少一式（）份。
A、一B、二C、三D、四6. 容灾的目的和实质是（）。
A、数据备份B、心理安慰C、保质信息系统的业务持续性D、系统的有益补充7. 信息设备（），应擦除或销毁其中数据。
A、报废B、变更用途或下线C、外送维修D、停运8. 因信息系统原因导致涉密信息外泄，对公司社会形象、生产经营造成（）或（）的属于八级信息事件。
A、严重影响，重大经济损失B、较大影响，较大经济损失C、一定影响，经济损失D、影响，经济损失9. 需要变更工作班成员时，应经（）同意并记录在工作票备注栏中。
A、工作负责人B、工作票签发人C、工作许可人D、以上都不对10. 不间断电源设备断电检修前，应先（）。
A、确认电源开关已断开B、确认停机与断电顺序C、确认负荷已转移或关闭D、确认电源负载能力11. 核心层网络设备的特点是（）。
A、网络拓扑结构中承受所有流量最终汇聚的网络设备B、为接入层提供数据的汇聚、传输、管理和分发等处理功能的网络设备C、允许终端用户连接到网络的设备D、网络中直接面向用户连接或访问的部分12. 内容过滤技术的含义不包括:A、过滤互联网请求从而阻止用户浏览不适当的内容和站点B、过滤流入的内容从而阻止潜在的攻击进入用户的网络系统C、过滤流出的内容从而阻止敏感数据的泄露D、过滤用户的输入从而阻止用户传播非法内容13. 使用信息工作票的工作，（）应会同（）进行运行方式检查、状态确认和功能检查，确认无遗留物件后方可办理工作终结手续。
国网--福建省--2023年《信息安规》科目 单选题+多选题+判断题+简答题真题冲刺卷下半年A卷
国网--福建省--2023年《信息安规》科目单选题+多选题+判断题+简答题真题冲刺卷下半年A卷一、【单选题】1. 信息系统部署环境应满足系统（）要求。
A、安全运行B、稳定运行C、持续运行D、健康运行2. 禁止（）在管理信息内、外网之间交叉使用。
A、电脑设备B、打印设备C、安全U盘D、终端设备3. 网络后门的功能是（）A、保持对目标主机长期控制B、防止管理员密码丢失C、为定期维护主机D、为了防止主机被非法入侵4. 公司信息内外网执行（）策略。
A、等级防护、分区分域、逻辑强隔离、双网双机B、等级防护、分级分域、单向隔离、双网双机C、等级防护、分区分域、单向隔离、双网双机D、等级防护、分级分域、逻辑强隔离、双网双机5. 在蓄电池上工作时，拆除蓄电池连接铜排或线缆应使用经（）处理的工器具。
A、放电B、防静电C、绝缘D、特殊6. 因故间断信息工作连续（）个月以上者，应重新学习《国家电网公司电力安全工作规程（信息部分）》，并经考试合格后，方可恢复工作。
A、三B、四C、五D、六7. ISO定义的安全体系结构中包含（）种安全服务。
A、4B、5C、6D、78. 一张信息工作票中，不得互相兼任（）A、工作许可人与工作负责人B、工作票签发人与工作许可人C、工作负责人与工作票签发人D、工作许可人与工作监护人9. 掘路施工应做好防止交通事故的安全措施。
施工区域应用标准路栏等进行分隔，并有明显标记，夜间施工人员应佩戴（），施工地点应加挂警示灯。
A、照明灯B、护目眼镜C、反光标志D、标志牌10. Windows系统的用户帐号有两种基本类型，分别是全局帐号和（）。
A、本地帐号B、域帐号C、来宾帐号D、局部帐号11. 《国家电网公司电力安全工作规程（信息部分）》适用于国家电网公司系统各单位（）的信息系统及相关场所，其他相关系统可参照执行。
A、待投运B、已下线C、运行中D、现场留用12. 下面不是UNIX/Linux操作系统的密码设置原则的是（）。
证券公司信息隔离墙制度指引测试卷
证券公司信息隔离墙制度指引测试卷摘要：本测试卷旨在评估员工对证券公司信息隔离墙制度指引的理解和掌握程度，以确保公司内部信息流通的合规性，防止内幕交易和利益冲突。
关键词：证券公司；信息隔离墙；合规性；测试卷；内幕交易1. 引言信息隔离墙是证券公司风险管理和合规体系的重要组成部分。
通过本测试卷，公司旨在强化员工对信息隔离墙制度的认识，确保各项业务操作的合规性。
2. 测试目的评估员工对信息隔离墙制度的了解。
强化员工的合规意识。
确保员工在实际工作中能够正确执行信息隔离墙制度。
3. 测试内容测试内容将涵盖以下方面：信息隔离墙的定义和重要性。
信息隔离墙的分类和适用范围。
信息隔离墙的建立和管理。
信息隔离墙的合规要求。
违反信息隔离墙制度的后果。
4. 测试题型选择题：测试员工对信息隔离墙基础知识的掌握。
判断题：评估员工对信息隔离墙制度指引的正确理解。
简答题：考察员工对信息隔离墙制度应用的实际操作能力。
案例分析题：通过实际案例，测试员工对信息隔离墙制度的分析和判断能力。
5. 测试要求测试人员需在规定时间内完成测试。
测试过程中不得查阅资料或相互讨论。
测试结果将作为员工合规培训的一部分。
6. 测试评分标准选择题和判断题根据正确答案评分。
简答题和案例分析题根据回答的完整性、准确性和逻辑性评分。
7. 测试结果应用测试结果将作为员工培训效果的评估依据。
对于测试成绩不合格的员工，公司将安排补考或额外培训。
测试成绩将作为员工年度绩效考核的参考之一。
8. 结论通过本测试卷的实施，公司期望能够提高员工对信息隔离墙制度的认识，加强合规文化建设，保障公司的长期稳定发展。
9. 附录信息隔离墙制度指引摘要测试卷样题测试评分细则补考和额外培训安排。
国网-重庆市-2023年《信息安规》科目 单选题+多选题+判断题+简答题真题冲刺卷-下半年-A卷
国网-重庆市-2023年《信息安规》科目单选题+多选题+判断题+简答题真题冲刺卷-下半年-A卷一、【单选题】1. 用于实现身份鉴别的安全机制是（）。
A、加密机制和数字签名机制B、加密机制和访问控制机制C、数字签名机制和路由控制机制D、访问控制机制和路由控制机制2. 下面关于隔离网闸的说法，正确的是（）A、能够发现已知的数据库漏洞B、可以通过协议代理的方法，穿透网闸的安全控制C、任何时刻，网闸两端的网络之间不存在物理连接D、在OSI的二层以上发挥作用3. 应设置信息运维专区，信息系统（）过程中应遵守监护制度及工作票、操作票制度，杜绝误操作带来的信息系统故障及数据丢失事故。
A、运维B、检修C、升级D、备份4. 信息设备（），应擦除或销毁其中数据。
A、报废B、变更用途或下线C、外送维修D、停运5. 更换网络设备或安全设备的热插拔部件、内部板卡等配件时，应（）。
A、做好防静电措施B、断开外部电源连接线C、佩戴绝缘手套D、以上都是6. 信息工作票由信息运维单位（部门）签发，也可由经审核批准的检修单位签发（）A、信息运维单位（部门）B、信息化归口管理部门C、信息建设单位（部门）D、安全监察部门7. 传输层保护的网络采用的主要技术是建立在（）基础上的（）。
A、可靠的传输服务，安全套接字层SSL协议B、不可靠的传输服务，S-HTTP协议C、可靠的传输服务，S-HTTP协议D、不可靠的传输服务，安全套接字层SSL协议8. 因故间断信息工作连续（）个月以上者，应重新学习本规程，并经考试合格后，方可恢复工作。
A、三B、六C、十二D、二十四9. 在PPDRR安全模式中，（）是属于安全事件发生后补救措施。
A、保护B、恢复C、响应D、检测10. 根据《国家电网公司安全设施标准》的规定，哪种标志指强制人们必须做出某种动作或采用防范措施的图形标志。
A、指令标志B、安全标志C、设备标志D、提示标志11. 基于网络的入侵检测系统的信息源是（）。
2024年证券从业资格-发布证券研究报告业务(证券分析师)考试历年真题摘选附带答案
2024年证券从业资格-发布证券研究报告业务（证券分析师）考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)根据波特五力模型，企业获得成本优势的途径主要包括（）。
Ⅰ 降低工资Ⅱ 经济规模Ⅲ 技术创新Ⅳ 原材料的垄断A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、ⅣC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅲ2.(单项选择题)(每题 1.00 分)可用来分析投资收益的指标包括下列各项中的（）。
Ⅰ．市净率Ⅱ．每股净资产Ⅲ．股利支付率Ⅳ．每股收益A. Ⅰ．Ⅱ．ⅢB. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣC. Ⅱ．Ⅲ．ⅣD. Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ3.(单项选择题)(每题 1.00 分)标准普尔公司定义为（）级的债务被认为有足够的能力支付利息和偿还保护化的环境更可能削弱该级债务的还本付息能力。
A. BBB. BBBC. AD. AA4.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列市场属于垄断竞争市场的有( )。
Ⅰ 日用品市场Ⅱ 通信市场Ⅲ 食品市场Ⅳ 药品市场A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅢD. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ5.(单项选择题)(每题 1.00 分)根据期权内在价值和时间价值，期权可分为( )。
Ⅰ 实值期权Ⅱ 平值期权Ⅲ 虚值期权Ⅳ 看涨期权A. Ⅰ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ6.(单项选择题)(每题 1.00 分)时间序列按照其指标表现形式的不同，可以分为（）。
Ⅰ 时期指标Ⅱ 总量指标Ⅲ 相对指标Ⅳ 平均指标A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、ⅣC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ7.(单项选择题)(每题 1.00 分)证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受( )。
等利益相关者的干涉和影响。
Ⅰ.证券发行人Ⅱ.上市公司Ⅲ.基金管理公司Ⅳ.个人投资者A. Ⅰ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、ⅡC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ8.(单项选择题)(每题 1.00 分)在大连豆粕期货价格(被解释变量)与芝加哥豆粕期货价格(解释变量)的回归模型中．判定系数R2=0．962，F统计量为256．39，给定显著性水平(a=0．05)对应的临界值Fa=3．56。
北京市国网----2024年《信息安规》科目 单选题+多选题+判断题+简答题真题拔高卷3月份A卷
北京市国网----2024年《信息安规》科目单选题+多选题+判断题+简答题真题拔高卷3月份A卷一、【单选题】1. 下列技术不能使网页被篡改后能够自动恢复的是：（）A、限制管理员的权限B、轮询检测C、事件触发技术D、核心内嵌技术2. 上级单位接到事故调查报告后，15天内以（）形式批复给事故调查的组织单位。
A、口头B、电话C、通报D、文件3. 信息系统在（）阶段，应明确系统的安全防护需求。
A、设计B、建设C、需求D、运行4. 因故间断信息工作连续（）个月以上者，应重新学习《国家电网公司电力安全工作规程（信息部分）》，并经考试合格后，方可恢复工作。
A、三B、四C、五D、六5. 数字签名要预先使用单向Hash函数进行处理的原因是（）A、多一道加密工序使密文更难破译B、提高密文的计算速度C、缩小签名密文的长度，加快数字签名和验证签名的运算速度D、保证密文能正确还原成明文6. 汇聚层网络设备的特点是（）。
A、网络拓扑结构中承受所有流量最终汇聚的网络设备B、为接入层提供数据的汇聚、传输、管理和分发等处理功能的网络设备C、允许终端用户连接到网络的设备D、网络中直接面向用户连接或访问的部分7. 己执行的信息工作票、信息工作任务单至少应保存（）A、3个月B、6个月C、一年D、两年8. 在信息系统的建设阶段，信息系统开发应（），严格落实信息安全防护设计方案。
A、规范功能要求B、明确信息安全控制点C、全面需求分析D、明确风险状况9. 网络设备或安全设备检修工作结束前，应验证设备及所承载的业务运行正常，（）符合要求。
A、系统数据B、配置策略C、权限管理D、终结报告10. 信息工作任务单一份由（）收执，另一份由（）收执。
A、工作负责人，工作许可人B、工作票签发人，工作许可人C、工作负责人，工作票签发人D、工作负责人，工作监护人11. 巡视时发现异常问题，应及时报告（）；非紧急情况的处理，应获得（）批准。
A、信息运维单位（部门）、业务主管部门（业务归口管理部门）B、业务主管部门（业务归口管理部门）、业务主管部门（业务归口管理部门）C、信息运维单位（部门）、信息运维单位（部门）D、业务主管部门（业务归口管理部门）、信息运维单位（部门）12. 管理信息内网与外网之间、管理信息大区与生产控制大区之间的边界应采用国家电网公司认可的（）进行安全隔离。
信息隔离墙制度指引课后考试
一、单项选择题1.依据《证券企业信息隔绝墙制度引导》的要求，（）对质券企业信息隔绝墙制度的成立和执行状况进行自律管理。
A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.中登企业您的答案： A题目分数： 5本题得分：2.为防备敏感信息的不妥流动和使用，证券企业应该采纳的保密举措不包含（）。
A.与企业工作人员签订保密文件，要求工作人员对工作中获得的敏感信息严格保密B.增强对波及敏感信息的信息系统、通信及办公自动化等信息设备、设备的管理，保障敏感信息安全C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用企业的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通信信息和其余通信信息进行检测D.保证存在利益矛盾的业务的信息系统互相连通或许实现逻辑连通您的答案： D题目分数： 5本题得分：二、多项选择题3.依据《证券企业信息隔绝墙制度引导》的要求，证券企业应该成立（）制度,明确设置名单的目的、有关企业或证券进入和退有名单的事由和时点、名单编制和管理的程序及职责分工、掌握名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或限制的举措以及异样状况的办理方法等内容。
A.察看名单B.限制名单C.传言名单D.控制名单您的答案： B,A题目分数： 5本题得分：4.依据《证券企业信息隔绝墙制度引导》的要求，证券企业发现敏感信息泄漏的，应该视详细状况立刻采纳（）等举措。
（本题有超出一个的正确选项）A. 将有关工作人员归入跨墙管理B.促进敏感信息公然C.对有关业务活动进行限制D.对敏感信息进行严格保密您的答案： C,A,B题目分数： 5本题得分：5.依据《证券企业信息隔绝墙制度引导》的要求，（）。
（本题有超出一个的正确选项）A.证券企业工作人员不该同时执行可能致使利益矛盾的职责B.证券企业业务部门工作人员不该在与其业务存在利益矛盾的子企业兼任职务C.证券企业有关业务的决议机构应该推行回避制度，防备可能产生的利益矛盾D.证券企业同一高级管理人员原则上不该同时分管两个或两个以上存在利益矛盾的业务部门您的答案： C,D,B,A题目分数： 5本题得分：三、判断题6.依据《证券企业信息隔绝墙制度引导》的要求，证券企业应该对与列入控制名单的企业或证券有关的业务活动实行监控，发现异样状况，实时检查办理。
制度专题培训测试题1
制度专题培训测试题部门：姓名：总分：一、填空题（每空1分，共计40分）1、制度规范类特殊文体的章节序号如需分章节的，其结构层次序数为第一层为“第一章”，第二层为“第一节”，第三层为“第一条”，第四层为“（一）”，以此类推，其中第三层应接上文连续编号，不受章节限制。
2、公文如采用电子文档形式，文档名称应与标题内容一致，不得随意命名。
3、公文正文用非加粗3号仿宋 _GB2312字体，文中小标题用非加粗3号黑体字。
4、文件会签是指各部门在主办报文、收文、发文的过程中，对涉及其他部门主管的事项，提请相关部门签署意见，并根据其意见处理文件的过程。
5、公司公文办理时限按紧急程度分为“一般”、“紧急”、“特急”三种。
6、公司员工行为守则中对职业道德的规定有:爱国爱行、爱岗敬业;着眼整体、顾全大局; 品格正直、诚实守信; 恪尽职守、勤勉尽责 ; 廉洁自律、勤俭节约; 客户至上、文明服务。
7、执业岗位包括一般证券业务、证券投资咨询业务、证券经纪营销业务等三个类别。
8、执业证书的取得是指取得从业资格的公司员工，通过公司向协会申请执业注册登记并办理执业证书的过程。
9、公司员工申请一般证券业务执业证书须通过证券从业人员资格考试，至少通过包括一门基础性科目和一门专业性科目的考试。
10、持有执业证书的公司员工应定期参加协会组织的年检，每两年年检一次。
11、持有执业证书的公司员工应定期参加协会或协会认可的其他单位组织的证券从业人中后续执业培训，每年至少完成 15 个后续执业培训学时。
12、综合办公室是公司会议的职能管理部门，负责公司会议的统筹协调及执行监督。
13、会议记录内容须包括以下因素和内容：会议名称、时间、地点，会议主持、参会人员，会议议题及议定事项、公司领导的意见及下一步工作部署等。
14、公司办公系统中，设臵有合规咨询专栏模块，鼓励各部门及员工通过此模块进行合规咨询，以实现合规咨询信息共享。
15、公司合规管理制度体系包括三个层次，即：纲领性文件、合规管理制度、专项工作制度。
国网--上海市--2024年《信息安规》科目 单选题+多选题+判断题+简答题真题冲刺卷9月份B卷
国网--上海市--2024年《信息安规》科目单选题+多选题+判断题+简答题真题冲刺卷9月份B卷一、【单选题】1. 中间件检修前，应备份（）。
A、配置文件B、业务数据C、运行参数D、日志文件2. 信息系统主机设备、网络设备、安全设备均应启用（）服务并与国家电网公司数据中心时间源同步。
A、文件传输协议（FTP）B、VLAN中继协议（VTP）C、用户数据报协议（UD、P）.网络时间协议（NTP）3. 管理信息内网与外网之间、管理信息大区与生产控制大区之间的边界应采用国家电网公司认可的（）进行安全隔离。
A、防火墙B、隔离装置C、入侵防御设备D、安全网关4. 不需要经常维护的垃圾邮件过滤技术是：A、指纹识别技术B、简单DNS测试C、黑名单技术D、关键字过滤5. 下面对于数据库视图的描述正确的是（）。
A、数据库视图也是物理存储的表B、可通过视图访问的数据不作为独特的对象存储，数据库内实际存储的是SELET 语句C、数据库视图也可以使用UPDATE或DELETE语句生成D、对数据库视图只能查询数据，不能修改数据6. 加强对邮件系统的统一管理和审计，严禁使用无内容审计的信息内外网邮件系统，系统要禁止（）登录A、弱口令B、非法C、自动D、用户7. 终端设备用户应妥善保管，不得随意授予他人（）A、电脑设备B、账号及密码C、安全U盘D、IP地址信息8. 终端设备及外围设备交由外部单位维修处理应经（）批准。
A、上级单位B、相关单位（部门）C、相关运维单位（部门）D、信息运维单位（部门）9. 按照“四不放过”原则，行政正职组织或配合事故调查处理，对性质（）或典型的事故，应及时掌握事故情况。
A、严重B、恶劣C、一般D、较轻10. 任何人发现有违反《国家电网公司电力安全工作规程（信息部分）》的情况，应（），经纠正后方可恢复作业。
A、批评教育B、严肃指出C、立即汇报D、立即制止11. 信息系统部署环境应满足系统（）要求。
A、安全运行B、稳定运行C、持续运行D、健康运行12. 用于实现身份鉴别的安全机制是（）。
证券市场基本法律法规练习题127
一、选择题1. 客户招揽中，集中性市场营销策略又称为______，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。
A.差异性策略B.无差异性策略C.密集性策略D.分散性策略答案：C[解答] 集中性市场营销策略又称密集性策略，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求，追求的是在一个或几个较小的细分市场上取得较高的市场占有率。
2. 上市公司信息披露制度是《证券法》“三公”原则中______的具体要求和反映。
A.公平原则B.公正原则C.公开原则D.公示原则答案：C[解答] 上市公司信息披露制度是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。
3. 经纪人的执业行为中，错误的是______。
A.向客户介绍证券公司的基本情况B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动C.为客户之间的融资提供担保D.不得与客户约定分享投资收益答案：C授权的范围内执业，不得有下列行为：①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；⑤泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；⑦为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；⑧委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
4. 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的______。
A.10%B.15%C.20%D.25%答案：C[解答] 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。
国网--吉林省--2023年《信息安规》科目 单选题+多选题+判断题+简答题真题冲刺卷下半年B卷
国网--吉林省--2023年《信息安规》科目单选题+多选题+判断题+简答题真题冲刺卷下半年B卷一、【单选题】1. 会让一个用户的“删除”操作去警告其他许多用户的垃圾邮件过滤技术是：A、黑名单B、白名单C、实时黑名单D、分布式适应性黑名单2. 管理信息内网与外网之间、管理信息大区与生产控制大区之间的边界应采用国家电网公司认可的（）进行安全隔离。
A、防火墙B、隔离装置C、入侵防御设备D、安全网关3. 中华人民共和国进内的计算机信息网络进行国际联网，应当依照（）办理。
A、《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》B、《中华人民共和国计算机信息网络国际联网暂行规定实施办法》C、《中华人民共和国计算机互联网国际联网管理办法》D、《中国互联网络域名注册暂行管理办法》4. 需要定期开展切换演练及轮换运行工作的信息设备或网络链路一般是以（）或集群模式运行的。
A、主从B、主备C、分布D、集中5. 应设置信息运维专区，信息系统（）过程中应遵守监护制度及工作票、操作票制度，杜绝误操作带来的信息系统故障及数据丢失事故。
A、运维B、检修C、升级D、备份6. 裸露电缆线头应做（）处理。
A、防水B、防火C、绝缘D、防潮7. 以下不会帮助减少收到的垃圾邮件数量的是：（）A、使用垃圾邮件筛选器帮助阻止垃圾邮件B、共享电子邮件地址或即时消息地址时应小心谨慎C、安装入侵检测软件D、收到垃圾邮件后向有关部门举报8. 信息作业现场的基本条件之一是机房及相关设施的（）性能，应符合有关标准、规范的要求。
A、接地电阻、过电压保护B、接地极、过电流保护C、接地极、差动保护D、接地电阻、差动保护9. 需停电更换主机设备或存储设备的（）等配件的工作，应断开外部电源连接线，并做好防静电措施。
A、电源模块B、内部板卡C、硬盘D、连接线缆10. 电子公告服务提供者应当记录在电子公告服务系统中发布的信息内容及其发布时间、互联网地址或者域名。
记录备份应当保存（）日。
C11002北美信息隔离墙及相关机制介绍课后测验两份
北美信息隔离墙及相关机制介绍试卷一(100分）一、单项选择题1. 在加拿大，作为信息隔离墙的补充机制，（B ）是一张与券商现存且公开披露有合作关系的发行人名单，要求对券商的交易及咨询进行限制。
A. 观察清单B. 限制清单C. 黑色清单D. 灰色清单2. 以下有关加拿大信息隔离墙的墙体划分的规定，说法不正确的是（C ）。
A. 证券公司任何人员必须归属于信息隔离墙的墙体结构中的一类B. 证券公司的员工应该清楚地知道自己在隔离墙所处的位置C. 对于证券公司难以确定位置的人员，默认为属于隔离墙非公开一侧D. 证券公司需要制定政策和程序，明确划分员工在隔离墙所处位置二、多项选择题3. 加拿大安大略省证监会1998年1月发布《关于内幕信息的政策与程序指引》，主要内容包括（A B C D ）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 合规政策与程序B. 员工交易C. 限制交易的政策与程序D. 隔离墙的政策与程序4. 北美证券公司跨墙人员在跨墙活动结束后，回墙时间的界定时点是（A C ）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 相关项目信息已经公开B. 相关信息即将公开披露前C. 相关项目信息已经过时D. 相关证券即将停牌前5. 以下有关北美证券公司信息隔离墙及相关机制的说法，正确的是（A B C D ）。
（本题有超过一个的正确选项）A. “保密原则”及“需知原则”是信息隔离墙的前提B. 中央控制室是信息隔离墙的辅助手段C. 观察名单与限制名单是信息隔离墙的补充机制D. 物理、人员、信息系统、资金账户等基础性隔离措施是信息隔离墙的基础6. 以下有关北美证券公司员工跨墙及其控制要求，说法正确的是（C D ）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 跨墙后证券公司研究分析人员在墙顶人员的监控下，可以提供相关发行人证券的研究评述B. 证券公司研究人员跨墙到投行部门工作，应按照投行部门薪酬标准获取相关报酬C. 公司应该建立书面的跨墙政策和程序，申请跨墙一般需要获得相关高管层的批准，跨墙前必须通知合规部门D. 由于隔离墙的存在，机密一侧的员工跨墙后将不允许与公开一侧的员工或客户沟通相关公司情况三、判断题7. 根据加拿大安大略省证券法规的规定，如果公司或其雇员能够证明，那些事实上已经掌握非公开重大事实或重大变化的人并没有制定或参与制定相关证券买卖的决策，则该雇员或公司可以避免承担法案所规定的刑事和民事责任。
《青岛市集中隔离场所管理服务工作规范(第四版)》考试题
《青岛市集中隔离场所管理服务工作规范（第四版）》考试题您的姓名： [填空题] *_________________________________您的部门： [单选题] *○喜来登酒店隔离点1.严格实行集中隔离人员全流程闭环管理，全面落实人防、物防、技防措施，运用（）、自动测温仪、（）、实时监控设备等技术手段，提高管理效率。
*A、门磁报警系统(正确答案)B、自动消毒仪器(正确答案)C、防火门挂锁D、保安巡查2.医护人员每天早、晚对隔离人员各进行一次健康状况监测，包括（）、询问健康状况等，并（）。
对密切接触者等视情推行中药预防。
*A、测量体温(正确答案)B、记录监测情况(正确答案)C、核酸检测D、饮食习惯3.对从事转运、登记、安保、消毒、送餐、采样、垃圾清理等与隔离人员及其物品直接接触的（），工作期间严格封闭管理，专班其他工作人员工作期间实行全程闭环管理，（），避免其与家庭成员和社区普通人群接触。
*A、高风险岗位工作人员(正确答案)B、低风险岗位工作人员C、每日进行核酸检测(正确答案)D、两天核酸检测一次4.医护人员每日收集隔离人员（）、健康状况，对有基础疾病者，保障隔离期间的（）。
*A、体温记录(正确答案)B、正常用药和急救(正确答案)C、核酸检测D、消毒消杀5.集中隔离场所工作人员落实（）、健康监测、（）、个人防护和闭环管理措施。
建立工作人员健康监测、核酸检测登记、录入等日报告制度，及时接种新冠疫苗，全程（）。
*A、疫苗接种(正确答案)B、核酸检测(正确答案)C、接种率达100%(正确答案)D、不需要全程接种6.高风险岗位工作人员、低风险岗位工作人员、外围保障服务人员要严格（）、严格（），其工作区域、生活区域、休息区域固定，防止发生交叉感染。
*A、分类管理(正确答案)B、物理隔离(正确答案)C、分区管理D、空间隔离7.隔离人员严格做到单人单间，防范交叉感染。
（）、（）、（）、半自理及无自理能力等不适宜单独居住的，由本人或监护人申请、集中隔离场所医护人员评估、上报，经所在区（市）疫情防控指挥部同意后，根据隔离场所情况安排1人陪同居住（优先从隔离人员中选择）。
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一、单项选择题1. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，（）对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。
A. 中国证券业协会B. 中国证监会C. 证券交易所D. 中登公司您的答案：A题目分数：5此题得分：5.02. 为防止敏感信息的不当流动和使用，证券公司应当采取的保密措施不包括（）。
A. 与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密B. 加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全C. 对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行检测D. 确保存在利益冲突的业务的信息系统相互连通或者实现逻辑连通您的答案：D题目分数：5此题得分：5.0二、多项选择题3. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当建立（）制度, 明确设置名单的目的、有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点、名单编制和管理的程序及职责分工、掌握名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或限制的措施以及异常情况的处理办法等内容。
A. 观察名单B. 限制名单C. 传言名单D. 控制名单您的答案：B,A题目分数：5此题得分：5.04. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司发现敏感信息泄露的，应当视具体情况立即采取（）等措施。
（本题有超过一个的正确选项）A. 将有关工作人员纳入跨墙管理B. 促使敏感信息公开C. 对相关业务活动进行限制D. 对敏感信息进行严格保密您的答案：C,A,B题目分数：5此题得分：5.05. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责B. 证券公司业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务C. 证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突D. 证券公司同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门您的答案：C,D,B,A题目分数：5此题得分：5.0三、判断题6. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入控制名单的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。
（）您的答案：正确题目分数：5此题得分：0.07. 证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉公司或证券列入观察名单。
观察名单对证券公司正常开展业务将产生重大影响。
（）您的答案：错误题目分数：5此题得分：5.08. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，跨墙人员在获取的敏感信息已公开后即可回墙。
（）您的答案：错误题目分数：5此题得分：5.09. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在任何情况下，证券公司都不应允许任何人在报告发布之前接触报告或对报告内容产生影响。
您的答案：错误题目分数：5此题得分：5.010. 《证券公司信息隔离墙制度指引》中所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。
（）您的答案：正确题目分数：5此题得分：5.011. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入观察名单。
（）您的答案：正确题目分数：5此题得分：0.012. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的，应当对利益冲突进行披露。
披露难以有效处理利益冲突的，应当采取对相关业务进行限制等措施。
（）您的答案：正确题目分数：5此题得分：5.013. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。
（）您的答案：正确题目分数：5此题得分：5.014. 证券公司可以向从事直接投资业务的子公司提供项目敏感信息，为其参与项目投资提供便利。
（）您的答案：错误题目分数：5此题得分：5.015. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控。
（）您的答案：正确题目分数：5此题得分：5.016. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对因投资银行业务列入观察名单的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，法律法规和证券监管机构另有规定的除外。
（）您的答案：正确题目分数：5此题得分：0.017. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的敏感信息，获取与跨墙业务无关的敏感信息不受限制。
（）您的答案：错误题目分数：5此题得分：5.018. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，在项目公司首次对外公告该项目之日,证券公司应当将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入观察名单。
（）您的答案：正确题目分数：5此题得分：0.019. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，后的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入限制名单。
（）您的答案：正确题目分数：5此题得分：0.020. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司合规部门的主要负责人对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任。
（）您的答案：错误题目分数：5此题得分：5.0一、单项选择题1. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入（）的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。
A. 观察名单B. 限制名单C. 控制名单D. 传言名单您的答案：A题目分数：5此题得分：5.02.您的答案：A题目分数：5此题得分：5.03. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行（）程序。
A. 跨墙审批B. 风险检测C. 跨墙备案D. 合规检查您的答案：A题目分数：5此题得分：5.0二、多项选择题4. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于（）知悉。
（本题有超过一个的正确选项）A. 存在合理业务需求的工作人员B. 履行管理职责需要的工作人员C. 公司内的一般工作人员D. 公司的安保人员您的答案：B题目分数：5此题得分：0.05. 《证券公司信息隔离墙制度指引》中所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 内幕信息B. 可能对投资产生重大影响的尚未公开的信息C. 可能对投资产生重大影响的已经公开的信息D. 所有信息您的答案：B,A题目分数：5此题得分：5.06. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司（）协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。
（本题有超过一个的正确选项）A. 合规总监B. 合规部门证券公司发现敏感信息泄露的，应当视具体情况立即采取C. 风险管理部门D. 财务部门您的答案：B,C题目分数：5此题得分：0.07. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司发现敏感信息泄露的，应当视具体情况立即采取（）等措施。
（本题有超过一个的正确选项）A. 将有关工作人员纳入跨墙管理B. 促使敏感信息公开C. 对相关业务活动进行限制D. 对敏感信息进行严格保密您的答案：C,B,A题目分数：5此题得分：5.08. 为防止敏感信息的不当流动和使用，证券公司应当采取的保密措施包括（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密B. 加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全C. 对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行检测D. 确保存在利益冲突的业务的信息系统相互连通或者实现逻辑连通您的答案：A,C,B题目分数：5此题得分：5.09. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向（）提出申请，并经其审批同意。
（本题有超过一个的正确选项）A. 跨墙人员所属部门B. 合规部门C. 风险控制部门D. 公司董事会您的答案：A,B题目分数：5此题得分：5.010. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，下列说法正确的是（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责B. 证券公司业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务C. 证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突D. 证券公司同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门您的答案：D,C,B,A题目分数：5此题得分：5.0三、判断题11. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司可以在报告发布之前先向研究对象和公司投资银行部门提供研究摘要。
您的答案：错误题目分数：5此题得分：5.012. 证券公司存在利益冲突的业务部门互为信息隔离墙的两侧。
因履行管理职责需要知悉敏感信息的工作人员处于信息隔离墙的墙上。
（）您的答案：正确题目分数：5此题得分：5.013. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，在担任前述角色的信息公开之日，证券公司应当将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单。
（）您的答案：正确题目分数：5此题得分：5.014. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入观察名单。
（）您的答案：正确题目分数：5此题得分：0.015. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，跨墙人员在跨墙活动结束后即可回墙。
（）您的答案：错误题目分数：5此题得分：5.016. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的，应当对利益冲突进行披露。
披露难以有效处理利益冲突的，应当采取对相关业务进行限制等措施。
（）您的答案：正确题目分数：5此题得分：5.017. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员及风险控制部门工作人员知悉。
（）您的答案：正确题目分数：5此题得分：0.018. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，同一高级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门的，应直接或间接指导并监督具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动。