《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》解读100分
证券经营机构及其工作人员廉洁从业测试题与答案
证券经营机构及其工作人员廉洁从业测试题一、选择题1. 证券经营机构的（）负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任。
* [单选题] *A. 高级管理人员√√B. 监事会;C. 董事会;D. 合规部门;2. 根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，（）对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。
* [单选题] *A. 稽核监察部门;B. 股东大会;C. 监事会或者监事√√D. 董事会;3. 下列关于证券基金行业文化，说法错误的是（）。
* [单选题] *A. 合规是底线、诚信是义务;B. 健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求;C. 专业是特色、稳健是保证;D. 健康良好的行业文化与全面深化资本市场改革联系不大√√4. 根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构（）是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。
* [单选题] *A. 董事会;B. 高级管理人员;C. 主要负责人√√D. 经营管理层;5. 根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，（）承担廉洁从业风险防控主体责任。
* [单选题] *A. 证券期货经营机构主要负责人;B. 证券期货经营机构董事;C. 证监会;D. 证券期货经营机构√√6. 根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构应当每年开展覆盖（）的廉洁培训和教育。
* [单选题] *A. 全体工作人员√√B. 全体公司高管;C. 全体合规工作人员;D. 全体财务工作人员;7. 证券经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业相关规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的，证券经营机构应当在（）内，向协会报告。
* [单选题] *A. 五日;B. 十日;C. 十个工作日√√D. 五个工作日;8. 证券经营机构违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的，协会可视情节轻重，按照有关规定采取（）等纪律处分。
全国证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》复习检测(含解析)(33)
全国证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》复习检测1．按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）。
①建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线②建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②2．下列不属于自营业务后台职能的是（）。
A:账户管理B:账户开户C:资金清算D:会计核算3．下列不属于证券经纪业务特点的是（）。
A.证券经纪商的中介性B.业务对象的广泛性C.客户资料的保密性D.证券数据的透明性4．下列选项中，说法正确的是（）。
A.分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任B.受同一单位控制的2个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务C.股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，股东应当在会议记录上签名D.证券公司成立后，自行停业连续3个月以上的，应处以3万元以上30万元以下的罚款5．根据《公司法》的规定，股份有限公司发生下列情形时，不需召开临时股东大会的是（）。
A.董事人数不足公司章程规定人数的2/3B.公司未弥补的亏损达到实收股本总额的1/3C.持有公司股份3%的股东请求D.监事会提议召开6．柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（）内向中国证券业协会报告A.1个交易日B.2个交易日C.3个交易日D.5个交易日7．证券经营机构向社会公众提供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，或者经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告的，由证监会派出机构责令改正，并处以警告或者（）罚款。
企业内部控制基本规范及配套指引(全文)
企业内部控制基本规范企业内部控制基本规范 (1)第一章总则 (1)第二章内部环境 (2)第三章风险评估 (3)第四章控制活动 (4)第五章信息与沟通 (5)第六章内部监督 (6)第七章附则 (7)企业内部控制应用指引 (8)企业内部控制应用指引第1号——组织架构 (8)第一章总则 (8)第二章组织架构的设计 (8)第三章组织架构的运行 (9)企业内部控制应用指引第2号——发展战略 (10)第一章总则 (10)第二章发展战略的制定 (10)第三章发展战略的实施 (11)企业内部控制应用指引第3号——人力资源 (12)第一章总则 (12)第二章人力资源的引进与开发 (12)第三章人力资源的使用与退出 (13)企业内部控制应用指引第4号——社会责任 (15)第一章总则 (15)第二章安全生产 (15)第三章产品质量 (15)第四章环境保护与资源节约 (16)第五章促进就业与员工权益保护 (16)企业内部控制应用指引第5号——企业文化 (18)第一章总则 (18)第二章企业文化的建设 (18)第三章企业文化的评估 (19)企业内部控制应用指引第6号——资金活动 (20)第一章总则 (20)第二章筹资 (20)第三章投资 (22)第四章营运 (23)企业内部控制应用指引第7号——采购业务 (25)第一章总则 (25)第二章购买 (25)第三章付款 (27)企业内部控制应用指引第8号——资产管理 (28)第一章总则 (28)第二章存货 (28)第三章固定资产 (29)第四章无形资产 (30)企业内部控制应用指引第9号——销售业务 (32)第一章总则 (32)第二章销售 (32)第三章收款 (33)企业内部控制应用指引第10号——研究与开发 (34)第一章总则 (34)第二章立项与研究 (34)第三章开发与保护 (35)企业内部控制应用指引第11号——工程项目 (36)第一章总则 (36)第二章工程立项 (36)第三章工程招标 (37)第四章工程造价 (38)第五章工程建设 (39)第六章工程验收 (40)企业内部控制应用指引第12号——担保业务 (41)第一章总则 (41)第二章调查评估与审批 (41)第三章执行与监控 (42)企业内部控制应用指引第13号——业务外包 (43)第一章总则 (43)第二章承包方选择 (43)第三章业务外包实施 (44)企业内部控制应用指引第14号——财务报告 (46)第一章总则 (46)第二章财务报告的编制 (46)第三章财务报告的对外提供 (47)第四章财务报告的分析利用 (48)企业内部控制应用指引第15号——全面预算 (49)第一章总则 (49)第二章预算编制 (49)第三章预算执行 (50)第四章预算考核 (51)企业内部控制应用指引第16号——合同管理 (52)第一章总则 (52)第二章合同的订立 (52)第三章合同的履行 (53)企业内部控制应用指引第17号——内部信息传递 (55)第一章总则 (55)第二章内部报告的形成 (55)第三章内部报告的使用 (56)企业内部控制应用指引第18号——信息系统 (57)第一章总则 (57)第二章信息系统的开发 (57)第三章信息系统的运行与维护 (58)企业内部控制评价指引 (60)第一章总则 (60)第二章内部控制评价的内容 (60)第三章内部控制评价的程序 (61)第四章内部控制缺陷的认定 (62)第五章内部控制评价报告 (63)企业内部控制审计指引 (65)第一章总则 (65)第二章计划审计工作 (65)第三章实施审计工作 (66)第四章评价控制缺陷 (68)第五章完成审计工作 (68)第六章出具审计报告 (69)第七章记录审计工作 (71)内部控制审计报告 (72)内部控制审计报告 (72)内部控制审计报告 (73)内部控制审计报告 (74)第一章总则第一条为了加强和规范企业内部控制，提高企业经营管理水平和风险防范能力，促进企业可持续发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》和其他有关法律法规，制定本规范。
2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷830
****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、单选题（49分，每题1分）1. 基金管理人内部控制的健全性原则要求（）。
Ⅰ．内部控制应当包括公司各项业务Ⅱ．内部控制应当包括公司各个部门Ⅲ．内部控制仅包括公司各个部门Ⅳ．内部控制应当涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：国内外证券投资基金行业的发展经验证明，基金管理人的内部控制跟公司内部控制体系和风险管理的框架设计密切相关。
健全性原则是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节。
2. 基金合同约定的事项包括（）。
Ⅰ．基金当事人的从业年限Ⅱ．基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式Ⅲ．基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则Ⅳ．基金资产净值的计算方法和公告方式A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：公开募集基金的基金合同应当包括下列内容：①募集基金的目的和基金名称；②基金管理人、基金托管人的名称和住所；③基金的运作方式；④封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额；⑤确定基金份额发售日期、价格和费用的原则；⑥基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务；⑦基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则；⑧基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式，以及给付赎回款项的时间和方式；⑨基金收益分配原则、执行方式；⑩作为基金管理人、基金托管人报酬的管理费、托管费的提取、支付方式与比例；⑪与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式；⑫基金财产的投资方向和投资限制；⑬基金资产净值的计算方法和公告方式；⑭基金募集未达到法定要求的处理方式；⑮基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式；⑯争议解决方式。
证券经纪业务合规监控考核试卷
B.证券投资者保护基金制度
C.证券交易风险准备金制度
D.证券发行注册制度
4.以下哪项不属于证券经纪业务合规监控的主要内容？（）
A.账户管理
B.风险控制
C.交易执行
D.市场营销
5.证券公司合规部门的职责不包括以下哪项？（）
A.制定合规管理政策
B.监督合规管理政策的执行
C.处理客户投诉
D.限制客户提现
6.证券经纪业务中，哪些情况下证券公司应当拒绝为客户办理交易？（）
A.客户交易行为违反法律法规
B.客户未按时支付交易费用
C.客户交易风险超过其风险承受能力
D.客户要求进行内幕交易
7.证券公司合规培训的内容通常包括以下哪些部分？（）
A.证券法律法规
B.公司内部规章制度
C.证券交易操作流程
7.证券经纪业务中，客户可以要求证券公司为其保密交易信息。（）
8.证券公司合规监控人员在进行现场检查时，可以随意向客户提供投资建议。（）
9.证券公司可以允许客户在一定限额内进行透支交易。（）
10.证券公司合规监控的范围仅限于证券经纪业务。（）
注意：请在答题括号内填写正确答案，填空题每题2分，共20分；判断题每题1分，共10分。
2. √
3. ×
4. ×
5. ×
6. ×
7. √
8. ×
9. ×
10. ×
五、主观题（参考）
1.主要内容包括内部控制、风险管理、合规培训和合规检查。重要性在于保障公司合规运作，防范法律风险，保护投资者权益，维护市场秩序。
2.识别洗钱风险：关注客户身份、交易背景、资金来源和交易行为。防范措施：严格执行客户身份识别制度、大额交易报告制度和可疑交易报告制度。
《证券期货投资者适当性管理办法》试题+答案
《证券期货投资者适当性管理办法》试题+答案投资者适当性管理办法考试卷本卷共分为3部分，填空、不定项选择和判断题，一共100分。
一、填空题（每空2分，共42分）1.证监会发布《证券期货投资者适当性管理办法》，自2017年7月1日起施行，半年的过渡期内，监管部门将督促经营机构从（）、（）、（）等各个层面做好准备。
2.投资者信息的动态管理是指基金募集机构要建立（），为投资者建立信息档案，并对投资者风险等级进行动态管理。
3.私募机构要按照风险承受能力，将普通投资者由低到高至少分为（含风险承受能力最低类别（）、（）、（）、（）、（）五种类型。
对普通投资者的细分要求是强制性的。
4.普通投资者转专业投资者，对个人要求是：（）万金融资产或者近（）年年均收入不低于（）万且有1年投资工作经历等。
5.普通投资者转专业投资者，对机构要求是最近一年末净资产不低于（）万、最近一年末金融资产不低于（）万，且有（）年以上投资经验或（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历。
6.产品风险等级划分中，由高到低的排列序列是（）。
7.通过互联网等非现场方式执行需要双录情节时，基金募集机构及合作平台要完善信息管理（）功能，记录投资者确认信息。
8.录音录像资料等资料至少应保存（）年。
9.私募机构要建立健全普通投资者（）制度，对购买基金产品或者服务的普通投资者定期抽取一定比例进行回访，对持有（）等级基金产品或者服务的普通投资者增加回访比例和频次。
10.对普通投资者的细分要求是（）（非强制性/强制性）的。
11.投资者分为（）资者与（）投资者。
二、选择题（不定项选择）（每题2分，共24分）1.适当性管理工作要点有哪些？（）A投资者分类、评估与动态管理B基金产品风险等级划分C普通投资者与基金产品的风险匹配D建立适当性管理制度E双录信息管理F普通投资者回访2.符合下列（）条件之一的是专业投资者，除此之外的都是普通投资者。
A金融机构及子公司、私募基金管理B金融机构及子公司、私募基金管理机构面向投资者发行的理财产品C特殊基金及投资者D法人/其他组织以及自然人3.私募机构应在评估工作结束之日起（）个工作日内，告知投资者风险等级评估结果。
证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引
证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引第一章总则第一条为规范证券基金经营机构债券投资交易相关业务，建立和健全证券基金经营机构债券投资交易相关业务内部控制机制，有效防范和控制风险，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中国人民银行中国银行业监督管理委员会中国证券监督管理委员会中国保险监督管理委员会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》、《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》等相关法律法规、规范性文件及自律规则，制定本指引。
第二条本指引所称证券基金经营机构为证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司。
上述证券基金经营机构证券自营（以下简称“自营”）、资产管理（含私募与公募基金，以下简称“资管”）、投资顾问（以下简称“投顾”）等业务参与债券投资交易（以下简称“债券投资交易业务”）适用于本指引。
本指引所称债券包括但不限于国债、地方债、金融债、政府支持机构债、企业债、非金融企业债务融资工具、公司债。
证券基金经营机构开展资产支持证券、同业存单的投资交易业务，参照本指引执行。
本指引所称债券投资交易为债券现券交易、债券回购交易、债券远期交易、债券借贷业务等符合规定的债券投资交易业务。
其他公开募集证券投资基金管理人参照本指引执行。
其他公开募集证券投资基金管理人包括但不限于开展公开募集证券投资基金管理业务的保险资产管理机构、私募资产管理机构等。
第三条中国证券业协会（以下简称中证协）、中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）对证券基金经营机构债券投资交易业务实施自律管理。
第四条证券基金经营机构开展债券投资交易业务，应当建立明确的业务管理制度和风险管理制度，加强业务流程管理和风险控制。
第五条证券基金经营机构应当建立用于管理债券投资交易业务的信息技术管理系统（以下简称管理系统），债券投资交易业务应统一归集在管理系统平台上开展，管理系统包括但不限于业务审批、业务要素录入、业务风险监测管理、业务合规审核等功能，并在符合监管要求的前提下，审慎设置业务规模、杠杆比例、集中度及价格偏离度等指标。
企业内部控制基本规范及配套指引(全文)
企业内部控制基本规范企业内部控制基本规范 (1)第一章总则 (1)第二章内部环境 (2)第三章风险评估 (3)第四章控制活动 (4)第五章信息与沟通 (5)第六章内部监督 (6)第七章附则 (7)企业内部控制应用指引 (8)企业内部控制应用指引第1号——组织架构 (8)第一章总则 (8)第二章组织架构的设计 (8)第三章组织架构的运行 (9)企业内部控制应用指引第2号——发展战略 (10)第一章总则 (10)第二章发展战略的制定 (10)第三章发展战略的实施 (11)企业内部控制应用指引第3号——人力资源 (12)第一章总则 (12)第二章人力资源的引进与开发 (12)第三章人力资源的使用与退出 (13)企业内部控制应用指引第4号——社会责任 (15)第一章总则 (15)第二章安全生产 (15)第三章产品质量 (15)第四章环境保护与资源节约 (16)第五章促进就业与员工权益保护 (16)企业内部控制应用指引第5号——企业文化 (18)第一章总则 (18)第二章企业文化的建设 (18)第三章企业文化的评估 (19)企业内部控制应用指引第6号——资金活动 (20)第一章总则 (20)第二章筹资 (20)第三章投资 (22)第四章营运 (23)企业内部控制应用指引第7号——采购业务 (25)第一章总则 (25)第二章购买 (25)第三章付款 (27)企业内部控制应用指引第8号——资产管理 (28)第一章总则 (28)第二章存货 (28)第三章固定资产 (29)第四章无形资产 (30)企业内部控制应用指引第9号——销售业务 (32)第一章总则 (32)第二章销售 (32)第三章收款 (33)企业内部控制应用指引第10号——研究与开发 (34)第一章总则 (34)第二章立项与研究 (34)第三章开发与保护 (35)企业内部控制应用指引第11号——工程项目 (36)第一章总则 (36)第二章工程立项 (36)第三章工程招标 (37)第四章工程造价 (38)第五章工程建设 (39)第六章工程验收 (40)企业内部控制应用指引第12号——担保业务 (41)第一章总则 (41)第二章调查评估与审批 (41)第三章执行与监控 (42)企业内部控制应用指引第13号——业务外包 (43)第一章总则 (43)第二章承包方选择 (43)第三章业务外包实施 (44)企业内部控制应用指引第14号——财务报告 (46)第一章总则 (46)第二章财务报告的编制 (46)第三章财务报告的对外提供 (47)第四章财务报告的分析利用 (48)企业内部控制应用指引第15号——全面预算 (49)第一章总则 (49)第二章预算编制 (49)第三章预算执行 (50)第四章预算考核 (51)企业内部控制应用指引第16号——合同管理 (52)第一章总则 (52)第二章合同的订立 (52)第三章合同的履行 (53)企业内部控制应用指引第17号——内部信息传递 (55)第一章总则 (55)第二章内部报告的形成 (55)第三章内部报告的使用 (56)企业内部控制应用指引第18号——信息系统 (57)第一章总则 (57)第二章信息系统的开发 (57)第三章信息系统的运行与维护 (58)企业内部控制评价指引 (60)第一章总则 (60)第二章内部控制评价的内容 (60)第三章内部控制评价的程序 (61)第四章内部控制缺陷的认定 (62)第五章内部控制评价报告 (63)企业内部控制审计指引 (65)第一章总则 (65)第二章计划审计工作 (65)第三章实施审计工作 (66)第四章评价控制缺陷 (68)第五章完成审计工作 (68)第六章出具审计报告 (69)第七章记录审计工作 (71)内部控制审计报告 (72)内部控制审计报告 (72)内部控制审计报告 (73)内部控制审计报告 (74)第一章总则第一条为了加强和规范企业内部控制，提高企业经营管理水平和风险防范能力，促进企业可持续发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》和其他有关法律法规，制定本规范。
企业内部控制基本规范及配套指引(全文)
企业内部控制基本规范企业内部控制基本规范 (1)第一章总则 (1)第二章内部环境 (2)第三章风险评估 (3)第四章控制活动 (4)第五章信息与沟通 (5)第六章内部监督 (6)第七章附则 (7)企业内部控制应用指引 (8)企业内部控制应用指引第1号——组织架构 (8)第一章总则 (8)第二章组织架构的设计 (8)第三章组织架构的运行 (9)企业内部控制应用指引第2号——发展战略 (10)第一章总则 (10)第二章发展战略的制定 (10)第三章发展战略的实施 (11)企业内部控制应用指引第3号——人力资源 (12)第一章总则 (12)第二章人力资源的引进与开发 (12)第三章人力资源的使用与退出 (13)企业内部控制应用指引第4号——社会责任 (15)第一章总则 (15)第二章安全生产 (15)第三章产品质量 (15)第四章环境保护与资源节约 (16)第五章促进就业与员工权益保护 (16)企业内部控制应用指引第5号——企业文化 (18)第一章总则 (18)第二章企业文化的建设 (18)第三章企业文化的评估 (19)企业内部控制应用指引第6号——资金活动 (20)第一章总则 (20)第二章筹资 (20)第三章投资 (22)第四章营运 (23)企业内部控制应用指引第7号——采购业务 (25)第一章总则 (25)第二章购买 (25)第三章付款 (27)企业内部控制应用指引第8号——资产管理 (28)第一章总则 (28)第二章存货 (28)第三章固定资产 (29)第四章无形资产 (30)企业内部控制应用指引第9号——销售业务 (32)第一章总则 (32)第二章销售 (32)第三章收款 (33)企业内部控制应用指引第10号——研究与开发 (34)第一章总则 (34)第二章立项与研究 (34)第三章开发与保护 (35)企业内部控制应用指引第11号——工程项目 (36)第一章总则 (36)第二章工程立项 (36)第三章工程招标 (37)第四章工程造价 (38)第五章工程建设 (39)第六章工程验收 (40)企业内部控制应用指引第12号——担保业务 (41)第一章总则 (41)第二章调查评估与审批 (41)第三章执行与监控 (42)企业内部控制应用指引第13号——业务外包 (43)第一章总则 (43)第二章承包方选择 (43)第三章业务外包实施 (44)企业内部控制应用指引第14号——财务报告 (46)第一章总则 (46)第二章财务报告的编制 (46)第三章财务报告的对外提供 (47)第四章财务报告的分析利用 (48)企业内部控制应用指引第15号——全面预算 (49)第一章总则 (49)第二章预算编制 (49)第三章预算执行 (50)第四章预算考核 (51)企业内部控制应用指引第16号——合同管理 (52)第一章总则 (52)第二章合同的订立 (52)第三章合同的履行 (53)企业内部控制应用指引第17号——内部信息传递 (55)第一章总则 (55)第二章内部报告的形成 (55)第三章内部报告的使用 (56)企业内部控制应用指引第18号——信息系统 (57)第一章总则 (57)第二章信息系统的开发 (57)第三章信息系统的运行与维护 (58)企业内部控制评价指引 (60)第一章总则 (60)第二章内部控制评价的内容 (60)第三章内部控制评价的程序 (61)第四章内部控制缺陷的认定 (62)第五章内部控制评价报告 (63)企业内部控制审计指引 (65)第一章总则 (65)第二章计划审计工作 (65)第三章实施审计工作 (66)第四章评价控制缺陷 (68)第五章完成审计工作 (68)第六章出具审计报告 (69)第七章记录审计工作 (71)内部控制审计报告 (72)内部控制审计报告 (72)内部控制审计报告 (73)内部控制审计报告 (74)第一章总则第一条为了加强和规范企业内部控制，提高企业经营管理水平和风险防范能力，促进企业可持续发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》和其他有关法律法规，制定本规范。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案(基础题)
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（基础题）单选题（共60题）1、关于同业拆借对金融市场的意义说法错误的是（）A.拆借的资金一般用于缓解金融机构短期流动性紧张，弥补票据清算的差额B.对资金拆入方来说；同业拆借市场的存在提高了金融机构的流动性风险C.对资金拆出方来说同业拆借市场的存在提高了金融机构的获利能力D.同业拆借利率是衡是市场流动性的重要指标【答案】 B2、不属于可以回购本公司股票的情形是（）A.公司减少注册资本B.公司扩大经营规摸C.与持有本公司股份的其他公司合并D.将股份奖励给本公司员工【答案】 B3、某债券面值为100元，发行价为97元，期限为90天，到期面值偿还，30天后，市场利率为6%,该债券的内在价值为（）。
A.99B.97C.95.6D.98.3【答案】 A4、特雷诺比率（Tp）来源于CAPM理论，表示的是单位（）下的超额收益率。
A.系统风险B.利率风险C.非系统风险D.流动性风险【答案】 A5、显示的期限结构特征是短期债券收益率较低，长期债券收益率较高，属于收益率曲线中的（）A.反转收益曲线B.水平收益曲线C.下降收益曲线D.正收益曲线6、（）是指在证券交易所内按一定的时间、一定的规则集中买卖已发行证券而成的市场。
A.场内证券交易市场B.场外证券交易市场C.柜台证券交易市场D.OTC【答案】 A7、下列不属于跟踪误差产生原因的是（）。
A.复制误差B.分红C.现金留存D.追加投资【答案】 D8、场内证券交易清算与交收的原则不包括（）。
A.实物交收原则B.净额清算原则C.共同对手方制度D.货银对付原则9、QFII主体资格的认定，应当具备的条件有()。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B10、开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的( )。
A.申购与赎回情况B.转入与转出情况C.利息计算D.拆分【答案】 C11、（）是以指数成分股为投资对象的基金，通过构建指数基金的投资组合，使组合与指数有着相同的变化趋势，以达到分散风险并取得收益的目的。
证券公司内部控制指引
（三）受托资金专户独立核算，不得与自有资金混同使用，也不得将不同客户的委托资金混同使用。
（四）随时评估和监控每笔受托资金的管理效益，有效避免各项受托资金的重大损失，坚决防止资产管理业务的不行为。
（四）公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
第二节、业务控制
第十九条、公司必须自觉遵守国家有关法规，严格制定各项业务（包括经纪业务、业务、自营业务、资产管理业务、创新业务等）的管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序。
（一）严格遵守国家有关法律法规和行业监管规章，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。
（二）健全符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制。
（三）建立行之有效的风险控制系统，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整。
（四）不断提高经营管理的效率和效益，努力实现公司价值的最大化，圆满完成公司的经营目标和。
第十条、公司必须建立完善的岗位责任制度和规范的岗位管理措施。在明确不同岗位的工作任务基础上，赋予各岗位相应的责任和职权，建立相互配合、相互制约、相互促进的工作关系。通过制定规范的岗位责任制度、严格的操作程序和合理的工作标准，大力推行各岗位、各部门、各机构的目标管理。
第十一条、公司必须在保证资产安全性的前提下追求利润的最大化，严格控制公司的风险。公司必须真实、全面地记载每一笔业务，充分发挥的核算和监督职能，健全会计、、业务等各种信息资料及时、准确报送制度，确保各种信息资料的真实与完整。
（一）股东（大）会、董事会、监事会必须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行。
财政部内部控制指引
企业内部控制应用指引企业内部控制应用指引 (1)财政部证监会审计署银监会保监会关于印发企业内部控制配套指引的通知 (8)企业内部控制应用指引 (11)控制环境类指引 (11)企业内部控制应用指引第1 号——组织架构 (11)第一章总则 (11)第二章组织架构的设计 (12)第三章组织架构的运行 (13)企业内部控制应用指引第2 号——发展战略 (15)第一章总则 (15)第二章发展战略的制定 (15)第三章发展战略的实施 (16)企业内部控制应用指引第3 号——人力资源 (18)第一章总则 (18)第二章人力资源的引进与开发 (19)第三章人力资源的使用与退出 (20)企业内部控制应用指引第4 号——社会责任 (22)第一章总则 (22)第二章安全生产 (23)第三章产品质量 (24)第四章环境保护与资源节约 (24)第五章促进就业与员工权益保护 (25)企业内部控制应用指引第5 号——企业文化 (27)第一章总则 (27)第二章企业文化的建设 (27)第三章企业文化的评估 (28)控制活动类指引 (30)企业内部控制应用指引第6 号——资金活动 (30)第一章总则 (30)第二章筹资 (31)第三章投资 (33)第四章营运 (35)企业内部控制应用指引第7 号——采购业务 (37)第一章总则 (37)第二章购买 (38)第三章付款 (40)企业内部控制应用指引第8 号——资产管理 (42)第一章总则 (42)第二章存货 (43)第三章固定资产 (45)第四章无形资产 (46)企业内部控制应用指引第9 号——销售业务 (48)第一章总则 (48)第二章销售 (48)第三章收款 (50)企业内部控制应用指引第10 号——研究与开发 (51)第一章总则 (51)第二章立项与研究 (51)第三章开发与保护 (53)企业内部控制应用指引第11 号——工程项目 (54)第一章总则 (54)第二章工程立项 (55)第三章工程招标 (56)第四章工程造价 (58)第六章工程验收 (60)企业内部控制应用指引第12 号——担保业务 (62)第一章总则 (62)第二章调查评估与审批 (63)第三章执行与监控 (64)企业内部控制应用指引第13 号——业务外包 (67)第一章总则 (67)第二章承包方选择 (68)第三章业务外包实施 (69)企业内部控制应用指引第14 号——财务报告 (71)第一章总则 (71)第二章财务报告的编制 (72)第三章财务报告的对外提供 (74)第四章财务报告的分析利用 (74)控制手段类指引 (76)企业内部控制应用指引第15 号——全面预算 (76)第一章总则 (76)第二章预算编制 (77)第三章预算执行 (78)第四章预算考核 (79)企业内部控制应用指引第16 号——合同管理 (81)第二章合同的订立 (82)第三章合同的履行 (83)企业内部控制应用指引第17 号——内部信息传递 (86)第一章总则 (86)第二章内部报告的形成 (87)第三章内部报告的使用 (88)企业内部控制应用指引第18 号——信息系统 (89)第一章总则 (89)第二章信息系统的开发 (90)第三章信息系统的运行与维护 (91)企业内部控制评价指引 (93)第一章总则 (93)第二章内部控制评价的内容 (94)第三章内部控制评价的程序 (95)第四章内部控制缺陷的认定 (96)第五章内部控制评价报告 (98)企业内部控制审计指引 (100)第一章总则 (100)第二章计划审计工作 (101)第三章实施审计工作 (102)第四章评价控制缺陷 (104)第五章完成审计工作 (105)第六章出具审计报告 (106)第七章记录审计工作 (110)附录：内部控制审计报告的参考格式 (110)1. 标准内部控制审计报告 (110)2. 带强调事项段的无保留意见内部控制审计报告 (112)3. 否定意见内部控制审计报告 (113)4. 无法表示意见内部控制审计报告 (114)财政部证监会审计署文件银监会保监会财会[2010]11号财政部证监会审计署银监会保监会关于印发企业内部控制配套指引的通知中直管理局，铁道部、国管局，总后勤部、武警总部，各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）、审计厅（局），新疆生产建设兵团财务局、审计局，中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国证监会上海、深圳专员办，各保监局、保险公司，各银监局、政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行、资产管理公司，各省级农村信用联社，银监会直接管理的信托公司、财务公司、租赁公司，有关中央管理企业：为了促进企业建立、实施和评价内部控制，规范会计师事务所内部控制审计行为，根据国家有关法律法规和《企业内部控制基本规范》（财会［2008］7号），财政部会同证监会、审计署、银监会、保监会制定了《企业内部控制应用指引第1号——组织架构》等18项应用指引、《企业内部控制评价指引》和《企业内部控制审计指引》（以下简称企业内部控制配套指引），现予印发，自2011年1月1日起在境内外同时上市的公司施行，自2012年1月1日起在上海证券交易所、深圳证券交易所主板上市公司施行；在此基础上，择机在中小板和创业板上市公司施行。
2019证券业协会远程培训-《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》解读100分
13:证券基金经营机构债券投资交易业务询价可以使用个人电话、邮件、即时通讯等系统开展。错
14:证券自营、资产管理、投资顾问业务不可分别建立债券投资交易业务管理系统。错
15:证券基金经营机构债券投资交易业务应统一归集在管理系统上开展，并且全流程留痕。对
Aபைடு நூலகம்1%
B.0.5%
C.0.75%
D.0.8%
3:《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》要求建立的风险指标体系包含哪些指标？ABC
A.市场风险指标
B.流动性指标
C.信用风险指标
D.操作风险指标
4:哪些业务开展债券投资交易业务需要遵照《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》执行？ABC
A.证券自营
D.财务部门或清算部门
9:开展回购、远期、借贷等交易，在需要签订协议时，不可加什么章？D
A.公司公章
B.公司授权业务章
C.公司授权合同章
D.业务章或部门章
10:对于（D）的标的债券，可以参考外部评级，建立黑名单制。
A.买断式回购
B.远期交易
C.现券交易
D.质押式回购
11:证券基金经营机构及其相关业务开展资产支持证券投资交易业务无需参照《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》执行。错
A.业务部门
B.风控部门
C.合规部门
D.后台部门
7:对于哪些交易的交易对手需要进行必要的尽职调查和内部评级，建立交易对手白名单制度？BD
A.正回购
B.逆回购
C.现券
D.远期
8:对于暂时性超标的债券投资交易，什么部门应当监督超标处理情况？C
A.业务部门或技术部门
2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷187
****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、单选题（49分，每题1分）1. 关于基金公司内部控制制度，下列描述错误的是（）。
A．制定内部控制制度应当以审慎经营为出发点B．在风险适度的前提下，确保基金份额持有人利益最大化C．内部控制的核心是风险控制D．制定内部控制制度应当以防范和化解风险为出发点答案：B解析：公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
维护基金投资人的利益，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化。
2. 根据基金销售适用性原则，应对（）做出评价。
A．基金管理人、基金销售机构、基金经理B．基金管理人、基金产品、基金投资人C．基金投资人、基金经理、基金投资策略D．基金管理人、基金托管人、基金销售机构答案：B解析：基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人（或产品发起人）、基金产品（或基金相关产品）和基金投资人都要了解并做出评价。
3. 关于投资者权益保护教育，以下表述错误的是（）。
A．权益保护教育是公平原则在投资者教育领域中的体现B．投资者权益保护是营造一个公正的环境，给客户提供相近的回报C．投资者教育保护号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益D．权益保护教育是市场化的要求答案：B解析：权益保护教育即号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益。
这不仅是市场化的要求，也是公平原则在投资者教育领域中的体现。
B项，投资者权益保护是营造一个公正的政治、经济、法律环境，在此环境下，每个投资者在受到欺诈或不公平待遇时都能得到充分的法律救助。
证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引
证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引第一章总则第一条为规范证券基金经营机构债券投资交易相关业务，建立和健全证券基金经营机构债券投资交易相关业务内部控制机制，有效防范和控制风险，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中国人民银行中国银行业监督管理委员会中国证券监督管理委员会中国保险监督管理委员会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》、《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》等相关法律法规、规范性文件及自律规则，制定本指引。
第二条本指引所称证券基金经营机构为证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司。
上述证券基金经营机构证券自营（以下简称“自营”）、资产管理（含私募与公募基金，以下简称“资管”）、投资顾问（以下简称“投顾”）等业务参与债券投资交易（以下简称“债券投资交易业务”）适用于本指引。
本指引所称债券包括但不限于国债、地方债、金融债、政府支持机构债、企业债、非金融企业债务融资工具、公司债。
证券基金经营机构开展资产支持证券、同业存单的投资交易业务，参照本指引执行。
本指引所称债券投资交易为债券现券交易、债券回购交易、债券远期交易、债券借贷业务等符合规定的债券投资交易业务。
其他公开募集证券投资基金管理人参照本指引执行。
其他公开募集证券投资基金管理人包括但不限于开展公开募集证券投资基金管理业务的保险资产管理机构、私募资产管理机构等。
第三条中国证券业协会（以下简称中证协）、中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）对证券基金经营机构债券投资交易业务实施自律管理。
第四条证券基金经营机构开展债券投资交易业务，应当建立明确的业务管理制度和风险管理制度，加强业务流程管理和风险控制。
第五条证券基金经营机构应当建立用于管理债券投资交易业务的信息技术管理系统（以下简称管理系统），债券投资交易业务应统一归集在管理系统平台上开展，管理系统包括但不限于业务审批、业务要素录入、业务风险监测管理、业务合规审核等功能，并在符合监管要求的前提下，审慎设置业务规模、杠杆比例、集中度及价格偏离度等指标。
企业内部控制基本规范及配套指引
企业内部控制基本规范及配套指引目录企业内部控制基本规范 (4)第一章总则 (4)第二章内部环境 (5)第三章风险评估 (6)第四章控制活动 (7)第五章信息与沟通 (7)第六章内部监督 (8)第七章附则 (9)企业内部控制应用指引 (10)企业内部控制应用指引第1号——组织架构 (10)第一章总则 (10)第二章组织架构的设计 (10)第三章组织架构的运行 (11)企业内部控制应用指引第2号-—发展战略 (12)第一章总则 (12)第二章发展战略的制定 (12)第三章发展战略的实施 (12)企业内部控制应用指引第3号--人力资源 (14)第一章总则 (14)第二章人力资源的引进与开发 (14)第三章人力资源的使用与退出 (14)企业内部控制应用指引第4号——社会责任 (16)第一章总则 (16)第二章安全生产 (16)第三章产品质量 (16)第四章环境保护与资源节约 (17)第五章促进就业与员工权益保护 (17)企业内部控制应用指引第5号——企业文化 (18)第一章总则 (18)第二章企业文化的培育 (18)第三章企业文化的评估 (18)企业内部控制应用指引第6号——资金活动 (20)第一章总则 (20)第二章筹资 (20)第三章投资 (21)第四章营运 (22)企业内部控制应用指引第7号——采购业务 (23)第一章总则 (23)第二章购买 (23)企业内部控制应用指引第8号-—资产管理 (25)第一章总则 (25)第二章存货管理 (25)第三章固定资产管理 (26)第四章无形资产管理 (26)企业内部控制应用指引第9号——销售业务 (28)第一章总则 (28)第二章销售 (28)第三章收款 (28)企业内部控制应用指引第10号—-研究与开发 (30)第一章总则 (30)第二章立项与研究 (30)第三章开发与保护 (31)企业内部控制应用指引第11号——工程项目 (32)第一章总则 (32)第二章工程立项 (32)第三章工程招标 (33)第四章工程造价 (33)第五章工程建设 (34)第六章工程验收 (34)企业内部控制应用指引第12号—-担保业务 (36)第一章总则 (36)第二章调查评估与审批 (36)第三章执行与监控 (37)企业内部控制应用指引第13号—-业务外包 (38)第一章总则 (38)第二章承包方选择 (38)第三章外包业务实施 (39)企业内部控制应用指引第14号——财务报告 (40)第一章总则 (40)第二章财务报告的编制 (40)第三章财务报告的对外提供 (41)第四章财务报告的分析利用 (41)企业内部控制应用指引第15号—-全面预算 (43)第一章总则 (43)第二章预算编制 (43)第三章预算执行 (43)第四章预算考核 (44)企业内部控制应用指引第16号——合同管理 (45)第一章总则 (45)第二章合同的订立 (45)第三章合同的履行 (46)企业内部控制应用指引第17号-—内部信息传递 (47)第二章内部报告的形成 (47)第三章内部报告的使用 (47)企业内部控制应用指引第18号——信息系统 (49)第一章总则 (49)第二章信息系统的开发 (49)第三章信息系统的运行与维护 (50)企业内部控制评价指引 (51)第一章总则 (51)第二章内部控制评价的内容 (51)第三章内部控制评价的程序 (52)第四章内部控制缺陷的认定 (52)第五章内部控制评价报告 (53)企业内部控制审计指引 (53)第一章总则 (53)第二章计划审计工作 (54)第三章实施审计工作 (54)第四章评价控制缺陷 (55)第五章完成审计工作 (55)第六章出具审计报告 (56)第七章记录审计工作 (57)附录:内部控制审计报告的参考格式 (58)1.标准内部控制审计报告 (58)2.带强调事项段的无保留意见内部控制审计报告 (58)3。
证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引
证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引第一章总则第一条为规范证券基金经营机构债券投资交易相关业务，建立和健全证券基金经营机构债券投资交易相关业务内部控制机制，有效防范和控制风险，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中国人民银行中国银行业监督管理委员会中国证券监督管理委员会中国保险监督管理委员会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》、《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》等相关法律法规、规范性文件及自律规则，制定本指引。
第二条本指引所称证券基金经营机构为证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司。
上述证券基金经营机构证券自营（以下简称“自营”）、资产管理（含私募与公募基金，以下简称“资管”）、投资顾问（以下简称“投顾”）等业务参与债券投资交易（以下简称“债券投资交易业务”）适用于本指引。
本指引所称债券包括但不限于国债、地方债、金融债、政府支持机构债、企业债、非金融企业债务融资工具、公司债。
证券基金经营机构开展资产支持证券、同业存单的投资交易业务，参照本指引执行。
本指引所称债券投资交易为债券现券交易、债券回购交易、债券远期交易、债券借贷业务等符合规定的债券投资交易业务。
其他公开募集证券投资基金管理人参照本指引执行。
其他公开募集证券投资基金管理人包括但不限于开展公开募集证券投资基金管理业务的保险资产管理机构、私募资产管理机构等。
第三条中国证券业协会（以下简称中证协）、中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）对证券基金经营机构债券投资交易业务实施自律管理。
第四条证券基金经营机构开展债券投资交易业务，应当建立明确的业务管理制度和风险管理制度，加强业务流程管理和风险控制。
第五条证券基金经营机构应当建立用于管理债券投资交易业务的信息技术管理系统（以下简称管理系统），债券投资交易业务应统一归集在管理系统平台上开展，管理系统包括但不限于业务审批、业务要素录入、业务风险监测管理、业务合规审核等功能，并在符合监管要求的前提下，审慎设置业务规模、杠杆比例、集中度及价格偏离度等指标。
证券合规测试题
证券合规测试题证券从业人员合规执业知识测试题：一、单选题（每题5分）1.《证券经纪业务管理办法》所称证券经纪业务，是指开展（），接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动。
A.资金账户结算B.金融账户开立C.证券交易营销正确答案：C2.证券公司从事证券经纪业务，应当诚实守信，切实维护投资者财产安全，保障投资者信息知情权、公平交易权等合法权益。
A.维护市场秩序B.落实账户实名制正确答案：A3.《证券经纪业务管理办法》自2023年2月28日起施行。
A.2023年1月1日B.2023年1月23日正确答案：C4.《光大证券股份有限公司执业行为准则》适用于公司各部门、分公司、营业部全体从业人员。
A.公司各部门、分公司、子公司、营业部全体从业人员B.公司各部门、营业部全体从业人员正确答案：A5.公司建立健全从业人员及其配偶、父母及子女进行证券、基金（货币市场基金除外）和未上市企业股权投资的申报、登记、审查、监控、处置、惩戒等投资行为管理制度和廉洁从业规范，制定有效的事前防范体系、事中管控措施和事后追责机制，防止从业人员违规从事投资，切实防范内幕交易、市场操纵、利益冲突和利益输送等不当行为，确保投资者合法权益不受侵害。
A.亲属B.配偶正确答案：C6.从业人员不得持有法律禁止的证券;不得违反法律法规和中国证监会的规定，从事证券、基金和未上市企业股权投资或其他投资行为。
A.持有B.买卖C.收受正确答案：D7.营业部员工和劳务派遣至公司的其他从业人员，存在在其他企业、营利性机构、事业单位、社会团体等单位兼（任）职及未上市企业股权投资或从事其他营利性经营活动情况的，应通过所在单位向公司报备，不得存在与所从事业务或者投资者合法利益相冲突的情形以及其他违法违规情况。
A.经纪人B.营业部员工正确答案：B8.境外证券经营机构违反《证券公司监督管理条例》第九十五条，直接或者通过其关联机构、合作机构，在境内开展境外证券交易服务的营销、开户等活动的，按照《证券法》第二百零二条的规定予以处罚。
2022年度《证券从业资格》考试考前一练(附答案)
2022年度《证券从业资格》考试考前一练（附答案）一、单项选择题（共80题，每题2分）。
1、下列关于债券成交原则的说法中，错误的是（）。
A、价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人利益的价格买进或者卖出债券B、时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交C、价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交D、客户委托优先就是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖【参考答案】：C【解析】价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人利益的价格买进或者卖出债券；时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交；客户委托优先就是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖。
2、下列关于中小企业私募债的说法，错误的是（）。
A、每期私募债券的投资者合计不得超过200人B、为保证私募债安全性．私募债须强制担保C、发行规模不受净资产的40%的限制D、中小企业私募债发行人暂不包括房地产企业和金融企业【参考答案】：B【解析】鼓励中小企业私募债采用担保发行，但不强制要求担保。
3、A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为（）个交易日。
A、20B、15C、30D、60【参考答案】：C【解析】《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。
因此，监管机构可以限制证券买卖的最长期限为30个交易日。
4、下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中，正确的有（）。
Ⅰ．自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责Ⅱ．非自营业务部门和分支机构也可以开展自营业务Ⅲ．非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务Ⅳ．自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【参考答案】：A【解析】根据《证券公司证券自营业务指引》第7条的规定，自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。