项目全周期风险控制表_202011231552121

风险控制表
风险管控级别 （高、中、低、无）
最迟解决时间
责任人
责任岗位
进展情况
2.4 2.5 2.6 3.1 3.2 3.工程风 3.3 险
3.4
4.1
4.2
4.3
4.4 4.市政风 险
2.3.5其他风险
环评批复 2.4.1项目周边存在铁路、高压线、水源井等影响项目环评审批的设施或企业（如：石油企业、生化实验室等）
2.1.14其他影响到规划报建的风险
2.2.1消防车道及扑救场地借用红线外市政道路 2.2.2消防疏散通道等在不同防火分区存在借用 2.2.3项目设计方案中涉及到消防规范中规定不明确的条款（如：消防登高场地距住宅的外墙不宜小于5米等条款） 2.2.4规划报审图纸与消防报审要求不一致 2.2.5疏散人数计算时与审批要求有区别（如：冰面、餐厅、厨房、设备用房人数分出不进人机房、库房，提高餐厨比等） 2.2.7分期开发建设，无法独立满足消防总平布置要求 2.2.8批后修改时存在新老规范适用问题 2.2.9其他风险 2.3.1存在人防部门不同意我们异地建设的风险 2.3.2人防的用途及等级与当地要求不完全一致（如:建筑面积大于10万平，未设置专业队） 2.3.3人防分区不符合当地人防规范要求，人防平面布局与规范不完全一致（如：设置双层人防，面积和布局不满 2.3.4人防出入口设置不符合当地人防规范要求（如：出入口是否附壁）
2.1.4建筑退线距离与当地审批尺度不符 2.1.5建筑单体存在挑空、夹层、设备用房、灰空间等后期可通过改造增加建筑面积的技术点，导致规划审批无法通过
2.1.6商业、办公类项目单层平面的面积及单户面积与当地审批尺度不一致
规划报建
2.1.7居住服务配套设施的设置与相关部门的要求或尺度不一致，但需要沟通解决（如：卫生服务站未按要求设置在首层） 2.1.8建筑及外立面的风格及色彩与当地审批要求不一致（如：地区性导则及设计指导意见等）
险
3.3.2四新技术项目所在区域建设行政主管部门及业主可接受度
3.3.3其他风险
3.4.1项目出现总包或主要分包更换的，影响到现场实施的进度
3.4.2存在索赔未及时解决影响到现场施工的风险
3.4.3因预算不足或施工图预算未按期完成等原因，工程款已延期支付超2个月的或支付比例低于合同约定比例的60%
2.5.4景观实施图与报建图不一致（如：杭州按照扩初报批图验收）
2.5.5其他风险
预售许可 2.6.1申报价格与当前政策要求不符
2.6.2其他风险
施工许可风 3.1.1无证施工，处罚程序及办理时间不可控，造成现场停工
险
3.1.2总包备案形式不清楚，导致施工许可证办理延期无法开工（如：合作方有国有企业背景需公开招投标）
2.1.9小区出入口的设置及数量与审批部门要求不一致
2.1.10小区场地标高的设置与当地普遍性要求不一致（如：北京要求小区正负零不得高于市政道路1.5米）
消防报建 人防报建
2.1.11存在限高问题需要突破的风险
2.1.12单体申报不完整（如：岗亭、围墙漏报）
2.1.13存在批后修改，不能在预售证申领前完成
类别
序号
1.1 1.土地风 险
1.2
2.1
2.2
2.报建风 2.3 险
风险项
风险明细
项目全周期风险控制表
风险描述
解决方案
1.1.1地上障碍物：有房屋、高压线、鱼塘、农田、林地、施工临设等影响到交地及按时开工的障碍
1.1.2地下障碍物：有河道、沟渠、矿坑、坟地、地下文物、光缆、市政管线等等影响到交地及按时开工的障碍 1.1.3土地自然灾害：有地裂缝、山体滑坡治理、山地泄洪等地质灾害，影响项目设计、按时开工
1.1.8周边存在卫星、雷达基站，机场等限制建筑高度，需单独报建的
1.1.9项目实际运营节点要求与土地合同要求不符，造成土地处罚
代建、托管 风险
1.1.10国土出让条件中的约定与规划要求不符，影响规证的办理 1.1.11土地有未解除的抵押，或涉及其他经济纠纷，影响国土证办理 1.1.12其他风险 1.2.1项目需代建幼儿园、学校，但其规模、位置与政府规划不一致或未经教育主管部门认可，影响报建 1.2.2项目需代建道路、公共绿地、公园等设施，无法按政府要求实施（如：进度要求、产权归属、移交标准、费用分摊等），影响到项目验收
3.1.3其他风险
进度风险 3.2.1施工期间有政府重大活动，影响的时间和程度不明确
（以全景计 3.2.2项目周边存在学校、古迹、地铁、市政管线、高压线、高架桥等需要专项方案论证或单独报批的设施 划集团级节 3.2.3项目出现民扰投诉影响到集团级节点延迟
点为标尺， 管 控制度为 质量技术风
3.2.4存在四新技术使用不成熟，影响到进度 3.2.5未考虑外部施工环境的影响（如：政府控雾霾、水泥供应限制等限制因素） 3.2.6其他风险 3.3.1存在系统性风险（如：防水做法低于集团防渗漏体系配置）
1.1.4建设用地红线桩点坐标复核后与拿地条件不符，或与邻近地块红线位置冲突，影响交地和报建以及按时开工
移交、拆迁
1.1.5土地款不能按政府要求进行缴纳（如：土地款缓缴、土地罚款未缴等），对后续报建、工程实施造成影响 1.1.6红线外附近有高压线、泵站等不利因素承诺拆除，但无法在交付前拆除的风险
1.1.7土地出让后限高、退线等指标要求与投委会方案不符，影响设计和报建
1.2.3代建标准不明确（如：配置标准、面积等），影响到报建、开工及验收 1.2.4其他风险
2.1.1项目总体布局、业态不符合规划审批部门的要求
2.1.2绿地率、建筑密度存在不符合规划或国土、园林等专业的要求的情况 2.1.3 总指标满足规范的前提下，停车方式与当地审批尺度有差异，设置机械停车与当地审批尺度不一致
2.4.2项目的建设对现状居民产生影响，导致项目公示受阻
2.4.3项目周边无排放设施或排放指标
2.4.4存在土壤、地下水污染等影响到环评批复
2.4.5其他风险
绿化报建 2.5.1绿化率的计算方法与规范要求不完全一致
2.5.2集中绿地不满足日照要求
2.5.3绿地率指标未按下限标注（如：指标要求不低于30%，实际测算32%，为规避风险按30%标注）