第二章之进入和退出壁垒总结

2、学习曲线对新行业、新产品的进入非常 重要：最初成本可能比较高，但长期平均成 本会下降 3、企业中的拜师制度、调研报告制度等有 何作用？
长期平均成本下降的原因识别：规模经济还是学习效应？
C
A B1 LAC1 B2 LAC2
0
q0
q1
q2
Q
1、同一生产批次中，如果不同产量对应的平均成本逐渐下降 （此时MC＜AC，成本产出弹性大于1），则存在规模经济 2、不同生产批次中，如果相同产量规模对应的平均成本下降， 则存在学习效率
规模经济是指在给定时点上，大量生产能 获得的成本优势。而学习曲线（learning curve）或称经验曲线，则是指由于经验和 专有技术的积累所带来的成本优势。当人 们获得经验以后，一般能够改善他们完成 特定任务的绩效。 通常利用学习曲线，企业可以获得成 本优势，从而产生学习效应或学习经济。
（4）产品差异化 产品差异化(product differentiation)是指 企业在其提供给顾客的产品上，通过各种 方法造成足以引发顾客偏好的特殊性，使 顾客能够把它与其他竞争产品有效地区别 开来，从而使企业在市场中获得竞争优势。
在位企业的产品差异优势主要反映在以下 几个方面：
在位企业以专利或技术秘诀形式拥有在优良产
在间接网络效应中，在位企业的硬件产品可能已经拥有 大量的配套软件产品，在正反馈效应的作用下，在位企 业与进入企业在辅助软件产品上的数量差异会迅速扩大。
另外，转换成本、培训和学习成本这些因素的综合作用
使在位企业相对于进入者处于明显的优势，建立在用户 基数之上的辅助软件数量上的不对称成为存在间接网络 效应市场上的主要进入壁垒。
进入壁垒与效率
从长期看进入壁垒对社会福利有双重效应。 一方面，进入壁垒是与垄断力量相联系的。进入壁垒限制了潜在 进入者进入，从而减少了产业中厂商的数目，提高了这一产业的集 中度和增强了该产业内大企业的市场权力，从而易于生成垄断性的
市场结构，这一结果倾向于减少社会总福利。
另一方面进入壁垒的存在又具有正面作用，一定高度的进入壁垒 可以提高资源的配置效率：
（2）规模经济壁垒 根据产业内企业规模经济要求，新进入市 场的企业必须具有与原有企业一样的规模 经济产量或市场销售份额，才能与原有企 业竞争，才能在进入后在行业中立足。 （3）必要资本量壁垒
必要资本量是新企业进入市场必须投入的资本。 2002年《黑龙江金融年鉴》显示，黑龙江省金融 业的资产额全部超过10亿元，工商银行的资产额 更是超过1000亿元。
2.策略性进入壁垒
对策略性进入壁垒的分析是建立在非合作 博弈理论和信息经济学的基础之上，进入 和进入阻挠被看成是一个在位企业和潜在 进入企业的博弈过程。 由于在位企业拥有首先行动和信息上的优 势，它可以通过进行不可逆的投资或通过 自己的行动向潜在进入企业传递对自己有 利的信息，使潜在进入者预期到进入后无 法获得经济利润，从而主动放弃进入。
1.产品扩散策略 2.提高转换成本 3.利用长期契约锁定产品需求
（三）测量进入壁垒的基本方法
a．价格扭典率测度法 价格扭曲率测度法是以垄断价格扭曲竞争 价格程度来衡量进入壁垒高低的一种方法。 设完全竞争时价格为Pc，如果产业内原有 企业定价Pm，设RP为产业的价格扭曲率， 则有
Pm Pc RP 100 % Pc
（6）网络效应壁垒 网络效应或网络的外部性是指消费的 外部性 消费者消费这些产品所获得的效用会 随着购买这种产品的其他消费者的数量增 加而不断增加,也就是说这种产品的新用户 可以给老用户带来正的外部收益,经济学家 把这种现象称为“网络效应”或“网络外 部性”。
卡茨和夏皮罗将网络效应分为两种： 直接的网络效应：由于消费某一产品的用户数量 增加而直接导致的网络价值的增大，即直接的网 络外部性，诸如电话、在线服务、email等； 间接的网络效应：随着某一产品使用者数量的增 加，该产品的互补品数量增多、价格降低而产生 的价值，这种网络效应主要由基础产品与辅助产 品之间的技术上的互补性所形成的。如计算机的 软硬件。 卡茨和夏皮罗把这种基础产品与辅助产品的关系 称为硬件/软件范式，基础产品称为硬件，辅助产 品称为软件。
C.贝恩的实证研究（20世纪50年代对美国部分产
业的进入壁垒进行了分类） 高度进入壁垒产业：当价格比平均费用（包括 平均利润）高10%时，新企业仍难以进入的产 业。农用拖拉机、卷烟、汽车和钢笔。 较高进入壁垒产业：高6%~8%。钢铁、铜、 炼油、肥皂。 中等和低进入壁垒产业：4%以下。橡胶轮胎、 水泥、面粉、人造丝。
工人 企业的产品设计、生产工艺、生产组织会在长 期的生产过程中得到完善，走向成熟，这将使 产品的成本降低。 企业的协作者(如原料供应厂家)和企业合作的 时间越长，他们对企业的了解越全面，提供的 协作就可能越及时、有效，从而降低企业的平 均生产成本。
1、学习曲线广泛出现在计算机工业、国际 贸易、技术引进等领域
品设计方面的有效控制权，使消费者把控制权 与优良的产品等同化，企业成了高品质产品的 象征，增加了消费者对该企业产品的偏好度。 在位企业在长期经营过程中在定价和销售服务 等方面所树立的良好声誉，增加了消费者对该 企业产品的偏好度。
在位企业通过以往的广告宣传而建立的消费者忠诚以及对销售渠 道的控制，使得新进入企业在销售成本上处于劣势。 在位企业和新进入企业的产品质量的信息对消费者存在着不对称
进入壁垒与效率
企业进入或退出市场，其实质是资源重新配置的一种方式，
在这一过程中需要增加许多额外成本。
对于规模经济显著的产业来说，由于进入壁垒的存在，可以 阻止低效率的原子型小企业进入市场，提高产业集中度，使社 会获得规模经济效益 ；
RP值大，价格扭曲程度越强，表明进入壁 垒越高。
b．产业超额利润度量法 如果Pm是产业内原有企业的定价，LAC是 该产业长期平均成本，设产业的超额利润 率为 R 则 Pm LAC
R LAC 100 %
在特定产业内，超额利润率越高，则进入 壁垒越高。 但是在运用价格扭曲率和产业超额利润这 两个指标度量进入壁垒是有前提条件的。 一般在国家不干预企业定价时，才能运用 它们反映进入壁垒的高低。其他因素也会 对它们产生干扰。
进入壁垒按其性质可以分为结构性壁垒和策略性 进入壁垒（进入阻挠）。 结构性壁垒产生于欲进入的产业本身的基本特性， 即进入某一特定产业时遇到的经济障碍以及克服 这些障碍所导致的成本的提高，包括技术、成本、 消费者偏好、规模经济和市场容量等方面的障碍。 策略性的（或行为性的）进入壁垒产生于在位厂 商的行为，特别是在位者可以采取行动提高结构 性壁垒，或者扬言一旦进入就采取报复行动。
常见的影响未来成本结构的进入阻挠策略
3.提高竞争对手的成本 在位企业采取策略性行为提高竞争对手的成本可以使自己获得 成本上的优势有： 垂直一体化 利用政府管制
利用产品的互补性和配件生产
提高工资和其他投入品的价格
常见的影响未来需求结构的进入阻挠策略
常见的影响未来成本结构的进入阻挠策略
1.过度生产能力投资 在很多产业中，企业调整产量是要花费成本的。为提高产出， 企业可能需要增加新的设备，投入必要的劳动力和原材料。在位企 业可在潜在进入者进入前进行过度生产能力投资，这些生产能力在
进入发生之前是闲置的。一旦进入者进入，在位企业可利用已投资
的闲置生产能力迅速扩大产量，实施斗争策略，使进入者蒙受损失。 潜在进入者在观察到在位企业所作的过度生产能力投资后，理性预
过干中学能比新进入企业降低多少成本；（2）学习需要花费的时间。
如果学习周期很长或很短，在位企业所能获取的优势都不会很大。 学习周期很短时，新进入企业会较容易赶上在位者。学习周期很长
时，在位企业只能稍稍领先，不会有太大的优势。当学习周期趋中
时，干中学的策略效应比较明显，在位企业能通过在干中学上的策 略性投资阻止进入，并获取较高的利润。
“正反馈效应”：在硬件/软件系统中，一种硬件 的用户基数越大，就意味着与这种硬件产品相兼 容的软件产品的需求越大，因而会吸引软件产品 生产商来生产兼容软件，软件产品的种类和数量 就会增加，软件产品的价格水平就会越低，这又 会吸引大量的用户购买这种硬件产品，从而使这 种硬件产品的网络规模不断扩大，而这又促使大 量的软件开发商为这种硬件产品提供配套软件， 这就是网络产品的“正反馈效应”。 正反馈效应的作用机制使潜在进入者，在存在直 接网络效应的产品市场上可能很难获得消费者和 用户的支持，因此，用户基数的不对称就成为网 络市场上的进入壁垒。
期到自己进入后将招致在位者激烈的价格战，自己无法从进入中获
利，因此会放弃进入。
常见的影响未来成本结构的进入阻挠策略
2.干中学(learning by doing)：是指随着企业所生产的累计产量的增 加，由于在生产过程中生产经验的积累使企业生产的效率不断提高， 生产的平均成本下降。 干中学能使在位企业获得多少优势取决于两点：（1）在位企业通
1.结构性进入壁垒的分类 （1）绝对成本优势壁垒 根据贝恩的观点，绝对成本优势是指在特定 的产量水平上，行业内原有企业 (established firm)比潜在的或新进入的企 业(Prospective entrant)通常具有的低成 本生产能力。
斯蒂格勒认为，绝对成本优势壁垒按其产生的原 因可以分为三类： 第一现有企业通过专利申请，而垄断工艺技术或 产业标准。 第二，原有企业拥有高级的技术人员，管理人员 而具有的人力资本优势。 第三，原有企业通过与供应商订立长期原材料等 要素供应而具有的优势。 除施蒂格勒所说的原因，还有哪些原因会导致绝 对成本优势壁垒的形成的？ 第四，原有企业可能控制了产品的销售渠道； 第五，原有企业在筹集进入资金时可能需要支付 更高的资金成本。
（四）进入壁垒与市场集中度及利润率的相互 关系
贝恩（Bain）与曼恩（Mann）认为进入壁 垒、利润率与市场集中度呈正相关关系。 如果其他因素不变，则市场集中度越高， 说明进入行业越困难，说明进入壁垒越高。 而另一方面如果进入壁垒越高，则行业内 企业越容易通过垄断定价或结成某种形式 的卡特尔提高市场价格，获取超额垄断利 润。因此，进入壁垒越高，则行业内原有 企业的利润率越高，反之，利润率越低。