大连理工大学研究生信息检索第一章 文献基础知识
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文献信息检索基础知识 理论部分讲义
文献信息检索基础知识一．基本概念1．文献：定义：文献是记录有知识或信息的一切载体。
具体地说文献是以文字、符号、图形、声频、视频等手段将信息、知识记录在各种载体上所形成的物质实体。
即记录有信息、知识的纸张、胶片、磁带、磁盘、光盘及一些网络资源都可以称之为文献。
文献的主要功能是存储信息、传递信息。
文献的特征：包括文献的内容特征和文献的外表特征两个方面。
2．信息：定义：信息是事物运动的状态与方式的反映。
简言之，信息就是事物发出的消息。
人与人间传递信息可通过：肢体语言、口头语言、书面语言等。
信息的特征：①普遍性；②时效性；③客观性；④可加工性；⑤共享性；⑥可变换性；⑦传递性；⑧可转化性3．知识：关于知识的定义亦有种种，西方20世纪60年代以来一直流行的说法是经济合作与发展组织（OECD）在《以知识为基础的经济》专题报告中所提的知识定义：“4个W”：● Know what (知道是什么)——关于事实方面的知识。
● Know why(知道为什么)——关于自然原理和规律方面的知识。
● Know how(知道怎么做)——关于技能或能力方面的知识。
● Know who(知道谁有知识)——关于到哪里寻求知识的知识。
定义：知识是人类认识的成果和结晶，是人类在认识和改造世界的社会实践中获得的对事物本质的认识和经验的总和。
这是广义的知识概念。
知识具有主观性、抽象性、客观性的特点。
二．文献的基本类型与特征对文献类型的划分，由于所选标准以及分析方法不同，有各种不同的划分方法，一般可按下面几种情况来划分。
1根据载体材料、存储技术和传递方式的不同：印刷型（又称纸制文献、印本文献）以纸张为载体，用印刷方式(雕版印刷、活字印刷、石印、照相影印、计算机排印)记录知识的文献，是传统的文献形式，也是现代的文献信息资源的主要形式之一。
印刷型文献因方便实用，直观性强，是人类交流和传播信息的主要形式。
缺点：存储的信息密度低，占据空间大，难以实现加工和利用的自动化，不便于对其进行长期管理和长期保存。
第一讲 文献信息检索基础知识
与标准化活动有关的一切文献都称为标准文献。其 主体是标准，还包括标准形成过程的各种档案、宣传推 广标准的手册及其它出版物。
标准是按规定程序制订，经权威机构公认或主管部门 批准的在特定范围内执行的规格、规则、技术要求等规 范性文件。
精品课件
产品资料
指厂商为推销产品而印制的各种宣 传资料、技术资料。如公司介绍、产 品目录、样本、说明书等，它反映厂 家、公司及产品的有关信息，对产品 采购，仪器设备的维护、使用及新产 品开发具有重要价值。
联合国教科文组织（UNESCO）2003年把信息素养 定为终身学习的基础和未来公民的必备能力之一
国外发达国家早已把信息素养融入到自己的教育体 系中，而我国在信息素养教育领域尚处于探索和起 步阶段
我国教育界在《面向21世纪教育振兴行动计划》中 明确提出到2010年在全国建立起终身学习体系,信 息素养是终身学习的条件。
（二） 按出版类型分： 图书、连续出版物、特种文献 （三）按加工深度分：一次、二次、三次
精品课件
(一) 根据文献的载体形式划分
印刷型
缩微型
电子型
声像型
书 图连 料 资 缩 缩 缩 磁
续
微微微 带
出
胶胶平 、
版
片卷片 磁
物
盘
精品课件
光联 录 唱 电
机 音片影
网 带、胶
盘络版
、幻卷 录灯
像片
带
印刷型文献
载体：感光材料 实例：缩微平片、缩微胶片 记录手段：光学缩微技术 特点：体积小；价格低；不能直接阅读
精品课件
声像型文献
以磁性或感光材料为存储介质，利用特定的设备 及技术，直接记录声音、图像信息的文献。 载体：磁性材料、感光材料 实例：录像带、幻灯片 记录手段：磁记录、光学技术 特点：直观、生动、形象；成
标准是按规定程序制订，经权威机构公认或主管部门 批准的在特定范围内执行的规格、规则、技术要求等规 范性文件。
精品课件
产品资料
指厂商为推销产品而印制的各种宣 传资料、技术资料。如公司介绍、产 品目录、样本、说明书等，它反映厂 家、公司及产品的有关信息，对产品 采购，仪器设备的维护、使用及新产 品开发具有重要价值。
联合国教科文组织（UNESCO）2003年把信息素养 定为终身学习的基础和未来公民的必备能力之一
国外发达国家早已把信息素养融入到自己的教育体 系中，而我国在信息素养教育领域尚处于探索和起 步阶段
我国教育界在《面向21世纪教育振兴行动计划》中 明确提出到2010年在全国建立起终身学习体系,信 息素养是终身学习的条件。
（二） 按出版类型分： 图书、连续出版物、特种文献 （三）按加工深度分：一次、二次、三次
精品课件
(一) 根据文献的载体形式划分
印刷型
缩微型
电子型
声像型
书 图连 料 资 缩 缩 缩 磁
续
微微微 带
出
胶胶平 、
版
片卷片 磁
物
盘
精品课件
光联 录 唱 电
机 音片影
网 带、胶
盘络版
、幻卷 录灯
像片
带
印刷型文献
载体：感光材料 实例：缩微平片、缩微胶片 记录手段：光学缩微技术 特点：体积小；价格低；不能直接阅读
精品课件
声像型文献
以磁性或感光材料为存储介质，利用特定的设备 及技术，直接记录声音、图像信息的文献。 载体：磁性材料、感光材料 实例：录像带、幻灯片 记录手段：磁记录、光学技术 特点：直观、生动、形象；成
第一部分 ：文献检索基础
逻辑与(AND) 逻辑与(AND) 逻辑或(OR) 逻辑或(OR) 逻辑非(NOT) 逻辑非(NOT)
2004年 2004年9月7日 1-信息检索基础
布尔逻辑检索
逻辑与(AND)可用“* 逻辑与(AND)可用“*”表示，是一种用于交叉概念和限定 关系的组配，它可以缩小检索范围，有利于提高查准率。 关系的组配，它可以缩小检索范围，有利于提高查准率。 – 凡是用AND的检索式，AND两侧的检索词必须同时出现 凡是用AND的检索式，AND两侧的检索词必须同时出现 在同一条记录中，该记录才算命中 逻辑或(OR)可用“十”表示，是一种用于并列关系的组配， 逻辑或(OR)可用“十”表示，是一种用于并列关系的组配， 它可以扩大检索范围，防止漏检，有利于提高查全率。 它可以扩大检索范围，防止漏检，有利于提高查全率。 – 凡是用OR的检索式，OR两侧的检索词只要有一个在一 凡是用OR的检索式，OR两侧的检索词只要有一个在一 条记录中出现，该记录就算命中 逻辑非(NOT)可用“— 逻辑非(NOT)可用“—” 表示，是一种排斥关系的组配，排 斥关系组配用来从原来的检索范围中排除不需要的概念或影 响检索结果的概念。 逻辑算符的优先顺序为NOT，AND， 逻辑算符的优先顺序为NOT，AND，OR
2004年 2004年9月7日 1-信息检索基础
中国科学院图书分类法
TN 无线电电子学、电信技术
TN0 一般性问题 TN1 真空电子技术 TN2 光电子技术、激光技术 TN3 半导体技术 TN4 微电子学、集成电路（IC） 微电子学、集成电路（IC） TN6 电子元件、组件 TN7 基本电子电路 TN8 无线电、电信设备 TN91 通信
原文的获取
信息检索工具
信息检索工具是存储、报道和查找信息 线索或原始信息全文的工具，它通常是以压 缩的形式出版的。 是对信息进行搜集整理、特征分析和组织 加工后的产物，同时又是信息检索的主要手 段和条件。
2004年 2004年9月7日 1-信息检索基础
布尔逻辑检索
逻辑与(AND)可用“* 逻辑与(AND)可用“*”表示，是一种用于交叉概念和限定 关系的组配，它可以缩小检索范围，有利于提高查准率。 关系的组配，它可以缩小检索范围，有利于提高查准率。 – 凡是用AND的检索式，AND两侧的检索词必须同时出现 凡是用AND的检索式，AND两侧的检索词必须同时出现 在同一条记录中，该记录才算命中 逻辑或(OR)可用“十”表示，是一种用于并列关系的组配， 逻辑或(OR)可用“十”表示，是一种用于并列关系的组配， 它可以扩大检索范围，防止漏检，有利于提高查全率。 它可以扩大检索范围，防止漏检，有利于提高查全率。 – 凡是用OR的检索式，OR两侧的检索词只要有一个在一 凡是用OR的检索式，OR两侧的检索词只要有一个在一 条记录中出现，该记录就算命中 逻辑非(NOT)可用“— 逻辑非(NOT)可用“—” 表示，是一种排斥关系的组配，排 斥关系组配用来从原来的检索范围中排除不需要的概念或影 响检索结果的概念。 逻辑算符的优先顺序为NOT，AND， 逻辑算符的优先顺序为NOT，AND，OR
2004年 2004年9月7日 1-信息检索基础
中国科学院图书分类法
TN 无线电电子学、电信技术
TN0 一般性问题 TN1 真空电子技术 TN2 光电子技术、激光技术 TN3 半导体技术 TN4 微电子学、集成电路（IC） 微电子学、集成电路（IC） TN6 电子元件、组件 TN7 基本电子电路 TN8 无线电、电信设备 TN91 通信
原文的获取
信息检索工具
信息检索工具是存储、报道和查找信息 线索或原始信息全文的工具，它通常是以压 缩的形式出版的。 是对信息进行搜集整理、特征分析和组织 加工后的产物，同时又是信息检索的主要手 段和条件。
文献检索 第一章 文献检索基础知识教材
在检索系统中通常表述为“ 不包含”
➢作用：逻辑非用于排除不希望出现的检索词，它和 “*”的作用相似，能够缩小命中文献范围，增强检索 的准确性。 ➢举39例： 主题=信息科技 not 主题=档案
第五节 计算机检索基本技术
例如检索：“打印机驱动程序”
查询关键词：打印机、驱动程序 检索表达式：打印机＊驱动程序
例：
A-B+A-C 等价于 （A-B）+ （A-C）
42
第五节 计算机检索基本技术
二、截词检索（主要应用于西文数字资源的检索） 1、截词检索概念：就是截断检索词进行的检索，并 认为凡是满足这个词局部中的所有字符（串）的文献 ，都为命中的文献。
如：protect*
➢作用：为了减少检索词输入量，节省机时，同时又 扩大检索范围，保证查全率。
第五节 计算机检索基本技术
➢中间截词（前后一致） 允许检索词中间有若干变化 【例】wom*n 可检索出： woman、women。 【例】defen*e 可检索出： defence、defense（英美的不同拼法）
15
第三节 文献检索概述
一、文献检索的含义 ➢所谓检索：是指查找、寻求、获取的意思。而信息 检索简单的说就是信息的有序化识别和查找。 ➢文献检索(广义概念)：将信息按一定的方式组织和存储 起来，并根据信息用户的需要查找出有关信息的过程， 全称又叫“信息的存储与检索(Information Storage and Retrieval)。 ➢文献检索（狭义概念）从信息集合中查出所需要信息 的过16 程。
也是人与检索系统之间交流的桥梁
23
6- 24
检 索 语 言
25
信息检索语言的类型
表述文献外表 特征的语言
➢作用：逻辑非用于排除不希望出现的检索词，它和 “*”的作用相似，能够缩小命中文献范围，增强检索 的准确性。 ➢举39例： 主题=信息科技 not 主题=档案
第五节 计算机检索基本技术
例如检索：“打印机驱动程序”
查询关键词：打印机、驱动程序 检索表达式：打印机＊驱动程序
例：
A-B+A-C 等价于 （A-B）+ （A-C）
42
第五节 计算机检索基本技术
二、截词检索（主要应用于西文数字资源的检索） 1、截词检索概念：就是截断检索词进行的检索，并 认为凡是满足这个词局部中的所有字符（串）的文献 ，都为命中的文献。
如：protect*
➢作用：为了减少检索词输入量，节省机时，同时又 扩大检索范围，保证查全率。
第五节 计算机检索基本技术
➢中间截词（前后一致） 允许检索词中间有若干变化 【例】wom*n 可检索出： woman、women。 【例】defen*e 可检索出： defence、defense（英美的不同拼法）
15
第三节 文献检索概述
一、文献检索的含义 ➢所谓检索：是指查找、寻求、获取的意思。而信息 检索简单的说就是信息的有序化识别和查找。 ➢文献检索(广义概念)：将信息按一定的方式组织和存储 起来，并根据信息用户的需要查找出有关信息的过程， 全称又叫“信息的存储与检索(Information Storage and Retrieval)。 ➢文献检索（狭义概念）从信息集合中查出所需要信息 的过16 程。
也是人与检索系统之间交流的桥梁
23
6- 24
检 索 语 言
25
信息检索语言的类型
表述文献外表 特征的语言
文献检索 第一章 文献检索基础知识教材
目的
工具课
利用资源
4
第一章 文献检索基础知识
1 信息、知识、文献与情报
2 文献信息资源的类型、特点
3
文献检索概述
4
检索语言
５
计算机检索基本技术
6 信检索效果评价及其优化
5
第一节 信息、知识、文献与情报
最早的信息出现： 南唐.李中在《碧云集暮春怀故人》一诗中 写道： “梦断美人沉信息，目穿长路倚楼台”
也是人与检索系统之间交流的桥梁
23
6- 24
检 索 语 言
25
信息检索语言的类型
表述文献外表 特征的语言
题名(title)、刊名 责ce)
表述文献内容 特征的语言
分类语言
(classification) 主题词(subject) 关键词(keyword)等
22
第四节 检索语言
一、检索语言概述 检索语言是文献存贮和检索所遵循的一种规范，可以 用来描述文献的内容特征或外部特征，以便将文献整 理、加工、存贮于检索系统之中。同时，它也可以表 达文献检索提问的内容，以便把一定的文献从检索系 统中检索出来。
作用： 检索语言是标引人员和检索者之间进行交流的媒介，
6
第一节 信息、知识、文献与情报
一、信息的含义
➢客观世界各种事物特征和变化的反映，以及经过人 们大脑加工后的再现。
➢如：信号、消息、报道、通知、报告、情报、知识、 见闻、资料、文献、指令等。
➢信息的主要属性 客观性、传递性、可存贮性、可加工性、时效性、 共7 享性、 价值性
第一节 信息、知识、文献与情报
三、情报的含义 （1）定义：人们在一定时间内，为一定目的而传递的 有用的知识或信息。 （2）属性：时间性、传递性、效用性
文献信息检索教程-第一章基础知识
• 报道性文摘（Informative abstract）：它是原文的浓缩 物，读者不需要阅读原文便知文献的内容、要点和结论， 基本上能反映原文创造性部分的全部内容。能忠实地反映 原文的的主要内容。字数一般限制在400—500字（西文 则为200个词）。例如，我国的《分析化学文摘》等。
文摘的主要作用
2. 图书馆的特征与类型 现代图书馆具有以下特征：图书馆业务（采访、编目 、流通、读者检索等）管理自动化；馆藏资源也有单 一的应刷型资源向数字化和虚拟化方向发展；传统的 书刊借阅服务拓展为网络环境下的文献信息服务。
数字图书馆作为图书馆未来的发展方向，具有以下特 征：信息资源数字化及虚拟化、信息传递网络化、信 息资源共享化。
按照国际标准化组织1974年颁布的“国际图书馆统计 标准”（ISO2789—1974），图书馆可以分为国家图 书馆、高校图书馆、其他主要的非专门图书馆、学校 图书馆、专门图书馆和公共图书馆六大类。 二、馆藏资源 图书馆的馆藏资源（library holding）是指图书馆提 供的文献资源的总和。图书馆根据学校的学科专业设 置及读者信息需求，通过采购、捐赠、交换等形式获 得的馆藏资源。包括享有所有权（ownership ）或使 用权(license)的所有文献资源。
➢ 文摘的结构：文摘通常由文摘数目的内容和格式两部分组 成。 文摘数目内容：文摘数目是文摘性检索工具的基本单位。 是检索的直接对象，它通常由题录部分，文摘正文和文摘 员署名三部分组成。
以《中国机械工程文摘》1996年 第11期的一篇论文为列：
新型刚性可移式联轴器[刊]/黄连木（重庆建筑大 学），兰海//起重运输机械，—1996。（5）— 6～7 • 介绍了这种新型联轴器既自位补偿联轴器的结构 特点和实验结果。该联轴器的结构形式歼击机工 作原理有别于连形联轴器，与齿型联轴器作了比 较，指出其优点。图1表2（冬草）
文摘的主要作用
2. 图书馆的特征与类型 现代图书馆具有以下特征：图书馆业务（采访、编目 、流通、读者检索等）管理自动化；馆藏资源也有单 一的应刷型资源向数字化和虚拟化方向发展；传统的 书刊借阅服务拓展为网络环境下的文献信息服务。
数字图书馆作为图书馆未来的发展方向，具有以下特 征：信息资源数字化及虚拟化、信息传递网络化、信 息资源共享化。
按照国际标准化组织1974年颁布的“国际图书馆统计 标准”（ISO2789—1974），图书馆可以分为国家图 书馆、高校图书馆、其他主要的非专门图书馆、学校 图书馆、专门图书馆和公共图书馆六大类。 二、馆藏资源 图书馆的馆藏资源（library holding）是指图书馆提 供的文献资源的总和。图书馆根据学校的学科专业设 置及读者信息需求，通过采购、捐赠、交换等形式获 得的馆藏资源。包括享有所有权（ownership ）或使 用权(license)的所有文献资源。
➢ 文摘的结构：文摘通常由文摘数目的内容和格式两部分组 成。 文摘数目内容：文摘数目是文摘性检索工具的基本单位。 是检索的直接对象，它通常由题录部分，文摘正文和文摘 员署名三部分组成。
以《中国机械工程文摘》1996年 第11期的一篇论文为列：
新型刚性可移式联轴器[刊]/黄连木（重庆建筑大 学），兰海//起重运输机械，—1996。（5）— 6～7 • 介绍了这种新型联轴器既自位补偿联轴器的结构 特点和实验结果。该联轴器的结构形式歼击机工 作原理有别于连形联轴器，与齿型联轴器作了比 较，指出其优点。图1表2（冬草）
第一章-文献信息基础知识课件
第一章-文献信息基础知识
31
第一章-文献信息基础知识
32
第一章-文献信息基础知识
33
期刊(Journal)
特点
A、多数是原始文献，能够及时显示出科学研究 的新成果、新水品、新动向； B、优点：周期短，信息量大，内容新颖、及时、 广泛； C、定期出版，有半月刊、月刊等。
第一章-文献信息基础知识
34
• “信息是人们在适应外部世界并使这种适应反作用于外 部世界过程中，同外部世界进行交换的内容的总称。” ——著名控制论专家维纳《信息控制论》
第一章-文献信息基础知识
具有广泛影响的定义为：“信息是指应用 文字、数据或信号等形式通过一定的传递和 处理，来表现各种相互联系的客观事物在运 动中所具有的特征性内容的总称。”
第一章-文献信息基础知识
知识与信息的关系
信息是知识产生的原料，知识来源于信息，是信 息的一部分。
人们通过信息感知世界、认识世界和改造世界， 而且还要根据所获得的信息组成新的知识。
知识的传递和交流，也必须依赖文字、语言、符 号、代码、图像和实物等消息的表现形式进行表 现。
第一章-文献信息基础知识
2.1.3 文献（document/literature）
第一章-文献信息基础知识
1.信息、知识、文献 2.文献类型 3.文献发展的趋势 4.信息检索的类型 5.检索工具 6.中国图书馆分类法
第一章-文献信息基础知识
2.2 文献的类型
2.2.1 按知识载体类型 2.2.2 按照出版形式的不同进行划分 2.2.3 按文献的加工深度进行划分
第一章-文献信息基础知识
文献 (literature or document)
（1）文献定义 ◆我国国家标准局颁布的国家标准GB4894－85
1文献检索基础知识
信息等。
按信息内容划分：
•
•
主观信息：依据事实和分析说明个人观点和见解；
客观信息：不加主观，如实反映客观事实。
按信息的传播渠道划分：
口传（口语）信息、体语信息、实物信息、文献信息、电子信息
2019/2/19 12
（4）作用
① 信息是人类社会生存的条件，是人类社会发展
的资源；
② 信息是主客体的中介，是思维的材料；
文献上做记号。 2019/2/19
20
（3）声像型（视听型，Audio-Visual form） 以磁性材料和感光材料，即声像记录材料（唱片、录音带、录像带、 电影胶片等）为载体，以磁记录或光学技术为手段，直接记录声音 和图像的文献； 运用录音、录像和摄影技术直接记录声音与图象→给人以直接感觉； 优点：脱离原始文字形式，可以闻其声、见其形，给人以直接感受。
20131990二选择检索方法的原则2要看检索要求1要求收集某一课题的系统资料要求全面不能有重大遗漏最好用顺查法2要解决某一课题的关键性技术不要求全面只要能解决这个关键问题就行要快针对性强要准宜用倒查法迅速查得最新资料要看检索背景古老学科开始年代很早只好用倒查法新兴学科起始年代不远可用顺查法波浪发展的学科可选择发展高峰用综合法1要看检索条件检索工具缺乏而原始文献收藏丰富宜用追溯法有成套检索工具则宜用直接法其查全率查准率都比追溯20131991获取原文四检索步骤2013199220131993分析检索课题明确检索目标和范围1分析主题内容
《科技文献检索教程》
2019/2/19
1
1.
课程时间：第3-14周，周二6-7节
2.
教材：《图书馆利用与文献检索教程》（自科版），河海大
学出版社
3. 4. 5.
文献检索第一章 信息资源检索基础知识
信息、信息资源概念（ 1.1 信息、信息资源概念（续5）
2. 种类繁多
科技文献按内容分：图书、期刊、论文、科技报告、政府出版物、 科技文献按内容分：图书、期刊、论文、科技报告、政府出版物、 专利文献、技术标准、学位论文、产品样本和说明书以及网络信息等。 专利文献、技术标准、学位论文、产品样本和说明书以及网络信息等。
1.2 信息资源类型
一、文献信息资源
1. 按文献载体的形式划分
刻写型:例如古代的甲骨文、金石文、 帛文、竹木文及手稿等。 1.1 刻写型:例如古代的甲骨文、金石文、綿帛文、竹木文及手稿等。 印刷型：以纸张为存储载体，通过油印、铅印、胶印、 1.2 印刷型：以纸张为存储载体，通过油印、铅印、胶印、静电复印 等手段，将文字固化在纸张上形成的文献。 等手段，将文字固化在纸张上形成的文献。 视听型：它是以磁性材料或感光材料为存储载体， 1.3 视听型：它是以磁性材料或感光材料为存储载体，借助特定的机 械设备直接记录声音信息和图像信息所形成的文献。 械设备直接记录声音信息和图像信息所形成的文献。 微缩型：它是以感光材料为载体，以印刷型文献为母体， 1.4 微缩型：它是以感光材料为载体，以印刷型文献为母体，采用光 学摄影技术，将文献的体积浓缩而固化到载体上的复制品文献。 学摄影技术，将文献的体积浓缩而固化到载体上的复制品文献。 1.5 机读型：它是以磁性材料为存储载体，以穿孔、打字或光学字符 机读型：它是以磁性材料为存储载体，以穿孔、 识别装置为记录手段而形成的文献。 识别装置为记录手段而形成的文献。
四、当代化学文献信息的特点
数量庞大、 1. 数量庞大、增长迅速
800000 700000 600000 500000 400000 300000 200000 100000 0 1907 1927 1947 1967 1987 2000
第一章 文献检索基础知识
论文5-7年，期刊3-5年。
4．载体多样
商晚期兽甲骨文 蒋介石日记的缩微胶卷样品 声像资料 手稿 印度梵文哲学手稿
文献载体有天然材料手工
刻写的非纸张型材料:如古
代的甲骨、玉石、青铜器
作机读型
、简策到以雕版印刷,活字
帛书中国古代写在绢帛上的文书,又称缯书。
印刷型为主的人造纤维
有关统计资料表明，大学生毕业一年 后，其在校所学的知识大约老化15％ ，五年后老化50%－70％。
提高信息素养， 将信息获取作为 终身学习的手段
5. 信息素养可以使个人知识增值
信息具有可扩充性，人们对信息的处理能力越强, 信
息扩充得就越快。检索在信息处理和增值中有重要
意义。信息的检索、利用和创造是一个循环和增值
（4W）。即：事实知识（Know
What）、原理知识（Know Why）、
技能知识（ know How）和人力知识
（ Know Who）。
2.按知识形态划分： 显性知识（explicit knowledge）是指能够用严格的
数据、科学公式、公理、文字等符号表达出来，易于
存储、交流和共享的知识，通常也被称为编码型知识
第一章 文献检索基础知识
信息无处不在，无时不有，无人不用，今天它已成为
使用频率最高的词汇之一 。 信息、物质和能源已成为现代社会资源，是人类社会 的三大财富（三大支柱）。 在信息社会中，信息对整个社会的发展有着神奇的“ 激化”、“诱发”和“倍增”作用。在日本被称为“
第三资源”，在西方国家被称为“第二资源”。社会
资源进行的深层次挖掘为前提。信息资源的开发和
利用是国家信息化的核心任务，
信息资源的分类
潜在的信息资源 信息资源 （按开发程度分） 口语信息资源
大连理工大学研究生信息检索第一章 文献基础知识
1.1.1 按出版形式划分 1.1.2 按文献加工深度划分
1.1.1 按出版形式划分
（1）图书（学术专著）
联合国教科文组织（UNESCO）对图书的定义是：凡由出版
社（商）出版的包括封面和封底在内49页以上的印刷品，具有特定
的书名和著者，有国际标准书号（ISBN），有定价并取得版权保护 的出版物称为图书。其中，ISBN号具有专指性和唯一性。
适用于：
a. 完成一篇论文，写文献综述，确立创新点时；
b. 了解某学科领域或某一问题的研究现状、发展趋势； c. 在做学术研究的过程中，要了解与自己课题相关的研究状况，
查找必要的参考文献时。
大连理工大学图书馆 《信息检索》研究生课程教学组
1.1 文献类型
1.1.1 按出版形式划分 1.1.2 按文献加工深度划分
（3）会议文献
是指在各种学术会议上宣读的论文、产生的记录及由发言、论
述、总结等形成的文献，一般以会议论文集的形式出版或发表。
不少论文常常在正式发表前先提交学术会议交流，观点可能不 成熟，但内容新，是了解某学科水平动态的重要情报源。
大连理工大学图书馆 《信息检索》研究生课程教学组
1.1 文献类型
1.1.1 按出版形式划分 1.1.2 按文献加工深度划分
特点：
会议文献涵盖具有代表性的各种观点，与其他出版物相比，
反映前沿科学的新动向和新成果更快，内容也较专深。
适用于：
a. 在做学术研究的过程中，要了解与自己课题相关的研究状况，
查找必要的参考文献时；
b. 要了解学科水平的动态时。
大连理工大学图书馆 《信息检索》研究生课程教学组
1.1 文献类型
1.1.1 按出版形式划分 1.1.2 按文献加工深度划分
1.1.1 按出版形式划分
（1）图书（学术专著）
联合国教科文组织（UNESCO）对图书的定义是：凡由出版
社（商）出版的包括封面和封底在内49页以上的印刷品，具有特定
的书名和著者，有国际标准书号（ISBN），有定价并取得版权保护 的出版物称为图书。其中，ISBN号具有专指性和唯一性。
适用于：
a. 完成一篇论文，写文献综述，确立创新点时；
b. 了解某学科领域或某一问题的研究现状、发展趋势； c. 在做学术研究的过程中，要了解与自己课题相关的研究状况，
查找必要的参考文献时。
大连理工大学图书馆 《信息检索》研究生课程教学组
1.1 文献类型
1.1.1 按出版形式划分 1.1.2 按文献加工深度划分
（3）会议文献
是指在各种学术会议上宣读的论文、产生的记录及由发言、论
述、总结等形成的文献，一般以会议论文集的形式出版或发表。
不少论文常常在正式发表前先提交学术会议交流，观点可能不 成熟，但内容新，是了解某学科水平动态的重要情报源。
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1.1 文献类型
1.1.1 按出版形式划分 1.1.2 按文献加工深度划分
特点：
会议文献涵盖具有代表性的各种观点，与其他出版物相比，
反映前沿科学的新动向和新成果更快，内容也较专深。
适用于：
a. 在做学术研究的过程中，要了解与自己课题相关的研究状况，
查找必要的参考文献时；
b. 要了解学科水平的动态时。
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1.1 文献类型
1.1.1 按出版形式划分 1.1.2 按文献加工深度划分
信息检索第一章
会议文献的特征：（a）一般带有会议特征的词，如 Conference(会议)、Congress(大会、集会)；（b）有主 办会议的机构特征，如Society(团体)、Association (协 会)；（c）有会议文献类型的特征，如会前出版的Paper （论文），会后出版的Proceedings(会议录)等等。根据 这些特征，可以判定上述文献来源于会议文献。 • 如： Range-free localization using dynamic hop size computation in wireless sensor networks Tay, Jeffrey H.S. (Department of Computer Science, National University of Singapore); Chandrasekhar, Vijay R.; Seah, Winston K.G. Source: 2006 IEEE International Conference on Industrial Informatics, INDIN'06, 2006 IEEE International Conference on Industrial Informatics, INDIN'06, 2007, p 126-131
二、信息检索的作用
• 1．有利于减少课题的重复研究、提高科 研成功率 • 2．有助于节约时间、提高科研效率 • 3. 是科学决策的必要前提。 • 4．有利于培养复合性、开拓性人才
• • • •
1. 科研中－－为科研开路 2 .生产中－－新产品开发的向导 3 . 技术贸易中－－引进技术的参谋 4 .针对大学生，还要学会利用文献跟踪学 术动态、寻找科研课题、撰写毕业论文、 科技论文，申请专利。
第一讲 文献信息检索基础
1.1.4 基于电子信息技术和网络技术 的文献信息
网络文献信息
优先数字出版文献 新术语 文献数据库
电子预印本与电子印本
多媒体文献
开放获取文献
1.1.4 基于电子信息技术和网络技术的 文献信息
1．网络文献信息
• 网络文献信息也称虚拟文献信息，它是以数字化形式记录的，以多媒体 形式表达的，存贮在网络计算机磁介质、光介质以及各类通讯介质上的， 并通过计算机网络通讯方式进行传递的文献信息内容的集合。 但就图书馆文献资源而言，网络文献并不是指所有的网络信息资源，而 是指其中能满足人们文献需求、改变人们知识结构的信息，主要包括电 子书刊、电子报纸、各种类型文献数据库等。 与传统文献信息资源相比，网络文献信息具有的特征有：①内容覆盖面 广；②文献信息浩瀚，几乎没有什么范围限制；③多媒体化。
• •
1.2 文献信息检索
1.2.1 文献信息检索的含义、类型和基本原理
概念(狭义和广义)、四种类型、系统构成、基本原理
1.2.2 检索语言及其类型
• 概念、语言、分类法
1.2.3 文献信息检索的方法和步骤
• 方法、原则、步骤、过程
1.2.4 文献老化规律在文献信息检索中的应用
老化情形、检索原则
1.2.1 文献信息检索的涵义、类型和基本原 理
•它具有两个最重要的属性：①作品一旦出版，任何人都可以通过互联网 即时、免费地获取；②版权属于作者，只要以适当的方式承认作者是文 章的原创者，任何人都可以因合法的目的而阅读、复制、传播和使用该 文章｡ •它包括开放获取期刊（Open Access Journals）、开放获取仓储 （Open Access repositories）两种形式。 •/demo/findfreeej.htm
第1章 文献检索基础知识
6)学位论文(dissertation、 thesis )：
学位论文是高等院校和科研单位的学生在获取博 士、硕士及学士学位时呈交的体现其学术研究水平并 提供审查答辩用的研究论文。
学位论文是就某一专题进行研究而作的总结，具有有
一定的独创性，一般不公开出版，论文质量参差不齐。学 位论文是非卖品，除极少数以科技报告、期刊论文的形式 发表外，属难得文献。
图书内容系统、全面，可指引人们较全面的了解某一领域 的历史、发展现状和趋势。但出版周期较长,报道速度较慢。
图书的综合性，使它成为积累和传递信息、知识的重要 信息源，可帮助人们获得对某个问题、领域的一般性的知识，
是人们学习成熟知识的主要途径。
正式出版的图书在版权页上印有国际标准组织ISO指
定的国际标准书号ISBN（International Standard Book Number）。
的科研成果迅速；内容多样化；质量参差不齐；保密性强。
科技报告可分成技术报告（Technical reports）、 技术备忘录（Technical memorandums）、札记 （Notes）、通报（Bulletins）和其他（如译文、专 利等）几种类型。根据保密程度的高低分为：绝密报 告、机密报告、秘密报告、非秘密报告、解密报告； 根据工作进程的时间顺序分为：初期报告、进展报告、 中间报告、终结报告。 目前国际上较著名的科技报告是美国政府的四大 报告，即PB（Publishing Board）报告、AD （Accession Documents）报告、DOE（Department of Energy）报告和NASA（National Aeronautics and Space Administration）报告。
信息广泛存在于自然界、生物界以及人类社会之 中，它既不是物质，也不是能量，而是依附于客观事 物的存在，只要有物质，就有表征其属性的信息。
第一章 文献信息检索基础知识
对了解一个国家的科技和经济政策及其演变情况有一 定的参考价值。
第1节 文献信息检索的基本概念
产品资料
提供产品技术规格的文献。是产品制造商为推销产品
而印发的介绍产品情况的各种商业宣传品，如公司介绍、 产品目录、产品样本、产品说明书等。介绍的一般是已投 产和行销的产品。
具有技术成熟可靠、产品和技术信息较完整、及时性、
第1节 文献信息检索的基本概念
可具体分为 科技图书 Sci-Tech book，Monograph, Anthology, Textbook， Reference book 科技期刊 Sci-Tech Journal (magazine*, serial, periodical…) 科技报告 Sci-Tech Report 专利文献 Patent Document，Patent specification/bulletin 会议文献 Conference paper，Proceedings, compilation, collected paper, records，meeting，seminar, colloquium, symposium, conference 学位论文 Dissertation, Thesis 标准文献，产品资料， 技术档案，政府文献
综述、述评、二次书目、指南
第1节 文献信息检索的基本概念
一、二、三次文献的区别 对象不同： 二次文献以“篇”或“本”为单位进行加工； 三次文献则归纳了较多的一次文献内容。 用途不同： 二次文献为检索一次文献的工具； 三次文献能直接提供检索答案。 学习文献检索课的目的： 如何通过二次文献去检索一次文献
第1节 文献信息检索的基本概念
世界上著名的科技报告有美国四大报告： PB——美国商业部 AD——美国军事国防部 NASA——美国宇航局 DOE——美国能源部 这四大报告每年公开和解密部分约6万件。 科技人员对科技报告的需要量约占其全部文献量的 10%-20%，特别在是发展迅速、竞争激烈的高科技领域。次文献/信息 primary Literature/ info 二次文献/信息 secondary literature /info 三次文献/信息 Tertiary literature/ info
第1节 文献信息检索的基本概念
产品资料
提供产品技术规格的文献。是产品制造商为推销产品
而印发的介绍产品情况的各种商业宣传品，如公司介绍、 产品目录、产品样本、产品说明书等。介绍的一般是已投 产和行销的产品。
具有技术成熟可靠、产品和技术信息较完整、及时性、
第1节 文献信息检索的基本概念
可具体分为 科技图书 Sci-Tech book，Monograph, Anthology, Textbook， Reference book 科技期刊 Sci-Tech Journal (magazine*, serial, periodical…) 科技报告 Sci-Tech Report 专利文献 Patent Document，Patent specification/bulletin 会议文献 Conference paper，Proceedings, compilation, collected paper, records，meeting，seminar, colloquium, symposium, conference 学位论文 Dissertation, Thesis 标准文献，产品资料， 技术档案，政府文献
综述、述评、二次书目、指南
第1节 文献信息检索的基本概念
一、二、三次文献的区别 对象不同： 二次文献以“篇”或“本”为单位进行加工； 三次文献则归纳了较多的一次文献内容。 用途不同： 二次文献为检索一次文献的工具； 三次文献能直接提供检索答案。 学习文献检索课的目的： 如何通过二次文献去检索一次文献
第1节 文献信息检索的基本概念
世界上著名的科技报告有美国四大报告： PB——美国商业部 AD——美国军事国防部 NASA——美国宇航局 DOE——美国能源部 这四大报告每年公开和解密部分约6万件。 科技人员对科技报告的需要量约占其全部文献量的 10%-20%，特别在是发展迅速、竞争激烈的高科技领域。次文献/信息 primary Literature/ info 二次文献/信息 secondary literature /info 三次文献/信息 Tertiary literature/ info
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（4）学位论文
是高等院校和研究机构的学生为获得学位资格（博士、硕士 和学士）而撰写的学术性较强的研究论文。其中硕、博士学位论 文具有较高的学术价值。
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1.1 文献类型
1.1.1 按出版形式划分 1.1.2 按文献加工深度划分
特点：
学位论文理论性、系统性较强，阐述详细；参考文献多、全 面，有助于对相关文献进行追踪检索。
具有较强的科技情报价值。各国的《专利法》明确规定：申
请专利的发明创造必须具备工业实用性。因此，专利文献比 一般的科技文献更具有实用性。
适用于：
a. 了解某领域的技术水平及发展的最新动态； b. 开发新产品、投入新项目时，寻找技术方案。
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1.1 文献类型
1.1.2 按文献加工深度划分
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图书 …… 标准文献 期刊
按出版形式 划分
专利文献
会议文献
科技报告
学位论文 零次文献
三次文献
按文献加工 深度划分
二次文献
一次文献
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1.1 文献类型
1.1.1 按出版形式划分 1.1.2 按文献加工深度划分
现在文献的封面或扉页，不打开书本或不看文献的具体内容
就可以确定一篇文献。
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1.2 文献信息组织
1.2.1 基于外部特征的组织方法 1.2.2 基于内容特征的组织方法
（1）馆藏目录
馆藏目录主要就是对文献外表特征的揭示，用户可以通过OPAC 检索系统进行馆藏文献的查询。用户进入书目检索界面后，可以从题 名、责任者、主题词、ISBN/ISSN号、分类号、索书号、出版社等途 径进行书目查询。
适用于：
a. 科学研究开题前的文献调研； b. 撰写开题报告时。（重点研究同类硕博士论文的目录结构， 形成自己的论文写作思路）
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1.1 文献类型
1.1.1 按出版形式划分 1.1.2 按文献加工深度划分
（5）专利文献
是实行专利制度的国家及国际性专利组织在专利申请、授权
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1.2 文献信息组织
1.2.1 基于外部特征的组织方法 1.2.2 基于内容特征的组织方法
点击可查看哪些 成员馆有该本图书
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1.2 文献信息组织
1.2.1 基于外部特征的组织方法 1.2.2 基于内容特征的组织方法
适用于：
a. 完成一篇论文，写文献综述，确立创新点时；
b. 了解某学科领域或某一问题的研究现状、发展趋势； c. 在做学术研究的过程中，要了解与自己课题相关的研究状况，
查找必要的参考文献时。
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1.1 文献类型
1.1.1 按出版形式划分 1.1.2 按文献加工深度划分
馆藏目录
联合目录
文献信息组织
基于内容特征 主题法
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1.2 文献信息组织
1.2.1 基于外部特征的组织方法 1.2.2 基于内容特征的组织方法
1.2.1基于外部特征的组织方法
外部特征是文献上标明的、显而易见的特征。一般包括 题目、作者、作者单位、代码（ISBN号、ISSN号、专利号、 标准号）、出版社等。这些表征一篇特定文献的特征一般出
适用于：
a. 系统地学习知识；
b. 了解关于某知识领域的概要；
c. 查找某一问题的具体答案时。
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1.1 文献类型
1.1.1 按出版形式划分 1.1.2 按文献加工深度划分
（2）期刊（学术型与技术型期刊）
又称连续出版物，由专门的编辑机构或学术团体编辑出版。 联合国教科文组织（UNESCO）将期刊定义为：凡用同一标题 连续不断（无限制）地定期或不定期地出版下去，每年至少出一期 （一次）以上，每期均有期次编号，或注明日期的出版物。期刊一 般有国际连续出版物号（ISSN），同样具有专指性和唯一性。 例: ISSN 1002-1884
1.1.1 按出版形式划分 1.1.2 按文献加工深度划分
（6）科技报告
又称研究报告和技术报告，是科学技术工作围绕某个课题 （由相关部门或组织提供经费或资助）研究所得的成果的正式 报告，或对某个课题研究过程中各阶段进展情况的实际记录。
科技报告内容专深、新颖、详实，涉及尖端学科或最新研 究课题。但是在一定时期内具有保密性，不易获取原文。
又称原始文献。是指作者以其本人的研究成果（如实验、
观察、调查研究等的结果）为基本素材写成的原始创作，如专
著、期刊论文、科技报告、学位论文等。 一次文献记录的是作者最新发现或发明，以及新的见解、
新的理论、新的方法等新颖、具体而详尽的知识，因而成为科
学研究等工作的最主要信息来源，尤其是期刊论文，已成为科 技文献的主体。
等过程中产生的官方文件及出版物，包括专利的各种说明书、专 利公报、专利文摘出版物和专利索引等。 其中，专利说明书是专利文献的主体，也是专利检索的主要 对象。
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1.1 文献类型
1.1.1 按出版形式划分 1.1.2 按文献加工深度划分
特点：
内容上具有详尽性、实用性、新颖性、可靠性的特点，
（3）会议文献
是指在各种学术会议上宣读的论文、产生的记录及由发言、论
述、总结等形成的文献，一般以会议论文集的形式出版或发表。
不少论文常常在正式发表前先提交学术会议交流，观点可能不 成熟，但内容新，是了解某学科水平动态的重要情报源。
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1.1 文献类型
1.1.1 按出版形式划分 1.1.2 按文献加工深度划分
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1.2 文献信息组织
1.2.1 基于外部特征的组织方法 1.2.2 基于内容特征的组织方法
（2）联合目录 联合目录(union catalogue)是由多家图书馆共同编制的、 集中反映各参编图书馆馆藏资源的目录系统，也是对文献外 表特征的揭示。它是馆藏资源共建共享的前提和基础，是获
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1.1 文献类型
1.1.1 按出版形式划分 1.1.2 按文献加工深度划分
（7）标准文献
标准文献是技术标准、技术规格各技术规则等文献的总称。 它们是记录人们在从事科学实验、工程设计、生产建设、商品流 通、技术转让和组织管理时共同遵守的技术文件。
适用于：
1.2.2 基于内容特征的组织方法
（1）分类法
是指根据文献内容的学科性质和特点进行文献分类的方法。
分类法按学科门类区分文献，用分类号来表达文献主题内容，以分
类表作为文献分类标引的工具。 常用：《中国图书馆分类法》：中图法 《杜威十进分类法》：DC或DDC 美国《国会图书馆图书分类法》：LC或LCC
国际专利分类法：IPC
了可查检的便捷性，主要解决读者查阅所需特定文献线索的问题。因
其具有的检索功能而称之为检索工具或检索系统。
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1.1 文献类型
1.1.1 按出版形式划分 1.1.2 按文献加工深度划分
（4）三次文献
是指选用大量有关的文献，经过综合、分析、研究而编写出 来的文献。它通常是围绕着某个专题，利用二次文献搜索的有关 的一次文献，采用科学的方法，对文献的内容进行深度的加工、 编写而形成的，如各种综述、述评、学科年度总结、年鉴、数据 手册等。具有综合性、实用性和针对性。
1.1.1 按出版形式划分
（1）图书（学术专著）
联合国教科文组织（UNESCO）对图书的定义是：凡由出版
社（商）出版的包括封面和封底在内49页以上的印刷品，具有特定
的书名和著者，有国际标准书号（ISBN），有定价并取得版权保护 的出版物称为图书。其中ISBN 978-7-81105-728-7
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1.1 文献类型
1.1.1 按出版形式划分 1.1.2 按文献加工深度划分
（3）二次文献
是指大量的、分散的、无序的一次文献收集起来，按照一定的方
法进行加工整理，使之系统化、便于查找而形成的文献。二次文献中
的信息是对一次文献信息进行加工和重组而成的，并不是新的信息， 它的主要类型有索引、文摘、目录、题录以及其相应的数据库等。 二次文献具有汇集性、检索性和系统性。 相对于一次文献而言， 二次文献是从分散到集中、从无序到有序、从繁杂到简约，因而具备
特点：
会议文献涵盖具有代表性的各种观点，与其他出版物相比，
反映前沿科学的新动向和新成果更快，内容也较专深。
适用于：
a. 在做学术研究的过程中，要了解与自己课题相关的研究状况，
查找必要的参考文献时；
b. 要了解学科水平的动态时。
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1.1 文献类型
1.1.1 按出版形式划分 1.1.2 按文献加工深度划分
取原文、进行馆际互借和文献传递的必备工具。
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1.2 文献信息组织
1.2.1 基于外部特征的组织方法 1.2.2 基于内容特征的组织方法
CALIS联合目录
是全国“211工程”100所高校图书馆馆藏联合目录数据库， 是CALIS在“九五”期间重点建设的数据库之一，主要收集CALIS 成员馆的馆藏书刊信息。按照语种划分，可分为中文、西文、日 文、俄文四个数据库；按照文献类型划分，可分为图书、连续出 版物、古籍。