抽样工作流程图示

文件3

“中国儿童青少年心理发育特征调查”

抽样工作流程图示

第一阶段：抽取100个区县（已经完成）

从区县获取学校名册

评估抽样框的合理性

（根据抽样框外的学生与学生总体的比例）

低于5%

第二阶段：抽取学校

第三阶段：抽取班级

第四阶段：抽取学生

附件1：抽样操作技术

一、学校入样标准

1. 必须是完全小学和完全初中才能进入抽样框，即六三学制下的小学要有六个年级，初中要有三个年级；五四学制下的小学要有五个年级，初中要有四个年级；

2. 小学每个年级的学生数大于等于30人，初中每个年级的学生人数大于等于60人的学校进入抽样框；

3．民族地区汉语教学学校进入抽样框；

评估合理性：抽样框外的学生人数与总体学生人数之比低于5%。

注意：遇有9年一贯制和12年一贯制的学校，分别按小学和初中放在小学和初中总体里面去考虑比例。

二、第一阶段的抽样—区县抽样（略）

三、第二阶段的抽样—学校抽样

第二阶段，以入样的区、县中所有的小学和初中为抽样框，按照与小学、初中的在校学生人数成比例的PPS抽样抽取样本学校，辅助资料为各小学、初中的在校学生人数。在每个入样的区、县中，根据当地的实际情况，任选三套方案中的一种来确定在该区、县中抽选的多少小学和初中。总的原则是确保各套测评问卷在每个区县都分别对应4所小学和2所初中。

下面详细介绍三种方案下，小学和初中的具体抽选办法：

第一种方案：四二组合（每所学校施测三个领域）

在每个样本区、县中抽取4所小学和2所初中，入选的小学和初中要进行全部三套问卷的测评。以小学为例，假设某样本区有n所小学，收集它们的在校学生人数，并将这些小学的名称、学生人数列在一张表中，如表1所示：

因为要从中抽取4小学，随机产生[1，

M]中的4个数，将这4个随机数与

表中的累计人数列相对照，确定入选的小学名称。比如，假设产生的六个随机数分别为2300，1612，66和5022，则分别对应小学4、小学3、小学1和小学9被抽中。

初中的抽取过程与小学类似，不同的是在入选的每个区、县中只抽取2所初中。

第二种方案：六三组合（每所学校施测两个领域）

从每个样本区、县中抽取6所小学和3所初中，在入选的每所小学和初中分别进行两套问卷的测评。此时，会有一个学校和问卷的随机匹配问题，即哪两所小学测哪两套问卷。为表述方便，用字母A表示认知能力测评问卷，字母B表示学业测评问卷，字母C表示心理健康与社会性测评问卷，则三套测评问卷的两两组合有如下三种：AB、AC和BC。学校的抽取方式和方案一类似。顺序上，最先被抽出来的两所学校测试问卷A和B，接着被抽出来的两所学校测试问卷A和C，最后被抽出来的两所学校测试问卷B和C。如此便实现了学校和测评问卷的两两随机匹配。

比如，设某样本区有n所小学，收集它们的在校学生人数，并将这些小学的名称、学生人数列在一张表中，如表2所示：

因为要从中抽选6所小学，所以随机产生[1，

M]中的6个数，将这6个随

机数与表中的累计人数列相对照，确定入选的小学名称。比如，假设产生的六个随机数分别为2300，1612，66，5022，4061和2928，则分别对应小学4、小学3、小学1、小学9、小学7和小学5被抽中。从而，最先被抽出来的小学4和小学3测试问卷A和B；接着被抽出来的小学1和小学9测试问卷A和C；最后被抽出来的小学7和小学5测试问卷B和C。

初中的抽取过程与小学类似，不同的是在入样的每个区、县中只抽取3所初中。在学校和测评问卷的随机匹配环节，最先被抽出来的学校测试问卷A，接着被抽出来的学校测试问卷B，最后被抽出来的学校测试问卷C。

第三种方案：十二六组合（每所学校施测一个领域）

在每个样本区、县中抽取12所小学和6所初中，在入选的每所小学和初中分别进行一套问卷的测评。此时，也会有一个学校和测评问卷的随机匹配问题，即哪四所小学测哪一套问卷。同样，为了表述方便，用字母A表示认知能力测评问卷，字母B表示学业测评问卷，字母C表示心理健康与社会性测评问卷。学校的抽取方式和方案一类似。在匹配环节，最先被抽出来的四所学校测试问卷A，接着被抽出来的四所学校测试问卷B，最后被抽出来的四所学校测试问卷C。如此便实现了学校和测评问卷的四一随机匹配。

例如，若某样本区有n所小学，收集它们的在校学生人数，并将这些小学的名称、学生人数列在一张表中，如表3所示：

因为要从中抽取12所小学，所以随机产生[1，

M]中的12个数，将这12

个随机数与表中的累计人数列相对照，确定入选的小学名称。比如，假设产生的六个随机数分别为2300，1612，66，5022，4061，2928，12150，6299，10800，9211，4530和8030则分别对应小学4、小学3、小学1、小学9、小学7、小学5、小学19、小学11、小学17、小学15、小学8、小学13被抽中。从而，最先被抽出来的小学4、小学3、小学1和小学9测试问卷A；接着被抽出来的小学7、小学5、小学19和小学11测试问卷B；最后被抽出来的小学17、小学15、小学8和小学13测试问卷C。

初中的抽取过程与小学类似，不同的是在入样的每个区、县中只抽取6所初中。在学校和测评问卷的随机匹配环节，可以参考方案二中对中选小学和测评问

卷的匹配做法，即最先被抽出来的两所学校测试问卷A和B，接着被抽出来的两

所学校测试问卷A和C，最后被抽出来的两所学校测试问卷B和C。

以上便是在这一阶段，小学和初中的三种方案的具体介绍。但在这一阶段有三点需要注意：

第一、在抽取学校时，设置相应的入样标准：1）小学各年级人数凡有少于30人，初中各年级人数凡有少于60人的学校予以排除，不进入抽样框；2）必须是完全小学和完全初中，即小学要有6个年级，初中要有3个年级（或者分别是5个年级和4个年级，个别地区义务教育可能采用的是五四制），达不到此要求的学校也排除出抽样框；3）民族地区非汉语教学的学校也要排除出抽样框。

第二，由于抽样是放回的，因此，某个单元可能在样本中出现多次。就本次调查而言，主要表现在如果产生的两个随机数相隔很近，会使得某个学校被抽中两次。为保证PPS抽样的严格性，实现自加权设计，如果出现此类情况，那么对该学校的调查只进行一次，但样本量（抽选的学生数）变为原来的两倍。

第三，如果被抽中的小学或初中拒绝接受调查，那么首先应该对有关负责人耐心地进行解释、说服，使之接受调查。若仍然无效，则可放弃该学校，在该区县未被选中的学校中选择与拒调查学校的地理位置、性质、规模相似的学校作为替代，进行调查。

四、第三阶段的抽样—班级抽样

第三阶段，在入样的小学和初中各年级中抽取一个班级。以入样学校各个年级所有的班级为抽样框，按照与班级学生人数成比例的PPS抽样抽取样本班级，辅助资料为该年级各班的学生人数。

以某入样的小学为例，假设该小学一年级有6个班，收集每个班的学生人数，并将这些班级的名称、学生人数列在一张表中，如表4所示：

表4 抽取样本班级示例