2019年ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表【ISO14001内审检查表】
2019年ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表【ISO14001内审检查表】
2019年ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表【ISO14001内审检查表】审核日期：2019.4.11涉及条款4.1理解组织及其所处环境审核内容1.是否对可能会对公司造环境管理造成影响的环境进行识别？1.与公司有关的相关方有哪些？审核记录审核员4.2理解利益相关方的需求和期望 2.是否对环境管理相关方以及他们的期望和需求进行了识别？1.是否确定了环境管理体系的范围？范围是否包括了公司所有相应的部门、职能、物理边界、公司的活动、产品和服务？2.环境管理体系的范围是否文件化？并可以为利益相关方获取（相关方包括内部相关方和外部相关方）？1.公司是否建立了环境方针和环境目标？方针制定是否考虑了公司环境和战略方向？4.3确定环境管理体系的范围5.1领导作用与承诺2.环境管理体系是否融入了公司重要的业务过程（包括供方、外包方、客户相关的业务过程）？3.公司的环境管理体系是否获得所需的资源？4.总经理是否指导并支持员工为环境管理体系做贡献？环境方针是否作为文件化信息予以保持？且在公司内得到有效沟通？1.相关岗位是否规定了环境相关的职责和权限？2.是否向总经理报告环境管理体系的表现，包括环境绩效？5.2环境方针5.3组织的岗位、职责和权限6.1应对风险和机遇的措施 1.是否对环境相关的风险和机遇进行识别和总则管控？6.1.1总则1.是否对公司内的环境因素进行识别？识别是否充分？6.1.2环境因素2.是否依据确定的准则对重要环境因素进行确定和管理？1.是否确定并获得与其环境因素有关的合规义务？6.1.3合规性义务2.实施环境管理体系时是否考虑了这些合规义务？查看记录。
1.重要环境因素、合规性义务以及是被的环境风险是否采取了相应的管理措施？6.1.4措施的策划2.是否对这些措施的有效性进行了评价？是否保留了相关形成文件信息？1.是否制定了环境目标？环境目标是否与方针一致且可测量？2.是否确定了环境目标的评价方式？是否保留了相关现成文件信息？公司是否确定并提供了环境管理体系所需的资源？1.现有人员的能力是否满足环境管理体系的要求？7.2能力6.2环境目标及其实现的策划7支持7.1资源2.重要环境因素相关人员是否经过必要的环境管理方面培训？是否对其能力进行了评价？3.是否保留相关形成文件信息？1.公司员工是否知道环境方针？随机抽查员工7.3意识2.重要环境因素相关岗位的员工是否了解其实际或潜在影响？3.公司员工是否知道不符合环境管理体系要求的后果？公司是否确定了环境管理体系相关的沟通？（包括沟通内容、方式、时机等）是否保留相关现成文件信息？7.4信息交流7.4.1总则7.4.2内部信息交流内部信息交流的主要内容有哪些？7.4.3外部信息交流外部信息交流的主要内容有哪些？7.5文件化信息7.5.1总则形成的文件有哪些？是否足够？查阅文件清单。
iso14001：2015环境管理体系内审检查表含记录(含附属各部门全套excel表)
重点进行审核。内审员的选择具有公正性，不符
合项得到验证和关闭，并形成内审总结报告。
OK
提供内审计划、不符合项改善报告、内审总结报
告
是，上年度进行了管理评审，输入资料齐全。
提供了：评审计划、会议签到、评审输入资料，
OK
输入充分，满足要求
是，提供管理评审报告，输常体系运行检查
是否定期进行了管理评审，查相关的评审 12 报告，是否记录了评审结果，是否体现了
污染预防和持续改进的方针？输入是否齐 全？
13
管理评审输出有哪些？是否进行跟踪并落 实？
9.2 内部审核
9.3 管理评审 9.3/ 管理评审
14 环境体系改进的机会有哪些？是否执行？
10.1 总则
是，建立了内审实施计划，生产部和行政部作为
和内审不符合项已关闭
OK
15 是否发生相应的不合格，包括环境事故？
10.2 不符合和纠正 暂未发生不合格
OK
措施
保管部門：管代 保存期限： 3年
16 持续改进的活动有哪些？
10.3 持续改进
通过日常管理进行持续改进
OK
保管部門：管代 保存期限： 3年
1. 环境管理体系范围是否确定？ 3 2. 环境管理系统是否保持文件化信息并
由相关方获取？
是否根据 ISO14001:2015标准的要求建立
4
、实施、保持并持续改进环境管理体系， 包括所需的过程及其相互作用，并考虑内
部因素？
总经理如何证实其在环境管理体系方面的 5 领导作用和承诺？
是否制定并批准了环境方针？并制定目标 6 和指示？方针是否保持文件化信息、在组
6.1.1 总则 6.1.4 措施的策划
ISO14001-2019内审检查表(完整记录)
c、总经办负责将环境方针传达到全体员工及所有为组织工作或代表组织工作的人员，并向公众提供(当公众有获取需要时)。
控制要求
a、环境方针是本公司环境管理体系总的宗旨和方向；
b、环境方针应包括对遵守国家和当地环境法律、法规和其它要求的承诺，体现污染预防和持续改进的思想；
答：一旦确定了范围，所有在这个范围内的组织的活动，产品和服务都应纳入环境管理体系。
本手册适用于位于浙江省杭州市富阳区东洲街道东洲工业功能区五号路5号，直流电动绞盘、电动脚踏板、液压绞车产品的设计和制造所涉及的环境管理活动。
4.4环境管理体系
◆所需的过程和相互作用是什么？
答：
确定公司适用的环境法律法规和其他要求，对公司活动和过程进行识别，并识别和评价环境因素，确定重大环境因素，制定环境目标、指标和管理方案，确保符合法律法规要求并持续改进。
（第三方认证服务机构）
满足ISO14001体系要求，持续改进环境管理体系
（第三方监测机构）
配合监测
（废水废物转移处理）
配合转移，处理
危废处理单位
配合处理
本公司零部件供应商，物流公司（业务往来单位）
满足本公司环境体系相关要求
饮用水配送，回收
满足本公司环境体系相关要求
外来施工单位/个人（业务往来单位）
噪音，废气满足本公司环境体系相关要求
设备供应商（业务往来单位）
设备尽量节能，满足本公司环境体系相关要求
办公用品供应商
硒鼓、墨盒以旧换新，满足法律法规要求
内部相关方及要求与期望
相关方
要求与期望
最高管理者（总经理/生产车间主管）
合法，客户满意，成本低
ISO14001-2015内审检查表(按条款)
主管领导：受审核部门：审核人员：审核时间：第 1 页共15 页过程与活动涉及条款审核方式/检查内容审核记录判定4 组织及其背景4.1 4.2 4.3是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现环境管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审？是否确定了环境管理体系有关的相关方，这些相关方的要求是否明确？是否对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？环境管理体系范围，确定环境管理体系范围是否考虑了：--各种内部和外部因素；--相关方的要求；--组织的产品和服务。
组织是否有环境管理体系的应用范围不适用本标准的要求的情况，其理由是否充分？主管领导：受审核部门：审核人员：审核时间：第 2 页共15 页过程与活动涉及条款审核方式/检查内容审核记录判定4.4环境管理体系及其过程--是否确定了环境管理体系所需的过程？--是否确定这些过程的相互关系，所需的输入、输出、资源和职责？--是否确定过程的运作准则和方法，包括监事与测量的方法？--是否针对过程确定了过程预期结果（过程目标）以及过程风险？--过程关更如何控制？--保持形成文件的信息是否充分、适宜？--保留确认其过程按策划进行的形成文件的信息是否适宜？主管领导：受审核部门：审核人员：审核时间：第 3 页共15 页过程与活动涉及条款审核方式/检查内容审核记录判定5 领导作用5.1 5.2 5.3管理者十项职能的实施情况，通过交流获得整合证据。
环境方针的制定是否开绿组织的战略目标？是否体现2 个承诺，为制定环境目标提供框架？如何进行宣贯，通过交流获得实施证据。
职责和权限，查阅职责和权限是否做出规定。
现场抽查岗位人员是否知道其职责，履行情况如何？主管领导：受审核部门：审核人员：审核时间：第 4 页共15 页过程与活动涉及条款审核方式/检查内容审核记录判定6 策划6.16.1.1 6.1.2 6.1.3是否策划环境管理体系过程？是否对风险和机遇进行识别，是否策划控制措施？实施情况如何？是否将风险的思维融入到组织的过程中? 环境因素的识别与评价，是否考虑：--变化，包括已计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务；--异常情况和可合理预见的紧急情况。
ISO14001-2015内部审核检查表-(各部门)
是否建立了应急准备和响应程序？制定应急预案的目的是什 么？ 8.2应急准备 制定了哪些应急预案？ 和响应 有否定期进行了演练？演练记录是否有？
1.组织为确保产品，EMS符合性并实现持续改进，对所需的监
控、测量、分析和改进过程如何进行策划？策划是否在产品
、过程、体系业绩、顾客满意程度四个方面展开？策划结果
ISO14001:2015 内部审核检查表
受审核部门：人事行政部
审核日期：
审核员：
条款号
审核内容
1.组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确
5.3组织的岗 位、职责和
定并予以沟通？ 2.组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？
权限
3.部门职责是什么？
审核记录
1.是否建立了环境因素的识别和评价的程序？是否对本部门 的活动，产品或服务的环境因素做了识别？ 2.用什么方法和怎样识别环境因素的？识别环境因素把握了 哪些要点？ 6.1.2环境因 3.如何进行环境影响评价的？ 素 4.环境因素的信息能否及时更新？
文件？
7.5.3形成文 3.文件是否得到及时更改？文件更改前是否批准？更改的文
件的信息的 件是否确保了四个到位（即所有同一文件更改到位;所有相关
控制
文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处
置到位）？
4.作废文件是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标
识、能防止非预期使用？
5.组织文件保管是否指定设施、场所、人员、能确保文件不
⑶评价确保不合格不再发生的原因？
⑷确定和实施所需的措施？
⑸记录所采取措施的结果？
⑹评审所采取的纠正措施？
2.组织对应采取纠正措施的不合格，是否执行了“数据分析 和改进控制程序” 3.组织采集纠正措施信息的来源是否正常、充分、可靠、及 时？所采取的纠正措施，是否注重过程及有效性，能防止不 合格再发生，并与不合格的影响程度相适应？对纠正 措施实 施及有效性是否进行记录、评审，实施了闭环管理？ 4.对来自顾客的投诉，是否在采取补救措施后，能分析顾客 投诉原因，采取纠正措施，防止再发生类似的顾客投诉？ 1、组织是否建立了持续改进的机制并持续改进管理体系的适 宜性、充分性和有效性，并持续改进整体的绩效？ 2、对管理评审的改进机会有否进行跟踪实施？
ISO14001-2015内审检查表范例(各部门)
本公司是否依据ISO14001:2015标准要求建 立环境管理体系并加以实施和保持？
公司是否已建立环境管理体系所需的各 项控制过程?
5.1领导的作用和承 诺
1、最高管理者是否对EMS负责？包括确 定方针、目标；提供资源；指导并支持 中员工、促进持续改进等。
审核组长
判定
符合
严重 不符合
轻微 不符合
建议观察
5.2环境方针
环境方针是否保持文件化信息，并是否 传达至所有组织工作或代表它工作的人 员？是否都理解环境方针？
环境方针是否包含对使用的法律法规要 求和其他环境因素有关的其他要求的承 诺？
5.3组织的岗位、职 公司是否制定组织架构图?与环境有关
责和权限
的职责是否清楚？员工是否明确?
6.1应对风险和机遇 是否确保在EMS中运用了风险管理思维
4.2理解相关方的需 求和期望
1、是否确定本公司环境管理体系（以 下简称EMS）的相关方？以及这些相关 方有哪些需求和期望？
2、对确定的相关方需求和期望中，是 否明确哪些是本公司需要履行的合规义 务？
4.3环境管理体系范 是否确定本公司EMS的范围（例如：哪
围
些活动、产品和服务？）
4.4环境管理体系
ISO14001：2015标准、环境手册、程序 文件、作业规范等相关文件；
审核日期 审核员
检查要点 是否任命管理者代表？管理者代表的权
限是否明确？
审核发现和不符合事项的描述
1、是否主持每年最少一次的管理评审 会议?记录是否完整?
2、是否安排管理评审输出的问题进行 改进？
1、是否促进持续改进？（包括对数据 分析、监视测量、内审、管理评审来自过 程中发现的不符合进行纠正行动）
14001-2015环境管理体系各部门内部审核检查记录
和机遇的措 及风险控制措施的跟踪，减轻风险并使风险保持在可接受水
是否有实质性内容和方向？
5.2方针
3. 环 境 方 针 是 否 为 环 境 目 标 的 制 定 、 评 审 提 供 了 明 确 的 框
架，具有较强的方向性和指导性？
4.环境方针及其含义在组织各层次员工中是否得到充分、正
确理解，并协调一致、深入人心？
5.环境方针在组织各层次中，是否得到贯彻和坚持？是否进
9.1.1总则
3/23
审核记录
符合性 (Y/N)
9.1监视、测
量、分析和 评价条款号
审核内容
9.1.1总则
4.组织对所设置的测量或监控点，是否针对过程要素、特别 是过程支配性因素进行测量或监控？这些测量或监控活动能
否证实过程实现所策划结果的能力？成为确保产品符合性的
基本手段?
5.当测量或监控发现过程策划结果未满足要求时，是否针对
7.1资源
够及时确定并提供所需资源？关键过程、关键岗位资源是否
充足、适宜？
7.4沟通
1.在内部沟通中，最高管理者是否发挥了主动主导作用，以
7.4.1总则 确保在不同的层次和职能之间进行有效、充分的沟通？
7.4.2内部信
息交流
7.4.3外部信
息交流
1/23
符合性 (Y/N)
条款号
审核内容
审核记录
1.最高管理者是否按照计划进行管理评审？评审时间间隔是
3.部门职责是什么？
审核记录
1.是否建立了环境因素的识别和评价的程序？是否对本部门 的活动，产品或服务的环境因素做了识别？ 2.用什么方法和怎样识别环境因素的？识别环境因素把握了 哪些要点？ 6.1.2环境因 3.如何进行环境影响评价的？ 素 4.环境因素的信息能否及时更新？
ISO14001：2015环境管理体系内审检查表含记录(含附属各部门全套EXCEL表)
环境管理体系审核事项列表（部门）no.:18与环境因素、合规义务、 4.1 和 4.2 中识别的内外部因素和要求相关的需要应对的风险和机遇措施有哪些？是否执行？有效？6.1.1总则6.1.4 措施的策划OK9是否在有关职能和层次上建立目标指标？目标指标可测量？目标指标是否考虑重要环境因素及相关的合规义务、其风险和机遇？目标是否有管理方案和时间表？6.2 环境目标及其实现的策划OK10是否提供建立、实施、 保持和持续改进环境管理体系所需的资源。
7.1 资源OK11是否建立了年度和内审实施计划并下发？是否考虑了相关过程的环境重要性？内审员的选择是否具有公正性？资质是否满足?不符合项是否得到验证和关闭？是否有内审总结报告，结果如何？9.2内部审核OK12是否定期进行了管理评审，查相关的评审报告，是否记录了评审结果，是否体现了污染预防和持续改进的方针？输入是否齐全?9.3 管理评审OK13管理评审输出有哪些？是否进行跟踪并落实？9.3/管理评审OK14环境体系改进的机会有哪些？是否执行？10.1总则OK15是否发生相应的不合格，包括环境事故？10.2 不符合和纠正措施OK是，建立了内审实施计划，生产部和行政部作为重点进行审核。
内审员的选择具有公正性，不符合项得到验证和关闭，并形成内审总结报告。
提供内审计划、不符合项改善报告、内审总结报告是，上年度进行了管理评审，输入资料齐全。
提供了：评审计划、会议签到、评审输入资料，输入充分，满足要求是，提供管理评审报告，输出已进行跟踪并落实。
环境目标已达成，无需改进；日常体系运行检查和内审不符合项已关闭暂未发生不合格是，形成《环境管理体系风险和机遇评价与应对表》，措施已按要求执行，有效。
是，建立《目标指标与管理方案一览表》，明确各部门职能目标，并考虑法规和重要环境因素要求。
有制定启动时间和完成时间表是，由总经理负责提供相应的资源，包括人员、基础设施、过程运行环境及财力相关的资源保管部門：管代 保存期限：3年通过日常管理进行持续改进16持续改进的活动有哪些？10.3 持续改进OK保管部門：管代 保存期限：3年。
ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表
7.2 能力
1. 部门内员工是否都得到了环境相应的培训?记录有无？
7.3 意识
1. 抽查员工确认是否知悉其工作过程对环境的影响、未履行规定时造成的环境风险？
7.4 信息交流
1. 组织与外部的信息交流如何实施？有无记录？
2. 内部门的信息如何得到有效传达？有无记录？
7.4 信息交流
1. 组织与外部的信息交流如何实施？有无记录？
2. 内部门的信息如何得到有效传达？有无记录？
8.1 运行策划和控制
1.与本部门相关的环境管理文件是否有效，保持与实际一致？
8.2 应急准备和响应
1.抽查员工确认对本部门的消防器材放置点是否清楚?是否知道如何使用？
2 抽查员工对工作区域内的消防通道是否清楚？抽查员工出现火灾后如何处理？
10.2 不符合纠正
1 本部门在环境活动中有什么不符合？对出现的不符合采取了哪些纠正措施？效果如何？
营运部
5.2 环境方针
1. 是否将环境方针向全员周知？
6.1.2 环境因素
1. 是否有环境因素清单及识别本部门的重大环境因素？
2. 对环境因素的评价和重要环境因素的评价方法是否理解？
6.1.3 合规义务
9.1 监视、测量、分析和改进
1 本部门的环境目标如何监视及测量？达成如何？
10.2 不符合纠正
1 本部门在环境活动中有什么不符合？对出现的不符合采取了哪些纠正措施？效果如何？
技术部
5.2 环境方针
1. 是否将环境方针向全员周知？
6.1.2 环境因素
1. 是否有环境因素清单及识别本部门的重大环境因素？
6.2.1 环境目标
ISO14001：2015内审检查表(环境管理体系内部审核检查表)
◆如何确定合规义务？
6.1.4措施的策划
◆策划的内容有哪些？
6.2.1环境目标
◆制定环境目标应考虑什么？
6.2.2实现环境目标措施的策划
◆策划的环境目标是要体系哪些内容？
7.1资源
◆确保资源的范围有哪些？
ISO14001
受审核部门
管理层
审核日期
审核员
审核准则
ISO14001：2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
审核发现
4.1理解组织及其所处的环境
◆内部环境有哪些？
◆外部环境Leabharlann 哪些？◆策划的环境目标是要体系哪些内容？
7.4.3外部信息交流
◆外部信息的交流有哪些？
8.1运行策划和控制
◆运行和控制要注意哪些内容？本部门是怎么控制的
8.2应急准备和响应
◆制定应急预案的目的是什么？制定了哪些应急预案？有否进行了演练
受审核部门
品保
审核日期
审核员
审核准则
ISO14001：2015、体系文件、适用法律法规
6.1.3合规义务
◆如何确定合规义务？
6.1.4措施的策划
◆策划的内容有哪些？
6.2.1环境目标
◆制定环境目标应考虑什么？
6.2.2实现环境目标措施的策划
◆策划的环境目标是要体系哪些内容？
7.1资源
◆确保资源的范围有哪些？
8.1运行策划和控制
◆运行和控制要注意哪些内容？本部门是怎么控制的
8.2应急准备和响应
完整内容的ISO14001-2015环境管理体系内审检查表
建立实施保持改进EMS所需资源，最高管理者如何确保提供？有否 实例佐证？
询问
人力资源、设备设施、资金
公司是否有制订环境方针，并批准发布？
询问
公司环境方针：遵守法规、预防污染；节能降耗、持续改进；
5.2环境方针
1/21
受审部门
总经理/管理者代表
受审部门负责人确认
审核日期 标准号
4.3确定环境体 组织是否确定了环境管理体系的范围？是否对这些信息形成了相 询问/查
系的范围
关文件？
记录
本公司的环境管理体系范围为：消防应急灯具和应急疏散系统的研发、生产和销售所涉及的环境管理活 动。相关信息文件详见《管理手册》
组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进EMS？
询问
4.4环境管理体
系
确定公司适用的环境法律法规和其他要求，对公司活动和过程进行识别，并识别和评价环境因素，确定 重大环境因素，制定环境目标、指标和管理方案，确保符合法律法规要求并持续改进。 将环境管理体系要求融入其各项业务过程中，例如：设计和开发、采购、生产、人力资源、营销和市场 等； 将与公司所处的环境和相关方要求有关的问题纳入其环境管理体系。 确定各部门的环境职责，制定管理体系文件，对环境运行过程进行控制。并对环境绩效进行监测和测 量，采取相应的纠正和预防措施进行持续改进。 最高管理者应证实其对环境管理体系的领导作用和承诺，通过如下方式（主要以会议、培训、交流、文 件和记录等型式）对其建立、实施和改进环境管理体系的承诺提供证据。 1.通过会议、培训、宣传等型式及时向本公司各级各类人员传达满足顾客和法律、法规要求的重要性； 确保环境体系在各业务单位中的贯彻； 2.制定和批准本公司的环境方针； 3.在环境方针提供的框架内制定环境目标、关键绩效参数，并分解到各个层次； 4.每年定期组织管理评审；鼓励员工对环境管理体系做出贡献； 5.确保本公司环境管理体系运作能获得必要的资源，包括人力资源、基础设施和工作环境，确保产品满 足要求，体系有效运行，并得到持续改进。
ISO14001综合部内部审核检查表
1.查公司制定了形成文件的信息管理工作流程，规定了文件的批准，颁布、编号、发放、控制评审、更改、换板、作废等，符合标准要求。
2．查见公司文件控制清单，对环境管理体系文件实施了受控。
3.查文件发放记录表，公司已对各种文件安规定进行了发放，在使用处得到适用的版本。查记录清单，公司对每个记录给出了唯一编号，经审核保存期限合理，内容符合要求。相关记录填写正确，保存较好，装订成册，易于检索，符合文件的规定要求。
符合○
7.2
能力
组织是否识别了从事影响环境活动的各类人员的能力？
是否对人员能力的胜任情况进行了考核？人员的安排是否满足需求？
是否按需求进行了培训？
是否评价了培训的有效性？
检查人力资源的需求、资格要求和满足情况，并在关键部门得到验证。
通过考试、谈话、业绩评价、能力测试等其他有效方法来评定培训的有效性。
组织是否制定了形成文件的信息？
组织的环境管理体系文件包括哪些？文件是否符合组织的产品特点和环境管理体系的要求？
文件发布前是否得到批准？文件的修订是否及时？修订后是否被重新批准？
识别文件现行修订状态的方法是什么？是否满足要求？
使用处是否得到有效版本的适用文件？作废文件是否从发放场所及时撤回？
外来文件是否得到识别？发放如何控制？
目前共识别环境因素24个，评价出重大环境因素3个。
环境因素需要进行定期的更新，在公司经营范围发生变化、场地变化、法律法规变化，等情况下都会进行更新的。
符合○
6.1.3
合规义务
组织是否：
a）确定并获取与其环境因素有关的合规义务？
b）确定如何将这些合规义务应用于组织？
c）在建立、实施、保持和持续改进其环境管理体系时必须考虑这些合规义务？
2019年ISO9001-2015及ISO14001-2015质量和环境管理体系二合一内审检查表
NA
5.1 领导作用与承诺 5.1.1 5.1 领导作用与承诺 Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承 总则 最高管理者应 最高管理者应证实其 诺？包括： 证实其对质量管理体系的领导作用和 在环境管理体系方面 -确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致； 承诺-对体系有效性承担责任； 的领导作用和承诺 -体系要求融入组织业务过程； -确保体系的方针、目标；并与组织环 -促进使用过程方法和基于风险的思维； 境和战略方向相一致； -确保体系所需资源的可用性； -体系要求融入组织业务过程； -沟通管理体系的重要性和有效性； -促进使用过程方法和基于风险的思 -确保体系实现预期效果； 维； -确保 -促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献； 体系所需资源的可用性； -推动改进； -沟通管理体系的重要性和有效性； -支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。 -确保体系实现预期效果； E:最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？ -促进、指导和支持人员为体系的有效 E:内审的有效性、 目标的实现程度、 方针、 目标与战略的一致、 性做出贡献； 文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管 -推动改进； 理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工 支持其他相关管理者在其职责范围内 作？ 发挥领导作用。
6.1.2 组织应策划： 6.1.2 环境因素 Q：1.公司是否有策划应对风险和机遇的措施？这些措施可能 -应对这些风险和机遇的措施； 在所界定的环境管理 是产品及服务的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、 -如何： 1）在质量管 体系范围内，确定活 纠正措施、规定方法和工作指导书、培训及使用有能力人员等 理体系过程中整合并实施这些措施 （见 动、产品和服务中能 方面。 2。应对风险和机遇的措施是否得到实施 4.4）； 够控制和能够施加影 和评价措施的有效性？ 2）评价这些措施的有效性。 响的环境因素及其相 E:有哪些环境因素及重要环境因素？如何进行环境影响评 关的环境影响 价？环境因素信息是否及时更新？ E:是否存在能够施加影响的环境因素？ 环境因素的确定过程如何控制？ 第一阶段审核：关注主管部门，查相关记录，验证辨识与评价 过程是否符合程序？抽一部分危险源，评定其辨识的合理性、 科学性；现场巡视各处，简单验证危险源是否有遗漏，风险评 价是否合理？ 第二阶段审核： 风险评价方法是否及时主动？现场核实针对识 别出的不允许、重大、中度风险制定目标，管理方案及采取控 制措施是否落实？风险评价是否与运行经验和采取的风险控 制措施的能力相适应？为确定提供资源， 保证风险运行控制提 供了信息吗？提供必要的检测活动是否已落实？重点查看企 业各过程需要争取控制措施的风险是否有遗漏？评价是否合 理？是否批准、传达？ 6.1.3 合规义务 E:与组织环境因素有关的合规义务有哪些？有无形成文件的 信息？其他要求的适用性如何？ NA 版本是否及时更新？判断是否准确？现场验证其适用性。 第二 阶段关注法规的落实， 员工和其他相关方是否及时获取了法规 及其他相关方的信息？ 6.1.4 措施的策划 E:策划的措施是否与业务活动过程相融合？ NA 如何评价这些措施的有效性？
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1. 组织与外部的信息交流如何实施？有无记录？
2. 内部门的信息如何得到有效传达？有无记录？
8.1 运行策划和控制
1.与本部门相关的环境管理文件是否有效，保持与实际一致？
8.2 应急准备和响应
1.抽查员工确认对本部门的消防器材放置点是否清楚?是否知道如何使用？
2 抽查员工对工作区域内的消防通道是否清楚？抽查员工出现火灾后如何处理？
2019年ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表【ISO14001内审检查表】
审核目的
验证公司内部环境管理体系运行是否符合标准及环境管理体系文件的要求，验证环境管理体系实施的有效性，为持续改进环境管理体系提供依据。
审核依据
（√）ISO14001-2015环境管理体系 （√）适用的法律法规 （）其他
1. 是否针对本部门的环境目标达成制定了具体的措施，以确保目标达成？
7.2 能力
1. 部门内员工是否都得到了环境相应的培训?记录有无？
7.3 意识
1. 抽查员工确认是否知悉其工作过程对环境的影响、未履行规定时造成的环境风险？
7.4 信息交流
1. 组织与外部的信息交流如何实施？有无记录？
2. 内部门的信息如何得到有效传达？有无记录？
2. 对环境因素的评价和重要环境因素的评价方法是否理解？
6.1.3 合规义务
1. 现场的废弃物是否定点收集，分类是否符合要求？
2. 现场临时存放在化学品,是否张贴有MSDS并有防泄露措施？
6.2.1 环境目标
1. 是否清楚了解公司的环境目标，有没有分解为本部门环境目标。
6.2.2 实现环境目标的策划
1. 现场的废弃物是否定点收集，分类是否符合要求？
2. 现场临时存放在化学品,是否张贴有MSDS并有防泄露措施？
6.2.1 环境目标
1. 是否清楚了解公司的环境目标，有没有分解为本部门环境目标。
6.2.2 实现环境目标的策划
1. 是否针对本部门的环境目标达成制定了具体的措施，以确保目标达成？
7.2 能力
10.2 不符合纠正
1 本部门在环境活动中有什么不符合？对出现的不符合采取了哪些纠正措施？效果如何？
生产部
5.2 环境方针
1. 是否将环境方针向全员周知？
6.1.2 环境因素
1. 是否有环境因素清单及识别本部门的重大环境因素？
2. 对环境因素的评价和重要环境因素的评价方法是否理解？
6.1.3 合规义务
1. 是否针对本部门的环境目标达成制定了具体的措施，以确保目标达成？
7.2 能力
1. 部门内员工是否都得到了环境相应的培训?记录有无？
7.3 意识
1. 抽查员工确认是否知悉其工作过程对环境的影响、未履行规定时造成的环境风险？
7.4 信息交流
1. 组织与外部的信息交流如何实施？有无记录？
2. 内部门的信息如何得到有效传达？有无记录？
8.1 运行策划和控制
1.与本部门相关的环境管理文件是否有效，保持与实际一致？
8.2 应急准备和响应
1.抽查员工确认对本部门的消防器材放置点是否清楚?是否知道如何使用？
2 抽查员工对工作区域内的消防通道是否清楚？抽查员工出现火灾后如何处理？
6.2.1 环境目标
1. 是否清楚了解公司的环境目标，有没有分解为本部门环境目标。
6.2.2 实现环境目标的策划
1. 是否针对本部门的环境目标达成制定了具体的措施，以确保目标达成？
7.2 能力
1. 部门内员工是否都得到了环境相应的培训?记录有无？
7.3 意识
1. 抽查员工确认是否知悉其工作过程对环境的影响、未履行规定时造成的环境风险？
2. 对环境因素的评价和重要环境因素的评价方法是否理解？
6.1.3 合规义务
1. 现场的废弃物是否定点收集，分类是否符合要求？
2. 现场临时存放在化学品,是否张贴有MSDS并有防泄露措施？
6.2.1 环境目标
1. 是否清楚了解公司的环境目标，有没有分解为本部门环境目标。
6.2.2 实现环境目标的策划
8.2 应急准备和响应
1.抽查员工确认对本部门的消防器材放置点是否清楚?是否知道如何使用？
2 抽查员工对工作区域内的消防通道是否清楚？抽查员工出现火灾后如何处理？
9.1 监视、测量、分析和改进
1 本部门的环境目标如何监视及测量？达成如何？
10.2 不符合纠正
1 本部门在环境活动中有什么不符合？对出现的不符合采取了哪些纠正措施？效果如何？
8.1 运行策划和控制
1.与本部门相关的环境管理文件是否有效，保持与实际一致？
8.2 应急准备和响应
1.抽查员工确认对本部门的消防器材放置点是否清楚?是否知道如何使用？
2 抽查员工对工作区域内的消防通道是否清楚？抽查员工出现火灾后如何处理？
9.1 监视、测量、分析和改进
1 本部门的环境目标如何监视及测量？达成如何？
1. 部门内员工是否都得到了环境相应的培训?记录有无？
7.3 意识
1. 抽查员工确认是否知悉其工作过程对环境的影响、未履行规定时造成的环境风险？
7.4 信息交流
1. 组织与外部的信息交流如何实施？有无记录？
2. 内部门的信息如何得到有效传达？有无记录？
8.1 运行策划和控制
1.与本部门相关的环境管理文件是否有效，保持与实际一致？
审核范围
公司内部产品实现过程、生产过程、设备安装和服务所涉及的公司内各部门、人员、场所的过程
审核员
审核日期
2019年4月11日
受审部门
ISO14001条款
涉及的相应文件
审核记录
审核结果
严重 不符合
一般 不符合
轻微 不符合
品质部
5.2 环境方针
1. 是否将环境方针向全员周知？
6.1.2 环境因素
1. 是否有环境因素清单及识别本部门的重大环境因素？
技术部
5.2 环境方针
1. 是否将环境方针向全员周知？
6.1.2 环境因素
1. 是否有环境因素清单及识别本部门的重大环境因素？
2.ห้องสมุดไป่ตู้对环境因素的评价和重要环境因素的评价方法是否理解？
6.1.3 合规义务
1. 现场的废弃物是否定点收集，分类是否符合要求？
2. 现场临时存放在化学品,是否张贴有MSDS并有防泄露措施？
9.1 监视、测量、分析和改进
1 本部门的环境目标如何监视及测量？达成如何？
10.2 不符合纠正
1 本部门在环境活动中有什么不符合？对出现的不符合采取了哪些纠正措施？效果如何？
营运部
5.2 环境方针
1. 是否将环境方针向全员周知？
6.1.2 环境因素
1. 是否有环境因素清单及识别本部门的重大环境因素？