论林德布洛姆渐进决策模型的缺陷

论林德布洛姆渐进决策模型的缺陷

摘要从林德布洛姆渐进决策模型存在的缺陷考虑，该模型存在的路径依赖特性导致了中国户籍制度改革决策者过多地惧怕

路径切换成本，从而受制于以往的政策传统不敢轻易改变现行政策。从正式制度安排和社会效率的角度出发，通过比较渐进决策模

型与跨越式决策模型在中国户籍制度改革中的利弊指出，跨越式决策模式理应代替渐进决策模型。

关键词决策模型户籍制度制度安排

马克思主义观点认为：经济基础决定上层建筑，上层建筑反作用

于经济基础。户籍制度作为上层建筑或公共政策范畴之一，不仅反映

其经济基础，也反作用其经济基础。户籍制度政策的制定和变革是政

府行为。它与政府的体制（即政府的组织、结构、职责和功能）密切相

关，可以说，户籍制度是政府体制的函数。从这几个方面来分析中国

现行的户籍制度，我们不难理解中国户籍制度改革有其必然的路径。

中国曾是一个高度集权的计划经济体制的社会主义国家，在其计划体

制向市场体制转换的过程中，由于初始建立的市场经济体制存在一定

程度上的不完善性，中国在其改革过程中采取了保守的渐进式改革方

略。实践证明，从稳定的角度看，这一方略无疑是正确的。与此相应，

作为上层建筑或公共政策范畴之一的户籍制度改革方略也采用了渐

进方式——渐进决策模型。中国自 20 世纪 80 年代以来一系列修修

补补的户籍制度改革证实了这一模型的存在。然而，在中国经济高速

发展、体制改革向纵深发展、社会主义市场经济体制不断完善的今天，

以稳定作为追求目标、以量变为主、保守型的渐进决策模型的缺陷也

是显而易见的。中国户籍制度改革速度不仅明显滞后于经济体制改

革的速度，而且严重阻碍了要素资源的合理配置以及基本人权——迁

徙自由的最终实现。

二、中国户籍制度改革实践——林德布洛姆渐进决策模型在中国

的运用

我国现行的户籍制度，是在计划经济体制下形成的，它诞生于上

个世纪五十年代，对当时的社会稳定和经济发展起到了一定的积极

作用。但是，随着社会主义市场经济的逐步发育，户籍制度的滞后性

和弊病也逐渐显现出来。因此，中国自上个世纪 80 年代初开始了计

划经济体制下遗留下来的最后一座也是最为坚固的堡垒——户籍制

度的改革。下面一系列事件显示了中国户籍制度改革的基本轨迹，

其中暗含了林德布洛姆渐进决策模型在中国户籍制度改革中的运用：

1984 年 10 月，国务院发布《关于农民进入集镇落户问题的通知》，

规定凡在集镇务工、经商、办服务业的农民和家属，在集镇有固定住所，

有经营能力，或在乡镇企事业单位长期务工，准落常住户口，口粮自理。

1985 年 7 月，公安部颁布了《关于城镇暂住人口管理的暂行规定》，

决定对流动人口实行《暂住证》、《寄住证》制度，允许暂住人口在城镇

居留，这些规定对《中华人民共和国户口登记条例》中关于超过三个月

以上的暂住人口要办理迁移手续或动员其返回常住地的条款，作了实

质性的变动。

1985 年 9 月，全国人大常委会颁布实施《中华人民共和国居民身

份证条例》，规定凡 16 岁以上的中华人民共和国公民，均须申领居民

身份证，为人口管理的现代化打下了基础。

发区、高新技术产业开发区实行当地有效城镇户口制度，以解决要求进入城镇落户的农民过多与全国统一的计划进城指标过少之间的矛

盾。当年底国务院户籍制度改革文件起草小组成立。

1992 年，浙江温州推行“绿卡制”。

1993 年，上海推行“蓝印户口制”。

1993 年 9 月 30 日国务院召开会议研究户籍制度改革问题，小城

镇户籍制度改革由此起步。1995 年，广东深圳施行“蓝印户口制”。以

此为代表，部分地区实行投资入户、购房入户或蓝印户口等政策，以吸

引人才和资金。

1997 年 6 月，国务院批转公安部《关于小城镇户籍管理制度改革

的试点方案》。根据此方案，已在小城镇就业、居住，并符合一定条件

的农村人口，可以在小城镇办理城镇常住户口。

1998 年 8 月，国务院批转公安部《关于当前户籍管理中几个突出

问题的意见》，主要规定：实行婴儿落户随父随母志愿的政策；放宽解

决夫妻分居问题的户口政策；投靠子女的老人可以在城市落户；在城

市投资、兴办实业、购买商品房的公民及其共同居住的直系亲属，符合

一定条件可以落户。户籍制度进一步松动。

2001 年 3 月 30 日，国务院批转公安部《关于推进小城镇户籍管理

制度改革的意见》，小城镇户籍制度改革全面推进。

2002 年 2 月 25 日，公安部官员表示，中国户籍管理的基本方向之

一是以具有“合法固定的住所、稳定的职业或生活来源”为基本落户条件，调整城市户口迁移政策，继续放宽对户口迁移的限制。

可见，中国户籍制度改革主要以逐步调整、渐进的方式进行，改革

明显的呈现出政策调整的渐进性，改革基本上遵循着先农村后城镇，

先小城镇后大城市，从局部到整体的一种有步骤的先易后难的渐进性

路径。显然，中国户籍制度改革的这种渐进性路径也同样体现了中国

经济体制改革的基本思路。

三、林德布洛姆渐进决策模型缺陷剖析

最早提出渐进决策模型的是美国经济学家、政治学家查尔斯.E.林

德布洛姆 (Charls.E. Lindblom)，1958 年，林德布洛姆在《美国经济学评论》杂志上发表了题为《政策分析》的论文。在文中，他将政策分析界

定为是将定性与定量研究结合起来的一种渐进式的决策模型，我们在

此称之为林德布洛姆渐进决策模型。林德布洛姆渐进决策模型是对

理性优化模型的批判，它认为现实生活中既然不存在完美无缺的公共

政策，那么，就应对现行的公共政策不断进行修正。同时，从统治者的

角度来看，作为现行体制下的受益者，他们倾向于维持社会现状，态度

保守，不会轻易改变现行政策，即使改变也是渐变，而非激变。因此，

渐进决策模型被认为在政治上比较可行，对缓解矛盾冲突、维持政治

稳定和社会安定也具有现实的重要意义。林德布洛姆渐进决策模型