2018年 (营销部)内审检查表
销售部门内审检查表
受审核部门：发展事业部、开发部
序号
检查内容
过程
检查方法
1
部门的岗位职责权限情况、人员的能力
1、向负责人了解部门主要的职责及人员的分工情况
2、询问对人员的能力要求
3、抽查2-3名销售人员是否知道其岗位的职责及其重要性和相 关性，了解他们如何履行其职责完成本岗位的工作。
2
1）售前售后活动的控制情况
6
1）作业指导书
2）记录抽查
1、查看8.9.10月份事业部及各部门会议纪要记录。
2、查看8.9.10月份事业部及各部门关于市场行情、市场调研的记录。
3、查看8.9.10月份事业部及各部门客户来访、接待记录、大客户洽淡记录
4、查看3份研发部新品研发试验记录
2、确定多长时间进行一次调查？
3、调查的内容是否合适？
4、有无进行调查统计？向负责人了解对顾客满意及顾客其他反馈信息进行分析的方法，并请其提供对这些信息的分析结果，看是否根据分析结果提出重点需要改进的活动（过程)。
5、调查统计结果如何？能否满足要求？是否到达目标要求？
5
1）销售过程的Байду номын сангаас制
2）采购过程的控制
2）对售后不合格品的控制情况
1、与顾客有无进行售前沟通？是否包括了有关产品和服务的信息？通过什么方式沟通产品和服务的信息？
2、有无顾客反馈情况？如何处理顾客的问询的？
3、合同或订单变更有无进行沟通？沟通方式是否合理？
4、有无顾客抱怨或投诉的情况？如何处理的，处理结果是否满意？
5、.针对顾客反馈的信息，请提供相应的处置记录，看是否按程序的规定采取适宜的处置措施。
2.査此3-5份合同的评审记录，查是否在合同签订前进行的评审，评审结果是否适宜？是否有由评审引起的措施的记录。
2018年内审检查表
XXXXXXXXXXX有限公司
QP5601-01A 审核检查表共页第页
第页共页
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XXXXXXXXXXX有限公司第页共页
QP5601-01B 审核检查表共页第页
XXXXXXXXXXX有限公司
QP5601-01A 审核检查表共页第页
受审核部门：审核员：审核日期：陪同人：
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XXXXXXXXXXX有限公司
QP5601-01B 审核检查表共页第页受审核部门：审核员：审核日期：陪同人：
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XXXXXXXXXXX有限公司
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XXXXXXXXXXX有限公司
QP5601-01B 审核检查表共页第页
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XXXXXXXXXXX有限公司
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XXXXXXXXXXX有限公司
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XXXXXXXXXXX有限公司
QP5601-01B 审核检查表共页第页
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XXXXXXXXXXX有限公司
QP5601-01 审核检查表共页第页受审核部门：审核员：审核日期：陪同人：
第页共页
第页共页。
营销中心内审检查表
考核内容
考核部门 11年指标 11年实际 12年指标
外部品 质指标
微电机出厂产品退货率（PPM） 微电 抽检室/车间
微电机 成品与
过程
微电机成品抽检合格率（%） 微电机成品返工率（%）
微电机总装一次下线合格率（%）
抽检室/车间 抽检室/车间 抽检室/车间
转盘电机抽检合格率（%）
抽检室/车间
新项目 成品与
过程
高频变压器抽检合格率（%） 高频变压器一次下线合格率（%）
转盘电机一次下线合格率（%）
抽检室/车间 抽检室/车间 抽检室/车间
转盘电机噪音不良率（PPM） 新项目工艺
2650 400 900 99.4
99.1
-
1980 313 947 99.39 6.94 99.17 99.6 99.78 98.29 97.2 17716
1782 250 900 99.5 4.8 99.2 99.8 99.8 98.4 98.5 6620
设备
设备故障率 短路环焊接合格率（%）
工艺设备室
-
工艺设备室
-
新产品一次下线合格率（%） 微电机开发
-
新产品
新产品一次下线合格率（%） 新项目开发
-
-
试行3个月
9%
3%
-
99.2
-
98.4
数据提供 技术服务室 技术服务室 微波炉公司
抽检室 抽检室 微电机车间 抽检室 抽检室 新项目车间 新项目车间 新项目车间 微电机车间 微电机车间 微电机车间 新项目车间
营销部内审检查表
4.4.3
1、本部如何与顾客进行信息交流和沟通？行信息交流和沟通？
询问，查看是否有相关记录
4.4.7
遇到火灾等紧急情况是如何处理的，通过何种方式来减少和预防环境污染、职业健康安全事故的发生，减少人身伤害和财产损失的？
询问，查看是否有消防、急救等相关文件、预案及演习记录等
询问，查看是否有顾客满意度信息汇总分析记录
3、顾客满意度是否设置目标、指标，完成情况如何？
询问，查看文件及目标指标相关记录
4、对顾客的不满是如何处理的，是否进行纠正、预防，如何持续改进？
询问，查看是否有顾客投诉记录、处理跟踪单
4.3.1
本部门办公环境是否存在危险源，如何识别和评价的，是否制定控制措施？
内审检查记录
编号：GKRH-QR8.2.2-02
审核部门
营销部
审核日期
陪同人
标准条款
QEO体系文件
内审员
审核条款
审核要求
审核方法
审核记录
结论
7.2/4.4.6
1、本部门是通过什么方式进行顾客需求信息收集？
询问，查看是否有顾客信息记录
2、通过什么渠道获得顾客需求信息？
询问
3、当有顾客反馈意见时是如何处理的？
询问，查看是否有顾客意见信息表
4、是否有顾客投诉呢？若有是如何处理的？
询问，查看是否有顾客投诉信息记录
5、是否对客户进行资质审核？
询问，查看是否有评审表
6、销售合同是否评审？若有，评审是否及时，是否制定目标指标，是多少，达成情况如何呢？
询问，查看文件、合同订单评审记录、目标指标达成记录
8.2.1/4.5.1
COP顾客导向过程--内审检查表
1、顾客满意度调查表
2、顾客满意度指标统计表
3、1、顾客文件，顾客提供的原材料、零部件和工装等
1、顾客抱怨次数
2、顾客退货次数
1、内、外部顾客满意度得分
2、顾客满意度分析报告
1、顾客财产验收证据
2、顾客财产使用记录
顾客满意度控制程序
市场营销部及相关部门
1.查市场营销部，是否建立顾客表意度控制程序?且是否有明确顾客满意度质量目标？
14. 组织是否保持更改评审结果及任何必要措施的记录？
15。当顾客图纸及其他相关要求有变更时,公司内部是在接到顾客书面形式的变更要求后,及时对内部相对应的文件规定进行更改,且保存相应的变更记录？并得到批准后进行受控发放,避免因变更不及时造成产品质量不合格的发生？
16。当工艺过程或相关生产设备进行更时，组织是否进行验证评定更改对产品质量的影响？
4.抽查仓库是否实行定置管理，是否按批次进行物料的增减？
5。市场营销部抽查《产成品提货/出库单》是否填写规范？
6.市场营销部抽查是否按照顾客要求的时间、地点、货运方式、交付数量及相关规定进行准时交付？对保证交付质量采取了措施?
7。查市场营销部或质量部,对交付后的产品质量是否有进行跟踪确认?接到顾客反馈信息时，是否及时向有关职能部门进行通报?并及时与顾客进行沟通处理？
5。在新产品试制完成后，是否进行质量评审？并保存新产品试制过程中的相关记录（除了工艺评审及产品质量记录以外还包括使用的工装、参数、方法和步骤等)?
6。针对新产品试制过程中技术状态的管理是否建立有相对应的管理制度？且作业人员是否严格依据制度进行作业管理?
7。查市场营销部,针对新样品交付后，是否能及时得到顾客的反馈？且是否待顾客正式承认样品合格后,方可进行批量生产交货?
内部质量体系审核检查表 营销部
2.有与客户的专门的档案资料存留
审核员：组长：
1.顾客的财产（图纸）接收后，有专人明确标识进行保管和维护。
2.对于顾客的知识产权采取控制措施。
4
9.1.2顾客满意
1.组织采取哪些方法，行顾客满意
度的测量和监控？
发送顾客满意程度调查表，征求客户意见，根据反馈信息进行顾客满意度统计分析。
5
8.2.1顾客沟通
1.是否与客户有产品和信息的沟通
2.是否有完整的客户合同，订单及更改信息的记录备案
审核方法：查记录、询问
1.对产品要求评审的时间、内容和结果满足本标准规定的要求。
2.评审的结果和后续跟踪措施已记录，见合同评审记录和合同管理台账。
3.目前无合同更改现象。
3
8.5.3顾客或外部供方的财产
1.顾客的财产接受后，是否将其放置于指定区域明确标识进行保管和维护？
2.对于顾客的知识产权是否采取控制措施？
内部质量体系审核检查表
JH/QT9205
受审部门：营销部审核日期：2021.7.21陪同人员：共页第页
序号
要求条款
审核内容、方法
审核记录
备注
1
8.2.2产品和服务要求的确定
1.组织如何确定顾客的要求？
2.与顾客要求是否形成了文件?
3.强制性标准和法律、法规要求有哪些？是否进行了有效控制？
1.通过签订合同或来函、来电求购，进行合同评审确定顾客需求。
2.见《与顾客有关的过程控制程序》
3.强制性标准和法律、法规要求有《卫生安全法》与对物料接触的地方采用不锈钢制造，进行了有效控制。
2
8.2.3产品和服务要求的评审
1.对产品要求评审的时间、内容和结果是否满足本标准规定的要求？
内部审核检查表--营销部
（3）查看引用的外来文件的受控情况。
（4）询问参加文件定期评审的情况。
6
记录控制
4.2.4
COP22
结合查阅各种质量记录，查、看、问质量记录保存和使用情况。
7
管理承诺
5.1
质量手册
COP24
（1）抽查1~3名销售代表，看其是否了解满足顾客、法律法规要求的重要性。
（2）查看营销部资源是否充足。
d.是否采取措施保证产品不损坏、不丢失地安全到达目的地，对运输供应商是否进行了评审。
e.是否对服务效果进行了验证，有无验证记录。
（2）检查服务设施、设备是否适宜。
（3）询问营销部经理：顾客服务职责分配情况及各部门执行情况。确认：
a.在合同评审、产品设计、产品包装、发运和交付时是否考虑了对顾客的服务。
c.是否对顾客的投诉进行了及时处理？
7.5.1生产和服务提供的控制
COP21
COP25
（1）询问营销部经理，工厂是如何向用户交付产品并为用户提供售后服务的。确认：
a.是否有对交付、交付后的活动进行明确规定的文件。
b.工厂是否建立服务的组织机构，人员、资源配备是否合适。
c.是否建立用户档案，是否向有关部门及时传递顾客对服务要求的信息。
（5）根据“发货通知单”，抽查3~5份产品要求（合同）评审记录及其后续措施的跟踪记录，确认：
a.在接受订单、包括口头订单前，是否对产品要求都进行了评审。
b.各项要求是否都有明确规定。
c.是否具有满足订单要求的能力。
d.评审的结果是否得到了落实，评审是否有效果。
（6）查看顾客投诉，确认：有无因产品要求评审不当造成的问题。
20
内部审核
营销部内审检查表
销售人员如何及时与有关部门进行沟通反映市场信息、顾客意见？合同评审结果和跟踪措施是否正确？（抽问销售人员）
7.2
检查销售合同台帐，看是否所有合同都登入台帐，且记录完整、正确、及时？怎么确保能够提供符合客户需求的产品，什么时候与顾客沟通掌握顾客对产品和服务的满意度？
7.5.1
发运产品的及时性、准确性
8.2.1
对顾客满意程度信息规定了哪些收集和分析方法？是否适用？
对顾客满意程度的信息反馈是否进行了测评？
8.3
对交付或开始使用后的不合格品是否指定专人确定不合格品？补救措施是否适宜？
8.4
与顾客满意有关的资料是否确定、收集并按要求进行分析？
8.5
对服务中出现的问题是否能及时得到纠正或采取预防？是否有效果验证？
QJ-49内审检Βιβλιοθήκη 表受审核部门营销部
受审核人
日期
审核地点
审核员
审核时间
审核过程
4.2.3、5.2、5.4、5.5.3、7.2、7.5.1、8.2.1、8.2.3、8.3、8.4、8.5
标准条款
检查标准及方法
检查记录
标记
4.2.3
部门受控文件(从清单中抽查是否是有效版本)
销售合同(订单)是否进行了评审?分发是否有记录?是否按规定质量记录控制程序进行填写、传递、保存、处理(每份抽查3个记录,看其填写情况)
5.2
销售人员是否树立“以顾客为中心”的经营理念？是否清楚和理解顾客和最终使用者关心的产品特性并及时与顾客沟通?
通过那些途径识别和确定顾客需求，顾客对产品的要求的表现形式有那些？
通过那些途径确保顾客要求得到满足？（检查顾客满意度调查表）
5.4
本部门的质量目标是什么？为实现目标策划了哪些措施，这些措施是否有效？
销售部内部审核检查表
查其他的合同签定的内容和要求和上述合同一样。内容与评审意见基本一致。
对产品要求的评审时间在合同正式签定前进行，内容和结果满足标准要求（产品要求得到规定、问题已解决、有能力满足规定的要求）
7.5.5
现场查看，在生产过程中产品转工序和最终产品入库用人工运输，产品应都比较小，都放置在铁皮柜内，无环境贮存要求，库房里的产品标识及检验状态清楚。产品没有包装箱，发货时由快递公司进行外包装。
8.2.1
1编制了《顾客满意度测量控制程序》规定了获取、分析和利用的方法；
2.这些方法是否适用？
3.是否按这些规定执行？
5.5.1职责与权限
市场部的人员情况和职责情况
5.4.1质量目标
1. 市场部的质量目标是哪几项?
2.2012年完成情况怎样?
7.2.1与产品有关要求的确定
如何确定与产品有关的要求（顾客规定的要求，隐含的要求法律法规要求，组织确定的附加要求）？是否确定并充分理解这些要求（形成文件）？与产品有关的标准法律法规有哪些是否收集并得到确定？
5.4.1
7.2.1
7.2.2
5.5.1市场部职责
1.负责公司合同／标书的接洽，组织评审，并将顾客准确信息正确传递给有关部门。
2.负责工程测算和有关招标书资料的前期准备工作及标书制作。
3.了解公司产品的市场潜力和市场占有率。
4.确保了解、满足顾客的需求，做好合同／标书的管理工作。
5.做好售前服务工作，组织接待和处理顾客的投诉。
4.顾客满意度的分析结果对改进起到了哪些作用
2.查有《顾客满意调查表》10份
质量管理体系审核检查表营销部审核检查表
员工是否了解质量方针？
√
5.4.1质量目标
部门质量目标的实施情况
√
员工是否清楚其质量目标？
部门质量目标是否达到？
√
√
√
5.5.1职责和权限
有关职责、权限如何传达到位的？
√
各有关人员是否明确各自的职责权限及与其他人员的相互关系？
员工是否知道谁是管理者代表？
√
√
5.5.3内部沟通
信息交流情况
√
信息通报采用何种方式？是否用《信息联络单》通报信息？
产品交付、交付后的管理
√
是否对交付、交付后的活动有明确的规定？如何保证产品不损坏、不丢失地安全到达目的地？
是否向提供发食品作用说明书（必要时）？
服务网点如何管理？
√
√
√
8.2.1顾客满意
如何进行顾客满意程度的监视和测量？
√
每年6月份，营销部是否向客户派发了《顾客满意度调查意味着》？能否保证调查表的回收率超过50%？
顾客的反馈意见及投诉，如属于产品质量问题，营销部用《客户信息反馈单》通知品质部；
顾客的热饭意见及投诉，如不属于产品质量问题，由营销部填写《纠正和预防措施通知单》中的不合格信息来源、不合格事实陈述后，交由总经办确定责任部门，而后将《纠正和预防措施通知单》下发责任部门
√
√
√
√
√
7.5.1生产和服务提供的控制
√
√
√
作废文件的管理
√
是否在现场发现了作废文件？
√
4.2.4记录控制
记录管理的实况
√
抽20份记录，查看记录是否填写正确？字迹是否清楚？有无涂改？
贮存是否便于存取和检索？
过期记录是否按要求进行处置？
内部审核检查表(市场营销部)
序号
条款号
检查内容
检查记录检查结果合格 NhomakorabeaA
B
6
7
8
9
7.5.1
7.5.4
8.2.1
8.5
公司产品如何交付给顾客，交付后主要活动有哪些（如维护服务、提供担保）？如何进行产品防护的？
公司有否顾客财产？如何控制（查顾客财产的验证、维护及丢失、损坏的处理等证据）？
是否按规定对顾客满意度进行测量？至目前为止共收到多少份调查表？测量结果是否达到规定目标？是否对测量结果进行分析？
b.合同是否有更改？若有是否按规定进行更改（查合同更改通知单证实）
c.如何开展与顾客的沟通（包括售前、售中、售后的沟通。）？2009年8月-2010年7月顾客抱怨有几起？是否处理完毕进行了跟踪验证？
内审员：日期：审核组长：日期：注：A:一般不合格B:严重不合格
内部审核检查表QR/YC8.2.2-03
内部审核检查表QR/YC8.2.2-03
检查部门：市场营销部NO：01
序号
条款号
检查内容
检查记录
检查结果
合格
A
B
1
2
3
5.5.1
5.4.1
7.2
与部门负责人交谈了解部门业务范围及质量管理体系中控制的主要过程，是否有变化，如有，是否明确本部门的职责？
本部门是否制定年度质量目标？实施结果如何？
a.不同合同是否按规定进行评审（询问评审内容并抽查3-5份合同评审记录，查验是否按规定程序进行？同时检查合同的执行）
对顾客的期望、要求及本部门质量管理体系过程是否采取了相应的改进、纠正和预防措施？效果如何（查改进、纠正和预防措施证实）？
内审检查表-销售部
7.1.6 知识
7.2 能力
7.3 意识 5.2 方针源自7.4 沟通7.5 成文信息 8.2.1 顾客沟通
8.2.2 与 产 品 和 产品和服务的要求（包括性能、交付、价格、 服务有关的要求 包装、运输、服务等方面要求） ，部门需要确 的确定 定哪些内容，采用何种方式，查记录？ 8.2.3 与 产 品 和 部门对产品和服务的哪些要求进行评审？ 服务有关的要求 评审结果及由评审引发的措施？ 的评审 抽查 2 份评审表 8.2.4 产 品 和 服 当顾客提出产品要求更改时， 组织是否评审、 务要求的更改 确认？当组织提出产品要求更改时，组织是 否得到顾客认可，谁传递给顾客？ 8.5.5 交 付 后 的 是否定期电话回访客户设备的使用情况，有 活动 无记录？ 9.1 监视、测量、 部门需要监视哪些数据， 顾客满意程度信息、 分析和评价 顾客信息是否进行了监控，什么时候进行监 视，采用何种方法进行分析和评价？ 对分析的结果是如何应用的？是否用于持续 改进？ 9.2 内部审核 9.3 管理评审 10.2 不合格和纠 正措施 上次内审是否开具了不符合项，是否完成整 改？ 管理评审是否有改进项，进度如何？ 是否定期地对本部门的工作进行了分析与总 结？ 针对工作中存在的问题是否采取过纠正措施 或预防措施？有什么效果？ 通过哪些方式来进行持续改进？效果如何？ 持续改进是否包含产品特性、过程参数、价 格、服务等？ 下一步打算做些什么改进？
5.3 组织的岗位、 部门职责、权限？ 职责和权限 部门人员岗位职责是否明确？ 7.1.2 人员 人员构成 6.2 质量目标及 其实现的策划 公司的质量目标有哪些？ 部门的质量目标有哪些？ 如何保证质量目标的实现（资源、责任人、 完成时间、结果评价） 部门知识有哪些？（标准、产品质量问题处 理方法、先进管理经验、科研成果、专利、 产品资料、知识产权） 获取渠道？ 部门人员的工作能力要求，现有人员能力是 否满足需要？ 不满足要求时是否有培训， 或采取其他措施， 对结果是否评价？ 是否有培训记录？ 公司的质量方针是什么？ 部门的质量目标是什么？ 部门对公司质量管理体系的贡献，不符合要 求的后果？ 1、部门间沟通内容、沟通时机、沟通方式、 负责沟通人员？ 2、部门内部如何沟通？ 部门文件管理状态如何？ 记录保存情况？ 与顾客沟通内容是什么，信息如何处理？ 什么时间沟通？ 谁沟通？
销售部门内审检查表
销售部门检查表受审核部门：销售部涉及的过程：，，，，，，，，序检查内容过程检查方法1部门各岗位的职责Q：：向负责人了解部门主要的职责及人员的分工情况2人员的能力、意识和培训情况Q：：询问对人员的能力要求2.抽查2-3名销售人员是否知道其岗位的职责及其重要性和相关性，了解他们如何履行其职责完成本岗位的工作。
3.抽查此2-3名售后服务人员的能力证明记录。
31）与产品有关的要求的确定与评审情况2）对产品要求发生变更时的控制情况。
3）与顾客进行沟通的情况。
4）对顾客环境和职业健康安全方面的要求和控制Q：Q：E/0：4.1.请销售部提供自上次内审以来与顾客签订的所有书面合同，从中抽取3-5份，查其内容是否符合的要求。
2.査此3-5份合同的评审记录，查是否在合同签订前进行的评审，评审结果是否适宜是否有由评审引起的措施的记录。
3.从此3-5份合同中抽已到期的合同，请销售部提供这些合同的交货证明，查其履约能力。
4.询问部门负责人如何对顾客的口头要求进行确认抽3-5份口头合同，查其内容及其确认证据。
5.询问负责人当产品要求发生变更时如何进行控制如有变更，请其提供相应的合同3-5份，查是否对其进行评审是否对变更有关文件进行修订是否向有关人员传递有关变更信息6.向负责人了解在签订、执行和变更合同过程中与顾客如何进行沟通和洽商对顾客的投诉或抱怨如何进行处理。
7.抽3-5份客沟通时的记录，查对顾客反馈信息和投诉或报怨的处理情况及其结果。
8.了解是否对顾客提出安全环保方面的要求，是如何向顾客传递这些要求并予以控制的。
31）交付和交付后活动的控制情况2）对交付后不合格品的控制情况， 1.针对已抽査的合同中顾客提出的有关交付或售后服务要求，查相应的交付记录和售后服务记录，看是否满足要求。
2.针对顾客反馈的不合格品的信息，请销售部提供相应的处置记录，看是否按程序的规定采取适宜的处置措施。
4对顾客财产的控制情况向负责人了解对顾客财产的控制情况。
营销部-内审检查表
程序
符合要求
10.1
发生不符合时，组织应：a）作出响应，适当时：
1）采取措施控制和纠正不符合2）处理不符合造成的后果
b）评价消除不符合原因的措施的需求，通过采取以下措施防止不符合再次发生或在其他区域发生：1）评审不符合
2）确定不符合的原因3）确定类似不符合是否存在，或可能潜在发生c）实施所需的措施d）评审所采取纠正措施的有效性
记录
程序
符合要求
条款
审核要点
方法
参考文件
审核记录
10.2
组织应持续改进质量管理体系的适宜性、充分性和有效性。
适当时，组织应通过以下方面改进其质量管理体系、过程、产品和服务：a)数据分析的结果；b)组织的变更；c)识别的风险的变更（见 6.1）；d)新的机遇；
组织应评价、确定优先次序及决定需实施的改进
a)产品和服务相关的风险b)顾客反馈c)法律和法规要求
文件记录
程序
符合要求
9.1
组织应监视顾客对其要求满足程度的数据。适用时，组织应获取以下方面的数据：a)顾客反馈
b)顾客对组织及其产品、产品和服务的意见和感受
应确定获取和利用这些数据的方法。
组织应评价获取的数据，以确定增强顾客满意的机会。
记录
程序
符合要求
c）保持充分的文件信息，以确信过程按策划的要求实施。
组织应控制计划的变更，评价非预期的变更的后果，必要时采取措施减轻任何不良影响（见8.4）。
询问
文件
记录
手册/程序
符合要求
条款
审核要点
方法
参考文件
审核记录
8.2
组织应实施与顾客沟通所需的过程，以确定顾客对产品和服务的要求。
内审检查表-销售部
符合
8.5.3
1、公司有无顾客财产和外部提供财产的管理要求？
2、公司有无按照规定要求识别和管理顾客的财产？
3、管理是否到位？是否有效？
负责人介绍：顾客财产主要为顾客的信息，一般由业务人员自行保存，公司有台账进行统一登记、备案，目前没有发生过泄露的情况。
公司目前没有顾客提供的材料、零配件、图纸等财产。
5.3
部门的岗位职责权限情况
与部门负责人交流，对岗位要求明确
关键岗位人员对职责权限较为清楚，适宜
符合
8.2.1
1、与顾客有无进行售前沟通？是否包括了有关产品和服务的信息？通过什么方式沟通产品和服务的信息？
2、有无顾客反馈情况？如何处理顾客的问询的？
3、合同或订单变更有无进行沟通？沟通方式是否合理？
4、有无顾客抱怨或投诉的情况？如何处理的，处理结果是否满意？
适宜、有效。
符合
9.1.2
1、有无获取顾客满意的方式方法？
2、确定多长时间进行一次调查？
3、调查的内容是否合适？
4、有无进行调查统计？
5、调查统计结果如何？能否满足要求？是否到达目标要求？
负责人介绍主要采用每年进行一次顾客满意度调查表的方式进行顾客满意的监视和测量。
调查内容包括：产品质量、外包装标识、交货期的保证、运输服务、产品价格、人员服务态度、问题回复速度等。
本年度进行了一次满意度调查，调查内容基本完整、充分。
调查有效
抽查满意度调查结果：《顾客满意率统计分析表》，
总满意率或满意度，达到了质量目标要求。
顾客满意的实施基本有效。
符合
符合
8.2.2
8.2.3
1、是否需要合同/订单评审的管理制度？
销售部：内部审核检查表
内部审核检查表NO.要求审核要点审核方法审核记录7.5.1f1、产品放行、交付方式与过程的适宜性。
2、产品放行、交付过程的实施情况。
3、产品交付后所进行的主要活动及其适宜性。
3、产品交付后各活动的实施情况同部门负责人交谈了解有关产品放行、交付的方式与过程。
抽查1-2份相关的产品出库与发运记录（或其他相关记录），证实其事实情况。
同部门负责人交谈了解产品交付后所进行的主要活动情况。
抽查1-2份有关产品交付后所进行的相关活动记录。
产品经检验合格后交付（符合）抽查1份07年6月份的产品出库与发运记录。
符合交谈了解适宜同上内部审核检查表NO.要求审核要点审核方法审核记录8．2测量和监控8．2．1顾客满意对顾客满意程度的信息规定了哪些收集和分析方法？对顾客满意程度的分析结果对改进起到了哪些作用？检查组织是否收集开分析了顾客满意和不满意的信息，并作为评价质量管理体系业绩的依据之一。
检查组织是否制定了获取和利用顾客满意和不满意信息有关规定，这些规定是否包括获取信息的时机、职责、方式、内容、分析信息的方法及其客观性和可信程序。
检查组织获取的顾客满意和不满意信息，检查以这些信息进行综合分棉的证据和结果。
本公司对顾客满意程序的信息规定了以下多种方法：上门与顾客座谈、电话与顾客联系了解产品使用情况，主动接受顾客的意见和投诉;采用顾客满意度调查表展开调查（符合）。
查阅《顾客满意度调查表》数份，已对顾客满意度展开了调查和测量。
提供07 年第二季度不出顾客满意度调查后的综合分析证据。
（不符合）内部审核检查表NO.要求审核要点审核方法审核记录7．5．4顾客财产对顾客财产是否进行了标识、验证、保护和维护？当顾客财产出现问题时，是否有记录？是否向顾客报告？向主管顾客财产部门的负责人了解以顾客财产的管理情况，并到现场核实具体的实施情况。
查看如何对顾客财产进行标识、验证及维护，是否有适当的记录，当顾客财产出现问题时，如何向顾客报告。
在《质量手册》中明确本公司对顾客财产的控制（符合）内部审核检查表NO.要求审核要点审核方法审核记录7．2．3顾客沟通组织对有关产品信息、问询、合同或订单的处理，包括对其的修订、顾客反馈，包括顾客投放诸方面与顾客的沟通作了哪些安排？这些安排是否得到了实施？实施的效果如何？检查组织是否在产品提供的前、中、后都安排了与顾客的有效沟通，以了解顾客要求并获取顾客满意的信息。
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管理编号：PD/ZG25-B03（V1.1）
检 查 表
过程与活动
涉及条款 审核方式/检查内容
审 核 记 录
判定
审核人员： 审核时间： 第 1 页 共 3 页
组织的岗位、职责和权限
5.3
1.本部门的组织架构?
2.本部门的部门职责？
3.人员岗位职责或者是岗位说明书，每个人员是否清楚知悉个人在组织中需要承担的责任?
营销部共5个人，两个人做市场，两个人做销售。
有岗位说明书。
合格
应对风险和机遇的措施
6.1
1.是否对本部门面临的风险进行了识别、分析与评价？
2.本部门面临哪些风险？有无风险应对措
施？采取的风险应对措施是否与风险对产品、服务的符合性的潜在影响相适应？
3.是否对风险应对措施进行了监督检查，并根据检查结果，适时对风险应对措施进行了改进？
对合同签订的风险进行识别，有记录《合同评审-成本分析表》（试行）
合格
质量目标及其实现的策划
6.2
1.是否建立了本部门的质量目标？目标是否可以测量？
2.目标达成率如何？有没有定期评估？
3.未达标的情况，是否采取了改进措施？
建立了本部门质量目标，可以测量。
合格
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检 查 表
过程与活动
涉及条款 审核方式/检查内容
审 核 记 录
判定
审核人员： 审核时间： 第 2 页 共 3 页
人员
7.1.2
1.人员配制状况是否合理?人员的沟通是否充分?
2.本部门的人员是否满足质量管理体系及其过程有效运行的需要
技术部共8人。
员工交流方式为口头沟通和会议沟通，有会议记录。
合格
组织的知识 7.1.6
1.本部门如何收集知识并将知识整理成可使用的信息？员工是否能方便地获取知识？
2.知识是否得到合理的使用和共享？
3.是否对知识适时进行评估与更新？
知识的获取可以从公司服务器上进行获取 合格
成文信息 7.5
1.查看文件和记录清单，检查文件是否按文件控制要求进行了标识、存放、保护、检索、留存和处置作出规定？
2.随机抽取3-5份记录，查看有无受控编号字迹是否清晰，易于识别和检索。
文件、记录清单合格
合格
产品和服务的要求
8.2
1.顾客订单包含哪些内容？是否符合相关规定？
2.合同评审的输入有哪些内容？输出结果有哪些内容？是否符合有关规定？
3.日常与顾客沟通哪些内容？
1、对客户要求进行识别，客户的技术要求以《生产任务单》的形式传递给各部门。
如：《光伏汇流箱生产任务单》
2、签订合同前有评审，有会签记录《销售合同签订申报表（会签联）》
合格
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检 查 表
过程与活动
涉及条款 审核方式/检查内容
审 核 记 录 判定
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顾客或外部供方的财产
8.5.3
1.询问相关人员，公司是否有保管顾客或外部供方的原辅材料、设备、技术资料、包装箱、样品、商标、知识产权、顾客信息等？
2.部门是否对顾客或外部供方的财产进行了识别、验证、保护和维护工作？
3.顾客或外部供方财产是否有丢失、损坏等现象，是否报知顾客或外部供方，并进行记录？
4.公司是否有相应文件对顾客或外部供方财产进行管理？
经询问，公司没有客供物料和外部供方材料。
/
顾客满意 9.1.2
1.公司通过什么方式收集顾客满意或不满意的信息？
2.顾客满意或不满意的信息可能涉及哪些内容？
3.对收集到的信息，公司是否进行分析，找出差距，分析原因，作为持续改进质量管理体系的依据？
文件规定半年做一次客户满意度。
2018年上半年发出13份客户满意度调查表，营销部没有对客户满意和不满意的信息进行分析和整改整改。
不符合。