《证券法》(2019)主要修订内容(下)-证券法主要修订下

《证券法》（2019）主要修订内容（下）1：违反《证券法》的有关规定，出借自己的证券账户或者借用他人

的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予警告，可以处（）万元以下的罚款。C

A.十

B.二十

C.五十

D.一百

2：保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或

者不履行其他法定职责的，没有业务收入或者业务收入不足一百万元的，处以（）罚款。B

A.二百万元以上二千万元以下

B.一百万元以上一千万元以下

C.五十万元以上五百万元以下

D.二十万元以上二百万元以下

3：违反《证券法》的有关规定，编造、传播虚假信息或者误导性信

息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。B

A.一倍以上五倍以下

B.一倍以上十倍以下

C.百分之十以上一倍以下

D.一倍以上三倍以下

4：利用未公开信息进行交易的，没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以（）。C

A.二百万元以上二千万元以下

B.一百万元以上一千万元以下

C.五十万元以上五百万元以下

D.二十万元以上二百万元以下

5：关于证券公司和证券从业人员违反《证券法》有关规定受处罚的情形，正确的有（）。ABC

A.证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款

B.证券公司未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，并处以五万元以上五十万元以下的罚款

C.证券公司未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

D.证券从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以五十万元以下的罚款6：以下属于应承担民事责任的情形的有（）。ABCD

A.利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的

B.编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的

C.证券公司及其从业人员欺诈客户造成损失的

D.证券投资咨询机构及其从业人员欺诈给投资者造成损失的

7：关于证券欺诈发行，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，（）。ACD

A.尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款

B.已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款

C.已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上一千万元以下的罚款

8：证券市场禁入包括以下（）方面。ABCD

A.在一定期限内直至终身不得从事证券业务

B.在一定期限内直至终身不得从事证券服务业务

C.一定期限内直至终身不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员

D.一定期限内不得在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所交易证券

9：会计师事务所从事证券业务应经国务院证券监督管理机构批准。错

对错

10：境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，应当符合国务院的有关规定。对

对错