国资监管系统解决方案及应用

典型案例（一）面向监管机构
广州市经委/财政局/审计局/税务局
广州市国有及国有控股企业财务分析与监控系统
广州市人民政府国有资产监督管理委员会
广州市国有资产监督管理信息系统（财务分析与监控 部分）
建设目标
广州市国有及国有控股企业财务分析与监控系统
建立包含各个监管集团企业财务数据的财务数据仓库，市经委 等政府职能部门对其进行监控管理、风险预警等工作，各集团 企业以此系统为基础，对本集团企业的财务表现进行分析。从 而达到下面四个功能：
财政局：财务报表，国有资产监管，效绩评价
财局所监控企业一处可以进入集团平台，读取集团及集团下属企业的月度、 季度、年度资产负债表、损益表、现金流量表和报表说明，以及有关国有资 产监管的财务数据。统评处可以进入集团平台，读取集团及集团下属企业的 效绩评估相关数据和结果。
审计局：从原始凭证开始的所有财务数据
资金监控系统
国资报表自动采集填报软件
预算管理系统
预算管理系统
报表报告中心
报表报告中心
合并报表软件
合并报表软件
网上费用报销系统
Kingbase SmartBI商业智能平台 KingbaseES金仓企业级通用数据库/金仓安全数据库
1
目录
背景简介 国资监管解决方案 国资监管系统案例 国资监管实施经验 交流与讨论
审计局有关处室可以进入集团的Fra Baidu bibliotek台，读取集团及集团下属国有及国有控股 企业从原始凭证开始的所有财务数据，遇有疑问，直接到企业查帐。
18
应用价值
为政府构建一个国有资产、国有企业的监控管理系统 政府相关部门可以通过信息平台实时监控其管理集团企业
的财务数据，极度加强了对国有资产、国有企业经营活动 的监督管理 建成各集团企业的财务数据仓库或企业级数据仓库，以此 平台可以展开各种应用 各相关部门可以以各企业集团的数据仓库为基础，导入本 部门的相关应用，更好地完成本部门的工作职责 各集团企业可以以此数据仓库为基础，建立本企业的财务 分析系统，更加了解自身的经营管理情况，更好地做出经 营管理活动
B集团网络
H集团网络
N集团网络
N集团用户
……
N集团下属 企 业用户
1
系统功能
经委：询问、督办、要求回复
经委有关处室可以进入集团的平台，抓取集团及集团下属国有及国有控股企 业包括原始凭证在内的财务数据，并进行分析，对出现预警的数据进行询问、 督办并要求回复。以从集团平台获取的财务数据为基础对企业进行效绩评估。
国资监管信息化作用
系统监控内容
财务效益状况 1. 净资产收益率 2. 总资产报酬率
资产营运状况 1. 总资产周转率 2. 流动资产周转率
偿债能力状况 1. 资产负债率 2. 担保净资产比
发展能力状况 1. 销售（营业）增长率 2. 资本积累率
现金流状况 1. 现金总资产比 2. 盈余现金保障倍数
……等等
监管信息化的目标
信息透明，风险可控 评价对比，公平合理 重要事项，及时掌握 把握全局，高效监管
国资监管框架（财务主线）
个性化首页
监控评价 采集填报
财务分析
绩效考核 风险管理
预测分析 动态监控
综合绩效评价 /标杆分析
风险预警
财务分析 /查询/审计
分析评价模型
月度快报 预决算报表/报告 资产统计评价
国资监管系统解决方案及应用
技术创新，变革未来
目录
背景简介 国资监管解决方案 国资监管系统案例 国资监管实施经验 交流与讨论
国资监管面临的挑战
国有资产的保值和回报要求
庞大的国有资产需要妥善管理并产 生合理的经济效益，防止国有资产 的流失和收入的流失
跨行业增加监管难度
监管企业，涉及不同的市场和多 元化的行业，监管企业的高度复 杂性导致监管难度大
监管数据中心 (数据仓库)
自动采集
手工报送
监管企业
财务账套
业务系统
网上填报 网上报送
监管与评价内容（财务）
实现要点
产品及方案优势
面向监管机构
面向直属集团
面向集团下属企业
绩效评价系统
绩效评价系统
财务分析软件
标杆分析系统
标杆分析系统
智能报告工具
财务分析软件
财务分析软件
业务分析/供应链软件
资金监控系统
广州汽车工业集团有限公司
集团管控系统
广州越秀集团有限公司
集团财务分析与监控系统
东风日产乘用车有限公司
经销商财务分析与监控系统
项目背景（广汽集团管控）
市场不断变化、风险增大
市场竞争加剧，许多企业从事 高风险行业或业务，随时可能 给企业带来巨大的损失
完善有效的管理模式
对于众多的监管企业，建立不同 的管理模式。既要发挥企业的主 动性，又能做到可观客控，及时 决策
管手段和 系统
信息缺乏和不对称
由于信息汇报的滞后和不完全， 造成详细的业务信息没有反映 到监管机构。出于人为或者系 统的原因，信息准确、有效性 差
1
广州市国有资产监督管理信息系统
信息发布系统
内网信息发布
外网信息发布
业务应用系统
企业国有资产产权登 记子系统
上市公司国有股权监 企业国有产权交易监 企业财务状况快报子
系 统 技配 术置 支管
督管理子系统
省属企业财务绩效评 价子系统
企业财务信息查询子 系统
督管理子系统
省属企业财务预决算 管理子系统
省属企业领导人员管 理子系统
系统
企业国有资产统计评 价子系统
省属企业业绩考核子 系统
持理 与与 培运
省属企业工资管理子 系统
省属企业党团员管理 子系统
省属企业固定资产投 资统计调查子系统
训 体
行 维
应用系统
表单工具
系统集成组件 内容管理工具 工作流组件
系 护 支撑平台 消息交换工具 应用中间件 统一用户管理 其它组件工具
体 系
加强财务监督 进行企业的国有资本金效绩评价 配合审计机关实施审计 对不正常的的财务状况进行预警
1
建设方案
1
广州国有企业及国有控股企业财务分析与监管系统总体构架图
政府 层
经委用户 政府服务器
财政局用户
……
网络
审计用户
集团 层
集团A服务器
……
集团N服务器
A集团用户
A集团网络
企业 层
A集团下属企 业用户
企业基本信息库
企业绩效评价库
企业人员管理库
数据中心
企业财务库
国有产权库
企业重组与规划投资库 政策法规库
资产统计库 其他业务库
元数据库、信息资源目录与交换体系、信息资源库
系统基础设施
网络/网管 服务器/操作系统
存储
机房/配电/消防
数 据 采 集 系 统
安 全 保 障 体 系
2
承建内容
2
典型案例（二）面向直属监管集团