董秘资格考试培训题库-附答案(二)

该法于何时正式开始实施？
日年 9 月 1 D 2006
月 1 日 C 2006
年 6 月 1 日 1A 2006 年月 1 日 B 2006
年3
A 答案：
、依照《证券法》 ，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？
2
向不特定对象发行证券，属于公开发行
A
向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行
24
错。但在公开后即可合法地买卖。人员，在上述文件公开前买卖该公司股票将构成内幕交易，
、国有企业和国有资产控股的企业在遵守国家有关规定的前提下可以买卖上市交易的股
25
票。对。 其所持该上市公司已发行的股投资者持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后， 同时上应当在该事实发生之日起三日内进行报告和公告，份比例每增加或者减少百分之五，
个交易日。对。 其监督检查、调查的进行监督检查或者调查，
38 、国务院证券监督管理机构依法履行职责，
人员不得少于二人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。对。 中的证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担《证券法》
39 、
任证券公司董事、监事、高级管理人员的制度。错。
维护社 ,, 实现上市公司股东利益 40 、《证券法》的制定，是为了规范证券发行和交易行为
国务院批准的其他证券交易场所转让。错。wk.baidu.com
9 、证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外，还可采用国务院证券监督管
理机构批准的其他交易方式。对。
10 、证券交易以现货方式进行，但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他方式作出
规定。错。
11 、证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费标准和收费办法，并且可以根据需要自
D
C 答案：
13 、依照《证券法》 ，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？
为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，
A
在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票
为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，
B
自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票
19 、
疑。对。
签订上市协议的公司公告股票上市的有关文件和上市公司的年度报告中均应披露公司的、
20
实际控制人、持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额。对。 因该涉嫌犯罪行为非某上市公司监事在度假期间因涉嫌交通肇事罪而被司法机关逮捕，
21 、
职务行为，上市公司无需就此事件作出披露。错。 高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见，并保证公监事、
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.
证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以
C
不得直接或者以行政法规禁止参与股票交易的其他人员，及法律、在任期或者法定限期内，
化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构
B
C 最近三年连续盈利
公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出
D
B 。答案：
、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？
6
前一次公开发行的公司债券尚未募足
A
对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
B
违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
33 、
未逾五年的，不得担任证券公司的董事。错。
、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事
34
务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。错。
、资产评估机构为股票发行出具的资产评估报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
35
但是能够发行人应当承担赔偿责任，资产评估机构承担连带赔偿责任，给他人造成损失的，
就是其公司债券实际发行额、公司向证券交易所申请公司债券上市交易的前提条件之一，
17
不少于人民币五千万元。对。
公司有重大违法行为和最近二年连续亏损是公司的股票、公司债券暂停上市的共同原因
18
错 但如果发行人公告的股票上市的有关文件中披露了董事、监事和高级管理人员的简历， 向发行人提出质债券的情况，则投资者可以依据《证券法》没有说明他们持有本公司股票、
22 、上市公司董事、
司所披露的信息真实、准确、完整。错。
致使投资者在误导性陈述或者重大遗漏， 、上市公司公告的信息披露资料存在虚假记载、
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实际控制人有上市公司的控股股东、证券交易中遭受损失的，上市公司应当承担赔偿责任；
过错的，应当与上市公司承担连带赔偿责任。对。
资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构的有关、为上市公司出具审计报告、
机构或者国务院授权的部门核准，但非公开发行则可豁免核准要求。错。
、上市公司发行新股，无论公开与否，均应当报国务院证券监督管理机构核准。对。
3
4 、上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司
债券的条件以及公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。对。
5 申请公开发行可转换为股票的公司债券的上市公司，其净资产不得低于人民币六千万元。
A 前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上
公司预期利润率可达同期银行存款利率
B
最近三年连续盈利，并可向股东支付股利
C
最近三年内财务会计文件无虚假记载
D
。答案： D
、依照《证券法》 ，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？
有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元
A
累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
26 、
市公司亦应将该事件予以公告。对。 收购人在收购期限内不得采取要约规定以外的形式和超出要约的采取要约收购方式的，
27 、
条件买入被收购公司的股票。对。 其他安排与他人共同持有一个通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、
28 、
应当依法向该上市公司所有股继续进行收购的，上市公司已发行的股份达到百分之三十时，
,46
, 停止发行。对。 , 不符合法定条件或者法定程序 , 尚未发行证券的可以撤销 在限定的期 , 公司债券及其他证券 , 法律对其转让期限有限制性规定的依法发行的股票、
47 、
限内可以通过大宗交易市场转让。错。
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二、单项选择题
日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，
2710 月 1、《证券法》修订案于 2005 年
C 做市商交易方式 D
D 答案：
、依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？
12
依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易
A
证券交易必须采用无纸化交易方式 B
证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易
C
证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
证明自己没有过错的除外。对。
证券等涉、国务院证券监督管理机构对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、
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可以冻结或者查封有关的案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经其主要负责人批准，
单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户。对。 经其内幕交易等重大证券违法行为时， 37 、国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、 但限制的期限一般不得超过十五可以限制被调查事件当事人的证券买卖，主要负责人批准，
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第二部分：《中华人民共和国证券法》
一、判断题
1 、国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的，无论股票发行、
上市与否，均应当撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还
股票持有人，保荐人应当承担连带责任。错。
2 、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理
答案： B。
、股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之
10
）的，为发行失败。 （
B
六十 A 五十
八十
DC
七十
C 答案：
、证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？
11
公开的交易方式 A 集中竞价交易方式 B
公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
D
可以继的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，
续持有，不受买卖限制
D 答案：
、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所
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由此所得收益持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，
43 、发行人申请公开发行股票、
具有保荐资格的机构担任保荐人。对。
, 必须按照招股说明书所列资金用途使用对。
44 、公司对公开发行股票所募集资金
由依法负责核准的机构或 ,45 、发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式
者部门来规定。错。
发现、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定
但是经国务院证券监督管理机构免除发出要东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约，
约的除外。错。
因被收购公司股权分布不符合上市条件而被证券交易所终止其该公司股、收购期限届满，
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有权向收购人以收购要约的同等条件出其余仍持有被收购公司股票的股东，票上市交易的，
售其股票，收购人应当收购。对。
、实行会员制的证券交易所各项财产归会员所有，但在其存续期间不得分配给会员。错。
30
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.
也可以是国务院证券监督可以是证券交易所的会员，
、进入证券交易所参与集中交易的，
管理机构许可的其他金融机构及合格的机构投资者。错。 才能对出现重大异常交易情况的证券交易所在事先报国务院证券监督管理机构批准后，
证券账户限制交易。错。
31 32 、
自该公司破产清算完结之日起担任破产清算的公司的董事，对其破产负有个人责任的，
C
公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十
D
D 答案：。 、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起
内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
()
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3 5
7
B
三个月 A 一个月
六个月 C 五个月
D
B 答案：
、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自
主调整具体的收费标准。错。
12 、某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内即卖出，公司的一名小股东得知
公司董事会没有收回该董事买卖所得收益，则可以为了公司的利益以自己的名义直接向人民
法院提起诉讼。错。
13 、证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件，但须报国务院证券监督管理机构
批准。对。
实现国有资产保值增值，促进社会主义市场经济的发展错。会经济秩序和社会公共利益
,
、《证券法》规范的是在中华人民共和国境内的股票发行上市和交易行为。错。 应当遵守自愿、有偿、诚实信用的、证券发行、交易活动的当事人具有不同的法律地位
41 ,42
原则。错。 应当聘请可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，
8
）行购入的承销方式被称为（
证券包销 A 证券代销
B
证券经销 C
B 答案：
、《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？
9
适用于向不特定对象公开发行的证券
A
发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元
B
由主承销和参与承销的证券公司组成
C
D 承销团代销、包销期最长不得超过九十日
、股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开发行的股票。对。
14
15 、上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。
错。
文档资料 Word
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、公司违反《证券法》规定擅自改变公开发行公司债券所募资金的用途，不得再次公开发
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行公司债券，公司债券已经上市的，证券交易所可直接终止其上市交易。错。
错。
6 、发行人申请首次公开发行股票的，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所
提交的有关申请文件。对。
7 、发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的，应当聘请具有保
荐资格的机构担任保荐人。错。
8 、只有依法公开发行的证券才能买卖，并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在
B
发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销
C
未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
D
。答案： C 、股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律
的规定，不是必须要报送的是：
发行保荐书
B
发起人协议 A
公司章程 C 招股说明书
D
A 。答案：
4 、依照《证券法》 ，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？