第八章项目社会影响评估(项目评估学,戚安邦主编教材)

一、项目社会影响评估概述
4 我国开展项目社会影响评估的意义和作用
1）这有助于保证项目与其所处社会环境的相互协调 世界银行近几年推行了项目社会分析，在提高项目的社会效益 方面取得显著成绩。 2）它有利于促进国家社会发展目标的顺利实现 现在我国规定要对项目进行社会效果评估，以促进国家社会发 展目标的实现，同时也能够提高项目决策的科学水平。 3）它有利于减少项目投资的短期行为和盲目建设 开展项目的社会影响评估最重要的是提倡全面评估一个项目的 社会综合效益，这必将有助于克服各种项目投资中的短期行为和 盲目建设的问题，提高整个国民经济运行的质量。 4）它有利于资源的合理利用和社会环境保护 通过对项目社会影响的评估可以更好地规范人们在项目投资中 的行为，使项目在资源合理利用和项目对于社会环境的保护方面 更为科学合理。
一、项目社会影响评估概述
5. 项目社会影响评估的特点和原则
1）这种评估的特点
（ 1） 宏观性。项目社会影响评估就是要评估项目对于国家社会发展目标贡 献大小的，所以必须从全社会的宏观角度考察项目的存在对社会带来的贡献 与影响。 （2）间接性。项目社会影响虽然有直接的和间接的影响，但是在项目社会影 响的评估对于这些影响的评估是一种间接的。人们更多地将项目的社会效益 （如就业效益、节能效益、创汇效益、对教育的影响、对文化生活的影响等） 看成是项目的间接效益。 （ 3）综合性与长期性。项目社会影响评估涉及社会生活各个领域的发展目 标，考虑多种社会效益与影响,所以具有综合性的特征。项目的社会影响评估 要考察项目与近期与远期社会发展目标的一致性，这些都是几十年，甚至是 几代人的问题，所以项目社会影响评估往往还具有长期性的特征。 （ 4）难以定量的特性。项目的社会影响多种多样，有许多不仅不能使用货 币定量，也难使用实物量甚至劳动量去定量。 （5）差异性。由于项目的不同所以其社会效益就不同，所以项目社会影响 评估就难以使用同样的指标去评估不同所属专业领域的项目社会影响，因为 各行业的项目对社会发展目标的贡献与影响有很大差异。
4 ） 审定被评估的项目备选方案
第四步是提出、审查和确定将要被评估的项目备选方案，即根据项 目的目标去确定出在不同的建设地点、使用不同的资源，采用不同 的工艺技术路线等特定条件提出若干可供选择的项目可替代方案， 或者是项目社会影响评估中的备选项目方案。
5 ） 通过预测获得评估数据并进行评估


（ 1）对项目备选方案的社会效益与社会影响定量指标做数据预测 借用社会发展历史统计资料的分析和项目所涉及的社会发展趋势 的估量以及同类项目的历史资料分析，建立模型或选用适宜的预测 方法进行预测，计算出项目社会影响评估各定量指标的预测数据。 （ 2）对不能定量的项目社会效益与社会影响进行定性分析 对于项目涉及的各种不能定量的项目社会效益与社会影响采用专 家法、打分法等方法分析、预测和判断项目各种社会影响定性分析 指标值，给出项目社会影响程度和好坏的定性分析结果。 （续）
二、社会影响评估的内容与步骤
2 ） 选择评估的指标与指标体系
根据不同项目社会影响评估的范围，选择确定出项目社会影响 评估的具体指标和指标体系。在这一指标体系中应该包括各种项 目社会效益与社会影响的定量分析与定性分析指标，并且这些指 标要构成一个统一的整体。 任何一个项目的社会影响评估评估指标体系都应该包括定量分 析与定性分析的通用指标和项目独特的专用指标，只要是项目涉 及的独特性指标均应纳入项目社会影响评估的范畴。
一、项目社会影响评估概述
3 项目社会影响评估的涵义
从上述国内外项目社会评估发展历史情况可见，有狭义的社 会影响评估和广义的社会影响评估。各国的项目社会影响评估内 容也不相同，美国的项目社会影响评估、英国与世界银行的项目 社会分析都属于同一类，着重分析项目和项目所在地的社会环境 相互影响。 归纳起来，当今的项目社会影响评估主要有四种： 其一是包含在项目国民经济评估中的社会效益分析， 其二是项目经济评估加项目收入分配分析， 其三是项目的国家宏观经济分析， 其四是引入社会学家参与评估的项目社会分析或社会影响评估。 前三种都属于经济分析的范筹，第四种是以社会学为基础的。 （续）
源自文库
一、项目社会影响评估概述
2 项目社会影响评估的理论与方法沿革
项目评估方法在20世纪50年代以前，不论东西方国家均只进行 项目的财务评估， 20世纪50年代开始有了项目国民经济评估，20 世纪 60 年代后期，随着福利经济学的产生，项目评估方法逐步形 成了以项目对于经济增长和收入分配影响的项目社会影响评估的 狭义项目社会影响评估方法。经过三四十年的发展，现在有关项 目社会影响评估与社会影响分析理论等已形成自己的理论框架， 而且已经有了相对完整的体系和方法。 经过多年实践，国家的发展目标基本是两个：一个是经济增长， 一个是公平分配。前者叫效率目标，后者叫公平目标，两者合称 为国民福利目标，这是社会影响评估的关键内容。 （续）
对资源利用的 影响
项 社 影 评 的 本 容 目 会 响 估 基 内
对社会公平的 影响
对社会和谐的 影响
二、社会影响评估的内容与步骤
2） 项目社会影响评估的主要内容
项目社会影响评估的重点内容包括：项目社会经济效 益分析评估和项目社会环境影响的分析与评估两大方 面的内容。对于项目社会效益的评估又可以分为正效 益和负效益的评估内容，而对于项目社会环境影响的 评估又分为正面影响和负面影响的评估内容，这些才 是项目社会影响评估的重点内容。（注意项目国民经 济评估与项目社会经济效益分析都进行时不要出现重 复计算） 项目社会影响的评估必须立足于“突出重点”的基 础之上，充分重视评估的重点内容。同时，这种评估 要注重项目所属行业特点及其对于评估内容的要求。 要根据项目社会影响评估指标的权重安排评估的内容， 并且要首先对“一票否决”的评估内容进行评估，影 响不大的评估指标或内容可以排除或留置不做评估。
二、社会影响评估的内容与步骤
2. 项目社会影响评估的步骤

项目社会影响评估的基本步骤包括如下几个方面。
1 ）确定评估的目的与范围
根据项目建设的主要目标与功能和国家（地区）的社会发展目 标，由项目评估人员对项目所涉及的主要社会影响因素进行分 析研究，找出项目对这些社会方面可能产生的影响，选出项目 应当评估的指标。 在分析项目应当评估的指标时要确定出哪些指标是主要的，哪 些指标是次要的，项目各种社会影响可能波及的空间范围与边 界以及可能发生的时间范围。 此处的空间范围一般是指项目建设所在的社区、所在地区以及 相邻的社区。例如，有的水利项目就涉及很多省、市，地域较 广阔。 此处的时间范围一般是项目的寿命期或预测的项目可能造成社 会影响影响年限。
一、项目社会影响评估概述
2 ） 项目社会影响评估的基本原则
（1） 有利国家社会发展的目标的原则。项目社会影响评估必须 贯彻为实现社会发展目标服务的原则，必须坚持项目社会影响评 估严格遵守国家相关法律和法规的基本原则。 （2） 突出评估重点和特点的原则。即要突出以国家发展的近 期目标为重点，兼顾远期各项社会发展目标的原则，并要考虑项 目与当地社会环境的关系特性，力求评估能全面反映该项目所引 起的各项社会效益与影响特点的原则。 （3 ） 客观性与可靠性的原则。即要坚持尊重客观规律，实事 求是和采用科学评估方法的原则，还要坚持深入调查，搞准基础 资料，使评估建立在可靠的基础上的可靠性的原则。 （4） 可比性与科学性的原则。这些原则要求在做项目社会影 响评估中无论是定量还是定性分析均应注意具有可比性原则，而 且评估指标的设置要坚持科学性的原则。
3 ）确定评估的基准或参照指标值
应该通过收集项目可能影响现有社会经济、资源利用、文化 卫生、社会人文情况及其它一些社会环境因素的情况和项目这些 社会影响的时间范围与空间范围内可能发展变化的情况等社会基 础情况，以及以前项目社会影响评估的资料数据去确定一个项目 社会影响评估的基准和参照指标值。
二、社会影响评估的内容与步骤
一、项目社会影响评估概述
项目的效率目标要求项目能增加国民收入，项目 公平目标要求项目所增加的国民收入能够在不同收入阶 层、不同地区以及投资与消费之间进行合理分配。对于 这两个目标的评估被称为项目社会影响评估。 20世纪70年代的这种评估从三个方面分析项目对宏 观经济的影响，一是项目投入品对国民经济相关部门产 生的影响；二是项目产出的新增价值的分配对国内各部 门收入分配的影响；三是由于不同部门收入的变化所引 起的消费变化而进一步引起的新需求的变化。 这些都被称为狭义的项目社会影响评估方法（续）
第八章
项目社会影响评估
一、项目社会影响评估概述
1 人类社会目标与项目社会影响评估
人类对自身的理想与幸福的追求是多层面的、由低级到高级逐 渐发展的，首先是衣、食、住、行等物质生活，而后才是更高级 的文化精神生活。 由于社会与自然资源以及生产能力总是有限的，而人们的需求 和欲望却是不断扩大和无限的，所以很自然地就会出现不同个人、 家族、集团乃至国家或地区在物质和文化利益的追求与维护中对 于人们共同生存的社会与自然环境的保护和危害问题。 如何在经济和社会发展问题上实现“可持续发展”的目标成为 人们20世纪后半叶日愈关注和重视的问题，由此也就产生了对于 项目的社会影响评估。 我国的项目国民经济评估中已部分地涵盖了有关项目社会影 响评估的内容，但是仍然存在很多不足。
一、项目社会影响评估概述
近30 年来人们深入地开展了项目社会影响评估方法研究， 英国将这种工作叫做项目的社会分析，美国将这种工作叫 做项目的社会影响评估。这种项目社会影响评估主要评估 项目对人文环境的影响，如分析项目对人们生活、人口和 收入分配、健康、安全与教育、文化和风俗习惯、社区凝 聚力等方面都会有什么影响。 世界银行的项目社会影响评估不仅用于项目前评估， 还用于重要投资项目的后评估。世界银行在发展中国家推 行他们的项目社会影响评估，这种评估被称为广义项目社 会影响评估，虽其理论方法尚不成熟，但正在发展成项目 社会影响评估主导方法。 我国对项目社会影响评估虽然系统性的研究是近年来 开展的，由于我们是社会主义国家，所以我国对项目的社 会效益一直比较重视，当然我们在项目社会影响评估的理 论和方法的研究方面还有很大差距，还有待于进一步的提 高。



一、项目社会影响评估概述
从理论上分析，项目的社会效益既有与经济活动有关 的社会效益，也有与经济活动无关的社会效益；既有 有形的社会效益，也有无形的社会效益。 项目与经济活动有关的社会效益是指物质生产与流通 领域对社会各部门、各地区，以及国家整体经济创造 的社会效益。例如，项目建成投产的产品对其使用部 门所产生的直接效益。 项目与经济活动无关的社会效益是指项目为社会各领 域创造的劳动条件和能力的提高以及劳动组织形式的 改变等方面的社会效益。 实际上项目社会影响评估就是对由于项目的建设与 运行而对社会经济和社会环境等方面的正负社会效益 与影响的分析与评价。

对社会发展的 贡献
就业收益、收入分配 技术进步效益 节约时间的社会效益 促进地区经济和部门经济发展 促进国民经济发展 提高产品国际竞争力 社会保障率 对居民收入的影响 贫困人口消除
国土开发利用效益 节约能源、耕地和水资源 自然资源综合利用 节约其它自然资源 对防止自然灾害的影响 对当地人民文化娱乐的影响 对文化教育事业的影响 对当地人民生活的影响 对社区基础设施的影响 对社区福利和社会保障的影响 对城市建设及其发展的影响 对人民卫生保健的影响 对文物古迹的影响 对民族团结的影响 对社区组织结构的影响 对国防和国家威望的影响 对当地人民风俗习惯的影响 对当地宗教信仰的影响 对当地政府和管理机构的影响 当地政府和民众对项目的态度
二、社会影响评估的内容与步骤
1. 项目社会影响评估的内容
一般情况下不同项目对于社会的影响是不同的，所以不 同项目的社会影响评估内容也是不同的。 1） 项目社会影响评估的一般内容 项目社会影响评估所涉及的内容可以十分广泛，而且不 同的项目并不是都涉及所有的评估内容，具体的项目必 须具体确定其项目社会影响评估的内容。项目社会影响 评估的一般内容可参见下面给出的图8－1。