市场失灵与微观政策-课件-(微观经济学).
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第九章 市场失灵和微观经济政策 (《微观经济学》PPT课件)
（2）自愿协商：科斯定理与权利界定
外部性内部化
合并:合并成一个企业，此时的外部影响就“消失”了， 即被“内部化”了。
规定产权:如果产权是完全确定的并得到充分保障，有 些外部影响就可能不会发生。 如果给下游用水者使用一定质量水源的产权，则上游的 污染者将因把下游水质降到特定水平以下而受罚。 利益各方协商谈判。
4.有关外部影响的政策
（1）政府的反外部性计划。 行政措施：管制与指导 经济措施：庇古税与补贴
征税:数额等于该企业给社会其他成员造成的损失，使企 业的私人成本等于社会成本。
发放可交易的污染排放许可证:政府确定污染水平，将排 放额度失当的在厂商中间进行分配。
给予补贴:受教育者从教育中得到私人利益:能得到较理 想的工作,较丰厚的报酬,能较好享受文化生活等.此外教 育还产生许多积极的社会影响。
2.外部性类型
（1）外部经济：在很多时候，某个人（生产者或消费者） 的一项经济活动会给社会上其他成员带来好处，但他自己 却不能由此而得到补偿。此时，这个人从其活动中得到的 私人利益就小于该活动所带来的社会利益
(2) 外部不经济：在很多时候，某个人（生产者或消费者） 的一项经济活动会给社会上其他成员带来危害，但他自己 却不为此而支付足够抵偿这种危害的成本。此时，这个人 从其活动所付出的私人成本就小于该活动所造成的社会成 本。
在一个靠海的渔港村落里 住了两三百个人，大部分的 人都是靠出海捕鱼维生。港 口附近礁石险恶，船只一不 小心就可能触礁沉没而人财 两失。如果这些村民都觉得 该盖一座灯塔，好在雾里夜 里指引迷津；如果大家对于 灯塔的位置、高度、材料、 维护也都毫无异议，那么， 剩下的问题就是怎么样把钱 找出来，分摊盖灯塔的费用?
外部性的市场校正：科斯定理
市场失灵与微观经济政策教学课件
公平性与效率的权衡
公平性
坚持在价格制度、税收政策等方面对社会资源进行适度调节，保持市场分配方案的公平性。
效率性
坚持在政策的制定和实施中，确定基本制度和方法，提高政策效率，增强政府制度的管治优 势。
权衡
实现公平性和效率性的均衡，促进市场供需的平衡。
经济全球化与市场失灵问题
1
核心
市场失灵作为全球化进程中的问题，已
全球化进程中的市场失灵问题
2
被证明需要政策干预，必须协调公共部 门和私人部门的力量进行可持续发展。
市场失灵问题在全球范围内已成为普遍
的现象。政府应基础调剂、规范市场，
减少市场失灵的出现。
3
政府的职能
必须担负起合理引导全球化发展的职能， 引导全球化进程顺利推进。
1
案例
某些大公司通过巨额资金干预政治选举，扭曲市场的正常运作。
2
分析
政府应该通过反垄断政策来防止少数资本规模过大的公司或垄断集团扭曲市场价 格，维持市场健康竞争。
市场有效性及其限制条件
定义
市场能充分有效地分配资源 的程度。
限制条件
公共物品的存在，存在外部 性和公平性问题等。
解决方案
政府可以通过税收政策和政 府管制行业来解决市场失灵 问题。
影响
环境外部性和环境市场失灵同样将给环 保企业带来持续损失，必须制定专门政 策来改善状况。
政府价格调控的机制与方式
1 机制
政府对某个行业的价格设 定进行直接干预，控制市 场供需微观变量。
2 目的
使市场价格更符合社会公 平正义，增强资源的配置 效率。
3 准备工作
政府要实地调研研究，找 到价格过高或过低的行业， 制定政策措施。
市场失灵和微观经济政策课件
P0=PA+PB
S E
D
PB
D
PA
O
QA QB Q0=QA+QB
Q
私人物品：市场的需求曲线 为私人需求曲线的水平加总
O
Q0
Q
公共物品：市场的需求曲线 为私人需求曲线的垂直加总
公共物品的需求曲线是虚假的，因为：
1. 单个消费者通常并不清楚自己对公共物品的需求价格， 更不用说去准确地陈述他对公共物品的需求与价格的 关系；
如果信息完全，这意味着该零售商能够事先确切地知道明天鲜鱼的销 售价格，从而可以据此作出正确的进货计划：如果确知明天行情好， 价格为8元，则今天就把进货量定在最大，即800公斤，这样，赚得的 利润是1600元；如果确知明天行情不好，价格为4元，则把进货量定 在最小，即0公斤，赚得的利润就是0元。故零售商的预期利润为：
2. 市场中垄断因素的存在，阻碍了生产要素的自由流动，降 低了资源配置的效率；
3. 市场本身无法正当地解决外部影响对经济带来的各种影响； 4. 市场不能提供公共物品； 5. 信息不完全也会阻碍市场经济有效运转； 6. 市场中的价格机制无法兼顾社会的非市场目标，缩小贫富
差距。
二、垄断与效率损失
1. 与竞争性厂商相比，垄断厂商的产量低而价格高，社会福 利因此受到损失。
政府提供公共物品
公共物品只能由政府提供。政府通过税收获得 生产资金，也使所有免费乘客买票；同时免费 将物品提供给全体社会成员，使物品得到最大 限度的使用。
政府如何确定某公共物品是否值得生产以及应 该生产多少呢？分析的方法是：成本—收益分 析法。
公共资源——公地的悲剧
考虑这样一个乡村，村里有一块公共土地， 村民们在这块公地上放牧奶牛。如果每一 个村民都能够毫无限制地使用公地，则实 际的均衡奶牛数量将远远超过它的最优水 平。由此引起的后果就是：公地将永远长 期的超载放牧而日益衰落。
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Q
私人物品：市场的需求曲线 为私人需求曲线的水平加总
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公共物品：市场的需求曲线 为私人需求曲线的垂直加总
公共物品的需求曲线是虚假的，因为：
1. 单个消费者通常并不清楚自己对公共物品的需求价格， 更不用说去准确地陈述他对公共物品的需求与价格的 关系；
如果信息完全，这意味着该零售商能够事先确切地知道明天鲜鱼的销 售价格，从而可以据此作出正确的进货计划：如果确知明天行情好， 价格为8元，则今天就把进货量定在最大，即800公斤，这样，赚得的 利润是1600元；如果确知明天行情不好，价格为4元，则把进货量定 在最小，即0公斤，赚得的利润就是0元。故零售商的预期利润为：
2. 市场中垄断因素的存在，阻碍了生产要素的自由流动，降 低了资源配置的效率；
3. 市场本身无法正当地解决外部影响对经济带来的各种影响； 4. 市场不能提供公共物品； 5. 信息不完全也会阻碍市场经济有效运转； 6. 市场中的价格机制无法兼顾社会的非市场目标，缩小贫富
差距。
二、垄断与效率损失
1. 与竞争性厂商相比，垄断厂商的产量低而价格高，社会福 利因此受到损失。
政府提供公共物品
公共物品只能由政府提供。政府通过税收获得 生产资金，也使所有免费乘客买票；同时免费 将物品提供给全体社会成员，使物品得到最大 限度的使用。
政府如何确定某公共物品是否值得生产以及应 该生产多少呢？分析的方法是：成本—收益分 析法。
公共资源——公地的悲剧
考虑这样一个乡村，村里有一块公共土地， 村民们在这块公地上放牧奶牛。如果每一 个村民都能够毫无限制地使用公地，则实 际的均衡奶牛数量将远远超过它的最优水 平。由此引起的后果就是：公地将永远长 期的超载放牧而日益衰落。
市场失灵与微观经济政策ppt课件
.
2、垄断=LMC，均衡的价格和产量
d
为：P*，q*
b
Pm
• 垄断厂商利润最大化的条件
a
P*
c
MC=AC
MR=MC，均衡时价格和产量
D=AR
为：Pm，qm
MR
0 qm q*
q
垄断条件下， 有无帕累托改 进的可能？
.
2.1.垄断与低效率
• 完全竞争条件下，社会福利即生产者
.
3.2.有关外部影响的政策
• 1.使用税收和津贴 – 生产或消费的外部不经济使市场生产的量大于社会希 望的量。生产或消费的外部经济使市场生产的量小于 社会希望的量。解决这一问题政府可以通过对外部不 经济的物品征税和给有外部经济的物品以补贴来把外 部性内在化，从而使私人成本和社会成本、私人收益 和社会收益相等，资源配置达到帕类托效率。
P
和消费者剩余总和为：左图全部阴影 部分面积。
d
• 垄断条件下，社会福利即生产者和消
Pm
b
a
费者剩余总和为：左图灰蓝色阴影面 积。
P*
c
MC=AC
D=AR
如果厂商将均衡条
MR
件下的产品按均衡
0 qm q*
q
价格全部销售掉， 增加的产量按消费
者的意愿定价，社
会福利会发生如何
变化
.
2.2.寻租理论
• 垄断导致的社会福利损失为
P
粉红色三角形面积，称为垄
d
断的纯损。
Pm
b
a
P*
c
MC=AC
D=AR
• 寻租：为获得和维持垄断地 位从而得到垄断利润的活动； 其支出也不是用于生产，没 有创造任何有益的产出，也
2、垄断=LMC，均衡的价格和产量
d
为：P*，q*
b
Pm
• 垄断厂商利润最大化的条件
a
P*
c
MC=AC
MR=MC，均衡时价格和产量
D=AR
为：Pm，qm
MR
0 qm q*
q
垄断条件下， 有无帕累托改 进的可能？
.
2.1.垄断与低效率
• 完全竞争条件下，社会福利即生产者
.
3.2.有关外部影响的政策
• 1.使用税收和津贴 – 生产或消费的外部不经济使市场生产的量大于社会希 望的量。生产或消费的外部经济使市场生产的量小于 社会希望的量。解决这一问题政府可以通过对外部不 经济的物品征税和给有外部经济的物品以补贴来把外 部性内在化，从而使私人成本和社会成本、私人收益 和社会收益相等，资源配置达到帕类托效率。
P
和消费者剩余总和为：左图全部阴影 部分面积。
d
• 垄断条件下，社会福利即生产者和消
Pm
b
a
费者剩余总和为：左图灰蓝色阴影面 积。
P*
c
MC=AC
D=AR
如果厂商将均衡条
MR
件下的产品按均衡
0 qm q*
q
价格全部销售掉， 增加的产量按消费
者的意愿定价，社
会福利会发生如何
变化
.
2.2.寻租理论
• 垄断导致的社会福利损失为
P
粉红色三角形面积，称为垄
d
断的纯损。
Pm
b
a
P*
c
MC=AC
D=AR
• 寻租：为获得和维持垄断地 位从而得到垄断利润的活动； 其支出也不是用于生产，没 有创造任何有益的产出，也
第十一章-市场失灵和微观经济政策PPT课件
垄断的积极作用： 公司合并，没有减弱竞争，而是更有效率的降低成本 虽然可以垄断国内市场，但却在国际竞争中保持优势。
区别对待不同 产业。
重工业：适当垄断， 轻工业：竞争
西方经济学·微观·第11章 7
三、外部性 externality
1.外部性： 企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和收益。
私人成本或收益与社会成本或收益的不一致，导致实际 价格不同于最优价格。
规定产权。如果产权是完全确定的并得到充分保障，有 些外部影响就可能不会发生。 如果给下游用水者使用一定质量水源的产权，则上游的 污染者将因把下游水质降到特定水平以下而受罚。 利益各方协商谈判。
其他方案。道德规范和社会约束。不扔乱垃圾。捐款。
西方经济学·微观·第11章 12
四、公共物品 public goods
第十一章 市场失灵和微观经 济政策
一、微观经济的市场失灵 二、市场势力 三、外部性 四、公共物品 五、帕累托最优
西方经济学·微观·第11章 1
一、微观经济的市场失灵 market failure
1.市场失灵 理想市场，个体利益最大化能够导致资源有效配置。 当条件不能满足时，就会出现资源配置的扭曲。
公共物品具有非排他性，导致供给太少甚至没有。 即私人不愿意提供这种物品。 但这种物品又是所必需的，如国家安全、社会稳定等。
公共物品影响到几乎所有居民，而依靠市场机制无法解决， 只有国家或者政府来解决公共物品的供给问题。
西方经济学·微观·第11章 15
4.公共物品的集体选择政策
私人产品的均衡取决于市场机制运行。 公共产品的供给作出公共选择，取决于政治运行机制。
“认可”意味着明确 赞成或至少不反对； 如果有一个反对,则 相关议案即被否决。
第八章 市场失灵与微观经济政策 《微观经济学》PPT课件
而有的物品只具有其中一种属性,或者只具有非排他 性,或者只具有非竞争性,这种只具有非排他性或非竞争性 的物品,称之为半公共物品或准公共物品。
这种只具有非排他性但却具有竞争性的物品称之为公 共资源。
8.2 市场失灵
与公共物品相对应的是私人物品,私人物品是指既不 具有非排他性也不具有非竞争性的物品。换言之,私人物 品具有排他性与竞争性特征。
8.2 市场失灵
(1)边际成本定价法 边际成本定价法是使管制价格等于边际成本的定价 方法。具体来说,它是根据边际成本曲线MC与需求曲线的 交点来确定管制价格的,如图8-4所示。
图8-4 对垄断的管制源自8.2 市场失灵(2)平均成本定价法 平均成本定价法是使管制价格等于平均成本的定价 方法。具体来说,它是根据平均成本曲线AC与需求曲线的 交点来确定管制价格的,如图8-5所示。
图8-3 私人物品与公共物品的最优数量
8.2 市场失灵
3)解决公共物品短缺问题
由于公共物品由私人提供缺乏效率,因此,许多公共 物品都是由政府提供的。而且有些公共物品如国防,只 能由政府提供。政府购买是提供公共物品的直接方式, 比如政府购买军用设施加强国防建设,政府进行基础设 施建设等。而征税有助于为政府提供公共物品筹集资金 ,比如增加用于国防建设、基础教育科研与社会基本医 疗等方面的开支。此外,政府可以通过补贴的方法增加 公共物品的数量。
8.2 市场失灵
第三,人们所需要的信息有些根本就不存在,一是由于 并不是所有信息都可精确定量描述,二是前人怎会知道后人 需要什么样的数据而事先准备好;
第四,信息在不同主体之间的传递过程中,不可避免地 会发生“信息丢失”,这在很大程度上加剧了信息的不完全 程度。
8.2 市场失灵
1)信息不完全与信息不对称的含义
这种只具有非排他性但却具有竞争性的物品称之为公 共资源。
8.2 市场失灵
与公共物品相对应的是私人物品,私人物品是指既不 具有非排他性也不具有非竞争性的物品。换言之,私人物 品具有排他性与竞争性特征。
8.2 市场失灵
(1)边际成本定价法 边际成本定价法是使管制价格等于边际成本的定价 方法。具体来说,它是根据边际成本曲线MC与需求曲线的 交点来确定管制价格的,如图8-4所示。
图8-4 对垄断的管制源自8.2 市场失灵(2)平均成本定价法 平均成本定价法是使管制价格等于平均成本的定价 方法。具体来说,它是根据平均成本曲线AC与需求曲线的 交点来确定管制价格的,如图8-5所示。
图8-3 私人物品与公共物品的最优数量
8.2 市场失灵
3)解决公共物品短缺问题
由于公共物品由私人提供缺乏效率,因此,许多公共 物品都是由政府提供的。而且有些公共物品如国防,只 能由政府提供。政府购买是提供公共物品的直接方式, 比如政府购买军用设施加强国防建设,政府进行基础设 施建设等。而征税有助于为政府提供公共物品筹集资金 ,比如增加用于国防建设、基础教育科研与社会基本医 疗等方面的开支。此外,政府可以通过补贴的方法增加 公共物品的数量。
8.2 市场失灵
第三,人们所需要的信息有些根本就不存在,一是由于 并不是所有信息都可精确定量描述,二是前人怎会知道后人 需要什么样的数据而事先准备好;
第四,信息在不同主体之间的传递过程中,不可避免地 会发生“信息丢失”,这在很大程度上加剧了信息的不完全 程度。
8.2 市场失灵
1)信息不完全与信息不对称的含义
市场失灵和微观经济政策 ppt课件
2. 市场中垄断因素的存在，阻碍了生产要素的自由流动，降 低了资源配置的效率；
3. 市场本身无法正当地解决外部影响对经济带来的各种影响； 4. 市场不能提供公共物品； 5. 信息不完全也会阻碍市场经济有效运转； 6. 市场中的价格机制无法兼顾社会的非市场目标，缩小贫富
差距。
PPT课件
3
二、垄断与效率损失
1. 与竞争性厂商相比，垄断厂商的产量低而价格高，社会福 利因此受到损失。
2. 在竞争市场上，厂商只能通过改进技术和管理来降低成本、 提高产品质量来获取超额利润，而垄断厂商却可以依仗其 垄断地位获取高额利润，从而使改进技术和管理的动力大 大下降。
3. 在一些国家，垄断权力的取得，往往依靠政府有关部门赋
当个人为其活动中所付出的私人成本小于为该活动所付 出的社会成本时，存在外部不经济。包括生产的外部不 经济（排放污水）和消费的外部不经济（吸烟）。
PPT课件
9
外部影响举例
20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车 上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：列车 在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上， 给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市 场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”。
PPT课件
10
同样一件事情在不同的时代与地点结果
不同。两代经济学家的感慨也不同。但
从经济学的角度看，火车通过农田无论
结果如何，其实说明了同一件事：不管
外部经济或不经济，从社会的角度看都
会导致资源配置的错误，即造成市场失
灵。
PPT课件
11
外部影响和资源配置失当
P
MC+ME
P
MC
3. 市场本身无法正当地解决外部影响对经济带来的各种影响； 4. 市场不能提供公共物品； 5. 信息不完全也会阻碍市场经济有效运转； 6. 市场中的价格机制无法兼顾社会的非市场目标，缩小贫富
差距。
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二、垄断与效率损失
1. 与竞争性厂商相比，垄断厂商的产量低而价格高，社会福 利因此受到损失。
2. 在竞争市场上，厂商只能通过改进技术和管理来降低成本、 提高产品质量来获取超额利润，而垄断厂商却可以依仗其 垄断地位获取高额利润，从而使改进技术和管理的动力大 大下降。
3. 在一些国家，垄断权力的取得，往往依靠政府有关部门赋
当个人为其活动中所付出的私人成本小于为该活动所付 出的社会成本时，存在外部不经济。包括生产的外部不 经济（排放污水）和消费的外部不经济（吸烟）。
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9
外部影响举例
20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车 上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：列车 在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上， 给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市 场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”。
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同样一件事情在不同的时代与地点结果
不同。两代经济学家的感慨也不同。但
从经济学的角度看，火车通过农田无论
结果如何，其实说明了同一件事：不管
外部经济或不经济，从社会的角度看都
会导致资源配置的错误，即造成市场失
灵。
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外部影响和资源配置失当
P
MC+ME
P
MC
第十一章市场失灵和微观经济政策课件
一马当先，全员举绩，梅开二度，业 绩保底。一马当先，全员举绩，梅开二度，业绩保底。1010月-23-231010月-23-
2306:5206:5206:52:5106:52:5106:52:5106 :52:51Oct-23Oct-23
牢记安全之责，善谋安全之策，力务 安全之 实。牢记安全之责，善谋安全之策，力务安全之实。2023/10/222023/10/22
8
外部影响和资源配置失当
P
在外部不经济的情况下：
Cp<Vp<Cs
PX
MC+ME MC D=MR
在外部经济的情况下： Vp<Cp<Vs
0
X**
X*
X
资源配置失当：生产的外部不经济
Vp为私人利益，Vs为社会利益， Cp为私人成本、Cs为社会成本
9
有关外部影响的政策
对造成外部不经济的企业，使用税收；对造成 外部经济的企业，采取津贴
•于是，最终的博弈的均衡点就是右下方的情况：买主支付低价， 卖主提供低质量产品
24
上述的推理过程促使经验产品市场中的理性卖 主进行逆向选择。因为卖主可以预期到买主 仅支付低价，所以决不会提供高质量产品。
二手车市场；度假点的珠宝店选择出售低质量 的珠宝都是逆向选择的典型例子。
25
逆向选择问题的解决
6:52:516:52:51Sunday,Sunday, OctoberOctober 22,22, 20232023
创新突破稳定品质，落实管理提高效 率。创新突破稳定品质，落实管理提高效率。1010月-23-232023/10/222023/10/22
6:52:516:52:511010月 -23-23
第十一章 市场失灵和微观经济政策
市场失灵与微观经济政策 PPT课件
寻租案例
于是,公司负责人从黄石市､湖北省到国家主管部委 ､证监会,八方出击,以购送内部职工股的手段进行 ‘资本营运’｡ 如此炮制,本来不够上市条件的康赛公司由于不 断公关,一路绿灯,终于在北京拿到了1798.44万股 的额度上市批文｡ 据有关部门调查,在康赛集团股票案中,受牵连 的除了两名部级干部外,还有黄石市委原书记陈家 杰(违规购买康赛原始股5万股,获利35万元)､黄石 建行原行长王建华(为康赛筹资托市受贿50万元)等 一大批地方官员｡”(新闻原稿节选)
3、寻租案例
据新华社报道,位于鄂东黄石市的康赛集团在上市 过程中,通过‛内部职工股‛的交易将两名部长级 干部拉下了马,大批地方干部栽在这家上市公司上｡ “康赛集团的前身是湖北省黄石市服装厂,T恤 衫､中山装是该厂当年质量过硬的名牌产品｡当时公 司发展势头很好,可是总经理童施建､党委书记张建 萍的共同看法则是,企业只有上市才能圈到大量的 钱,因此只要能拿来批文,可以不惜血本公关｡
三、反托拉斯法
反托拉斯法
政府为防止垄断而制定的法律，称为垄 断法或反托拉斯法。
反托拉斯法的种类
1860－ 1950 年美国国会制定了一系列法案反对垄断， 其中主要有6种： 1、谢尔曼法（1890）、 2、克莱顿法（1914）、 3、联邦贸易委员会法（1914）、 4、罗宾逊－帕特曼法（1936）、
发达国家普遍制定了反垄断的有关法律。德
国分别于 1896 年和 1957 年制定了《反不 正当竞争法》和《反限制竞争法》，日本仿 照美国的反托拉斯法于1947年4月颁布了《关 于禁止私人垄断和确保公平法》，并在以后 多次对该法律进行了修改。 20世纪60、70年代，各市场经济国家相继制 定和实施了本国的反垄断法，主要有澳大利 亚、加拿大、法国、西班牙等。
市场失灵与微观经济政策教学课件
同时，也可以通过国际组织如世界贸 易组织、国际货币基金组织等来制定 更有效的国际规则和标准，以减少市 场失灵问题。
通过国际合作与交流，可以分享各国 在市场失灵问题上的经验和做法，共 同探讨解决方案。
THANKS
感谢观看
政策创新与完善
随着市场失灵问题的不断变化， 需要不断创新和完善相关政策来
应对。
例如，可以制定更严格的环境保 护政策，以减少环境污染等外部
性问题。
同时，也需要完善现有的反垄断 政策、消费者保护政策等，以维 护市场的公平竞争和消费者的权
益。
国际合作与交流
在全球化的背景下，市场失灵问题往 往超越国界，需要各国加强合作与交 流。
公共品
是指那些消费不具有排他性且边际成本为零的产品，如国防、公共安 全等。
信息不对称
是指市场上买卖双方在信息获取方面存在差异，导致市场交易的公平 性和效率受到影响。
原因分析
产权不明确
产权不明确可能导致资 源过度消耗或浪费，从
而影响市场效率。
政府干预
政府对市场的干预可能ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ导致市场机制扭曲，从
而影响市场效率。
模型模拟
利用数学模型或计算机模拟来预测政策实施 后的可能效果。
政策效果评估实例
最低工资政策
评估最低工资政策对就业和贫困的影 响。
税收政策
评估税收政策对收入分配和经济增长 的影响。
政府采购政策
评估政府采购政策对国内产业和市场 结构的影响。
价格控制政策
评估价格控制政策对资源配置和供需 关系的影响。
05
02
市场失灵是由于市场机制本身存 在的缺陷或外部环境的干扰，导 致市场无法达到完全竞争状态， 从而影响市场效率。
第十一章 市场失灵和微观经济政策 《微观经济学》PPT课件
[资料] 奥尔森和诺斯
[资料] 奥尔森和诺斯
❖ 曼瑟尔·奥尔森(Mancur Olson)， 美国著名经济学家，马里兰大学 经济学教授。
❖ 主要著作有《集体行动的逻辑》 和《权力与繁荣》，等等。
❖ 道格拉斯·诺斯(D. C. North)， 华盛顿大学经济系教授， 1993年 诺贝尔经济学奖获得者。
❖ 道德风险(Moral Hazard)的概念最早起源于海 上保险，它泛指在市场交易中的一方难以观测 或监督另一方的行动而导致的风险。
❖ 保险市场是一个典型的信息不对称市场，由于 保险机制的固有特性，无论是保险的买方还是 卖方都不可能如愿获得足够的信息。
第四节 信息的不完全和不对称 三、信息与保险市场
❖ 单个消费者通常并不清楚自己对公共物品的需 求价格，更不会准确地陈述对公共物品的需求 与价格；即使单个消费者了解自己对公共物品 偏好程度，也不会如实地说出来。
❖ 人们通常认为，只是由市场本身所能提供公共 物品通常将低于最优数量，即市场机制分配给 公共物品生产的资源常常会显得不足。
第三节 公共物品和公共资源 三、公共资源
❖ 背后隐含的假设是： 知情者的私人信息(包括 行动和知识)会影响不知情者的利益，或者说， 不知情者不得不为知情者的行为承担风险。
❖ 委托–代理关系的核心是“保险”(insurance) 和“激励”(incentive)的交替(trade-off)问题。
第四节 信息的不完全和不对称 六、信誉和信息调控
于零，法定权 利的初始配置并不影响效率。
❖ 只要法律权利的交换是在完全 竞争市场中进行的，法律权利 的初始配置并不影响效率。
第三节 公共物品和公共资源 一、排他性与竞用性
第三节 公共物品和公共资源
市场失灵与微观经济政策(PPT 46页)
外贸限制是指政府为了保护国内工业的发展，对产品 的进口实行各种关税及非关税限制措施，降低国外厂 商对国内厂商形成的竞争压力，从而使国内厂商在该 种产品的生产上具有一定的垄断地位。
励志人生
好好学习（二）垄断对经济效率的影响
(1)降低经济效率。
[ 思考]国有企业效率低下的原因是国有造成的，还是 垄断的产物?
励志人生
好好学习三、政府失灵的表现
（一）政府管制可能出现失误 （二）政府官员的“寻租”行为
寻租即利用权利寻求“租金”。它包括两个层次：一是企业 向政府有关官员交租，寻求在某种政府保护的制度环境下 阻碍生产要素在不同行业之间的自由流动，阻止其他企业 进入竞争，以维护其垄断地位，维护既得的经济利益或对 既得经济利益进行再分配，从而获得租金；二是政府机关 的某些官员利用权力设租和收取租金，这种寻租行为阻止 了社会从市场竞争中获利，降低了社会福利。
励志人生
好好学习 （二）对自然垄断的限制
对于自然垄断，政府主要是通过价格管制和进入管制 对企业实行限制。
价格管制的方法主要有： 1.成本加成定价法 2.收益比率定价法 3.最高限价法 进入管制主要的限制手段是实行经营许可证制度 。 另外还可以采取国有化政策，将某些行业由国家直接
好好学习
目标知识
1.掌握引起市场失灵原因。
2.了解反垄断法、科斯定理公共产品的选择。
3.明确政府的微观政策。
4.了解外部性及其解决
励志人生
好好学习知识导入
近年来，中国经济发展的步伐今世界震撼，但是，其 生态环境也为此付出了巨大代价。德国《明镜》周刊 对中国环保总局副局长潘岳进行了专访，他说这些问 题将很快引起全民关注，并将产生成千上万“环境难 民”，污染问题令人堪忧，中国经济以9．5％的发展 速度，但在发展上消耗了太多原材料。比如，创造1万 美元价值所需的原料，是日本的7倍，是美国的近6倍 ，或许少令人尴尬的结果是，比印度还多3倍。事态不 能这样发展下去。因为许多原材料稀缺，没有足够的 土地，人口持续增长。
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好好学习（二）垄断对经济效率的影响
(1)降低经济效率。
[ 思考]国有企业效率低下的原因是国有造成的，还是 垄断的产物?
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好好学习三、政府失灵的表现
（一）政府管制可能出现失误 （二）政府官员的“寻租”行为
寻租即利用权利寻求“租金”。它包括两个层次：一是企业 向政府有关官员交租，寻求在某种政府保护的制度环境下 阻碍生产要素在不同行业之间的自由流动，阻止其他企业 进入竞争，以维护其垄断地位，维护既得的经济利益或对 既得经济利益进行再分配，从而获得租金；二是政府机关 的某些官员利用权力设租和收取租金，这种寻租行为阻止 了社会从市场竞争中获利，降低了社会福利。
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好好学习 （二）对自然垄断的限制
对于自然垄断，政府主要是通过价格管制和进入管制 对企业实行限制。
价格管制的方法主要有： 1.成本加成定价法 2.收益比率定价法 3.最高限价法 进入管制主要的限制手段是实行经营许可证制度 。 另外还可以采取国有化政策，将某些行业由国家直接
好好学习
目标知识
1.掌握引起市场失灵原因。
2.了解反垄断法、科斯定理公共产品的选择。
3.明确政府的微观政策。
4.了解外部性及其解决
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好好学习知识导入
近年来，中国经济发展的步伐今世界震撼，但是，其 生态环境也为此付出了巨大代价。德国《明镜》周刊 对中国环保总局副局长潘岳进行了专访，他说这些问 题将很快引起全民关注，并将产生成千上万“环境难 民”，污染问题令人堪忧，中国经济以9．5％的发展 速度，但在发展上消耗了太多原材料。比如，创造1万 美元价值所需的原料，是日本的7倍，是美国的近6倍 ，或许少令人尴尬的结果是，比印度还多3倍。事态不 能这样发展下去。因为许多原材料稀缺，没有足够的 土地，人口持续增长。
微观经济学课件第八章市场失灵与微观经济政策
一、私人产品与公共产品 （一）私人产品的竞争性与排他性 私人产品是同时具有竞争性和排他性的产品。 竞争性指某人已经消费的给定数量的某种商品不能同时被其他人消 费，若让更多人消费会发生边际成本。 排他性指人们必须支付价格才能消费商品，存在把没支付价格者排 除在消费以外的现实手段。 （二）公共产品的非竞争性与非排他性 公共产品是指供整个社会即全体社会成员共同享用的物品。公共产 品具有非竞争性与非排他性两个基本特征。 非竞争性指公共产品可以同时为许多人所消费，在任一给定的公共 产品产出水平下，向一个额外的消费者提供该商品不会引起产品成本的 任何增加，即增加一名消费者的消费所引起的产品的边际成本为零。 非排他性指一产品为某人消费的同时，无法阻止别人也来消费这一 产品。人们不能被排除在消费某一种商品之外。
四、市场垄断的治理
（一）用反托拉斯法增强竞争 1、反托拉斯法 反托拉斯法是旨在限制垄断势力的法令和条例的汇集。它是政 府制定的保护竞争，反对垄断和限制性贸易的一系列立法。 2、采取不同方式鼓励竞争 针对不同形式的垄断，反托拉斯法可使政府采取限制兼并、拆 分公司、限制公司从事任何有碍市场竞争行为、行业的重新组合和 处罚的方式来鼓励竞争。
2、市场不完全的另一表现为互补性市场难以建立。 （二）政府治理对策 1、针对第一种情形政府可采取的措施有：由国家为银行提供贷款 保险，并成立政策性银行开展私人银行不愿意涉足的业务。 2、对第二种情形可由政府对私人投资互补性市场给予鼓励扶持政 策。如我国西部大开发，就需要政府的规划和协调。
第二节
垄断的危害与治理
资料： 有一个旅行团乘坐一辆豪华大巴从武汉前 往宜昌，旅行团中有张三、李四和王五三个烟 民。如果车内明确禁止吸烟, 即车内乘客有享 受清洁空气的产权, 那么烟民就不能吸烟。 但 这三个烟民的烟瘾很大, 如果一路上不吸烟, 会 十分难受。于是他们同其他乘客协商, 三人合 起来给其他乘客每人譬如15元, 以换取路上三 次抽烟的权力。其他乘客答应, 认为这个交易 是值得的。这样，大家各得其所, 资源得到了 有效配置。如果车内是允许抽烟的, 其他乘客 可以同三个烟民协商, 合起来给他们每人譬如 250元, 以换取他们不抽烟或只抽三次烟。这 三个烟民答应, 认为这个交易是值得的。这种 情况下, 资源也得到了有效配置。 试对这种现象进行分析。
四、市场垄断的治理
（一）用反托拉斯法增强竞争 1、反托拉斯法 反托拉斯法是旨在限制垄断势力的法令和条例的汇集。它是政 府制定的保护竞争，反对垄断和限制性贸易的一系列立法。 2、采取不同方式鼓励竞争 针对不同形式的垄断，反托拉斯法可使政府采取限制兼并、拆 分公司、限制公司从事任何有碍市场竞争行为、行业的重新组合和 处罚的方式来鼓励竞争。
2、市场不完全的另一表现为互补性市场难以建立。 （二）政府治理对策 1、针对第一种情形政府可采取的措施有：由国家为银行提供贷款 保险，并成立政策性银行开展私人银行不愿意涉足的业务。 2、对第二种情形可由政府对私人投资互补性市场给予鼓励扶持政 策。如我国西部大开发，就需要政府的规划和协调。
第二节
垄断的危害与治理
资料： 有一个旅行团乘坐一辆豪华大巴从武汉前 往宜昌，旅行团中有张三、李四和王五三个烟 民。如果车内明确禁止吸烟, 即车内乘客有享 受清洁空气的产权, 那么烟民就不能吸烟。 但 这三个烟民的烟瘾很大, 如果一路上不吸烟, 会 十分难受。于是他们同其他乘客协商, 三人合 起来给其他乘客每人譬如15元, 以换取路上三 次抽烟的权力。其他乘客答应, 认为这个交易 是值得的。这样，大家各得其所, 资源得到了 有效配置。如果车内是允许抽烟的, 其他乘客 可以同三个烟民协商, 合起来给他们每人譬如 250元, 以换取他们不抽烟或只抽三次烟。这 三个烟民答应, 认为这个交易是值得的。这种 情况下, 资源也得到了有效配置。 试对这种现象进行分析。
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场调解弊端意义上的市场失灵。
一、垄断和低效率 P D
Pm P*
0
MCm B
C
ACm
Sc, AC寻租理论 ❖ 寻租，按照经济学定义，是指试图获得一种可以赚取经济利润的垄断的活动。 “寻租”概念源于一个
包含消费者剩余、生产者剩余和经济利润的一般概念，租金，或称经济租金。企业谋求和维持垄断地位， 以获取经济利润，并为此而花费一定的费用，此即所谓“寻租活动”。
C
B
边际社会成本
A
边际私人成本
D
35
50
发电量（百万千瓦时）
负外部性和资源配置的低效率：电力市场
❖ 微软反垄断案(又称微软泛托拉斯案) ❖ 1975年成立的微软公司，占有全球PC机操作系统等软件市场的巨大份额，在世界各地都长期陷入反垄
断诉讼的漩涡。在1997年至2001年的诉讼中险险躲过被拆分的命运。1997年10月，美国司法部指控 微软垄断操作系统，将浏览器软件与视窗操作系统软件非法捆绑销售。1998年10月，正式立案。 1999年12月，美国19州和司法部再一次起诉微软公司违背《谢尔曼法》，主审法官杰克逊出具了《微 软垄断明证》，媒体和政府不断提出拆分微软公司的可能性。2000年6月，杰克逊法官作出将微软一 分为二的判决。由于经济低迷，美国政府拒绝拆分微软。2001年6月，美国哥伦比亚特区联邦上诉法 院作出裁决，驳回地方法院的判决，但维持有关微软从事了违反反垄断法的反竞争商业行为的判决。
❖ 单个寻租者愿意花费在寻租活动上的费用不会超过垄断地位给他带来的经济利润。但如果有经济利润可 得，便会有新的寻租者参加进来以取得某些经济利润，寻租者间的竞争抬高了必须对垄断权利支付的价 格，结果只能使寻租者获得正常利润的水平，经济利润完全落入最初拥有垄断权利的人的腰包。
❖ 创造垄断型的寻租是浪费资源的有代价的活动。 ❖ 在存在垄断因而进行寻租活动的情况下，造成了社会净成本，根本无从实现只有竞争市场方能实现的经
❖ 寻租者以两种形式追求其寻租目标：购买垄断型寻租和创造垄断型寻租。 ❖ 购买垄断型寻租表现为搜寻可以用低于垄断企业的经济利润的价格购买垄断的权利，也就是寻求获
得现有的垄断权利。 ❖ 创造垄断型寻租活动采取游说和寻求影响政治过程的形式。或者通过捐助以交换法律支持，或者间
接地通过媒体的政治宣传，或直接同政治家和官员签订合同，以寻求有利的政治影响结果。
生产的正外部性和负外部性 ❖ 生产的正外部性是指生产者（企业）在其进行生产活动时为其他生产者（企业）带来的利益。 ❖ 生产的负外部性是指生产者在其进行生产时为其他生产者带来的损害。
二、外部影响和资源配置失当
每单位货币 O
F
S
E' E
边际社会利益
边际私人利益
Q
Q'
图：教育的外部经济
教育数量
每单位货币 O
❖ 美国反垄断的另一个经典案例是AT&T案。1876年贝尔取得电话专利权，次年创建贝尔电话公司，即 AT&T的前身。1895年，贝尔公司将其正在开发的美国全国范围的长途业务项目分割，建立了一家独 立的公司称为美国电话电报公司(AT&T)，它曾长期垄断美国长途和本地电话市场。1984年，美国司 法部依据《反托拉斯法》拆分AT&T，AT&T被分拆成一个专营长途电话业务的新AT&T公司和七个本 地电话公司(“贝尔七兄弟”)，美国电信进入全面自由竞争时代。1995年，又从公司中分离出了从事 设备开发制造的朗讯科技和NCR，只保留了通信服务业务。2000年后，AT&T又先后出售了无线通信、 有线电视和宽带通信部门。2005年，原“小贝尔”之一的西南贝尔对AT&T兼并，合并后的企业继承 了AT＆T的名称。
济效率，无法达到帕累托最优状态。
价格 A
三、对垄断的公共管制
P
B
利润
P"
亏损 P'
F C
LAC
E
LMC
MR
D
O
Q
Q" Q'
数量/时间
四、反托拉斯法 ❖ 政府反对垄断，为此制定了反垄断法或反托拉斯法。各西方国家都不同程度地制定了反托拉斯法，其中
以美国最为典型。在美国，实行反托拉斯法的目的是抑制反竞争的垄断趋势。反托拉斯法遵循这样两个 途径：
市场失灵与微观政策-课件-(微观经济学).
第一节 不完全竞争
❖ 市场失灵是指市场机制不能有效发挥作用，难以实现帕累托效率的状况。 ❖ 造成市场失灵的原因是多方面的，主要包括：
市场的不完全性，即存在垄断因素； 公共物品； 外部性； 信息不完全。 在市场经济中，市场运行也会造成两极分化，即出现所谓“富裕中的贫困”现象。这被看成是市
第二节 外部影响
一、外部影响及其分类 ❖ 正外部性是指经济活动者（消费者和企业）的经济活动给社会其他成员带来的无需支付费用便可得到
的利益。 ❖ 负外部性，是指经济活动者的经济活动给社会其他成员带来的损害而不对其支付费用。
消费的正外部性和负外部性 ❖ 消费的正外部性是指消费者的消费为其他消费者带来的利益。 ❖ 与此相反，消费的负外部性则是指消费者为其他消费者带来的损害。
①以促进形成竞争的市场结构为目标； ②以管理市场传导从而减少或消除垄断行为为目标。 ❖ 反托拉斯法试图走一条促进社会满意的市场绩效的道路，形成有效率的市场结构和管理市场传导。
美国反垄断的经典案例
❖ 标准石油公司是美国最早的托拉斯之一。1870年1月10日．洛克菲勒兄弟、佛拉格勒夫妻和安德鲁斯5 人在俄亥俄州创建了标准石油公司。到1879年年底，标准石油公司已控制了全美90％的炼油业。 1882年1月2日，洛克菲勒和他的合伙人正式签署了一份“标准石油公司托拉斯协定”，从而成立了世 界上第一个大“托拉斯”。在这个托拉斯中，洛克菲勒合并了40多家厂商，垄断了全美80％的炼油工 业和90％的油管生意，到1890年垄断程度已达到全美炼油能力的95％、输油能力的90％、原油产量 的25％。1892年，标准石油公司被俄亥俄州法院下令解散，洛克菲勒将公司重心转移到新泽西州。 1906年，美国联邦政府起诉标准石油公司。1911年5月15日，美国最高法院判决，依据1890年的 《谢尔曼法》，标准石油公司存在垄断，应予拆散。根据这一判决，标准石油公司被拆分为约37家地 区性石油公司。
一、垄断和低效率 P D
Pm P*
0
MCm B
C
ACm
Sc, AC寻租理论 ❖ 寻租，按照经济学定义，是指试图获得一种可以赚取经济利润的垄断的活动。 “寻租”概念源于一个
包含消费者剩余、生产者剩余和经济利润的一般概念，租金，或称经济租金。企业谋求和维持垄断地位， 以获取经济利润，并为此而花费一定的费用，此即所谓“寻租活动”。
C
B
边际社会成本
A
边际私人成本
D
35
50
发电量（百万千瓦时）
负外部性和资源配置的低效率：电力市场
❖ 微软反垄断案(又称微软泛托拉斯案) ❖ 1975年成立的微软公司，占有全球PC机操作系统等软件市场的巨大份额，在世界各地都长期陷入反垄
断诉讼的漩涡。在1997年至2001年的诉讼中险险躲过被拆分的命运。1997年10月，美国司法部指控 微软垄断操作系统，将浏览器软件与视窗操作系统软件非法捆绑销售。1998年10月，正式立案。 1999年12月，美国19州和司法部再一次起诉微软公司违背《谢尔曼法》，主审法官杰克逊出具了《微 软垄断明证》，媒体和政府不断提出拆分微软公司的可能性。2000年6月，杰克逊法官作出将微软一 分为二的判决。由于经济低迷，美国政府拒绝拆分微软。2001年6月，美国哥伦比亚特区联邦上诉法 院作出裁决，驳回地方法院的判决，但维持有关微软从事了违反反垄断法的反竞争商业行为的判决。
❖ 单个寻租者愿意花费在寻租活动上的费用不会超过垄断地位给他带来的经济利润。但如果有经济利润可 得，便会有新的寻租者参加进来以取得某些经济利润，寻租者间的竞争抬高了必须对垄断权利支付的价 格，结果只能使寻租者获得正常利润的水平，经济利润完全落入最初拥有垄断权利的人的腰包。
❖ 创造垄断型的寻租是浪费资源的有代价的活动。 ❖ 在存在垄断因而进行寻租活动的情况下，造成了社会净成本，根本无从实现只有竞争市场方能实现的经
❖ 寻租者以两种形式追求其寻租目标：购买垄断型寻租和创造垄断型寻租。 ❖ 购买垄断型寻租表现为搜寻可以用低于垄断企业的经济利润的价格购买垄断的权利，也就是寻求获
得现有的垄断权利。 ❖ 创造垄断型寻租活动采取游说和寻求影响政治过程的形式。或者通过捐助以交换法律支持，或者间
接地通过媒体的政治宣传，或直接同政治家和官员签订合同，以寻求有利的政治影响结果。
生产的正外部性和负外部性 ❖ 生产的正外部性是指生产者（企业）在其进行生产活动时为其他生产者（企业）带来的利益。 ❖ 生产的负外部性是指生产者在其进行生产时为其他生产者带来的损害。
二、外部影响和资源配置失当
每单位货币 O
F
S
E' E
边际社会利益
边际私人利益
Q
Q'
图：教育的外部经济
教育数量
每单位货币 O
❖ 美国反垄断的另一个经典案例是AT&T案。1876年贝尔取得电话专利权，次年创建贝尔电话公司，即 AT&T的前身。1895年，贝尔公司将其正在开发的美国全国范围的长途业务项目分割，建立了一家独 立的公司称为美国电话电报公司(AT&T)，它曾长期垄断美国长途和本地电话市场。1984年，美国司 法部依据《反托拉斯法》拆分AT&T，AT&T被分拆成一个专营长途电话业务的新AT&T公司和七个本 地电话公司(“贝尔七兄弟”)，美国电信进入全面自由竞争时代。1995年，又从公司中分离出了从事 设备开发制造的朗讯科技和NCR，只保留了通信服务业务。2000年后，AT&T又先后出售了无线通信、 有线电视和宽带通信部门。2005年，原“小贝尔”之一的西南贝尔对AT&T兼并，合并后的企业继承 了AT＆T的名称。
济效率，无法达到帕累托最优状态。
价格 A
三、对垄断的公共管制
P
B
利润
P"
亏损 P'
F C
LAC
E
LMC
MR
D
O
Q
Q" Q'
数量/时间
四、反托拉斯法 ❖ 政府反对垄断，为此制定了反垄断法或反托拉斯法。各西方国家都不同程度地制定了反托拉斯法，其中
以美国最为典型。在美国，实行反托拉斯法的目的是抑制反竞争的垄断趋势。反托拉斯法遵循这样两个 途径：
市场失灵与微观政策-课件-(微观经济学).
第一节 不完全竞争
❖ 市场失灵是指市场机制不能有效发挥作用，难以实现帕累托效率的状况。 ❖ 造成市场失灵的原因是多方面的，主要包括：
市场的不完全性，即存在垄断因素； 公共物品； 外部性； 信息不完全。 在市场经济中，市场运行也会造成两极分化，即出现所谓“富裕中的贫困”现象。这被看成是市
第二节 外部影响
一、外部影响及其分类 ❖ 正外部性是指经济活动者（消费者和企业）的经济活动给社会其他成员带来的无需支付费用便可得到
的利益。 ❖ 负外部性，是指经济活动者的经济活动给社会其他成员带来的损害而不对其支付费用。
消费的正外部性和负外部性 ❖ 消费的正外部性是指消费者的消费为其他消费者带来的利益。 ❖ 与此相反，消费的负外部性则是指消费者为其他消费者带来的损害。
①以促进形成竞争的市场结构为目标； ②以管理市场传导从而减少或消除垄断行为为目标。 ❖ 反托拉斯法试图走一条促进社会满意的市场绩效的道路，形成有效率的市场结构和管理市场传导。
美国反垄断的经典案例
❖ 标准石油公司是美国最早的托拉斯之一。1870年1月10日．洛克菲勒兄弟、佛拉格勒夫妻和安德鲁斯5 人在俄亥俄州创建了标准石油公司。到1879年年底，标准石油公司已控制了全美90％的炼油业。 1882年1月2日，洛克菲勒和他的合伙人正式签署了一份“标准石油公司托拉斯协定”，从而成立了世 界上第一个大“托拉斯”。在这个托拉斯中，洛克菲勒合并了40多家厂商，垄断了全美80％的炼油工 业和90％的油管生意，到1890年垄断程度已达到全美炼油能力的95％、输油能力的90％、原油产量 的25％。1892年，标准石油公司被俄亥俄州法院下令解散，洛克菲勒将公司重心转移到新泽西州。 1906年，美国联邦政府起诉标准石油公司。1911年5月15日，美国最高法院判决，依据1890年的 《谢尔曼法》，标准石油公司存在垄断，应予拆散。根据这一判决，标准石油公司被拆分为约37家地 区性石油公司。