审核最高管理者的相关问题
IATF16949 外审 可能会问最高管理者的问题 (Questions to TOP)
IATF16949审核可能会问到最高管理者（也有可能是管代）的问题1.公司的经营计划；The company's business plan;Yes, we have for year 2017 and 2018.2. 公司的经营计划是如何编制的（制订计划的依据）？质量目标有没有考虑到计划中？根据总公司的规定？根据过往的实际、行业的水平、市场的需求等参考要素，包含质量目标（如：内部质量成本）2.What’s the company's business plan based on? IF The company's business plan comtain qualityobjectives?According to the regulations of the general company? The quality objectives (such as internal quality cost) are included in the reference elements of past reality, industry level, and market demand.3. 公司的相关方有哪些？具体有什么要求和期望？如何满足相关方的期望？我司进行过相关方识别评审活动，详见《相关方与期望要求识别表》、《相关方需求与期望评审表》What are the needs and expectations of company's interested parties? What are the specific requirements and expectations? How to meet the expectations of the parties concerned?How to meet it?We have conducted relevant party identification and review activities, including the relevant party and expectation requirements identification form, the relevant party's requirements and expectations assessment table.4. 如何理解公司的环境（介绍一下）？How to understand the environment of the company?我司进行过公司环境分析详见SWOT分析。
ISO怎样审核最高管理者
怎样审核最高管理者最高管理者是组织建立质量管理体系的战略决策者，是实施质量管理体系并持续改进其有效性的关键人物。
所以，在质量管理体系的审核过程中对最高管理者的领导作用的审核也同样是审核的关键。
一、八项质量管理原则对领导作用做了精辟的阐述：“领导者确立组织统一的宗旨和方向。
他们应当创造并保持使员工能充分参与实现组织目标的内部环境.”。
其一，领导者应当在考虑顾客和所有相关方利益的基础上，提出组织的宗旨和方向,包括:社会功能、产品结构、市场定位、顾客群、经营策略、方针、目标、… ,展示组织的特征和清晰的发展前景,对外可以在社会和市场上树立组织的形象;对内可以激励全体员工的工作热情，可以统一协调地把组织的各项工作有机地组织起来，并有效实施，实现组织的目标。
其二，领导者应当创造并保持使员工能充分参与实现组织目标的内部环境,包括：提出有挑战性的目标,建立质量管理体系，保证员工有方向明确、职权清晰、相互协调,有正常工作秩序,有适当资源保障的工作条件。
创建具有共同的意识、价值观和职业道德、相互信任、宽松和谐、承认业绩和公平竞争、有团队精神和敬业精神的组织文化.为员工创造培训、发展的机会,制定合理的激励机制,使员工感到有前途，有安全感。
综观GJB9001A—2001标准第五章所规定的最高管理者的职责，要求组织的最高管理者要以顾客为关注焦点,向组织传达满足顾客要求和法律、法规要求的重要性，制定质量方针和质量目标以确立组织统一的宗旨和方向。
要策划建立质量管理体系，规定和沟通组织内的职责和权限，建立适当的沟通过程对质量管理体系的有效性进行沟通，确保资源的获得，以创造和保持使员工能充分参与实现组织目标的内部环境。
要进行管理评审以实现组织质量管理体系的目标和业绩的持续改进。
这些要求与质量管理原则所规定的领导作用是完全一致的.是审核最高管理者所应把握的一条主线，也是评价最高管理者是否发挥了领导作用的依据.二、对最高管理者审核的实施.1、应安排足够的时间对最高管理者（层）进行审核。
IATF 外审 可能会问最高管理者的问题 (Questions to TOP)
IATF16949审核可能会问到最高管理者(也有可能就是管代)得问题1.公司得经营计划;Thｅpaｎy’s businｅss pｌan;Ｙes, ｗｅhave fｏｒyeａr ２0１7 and 2018、2、公司得经营计划就是如何编制得(制订计划得依据)?质量目标有没有考虑到计划中?根据总公司得规定？根据过往得实际、行业得水平、市场得需求等参考要素,包含质量目标(如:内部质量成本)2.Ｗｈat’s the pａｎy's busiｎｅss plaｎbaseｄon？ＩF Thｅpany＇s buｓiｎｅss plaｎcｏmｔaｉｎｑualｉtｙobjｅctｉveｓ?Acｃordiｎg ｔo the reｇulations of thｅgｅｎeraｌpany? The quａlｉty objectｉves (s ｕcｈas inｔｅrnal qｕalｉｔy cｏsｔ) arｅｉnｃluded in tｈe referencｅeｌeｍenｔs of past rｅａliｔy,iｎduｓtry level,and market demaｎd.３、公司得相关方有哪些?具体有什么要求与期望？如何满足相关方得期望?我司进行过相关方识别评审活动,详见《相关方与期望要求识别表》、《相关方需求与期望评审表》Ｗhat ａre ｔhe nｅedｓａnd eｘpecｔａtions of pａny’s iｎteresｔed parties?Whaｔaｒｅtｈｅsｐecifｉc reqｕiremｅｎｔｓand eｘｐectatｉoｎs？How to mｅeｔthe expeｃtａtiｏns ｏf the pａｒｔies ｃonceｒｎｅｄ？Howｔo mｅetｉt？Wｅｈave coｎducted relｅvant ｐaｒty idｅntiｆicａｔiｏn anｄreviewａｃｔiviｔieｓ, incluｄｉｎg tｈeｒeｌｅｖant party anｄｅxpｅcｔatｉon reｑuiｒeｍents id ｅntification foｒm, the relｅvant paｒty＇s requｉremeｎts aｎd eｘpeｃtａtiｏｎs asse ｓsment tablｅ、4. 如何理解公司得环境(介绍一下)？How ｔo uｎdｅｒstａnｄｔhｅeｎvirｏnmｅnt of ｔｈe cｏｍｐanｙ?我司进行过公司环境分析详见ＳWOＴ分析。
认证审核最高管理层（管理者代表）可能涉及到的问题
认证审核最高管理层（管理者代表）可能涉及到的问题认证审核最高管理层（管理者代表）可能涉及到的问题1)认证审核最高管理层可能涉及到的问题之一一．公司为什么要推行体系管理，动力何在？答：推行体系及其动力无外乎两点：外部原因和内部原因，也就是说推行体系无非就是公司迫於市场需求由外界来推动，及为了使管理规范化和降低管理成本由管理者推动。
（可适当展开回答）二．实施体系以来有何效果？答：实施体系以来得以下几方面的成效：1．明确了公司架构和各部门职责与权限。
2．增强了意识，提高了员工素质。
3．生产流程条理化和规范化了，提高了管理水平。
4．通过应用统计技术，查找不足和制订对策，从而降低了损耗和节约了成本。
5．通过文件化管理，增强了对产品的追溯性。
6．通过实施体系文件，使现存的不合格得以及时有效地解决，潜在不合格得以及时预防。
三．在推行体系存在哪些方面的薄弱环节？答：实施体系虽然取得了一定成效，刚破一些不足，主要表却以下几方面：1．仓库管理欠规范，有待改进。
2．质量记录欠条理，查阅不便，有待进一步规范记录的管理。
3．尽管进行了大量培训，但效果仍然不太理想，有待提高培训效果。
四．为了搞好体系，公司配备了哪些资源？答：为了搞好体系，公司投入了以下几方面的资源：1．成立安质部门并配备相应人员，统筹负责体系的具体工作。
2．各部门相应配备专人负责体系的工作。
3．为了保证质量、安全，制订了新的设备投资计划，添置了新的设备。
4．为了更好地控制危险品，专门建立了危险仓。
5．为了保证产品质量，公司对员工进行了大量的专业技能和质量意识的培训。
6．为了搞好体系，公司请来了咨询中心来帮助我们建立和完善体系，并请认证中心对体系进行了审核并获得证书。
7．为了不断巩固和完善体系，公司与认证机构之间经常联系，相互交换意见，使体系更加完善，可操作性更强。
五．管理评审的目的、内容是什么？答：管理评审的目的在於建立管理评审控制程序，以持久地确保质量体系的适应性和有效性?并满足体系标准（ISO9001：2008、ISO14001：2004以及OHSMS18000：2007标准）和公司方针的要求。
审核管理层的内容及回答的要点
审核最高管理者的内容及回答的要点4.1条款1. 问：GB/T19001-2000标准对组织建立质量管理体系提出了哪些要求？本公司是如何做的？答：标准4.1条款对组织建立质量管理体系提出了几点具体要求，概括说就是：⑴识别质量管理体系所需的过程,包括删减的要求；⑵确定各个过程之间相互关系和作用；⑶确定每个过程控制准则和方法；⑷确定各个过程主管部门及相关部门的责任；⑸确定各个过程所需的资源配置；⑹确定各个过程监测的方法及相关记录；⑺确定质量管理体系测量、分析及持续改进的过程。
以上这些要求都在我们的质量手册及程序文件中予以体现。
另外，4.1条款还要求我们建立文件化的质量体系以后，要加以实施、保持，并持续改进体系的有效性及效率。
2．问：公司对GB/T19001-2000标准哪些条款进行了删减？请陈述删减理由。
答：因为本公司生产过程中所有工序都可能后续的检验方法加以验证，且不采用顾客财产，因此针对标准条款中7.5.2及7.5.4进行了删减。
3．问：公司都有哪些外包活动？是否明确了控制要求？答：公司的外包过程为设备制造、施工安装、分析试验及物流运输等，由质量手册中相关程序加以控制。
5.1条款问：最高管理者做出了哪些管理承诺？如何实施？答：最高管理者在质量手册中代表公司承诺：按照GB/T19001-2000标准要求建立、实施、保持并持续改进质量管理体系。
为了实现这一承诺，公司采取了以下措施：⑴利用各种形式向员工进行质量意识教育，包括进行满足顾客要求和法律法规要求重要性的教育；⑵组织制定、实施质量方针和质量目标；⑶组织管理评审；⑷确保质量管理体系所需资源的配置。
5.2条款问：最高管理者如何理解“以顾客为关注焦点”这一原则？如何实施？答：企业依存于顾客，不了解顾客（市场）的需求和期望，就不能满足顾客的需求和期望，企业将无立足之地，因此公司的一切活动都应围绕以“以顾客为关注焦点”这一原则开展工作。
为了贯彻这一原则，我们体会应做好以下方面的工作：公司要定期进行市场调研，密切关注市场及客户对产品需求和期望的动态，并将顾客的需求和期望转化成公司的质量方针和目标，并适时评价公司的质量方针和目标的适宜性、充分性及实施的有效性；针对具体的合同，无论标的的大小，都要认真对待，做好必要的评审工作；在服务提供过程中，我们的相关部门还要做好售后服务工作；我们规定相关部门要认真接待、记录、处理客户的来信、来电、来访，对客户的投诉更是要认真加以对待，及时处理，并采取相应的纠正措施；我们还在《质量手册》中规定了要对客户的满意度进行调查和质量回访，通过这种调查和回访，及时发现我们需要改进的工作，并采取措施加以改进；公司在建立质量管理体系后，通过开展以上活动，我们感到在贯彻实施“以顾客为关注焦点”这一原则方面取得了一定的成效。
审核管理层的内容及回答的要点
审核最高管理者的内容及回答的要点4.1条款1. 问：GB/T19001-2000标准对组织建立质量管理体系提出了哪些要求？本公司是如何做的？答：标准4.1条款对组织建立质量管理体系提出了几点具体要求，概括说就是：⑴识别质量管理体系所需的过程,包括删减的要求；⑵确定各个过程之间相互关系和作用；⑶确定每个过程控制准则和方法；⑷确定各个过程主管部门及相关部门的责任；⑸确定各个过程所需的资源配置；⑹确定各个过程监测的方法及相关记录；⑺确定质量管理体系测量、分析及持续改进的过程。
以上这些要求都在我们的质量手册及程序文件中予以体现。
另外，4.1条款还要求我们建立文件化的质量体系以后，要加以实施、保持，并持续改进体系的有效性及效率。
2．问：公司对GB/T19001-2000标准哪些条款进行了删减？请陈述删减理由。
答：因为本公司生产过程中所有工序都可能后续的检验方法加以验证，且不采用顾客财产，因此针对标准条款中7.5.2及7.5.4进行了删减。
3．问：公司都有哪些外包活动？是否明确了控制要求？答：公司的外包过程为设备制造、施工安装、分析试验及物流运输等，由质量手册中相关程序加以控制。
5.1条款问：最高管理者做出了哪些管理承诺？如何实施？答：最高管理者在质量手册中代表公司承诺：按照GB/T19001-2000标准要求建立、实施、保持并持续改进质量管理体系。
为了实现这一承诺，公司采取了以下措施：⑴利用各种形式向员工进行质量意识教育，包括进行满足顾客要求和法律法规要求重要性的教育；⑵组织制定、实施质量方针和质量目标；⑶组织管理评审；⑷确保质量管理体系所需资源的配置。
5.2条款问：最高管理者如何理解“以顾客为关注焦点”这一原则？如何实施？答：企业依存于顾客，不了解顾客（市场）的需求和期望，就不能满足顾客的需求和期望，企业将无立足之地，因此公司的一切活动都应围绕以“以顾客为关注焦点”这一原则开展工作。
为了贯彻这一原则，我们体会应做好以下方面的工作：公司要定期进行市场调研，密切关注市场及客户对产品需求和期望的动态，并将顾客的需求和期望转化成公司的质量方针和目标，并适时评价公司的质量方针和目标的适宜性、充分性及实施的有效性；针对具体的合同，无论标的的大小，都要认真对待，做好必要的评审工作；在服务提供过程中，我们的相关部门还要做好售后服务工作；我们规定相关部门要认真接待、记录、处理客户的来信、来电、来访，对客户的投诉更是要认真加以对待，及时处理，并采取相应的纠正措施；我们还在《质量手册》中规定了要对客户的满意度进行调查和质量回访，通过这种调查和回访，及时发现我们需要改进的工作，并采取措施加以改进；公司在建立质量管理体系后，通过开展以上活动，我们感到在贯彻实施“以顾客为关注焦点”这一原则方面取得了一定的成效。
对最高管理者审核可能会提到的问题
对最高管理者审核可能会提到的问题1.对公司管理体系目前的运行是否满意, 有什么发展提升的期望?2.如何从顾客获取产品要求?3.如何实现本年度的目标?4.对公司的部门/过程运作是否满意,你认识部门应该关注提升哪方面?首先纠正一下说法，同最高管理者的审核不能说“审核”，应该叫拜访或沟通，你都是去审核了，你还能说过最高领导者吗？他们都是能说会道的，不可能审核出什么东西。
我认为应该是同他进行沟通，通过最高管理者，了解公司现状、公司存在的问题，已经老板在本次审核中期待解决的问题。
在整个审核中根据老板提出的问题适当调整审核计划和思路，做出重点审核。
这其实也就体现审核的增值性。
如果审核不增值，而是给他找麻烦，永远不会得到很好的支持，效果也就可想而知了。
一句话，你要是把他当做一个审核的对象来看的话，你本次的审核就会很失败。
如何保持企业的优越性,如何充分合理及时提供资源\分配资源\使用资源.把它扩展开来.比如如何发挥员工的积极性和主观能动性.企业的规划与实施规划如何统一,如何保证内部勾通的顺畅等.标准里的领导者责任都要审.审核最高管理者时主要看他是否有年度计划,KPI等, 就按这个找点重点的要素看是否定期监控并达成,內審查檢表大概內容﹕审核内容：（管理层的审核内容，并不是单一的审核管代）4.1 是否识别了质量体系的过程，并对过程进行了管理5.1 请您谈谈企业申请质量体系认证，实施ISO 9001的意义5.1 质量体系开始运行以来如何实施持续改进的5.1 您是如何认识满足顾客的要求和法律法规要求的重要性5.1您采取了何种措施将满足顾客要求和法律法规要求的重要性传达给组织的成员（有无相关的法律法规文本）5.2 企业如何确定顾客的需求和期望，如何满足顾客的需求和期望5.3、5.4是否制定了企业的质量方针和质量目标质量方针的内容是什么质量方针与质量目标的关系是何种关系质量目标是否在相关职能和层次上得到了分工？解采取了何种措施和手段保证质量方针和质量目标的贯彻，使各级人员都理解质量方针质量目标是否可测量质量目标的测量方法是否明确是否对质量方针质量目标进行过评审质量方针质量目标是否处于受控状态，修改状态是否符合文件控制要求实现质量目标的资源是否齐备质量策划的输出是否形成了文件是否办理了《质量手册》的批准手续质量策划是否体现了质量管理体系的持续改进策划的更改是否受控更改期间是否保持了质量管理体系的完整性5.5.1质量手册中规定的最高管理者的管理职责有哪几条5.5.1对应组织各过程的职能是否明确了相应的职能和岗位5.5.1各部门的职责是否在相关文件中规定清楚，自己是否明确5.5.2是否任命了管理者代表，管代的职责有哪些5.5.3组织规定的内部沟通工具有哪些，是否进行了内部沟通5.6质量手册（程序文件）对管理评审的频次是如何规定的，是否按规定间隔实施管理评审5.6查阅管理评审记录，看输入资料内容是否符合标准规定5.6查阅管理评审报告内容是否符合标准要求，对管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证6.1是否提供体系运行所需的资源，包括哪些8.1组织策划并实施哪些方面的监视、测量、分析和改进过程8.5.1请您谈谈对“持续改进”的认识8.5.1组织策划和管理了那些持续改进的过程。
审核期间可能问到最高管理层的一些问题：
审核期间可能问到最高管理层的一些问题：（1）最高管理层怎样向员工传达满足顾客需求的重要性？答：通过合同评审，我们将顾客需求充分传达给每个相关部门；通过过程控制，我们将满足顾客需求体现在具体的生产过程中，使每位员工理解其重要性；通过后续的售后服务和顾客回访，充分体现出本厂“以顾客为关注焦点”宗旨。
另外，通过管理评审、内部质量体系审核、质量分析会等形式，最高管理层运用多种方式向员工传达了满足顾客需求的重要性。
（2）公司的质量方针是什么？质量目标是什么？质量方针的制定是由上而下，还是自下而上？答：（省）。
本厂（公司）质量方针是由最高管理者组织制定并批准发布的。
制定过程是最高管理者先在管理层征询意见，提出本厂（公司）的质量方针，然后征询广大员工意见，最终确定本厂（公司）的质量方针。
（3）质量目标的监督多长时间进行一次？答：本厂（公司）总的质量方针每年在管理评审时对其完成情况进行一次评审；分质量目标本厂（公司）每半年（月、季度）进行一次评审。
（4）质量目标如何确定？答：本厂（公司）质量目标制定是通过对上一年度质量目标完成情况进行分析、评价，在此基础上制定本年度质量目标。
（5）怎样体现“以顾客为关注焦点”？答：本厂（公司）通过合同评审，充分理解顾客的需求；通过质量控制，生产出满足顾客需求的产品；通过售后服务和顾客异议处理，满足顾客的需要。
通过以上这些活动，充分体现了本厂（公司）“以顾客为关注焦点”。
（6）怎样向员工宣贯质量方针、目标？答：通过培训、各种会议、学习材料等多种形式向员工宣贯质量方针、目标，务必使每位员工充分理解并贯彻到日常工作中去。
（7）如何建立、保持质量体系？答：我们通过文件化的形式建立了本厂（公司）质量体系，包括文件化的质量方针、质量目标，一本质量手册、二十一个程序文件、若干第三层次文件并辅以各种质量记录；通过日常检查，使质量体系有效运行；通过每年一次的内审、管理评审，保证质量体系的适宜性、有效性及持续改进。
加大对最高管理者和领导层的审核力度
加大对最高管理者和领导层的审核力度最高管理者和领导层的作用是质量体系有效运行的关键因素之一。
可是，对领导层的审核往往力度不够，或者轻描淡写，或者心照不宣，给质量体系的运行带来不利的影响，其表现形式有心下几点。
一是审核方式单一——。
对领导层的审核一般采用座谈方式。
采用这种方式可能是出于对领导的尊重，但这种尊重有时却成了一种放纵，使人觉得这不是审核，不能促使质量体系运行较差的企业获得改进和进一步完美的机会，也有失审核的严肃性和公正性。
二是审核内容不充分。
对领导层的审核内容简单化，一般仅对质量方针和目标的制定及落实情况、质量体系运行中做了哪些工作、存在哪些问题及如何改进等进行履行情况、资源配置、管理评审等进行审核。
审核内容的针对性不强，不充分，不能全面反映标准对管理层的要求。
有时，甚至将准备提出的问题提前通知领导层，似有刻意避免出现尴尬场面之嫌。
三是审核时间较短。
对领导层的审核时间一般安排1～1.5小时，在这么短时间内，不可能对领导层每一位答非反问或多讲两句，加之审核组长不愿打断领导讲话，就可能使审核草草收场。
四是审核不作结论。
对领导层的审核往往是演讲式的，演讲者讲完了，审核组记录完了，审核即告结束。
至于讲的是否切题、做的是否符合要求，当面不作判断。
这种做法，合不称职者自我感觉良好，似乎所有问题都应归咎于执行层，与领导层无关。
这种审核方法，起不到监督和促进作用，是制约审核有效性的因素之一。
ISO 9001:2000标准对量高管理者提出了更多、更高的要求，必须改变这种审核方式，才能更好地适应和满足标准的要求。
为加大对领导层的审核力度，应采取如下措施。
一、提高审核组长的综合素质。
论证机构要加大对审核组长的培训力度，使其准确把握标准对领导层的要求，掌握对领导层的审核技巧。
同时，审核组长应加强业务学习，拓宽质量管理的知识面，努力成为“专家型”的审核组长。
二、做好审核前的准备和策划。
首先，审核组长应开好审核组内部会议，及时、准确、全面地了解现场审核情况，特别要了解属于领导层职责范围的工作。
内审时如何审核最高管理者
内审时如何审核最高管理者内审时如何审核最高管理者质量管理八项原则之一是“领导作用”。
最高管理者和领导层的领导作用、承诺和积极参与，对建立、实施、保持并持续改进一个质量管理体系的有效性是至关重要的。
作为认证审核，无论是初审还是监督审核，都应该把对最高管理者和领导层的审核作为重点。
认证机构不仅需要关注审核组的案卷质量，更关注现场审核的质量，希望通过第三方的监督使获证组织的体系得以保持、深化和持续改进，最大限度的降低认证风险。
然而，目前对最高管理者和领导层审核缺乏应有的深度，甚至流于形式，是现场审核中一个很普遍的问题。
加大对最高管理者和领导层的审核力度，已成为业内人士的共识。
但是，具体操作的问题还有待于深入讨论和研究。
加大对最高管理者和领导层审核力度，提高对其的审核质量，必须理清和调整审核思路。
仅仅围绕若干问题，通过现场询问，了解掌握他们在体系建立和运行中的工作现状，做好相应记录，为认证结论提供依据是不够的，这是初级阶段、低层次的审核。
对最高管理者和领导层的审核更应着眼于改进，着眼于企业贯标认证的目的是否端正、贯标工作是否走过场；对标准的理解是否深刻；对履行各自在体系运行中的职责是否明确；对体系运行中存在的主要问题是否具备改进能力。
还应了解作为领导者在体系运行中作用发挥、管理承诺的落实，是否起到了“加油站”的作用，是否认识并实施持续改进。
验证审核员有责任通过验证过程，促进被验证的审核组长和实习审核员加大对最高管理者和领导层的审核力度，提高审核质量。
在对最高管理者和领导层的审核中，面对面与受审核方领导层接触和交流，是被验证人必须具备的基本素质。
是对被验证人的组织协调、标准理解、沟通技巧与谈话艺术等多方面能力的综合反映。
因此，对领导层审核应是考察评价被验证人表现的重要层面。
验证审核员应自始至终参与领导层审核的全过程。
验证审核员除观察被验证人表现外，需要通过启发、引导、帮助的方式，使其履行好职责，掌握其操作要领和技巧。
三体系常问最高管理者的几个问题及参考答案
三体系常问最高管理者的几个问题及参考答案1. 公司的发展史和生产经营状况：2. 总经理职责和管理者代表的职责：1）总经理职责：①向公司全体员工传达满足顾客和法律法规的重要性。
②制订了公司的一体化管理方针。
（本公司一体化管理方针）③批准了公司的质量目标、环境和职业健康安全目标、指标和方案。
（本公司质量目标、环境和职业健康安全目标、指标和方案）④主持了管理评审。
（何时进行的管理评审，评审输入的内容包括哪些）⑤为公司三标一化管理体系的建立和实施提供了哪些人、财、物资源？⑥对质量、环境和职业健康安全管理体系进行了策划（附体系实施计划表），以满足体系运行的要求。
⑦在对质量、环境和职业健康安全管理体系的变更进行策划和实施时，如有组织机构、产品发生变化或有新扩改建项目时，组织各部门对变更部分进行评审，确保一体化管理体系完整性。
2）管理者代表职责：①建立、实施和保持本公司的一体化管理体系。
②向总经理报告一体化管理体系业绩、环境绩效、安全绩效和任何改进的需求。
③确保在整个公司内提高满足顾客要求、环境保护和职业健康安全的意识。
④并就本公司的一体化管理体系进行了与顾问公司、认证机构、政府机构等的外部联络工作。
3. 一体化管理方针和目标形成过程及其含义：公司一体化管理方针和目标：（方针和目标内容）一体化管理方针与公司的总体经营方针相适应、协调，一体化方针是本公司经营方针的一部分。
大力宣传一体化管理方针，并不断进行评审，以保持适宜性。
4. 资源配置情况：资源一般包括人员、供方、信息、基础设施、工作环境、和财务资源等的配置。
5. 内部沟通情况：1） 沟通的内容是一体化管理体系的过程及有效性保障，包括一体化管理体系的要求、质量目标、环境和职业健康安全目标、指标和管理方案的完成情况以及实施的有效性、各部门的体系运行工作控制情况。
2） 在不同的职能部门之间、不同层次人员之间建立了纵向和横向的联系，沟通与一体化管理体系有关的各种信息，相互了解、相互信任、相互理解，达到全员参与的效果。
☆☆ 审核最高管理者的项目及回答方式080312
审核公司最高管理层（总经理、管理者代表）的提问要点和回答准备(ISO9001：2000)这里针对最高管理者的审核项目和回答方式是给审核人员和最高管理层人员一个如何学习标准、质量手册和程序文件的提纲，这个提纲提出的问题是作为公司最高管理层人员必须掌握的最基本和最起码的质量管理知识：审核公司最高管理层（总经理、管理者代表）的提问要点和回答准备：1、请总经理介绍本公司的基本概况学习标准的第1章1.1总则。
参见《质量手册》中“0.1 公司简介”的相关内容，包括：公司成立时间、变化；公司的技术特点和技术优势；公司的主要产品；公司的主要业绩；公司的经营理念或经营方针。
2、请问最高管理者本公司两个主导产品的区别？在公司的主要产品类别中选择两个有代表性的主导产品介绍，让审核人员对公司的主导产品有比较全面的了解。
3、请总经理回答本公司质量管理体系的覆盖范围参见《质量手册》中“1.1.2 范围”包括：体系覆盖的产品范围、体系覆盖的实现产品的过程范围、体系覆盖的公司的部门范围。
应该熟悉公司《质量手册》中的质量管理体系过程和相互关系图和组织结构图。
4、本公司质量管理体系对ISO 9000或GJB9001A标准的要求有无删减。
学习标准的第1章1.2应用，了解标准的删减的相关规定。
参见质量手册“1.2 删减”。
没有删减就说没有删减；如果有删减，要说明删减的理由，如果是军品的质量管理体系还要回答删减是否经过军代表同意，并提供证明材料。
5、本公司的产品涉及到哪些过程？本公司共设置了多少个部门？都是哪些？本公司的生产场所有几个？按第3个问题回答。
生产场所主要是了解有没有异地生产，一般是针对跨国公司或跨地区公司、也有可能是在一个城市有多处地方设置有多处科研部门和生产部门以及试验场所。
6、请回答八项质量管理原则的内容。
学习标准GB/T19000中的八项质量管理原则的内容。
回答回答八项质量管理原则的应用和与相关的条款的具体要求。
请学习《质量管理八项原则及其应用指南》和《八项质量管理原则详解》。
质量管理认证审核时对高层领导可能提出的问题
（供参考）
标准条款
审核要点
应对提示
4.1
1质量管理体系有哪些总要求？
标准4.1的a/b/c/d/e/f
2您对标准提出的质量管理体系的总要求是如何理解的？
体现了P、D、C、A方法
3贵公司质量管理体系运行的现状是否己满足了质量管理体系的总要求？
按标准要求建立了质量管理体育文件到实施、保持并持续改进等进行阐述。
5.4.1
1贵公司是否制订了公司、部门或作业层面的质量目标？目标内容有哪些方面？
2目标与质量方针是什么样的关系？
3为实现质量目标您们采取了哪些措施？目标实施是否达到目标值？
4质量目标是如何测量的？
5.4.2
1为实现质量目标及质量管理体系的总要求，您们是如何进行质量管理体系的策划的？
2策划的内容有哪些？涉及到哪些方
5.3
1请谈谈贵公司质量方针的基本含义
2贵公司质量方针如何与组织的宗旨
相适应？是否体现了组织的特点？
标准条款
审核要点
应对提示
5.3
3方针如何体现满足顾客要求和持续改进的？
4请介绍贵公司如何利用质量方针来指导制定和评审公司的质量目标的？
5怎样让全体员工了解、理解和坚持实施质量方针的？
6是否就质量方针的持续的适宜性进行评价？
7管评的记录是否符合要求？
6.1
1请老总介绍一下，您们是如何识别需要补充、增加资源的？
2可以介绍您公司最近添置资源的情况吗？
3贵公司人力资源的情况如何？
标准条款
审核要点
应对提示
8.1
1贵公司是否对产品、过程、体系和顾客满意四个方面进行了监视、测量、分析和改进过程的策划并根据策划的结果实施。
如何审核最高管理者
2024/3/6
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审核计划举例
管理过程-持续改进过程 管理承诺的实现：企业战略规划，经营宗旨（一体化方 针）；主营业务策划；目标体系的建立、开展和测量； 资源策划；管理体系的建立策划；关注客户的需求，内 外部沟通机制的建立（客户投诉的处理、客户满意的测 量)；自我完善自我改进机制的建立（管理评审；纠正预 防措施建立、落实及跟踪；内部审核）；守法性评价。
2024/3/6
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实施审核
评价最高管理者承诺的常用方法是：
2、 收集和证实证据 审核员/审核组应不断地寻求机会，来证实与最高管理层交谈时，给最高 管理层得到的回答，这包括： a 方针和目标的可达性及其之间的关系； b 方针和目标之间的联系的建立； c 获取方针和目标是有效的并在整个组织内得到理解的证据； d 确定方针和目标对QMS的持续改进以及实现顾客满意是否适宜； e 确定最高管理者是否介入管理评审。 为提供必须的证实，可能会需要补充交谈并收集证据。 审核组应确保还收集了最高管理者承诺的补充证据。 审核员/审核组应评审所收集到的证据，以确保信息的完整性和准确性， 并为所做结论提供信任。
总经理：×××，副总：×××（分管安全、工程），管理者代表：×××。 通过交谈：总经理、管代的职责基本清楚。在《建设法》、《建设工程质量管
理条例》、《建设工程安全管理条例》规定的法定职责基本可以回答、《职业病 防治法》规定的职责不太清楚。
公司的组织机构是：办公室（劳动人事部）、经营管理部（财务室）、工程管 理部、质量安监部、工会；职责：,各类工程技术人员156人，其中高中级技术职 称人员48人。现有起重、混凝土搅拌等各类施工机械设备548台，其中大型施工 机械120台，可以满足多项大中小型建筑工程的施工需要。本公司凭借雄厚的技术 实力和精湛的施工技艺，2002－2008年间荣获省、市“先进建筑施工企业”、 “建筑施工十强企业”、“红旗单位”、“安全生产先进单位”、“质量优胜单 位”、“AA信誉企业”等荣誉称号。
新版ISO9001内审如何审核最高管理者
新版ISO9001内审如何审核最高管理者建立实施ISO9001质量管理体系，并按策划的时间间隔实施内部审核，成为很多机构、企业每年的必修课。
但在实际操作中,内部审核往往忽略对最高管理者的审核。
本文以出入境检验检疫机构为例，在分析ISO9001：2015标准强化领导力和最高管理者作用要求的基础上,探讨如何在内审中有效实施对最高管理者的审核.近年来,出入境检验检疫机构普遍建立实施ISO9001质量管理体系，通过引入管理体系标准规范业务工作和内部管理,以此促进依法行政，推进机关效能建设。
为确定质量管理体系是否达到组织所确定的质量管理体系要求、是否得到有效实施与保持,检验检疫机构会按策划的时间间隔实施内审.在实际操作中，检验检疫机构的内部审核只关注检验检疫业务和行政运行过程，往往忽略对最高管理者过程的审核。
因此，笔者就检验检疫机构在内审中如何实施最高管理者审核谈谈自己的看法。
1、最高管理者审核的重要性为了体现最高管理者在质量管理体系中更积极的角色责任，与ISO9001—2008标准相比，ISO9001—2015标准(以下简称：新版标准)最大的变革之一，体现在导入“领导力"概念，并在多个方面强化最高管理者作用。
在新版标准的框架图中，领导力成为直接与策划、实施、检查和改进相关的核心性质的要素,展示了领导力在整个质量管理体系中的核心地位。
新版标准强调达成质量管理体系的预期结果，并符合组织的战略方向,这是激励最高管理者参与和支持质量管理体系的诱导因素.再如，新版标准第五章全部都是对于最高管理者的要求，而且是强制性要求（5。
1.1 a）更是直接指明最高管理者需要对质量管理体系有效性负责，同时取消了对于管理者代表的要求。
可见，最高管理者的参与和支持是质量管理体系实现预期结果、达成质量管理体系有效性的至关重要因素。
检验检疫机构最高管理者，即领导班子正职，包括直属检验检疫局局长、检验检疫分支局局长或检验检疫办事处主任，负有总揽全局、协调上下的重要责任，是检验检疫机构各项事务的“指挥棒",直接影响到本机构的工作水平和管理绩效，对最高管理者领导作用的审核，是检验检疫机构内审的关键。
最高管理层的审核
最高管理层的审核审核最高管理层主要关注的问题1、组织的质量方针和质量目标是否适宜。
2、组织的管理承诺。
3、组织的质量管理体系策划结果是否满足质量目标和4.1的要求4、组织的管理评审的有效性。
审核最高管理层的检查表1、请简要介绍组织的基本情况。
---体系覆盖范围的产品。
---设施、设备、人员、资金。
行业资质。
---组织发展过程，取得的业绩等情况。
6.12、请最高管理者谈谈为什么搞认证？5.4.23、请简要介绍组织质量管理体系建立、实施的主要过程：何时决定搞认证，标准宣贯，培训，文件编写，体系文件发布实施内审管理评审等。
实施效果、体会和感受：最好举例说明。
4、请谈谈对建立、实施、保持和改进质量管理体系的总体想法和做法。
---体系所需过程的和管理。
确定过程顺序和相互作用。
---查看有关过程流程图，询问过程控制的准则和方法。
---资源配置，信息获得。
---测量、分析和改进。
4.15、组织是否有外包，对外包的识别和控制。
4.16、组织是否有删减，删减的合理性。
1.27、请管理者代表介绍体系文件结构及管理。
是否适宜。
4.28、请最高管理者谈谈对八项质量管理原则的认识。
谈谈主要职责履行情况。
5.5.19、以何种方式满足顾客和法律法规要求的重要性。
体现在哪些工作中？5.110、请举例说明以顾客为关注焦点的理念的理解及在实际工作中的体现---采取了哪些具体措施。
---文件规定。
---机构设置职责规定等。
5.211、请最高管理者谈谈质量方针和质量目标制定的思路，方针的内涵，是否与组织的宗旨想适应，体现两个承诺一个框架。
以什么方式在组织内部沟通和理解方针。
5.312、组织的质量目标实施完成情况，是否量化分解，如何考核。
5.4.113、组织各职能部门、各层人员的职责权限是否适当，协调。
5.5.114、查管理者代表的任命。
询问管代的职责及其履行情况，体现在哪些工作上。
5.5.215、内部沟通。
沟通的方式、内容及有效性。
5.5.316、管理评审---时间，频次是否符合规定。
最高管理者和管理者代表审核要点
最高管理者和管理者代表审核要点一、最高管理者审核要点：1. 组织的质量方针是什幺？是如何制订出来的？制订的依据是什幺？有书面的质量方针吗？是否沟通到组织的全体员工？2. 组织的质量目标有哪些？是否包含组织的总目标？各职能部门目标和各层级的目标为何？制订质量目标的依据是什幺？目标是否可以测量？制订的质量目标是否在期限内达到？制订的质量目标是否符合顾客的期望？3. 目前质量目标的达成状况如何？对于未达成的质量目标是否采取了有关措施？4. 最高管理者是通过什幺方式把顾客的要求和法律法规的要求沟通到组织的各个层级和全体员工的？我们是如何遵守这些法律法规的？5. 最高管理者是如何知道组织的资源需求？是否提供了适用的资源？6. 最高管理者如何理解以顾客为中心的理念？是通过什幺途径什幺方式了解顾客的满意度？对于顾客不满意项是如何处理的？7. 顾客投诉是如何处理的？如果没有发生顾客投诉，是否就意味顾客满意呢？8. 组织有哪些激励员工的措施？最高管理者了解员工的满意度吗？9. 最高管理者是如何分配各个部门的职能？如何分配各级管理人员权责？10. 最高管理者如何理解持续改进？有哪些地方需要持续改进？是否有具体规划？持续改进的有效性如何？11. 最高管理者是如何监控产品质量的？监控的结果是否能达到预期的效果？12. 最高管理者是如何监控员工工作的绩效？目前采取的手段有效吗？13. 最高管理者是如何监控员工的工作质量？又是如何提升员工的工作技能？14. 组织是否制订了经营计划？哪些人知道公司的经营计划？质量目标是否包含在经营计划中？15. 所有的生产过程、各个班组(包括白班与夜班)，是否设置了质量控制人员？当出现重大质量事故时，负责质量的人员是否有停止生产的权力？负责质量的人员是否开具过生产停工单？最高管理者参与了吗？16. 当出现质量问题，该信息是否第一时间报告到有采取纠正措施权力的管理阶层？17. 是否设置了管理代表？管理代表的职责是什幺？管理代表参加了哪些质量活动？18. 是否设置了顾客代表？顾客代表的职责是什幺？顾客代表是否参加了组织内一些质量会议或质量活动？顾客代表是否就选择特殊特性、制定质量目标、实施纠正与预防措施、产品的设计等方面发表过自己的意见或建议？采纳了吗？二、管理者代表审核要点：1. 组织是否建立了书面化内部审核程序？内部审核的相关记录是否被维持？2. 组织是否对审核的方案进行策划？方案是否考虑到过程的重要性，区域的重要性以及以往审核的结果？3. 是否规定了审核的准则，范围，频次和方法？内部审核是否涵盖了所有与质量管理有关的过程活动和班次？4. 审核员是如何选择的？选择的依据是什幺？审核员有无审核自己的工作？5. 受审区域发现的不符合项是否采取了纠正措施？审核员是否跟踪及**了纠正措施的有效性？6. 是否有制造过程的审核计划，是否已经进行了制造过程审核？审核结果如何？7. 组织是否规定了适当频率在生产的各个阶段对产品进行审核？审核结果如何？8. 管理者代表是如何提升整个组织对顾客需求认知水平的？9. 管理者代表是否不定期或定期的向最高管理者报告了质量体系的运行效果？提出了那些改进的建议？10. 当组织发生重大的质量事故时，管理者代表是否参与了处理？。
国家机关最高管理者的审核的研究报告
国家机关最高管理者的审核的研究报告国家机关最高管理者的审核是一项重要的工作。
它涉及国家的权力运行和管理，决定着国家机关的正常运转和有效执行。
因此，对于国家机关最高管理者的审核，我们需要有深入研究和认识。
首先，国家机关最高管理者的审核需要遵循严格的程序。
这是确保审核程序公正、透明和公开的一个基本要求。
审核程序应该从申请提交开始，到审核程序的审查，以及审核结果的公布都应该依照规定程序，确保审核完全符合法律法规的规定。
其次，国家机关最高管理者的审核需要具有明确的标准和规定。
这些标准和规定应该清晰、简明，不仅仅是为了提高审核时的效率，而且还为审核结果带来公正和合理性。
所以最高管理者对于审核标准和规定的理解和掌握非常重要，在确定标准和规定的基础上，用事实来进行审核。
第三，国家机关最高管理者的审核应该履行一级审核和二级审核的原则。
一级审核是指审核员对申请材料的实际情况进行详细的了解和分析；而二级审核是指在审核员的基础上，再由另一位熟悉审核工作的审核员对审核结果进行再次的验证。
这种审核方式可以有效的减少审核错误，提高审核的质量和效率。
第四，国家机关最高管理者的审核需要保持独立的原则。
审核员需要独立地进行审核，不受任何外界的干扰和影响。
这是审核过程中最为基本的一点，防止在审核过程中的主观性和私人性的干扰。
最后，国家机关最高管理者的审核需要注重审核结果的公正性和保密性。
审核的结果应该是符合法律和公正性的，同时还应该保证申请人和审核员的隐私。
要尽可能的保证审核结果的公开和透明，把不良的结果隐蔽处理。
总之，国家机关最高管理者的审核是非常重要的一个环节，需要我们严谨认真地对待。
在审核过程中，我们要遵循了严格程序，制定明确标准和规定、履行一级审核和二级审核等原则，同时要保持审核工作的独立性和保密性。
这样才能保证审核结果的公正性和合法性，并坚决维护国家机关的权威。
数据是研究和分析的基础，因此数据分析是一个盛行的研究方法，可用于许多领域，包括经济、社会学和医疗保健等。
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审核最高管理者的相关问题
（供参考）
一、主要条款
5.1管理承诺
1 最高管理者对顾客的要求有何想法？以何种方式传达满足顾客要求的重要性，并提供身体力行的证据？
2 公司确定的适用的法律法规有那些？分管部门是否清楚并得到执行？是否评价其行为和结果符合法规的情况，发现不符合之处，是否采取措施？
3是否组织制定质量方针、目标，并成为公司关注的焦点，成为建立、实施、保持和改进QMS的宗旨？
4公司质量方针、目标是否形成文件？谁批准？
5是否组织、参加管理评审？其作用？
6 建立实施保持改进质量体系所需资源如何保证？有否实例？
5.2以顾客为关注焦点
1“以顾客为中心”经营理念在公司得到树立？
2为实现顾客满意，是否推动全员参与，并有切实可行的手段和过程？
3通过哪些方式，确保顾客要求得到满足？顾客关心产品的特性是什么？
4在确定顾客的需求和期望时，如何考虑与产品有关的义务（健康、安全、环境等），并转化为目标，且得到落实？
5.3质量方针
1方针与公司宗旨一致，体现公司的目标和特点？
2 是否包含满足相关方要求的承诺和持续改进的承诺？
3 方针为目标的制定、评审提供框架？
4 方针及含义在各层次员工中得到充分沟通、理解，深入人心？
5 方针是否得到贯彻，有效？
5.4.1质量目标
1 公司相关职能和各层次是否建立质量目标？
2 目标是否可测量？
3 目标是否包括满足产品要求所需的内容，如设备、工艺等目标？
4 目标是否进行分析、检查、评价？
5 目标的更改与实施是否受控？
5.4.2质量策划
1 质量策划的输出是否形成文件?
2策划的结果是否满足目标的要求?和4.1要求？
3质量管理体系变更是否仍正常有效运行?如何控制？
5.5.1职责和权限
1 公司各部门、各级人员职责、权限是否明确？
2 所有员工清楚本职范围并有效履行？
5.5.2管理者代表
1 最高管理者是否指定管理者代表并对其授权？
2“管代”清楚自己的职责并有效履行？
5.5.3内部沟通
1在内部沟通中，最高管理者发挥了主导作用，以确保不同层次或职能之间进行有效、充分的沟通？
2在横向、纵向、斜向沟通中有哪些方式？并避免指挥系统被破坏？
3 在内部沟通中是否存主要障碍？
5.6管理评审
1 最高管理者是否参加管理评审？
2 是否按计划进行管理评审？时间间隔是否合理？
3 是否评价方针、目标变更？
4 输入的信息是否符合标准要求？
5是否反映公司当前的业绩和改进机会？
6 管理评审结果形成报告？内容符合要求？
7是否有QMS及过程有效性改进的决定和措施？
8是否有产品的改进措施？
9是否有对公司资源需求提供的确定？
二、相关条款
1. QMS覆盖范围和过程是否有缺失？删减是否合理？外包过程明确？
2. 文件是否包括质量方针目标、质量手册、程序、记录及其他所需的文件？
3. 文件的详略是否与公司规模类型、过程复杂、人员能力相适应？
4. 手册内容是否对QMS所有过程进行描述？
5. 文件发布前是否组织相关部门评审？
6. 文件发布前得到批准？批准人的权限？
7. 为满足顾客要求以及增强顾客满意公司在设施、设备、人员、资金等方面做了哪些安排？
8. 目前公司的产品在同行业所处的水平？产品性能的发展趋势？公司今后的发展规划？
9. 如何开展质量持续改进活动？。