银行事后监督风险预警系统成功上线的工作总结
银行事后监督工作总结
银行事后监督工作总结一段时间的工作在不经意间已经告一段落了，信任大家这段时间以来的收获一定不少吧，这时候，最关键的工作总结怎么能落下！你还在为写工作总结而烦恼吗？下列是我为大家收拾的银行事后监视工作总结范文，供大家参考借鉴，盼望可以帮忙到有须要的伴侣。
银行事后监视工作总结120xx年全年，我无论是在思想上还是在日常工作中都堆积了丰盛的工作阅历，固然这也为以后的工作理清思路、加快进展提供了捷径。
事后监视中心正式成立的几个月中，我们胜利的适应了事后监视系统上线以后第一年的过渡期，使我取得了长足的长进，同时也有诸多工作阅历须要总结。
一、业务素养因而，强化业务学习，提高自身综合素养，适应新形势的须要，这就要求我们仔细学习省联社下发的《会计根底工作标准》以及其他会计法规法那么，由理论指导实践，再从实践中总结阅历，进一步指导下一步的工作，而这单靠个人的力量是不可的，领导也赋予了我很大的帮忙，不断在业务上对我进行指导，而且还在思想上帮忙我树立学习和工作的信念。
开展“大学习大练兵〞活动。
根据培养造就一支一专多能复合型人才队伍的要求，本着应知应会和缺什么补什么的原那么，进行全面学习，全方位提高自己的综合素养。
学习内容主要包括：储蓄、会计、出纳、信贷、平安守卫等根本专业学问和技能;各专业核算、管理等方面的规定制度;学习各专业业务操作流程;学习金融法律法规;学习上机操作技能，二、重点监视特别业务，作为一名事后监视人员。
仔细监视基层网点的每一笔业务是格外必要的，也是我的职责所在，2021年第四季度围绕省联社及银监局风险排查方案等上级精神，我们主要是在重要空白凭证管理、大额授权、抹账、挂失、联行等特别业务上加大监视力度，将风险隐患掌握在最低。
经过我们事后监视人员近几个月的努力，基层网点的账务质量有了相当显然的改善，而我们的工作思路也越来越清楚、明确，那就是紧紧围绕省联社下达的各项文件精神，以《会计根底工作标准》为中心，仔细根据联社领导提出的要求，踏踏实实的做好本职工作。
华夏银行事后监督工作总结
华夏银行事后监督工作总结华夏银行事后监督工作总结一、工作目标和任务华夏银行事后监督工作的主要目标是通过对银行经营管理活动进行定期的监督，发现问题、防范风险、促进风险管理全面落地。
本次监督工作的任务是继续加强风险管理，从银行经营的各个环节、层面进行全方位筛查，加强对风险的评估和防范，确保银行经营稳健。
二、工作进展和完成情况我们针对银行业务中容易出现的风险点，建立了全面的监督体系，定期跟进检查，对业务环节风险、客户风险以及操作风险进行了全方位的控制。
针对银行风险管理政策和规定要求，我们开展了详细的排查，找出其中存在的问题，制定并推行整改措施，确保银行的各项工作规范，风险得到了有效控制。
我们还针对银行各项制度及管理流程进行了全面审查，加强业务操作人员的培训和管理，增强银行的风险防范意识，提高银行投诉处理能力和风险评估能力，不断完善和优化风险管理措施，确保银行安全稳健运营。
三、工作难点及问题在监督过程中，我们发现银行各部门的人员素质和业务能力有待提高，缺乏完善的制度以及执行力度不够，导致一些风险无法得到有效控制。
此外，银行在科技应用方面还需加大力度，提升网络安全等保能力，如加强网银、手机银行等移动业务方面的监管力度。
四、工作质量与压力本次监督工作的完成，是在领导的亲自关心和支持下完成的。
我们充分发挥团队的协作能力，注重沟通、协调和合作。
在工作过程中，我们加强自身学习，摸索出一套科学有效的工作方法，保质保量完成了监督任务。
但是，工作的压力也是不可避免的。
在工作中需要不断的思考和探索，找出问题所在，并及时采取有效的措施加以解决。
同时，我们也要按时完成相关的工作要求，保持专业和高效。
五、工作经验和教训在本次监督中，我们经历了与业务部门的反复沟通、数据核对、调查取证、议事决策等方面的工作，积累了丰富的实践经验。
我们认为，加强制度建设、完善诚信体系、加大投诉处理力度等方面的工作是必要且具有实际应用价值的。
教训也是显而易见的，银行业务面临许多不确定性因素，风险管理必须时刻紧绷“弦”，“防患于未然”，而不是等到出现非常态风险时，再去解决。
2024年银行事后监督工作总结范文（2篇）
2024年银行事后监督工作总结范文____年银行事后监督工作总结一、工作背景____年，我所在的银行作为全国性银行，在国内各地设有众多分行和网点。
随着金融市场的发展和全球化程度的提高，银行业面临着越来越复杂的风险和挑战。
为了确保银行业的稳健运行和国家金融体系的安全，须加强对银行业的事后监督工作。
本文就____年银行事后监督工作进行总结和分析。
二、工作内容1. 加强风险监测和评估我所在的银行在____年加强了对各项风险的监测和评估工作。
通过建立完善的风险监测和评估体系，及时发现和预警各项风险，为银行业的稳健运行提供有力的支持。
在风险监测和评估方面，我们采取了多种手段，包括数据统计分析、专业机构的评估报告和现场检查等。
通过这些工作，我们能够全面了解银行业存在的各类风险，并及时采取相应的防范和整改措施，确保银行业的健康发展。
2. 完善监管规则和制度为了更好地发挥监管职能，我们在____年完善了监管规则和制度。
我们根据国家相关政策和要求，制定了一系列有针对性的监管规章和管理办法，对银行业的各项业务和行为进行了明确的规定和约束。
通过这些规则和制度，我们能够对银行业进行更加精细化和有效的监管，防范和化解金融风险，促进银行业的可持续发展。
3. 加强内部控制和合规管理内部控制和合规管理是银行业事后监督工作的重要内容。
在____年，我们加强了内部控制和合规管理的工作力度，不断提高银行业的风险防控和合规运营水平。
我们通过制定和执行内部控制和合规管理制度，加强对银行业各项业务和流程的监管和审核，确保各项业务的合规性和规范性。
同时，我们还加强了内部培训和教育，提高员工的合规意识和风险防范能力。
4. 强化对风险事件的调查和处理在____年，我们对银行业发生的各类风险事件进行了调查和处理。
我们建立了一套完整的风险事件调查和处理机制，确保对风险事件的调查和处理工作能够及时、准确、客观地进行。
我们通过调查和处理风险事件，查找问题的根源和原因，提出相应的整改措施，避免风险事件的再次发生。
2024年银行事后监督工作的年终总结
2024年银行事后监督工作的年终总结尊敬的领导、各位同事：大家好！在过去的一年里，我们银行事后监督团队经过全体员工的不懈努力，取得了一定的成绩。
现在，我作为团队负责人，向大家总结一下2024年银行事后监督工作的情况。
一、工作概述2024年，根据我行的安排，我们银行的事后监督工作主要关注以下几个方面：风险管理、内控制度的落实、合规遵循、信息安全等。
通过对银行各个部门和业务的监督，及时发现和纠正问题，保证了银行的经营稳健和可持续发展。
二、工作成绩在过去的一年里，我们团队坚持以客户为中心，以合规为导向，以风险管理为核心，紧密围绕业务发展的方向，进行了有针对性的监督工作。
具体的工作成绩如下：1. 风险管理在风险管理方面，我们严格按照监管要求，对各类风险进行了全面的评估和监控。
通过与各部门的沟通和协作，我们遵循了内外部规定和法律法规，建立了完善的风险防控措施，有效避免了风险的发生和扩散。
2. 内控制度的落实银行的内部控制是保证经营稳健的重要保障。
我们在过去的一年里，加强了对内部控制制度的落实情况的检查和评估，发现了一些问题，并及时提出了改进建议。
通过持续的跟踪和检查，确保了内控制度的有效落实。
3. 合规遵循合规是银行永恒的主题。
我们团队在过去的一年里，根据监管要求和行业标准，对银行的各项业务进行了全面的合规检查。
通过定期的合规培训和监督检查，促使银行业务各个环节严格遵守合规要求，避免了违规风险的发生。
4. 信息安全信息安全是银行业务运营的重要保证。
我们团队在过去的一年里，结合信息技术部门，持续加强了对银行信息系统的监督和检查工作。
通过及时发现和修复系统漏洞，完善了银行的信息安全防护体系，并对员工进行了相关信息安全培训，提高了他们的安全意识。
三、存在的问题和不足之处虽然在过去的一年里，我们取得了一定的成绩，但随着银行业务的日益复杂和监管的严格要求，我们团队还存在一些问题和不足之处：1. 人员培训需加强由于银行业务的不断发展和变动，我们的团队成员需要不断学习和提升自己的专业知识和能力，以适应新的监管要求和业务变化。
银行事后监督工作总结范文
银行事后监督工作总结范文近年来，随着金融市场竞争的加剧和金融业务的创新，银行事后监督工作显得尤为重要。
我作为某银行的事后监督人员，经过一段时间的工作总结，我想从以下几个方面对银行事后监督工作进行总结。
首先，银行事后监督工作应注重制度建设。
通过建立健全的风险控制手册和相关规章制度，明确各业务板块的责任和要求，加强对业务流程的监控，做到风险防控有章可循。
我们在过去的一段时间中，不断完善和优化了内部控制体系，加强了对各项业务的规范管理。
例如，我们对各项风险事项进行分类，制定了相应的控制方案和预警机制，加强了对业务人员的培训和监督，提高了业务操作的规范性和准确性。
其次，银行事后监督工作应注重风险评估和监测。
作为一名事后监督人员，我们的职责之一就是对银行风险进行全面评估和监测。
我们通过建立风险评估模型和风险监测指标体系，及时发现和掌握风险状况，并通过相应的风险应对措施来减轻风险带来的损失。
我们还加强了对同业业务和违规行为的监测，及时发现并处置不良资产，确保银行资产质量稳定。
再次，银行事后监督工作应注重数据分析和风险预警。
在大数据时代，数据分析成为了银行事后监督的重要手段。
我们通过对海量数据的分析，发现了一些潜在的风险，并及时进行了风险预警和应对措施。
例如，在某次数据分析中，我们发现某项业务的风险指标明显超出了预期，我们立即采取了紧急措施，并成功控制了风险的扩散。
最后，银行事后监督工作应注重经验总结和学习交流。
我们应及时总结经验教训，形成有效的经验反馈机制，确保类似风险不再发生。
同时，我们还要加强与其他银行和监管机构的学习交流，借鉴他们的先进经验和优秀做法，不断提升自己的工作水平。
综上所述，银行事后监督工作的重要性不可忽视。
作为一名事后监督人员，我们要注重制度建设、风险评估和监测、数据分析和风险预警、经验总结和学习交流等方面的工作。
只有这样，我们才能做好银行事后监督工作，确保银行业务的稳健发展和风险的有效控制。
2024年银行事后监督工作的年终总结
2024年银行事后监督工作的年终总结一、回顾2024年，作为银行事后监督团队的一员，我有幸参与了一年的监督工作。
回顾过去一年的工作，我们团队克服了各种挑战，不断改进工作方法和监督手段，取得了一定的成绩。
在接下来的年终总结中，我将从以下几个方面进行总结和分析：工作目标的达成情况、存在的问题与挑战、改进工作的建议以及个人成长与收获。
二、工作目标的达成情况1. 提高风险监测和预警能力在2024年，我们团队重点关注了银行业的风险监测和预警工作，并在此方面取得了一定的进展。
通过引入先进的监测技术和数据分析方法，我们成功发现并及时预警多起潜在风险事件，并及时采取措施避免损失的发生。
2. 加强对银行业务风险的评估和监管我们团队在2024年积极参与了对各大银行的风险评估和监管工作。
通过与银行合作，我们深入了解了各个银行的业务模式和风险特点，并提出了相应的监管要求和建议，以保护金融市场的稳定和公平。
3. 提高对银行监管政策的研究和解读能力2024年，我们团队不断提升对银行监管政策的研究和解读能力，将最新的政策落实到具体的监管工作中。
通过与各级监管部门的密切合作，我们及时了解到政策动态，能够准确把握政策的精神和要求，并通过监督工作促进银行业的合规发展。
三、存在的问题与挑战在2024年的监督工作中，我们团队也遇到了一些问题与挑战。
具体表现如下：1. 监督工作的信息获取困难由于银行业务的复杂性和监管政策的频繁变动，我们在信息获取方面遇到了一定的困难。
尽管我们与银行合作密切，并通过各种渠道和方式收集信息，但仍然存在很多难以获取到的信息，从而对监管工作产生一定的影响。
2. 对新兴金融业务的监管不足随着金融科技的迅猛发展，新兴金融业务在银行业中的比重逐渐增大。
然而，我们在对新兴金融业务的监管方面还存在不足，具体表现为监管手段和方法的滞后、尚未建立完善的监管体系等问题。
3. 团队合作和沟通存在问题在团队工作中，我们也面临着合作和沟通方面的问题。
2024年银行事后监督工作总结（三篇）
2024年银行事后监督工作总结____年银行事后监督工作总结一、导言随着经济的不断发展和金融市场的日益复杂化，银行作为经济社会发展的重要支撑和金融风险防范的主力军，承担着巨大的责任和使命。
事后监督作为银行监管的重要环节，对于保护银行资产安全、维护金融市场秩序具有重要意义。
____年，我所负责的银行在事后监督工作上取得了一系列积极成果，本文将对此进行总结。
二、总体情况____年，银行总资产规模进一步扩大，资本实力不断增强，经营业绩持续稳定增长。
同时，随着金融市场的不断创新和改革，银行面临的风险和挑战也愈加复杂多样。
通过严格的事后监督，我所积极应对各类风险，保障了银行的健康发展。
三、事后监督的主要内容1.内部控制管理：加强对银行内部控制的监督，确保内部控制体系的完善运行。
通过定期抽查和风险评估，发现问题并及时提出整改意见，对风险点进行跟踪监控，确保风险控制措施的有效实施。
2.贷款风险管理：银行作为金融机构主要的信贷来源之一，贷款风险是其面临的主要风险之一。
我所对银行的贷款风险进行了全面评估和监测，及时发现和纠正存在的风险问题，加强对不良贷款的催收工作，及时清收不良资产。
3.资本充足监管：资本充足是银行健康发展的基础，也是保障金融体系稳定运行的重要因素。
我所加强了对银行资本充足率的监测和评估，及时提出合理化的资本管理建议，确保银行资本充足水平稳定。
4.市场风险管理：金融市场的不稳定性和波动性给银行带来了市场风险。
通过全面监测市场风险指标，提醒银行管理层及时调整风险策略，保护银行的资金安全和利益。
5.经营行为监督：我所对银行的经营行为进行了全面监督，防范和打击非法经营行为，确保银行经营合规。
四、工作中的亮点与创新1.建立风险评估模型：针对不同类型的风险，我所建立了风险评估模型，并通过数据分析和模型调整，提高了事后监督的精确性和有效性。
2.加强信息共享与合作：与其他机构建立了信息共享机制，通过共享市场数据和风险信息，提高了事后监督的及时性和全面性。
2024年银行事后监督工作总结样本（二篇）
2024年银行事后监督工作总结样本一、工作背景银行作为重要的金融机构，承担着金融中介、风险管理和资源配置等重要职责，其安全稳健运行对于保持金融市场的稳定和促进经济发展至关重要。
然而，由于金融市场的复杂性和金融创新的快速推进，银行业风险也日趋复杂和多元化。
因此，加强银行事后监督工作，及时识别和化解风险，对于保护金融系统的安全和客户的利益不可或缺。
二、工作内容及主要成果1. 提升监管力度通过建立完善的监管机制，提高监管效能，对银行的各项业务开展全面监控和评估，加大对风险类别的管理，及时掌握各类风险的动向和变化，并采取相应的监管措施。
2. 加强监督检查加大对银行业务流程和操作规范的监督力度，及时发现和纠正银行在业务上或内部控制等方面可能存在的漏洞和风险，以保障银行业务的安全和合规性。
3. 开展风险评估通过风险评估，分析银行业务中可能存在的风险，制定相应的风险控制措施和应对策略，及时遏制风险扩散，保证银行业务的安全稳健运行。
4. 强化信息披露加强银行信息披露制度建设，要求银行按照相关规定及时、准确地向监管部门和投资者披露其业务状况和风险状况，提高信息透明度，提升市场信心和投资者保护。
5. 完善风险防控机制加强对银行内部控制机制和风险防控体系的监督，建立科学有效的内部控制规范，完善风险管理流程，提高风险防控能力，避免风险发生或及时化解风险。
6. 建立合规管理机制加大合规管理力度，加强对银行全面合规性的监督，确保银行业务符合法律法规和监管要求，减少违规操作和风险行为的发生，提升银行的合规管理水平。
三、工作亮点及成效1. 创新监管方式在事后监督工作中，采用了金融科技和大数据分析等技术手段，提升了监管效能，加强了对银行业务的全面监测和评估能力。
2. 强化资源整合与其他监管部门和相关机构紧密合作，加强信息共享和资源整合，有效提升了银行事后监督工作的协同性和综合能力。
3. 提高监管能力加大对监管人员的培训力度，提升监管人员的专业素养和监管能力，使其能够更好地适应银行业风险的复杂变化和监管的新需求。
银行事后监督工作总结
银行事后监督工作总结
银行事后监督工作总结：
在过去的一段时间里，我们银行致力于加强对金融行业的事后监督工作，取得了一些积极的成果。
通过对各类金融交易和业务活动进行全面、深入的监督，我们成功识别了一些风险和问题，并采取相应的措施予以解决，保护了客户的权益和银行的稳定运营。
首先，我们加大了对风险管理的监督力度。
通过对各项业务活动的数据分析和风险评估，我们成功发现并解决了一些存在的风险点。
同时，我们加强了对银行内部控制体系的审查，确保其有效运作，并及时纠正了一些不合规的行为。
其次，我们强化了对信贷业务的监督。
通过对贷款合同和相关资料的审查，我们确保了贷款申请和审批过程的规范性和合法性。
同时，我们注重对贷款使用情况的监测，及时发现并解决了一些存在的风险隐患。
第三，我们重视对资本市场活动的监督。
通过对股票交易、证券发行等资本市场活动的跟踪和监测，我们保持了市场的稳定运行，并减少了一些潜在的市场风险。
最后，我们积极加强了与其他监管机构的合作。
与其他监管机构的信息共享和协作机制得到了有效建立和运行，增强了我们对金融行业的监督能力。
总体而言，我们在银行事后监督工作中取得了一些积极的成果，但也存在一些不足之处。
未来，我们将进一步完善事后监督机制，加大对风险点的把控力度，提高监督工作的精准性和有效性，为银行的持续稳健发展提供更好的保障。
2024年银行事后监督工作总结（3篇）
2024年银行事后监督工作总结银行的事后监督工作主要包括：1、验证各储蓄部门(柜)报告的业务凭证合法性、完整性、真实性及准确性。
需核对各储蓄科目的借、贷方发生额与营业汇总日报表的相应数据，零存整取和活期存款还需核对变动户存款余额。
2、核对其他科目传票的借、贷方发生额与营业汇总日报表的其他栏数据。
3、确认定、活期传票的利息支出与利息支出科目的副联传票数据的一致性。
4、审核空白重要凭证和有价单证的数量是否与营业日报表的收、付数据相符。
5、检查挂失和储蓄异地托收业务的处理手续是否符合相关规章制度。
6、根据昨日的营业汇总数据，核对今日的储蓄余额、户数、现金及库存重要空白凭证，确保与当日营业汇总日报表的对应栏目衔接无误，审核日报表的平衡性及各存栏的准确性，同时核对传票累计数。
7、如发现错误，应立即详细记录并通知总监督和相关所(柜)进行改正。
在构建影像事后监督系统的过程中，公司还承担了扫描录入的外包工作，派遣人员现场完成扫描录入。
系统自动生成的统计报表用于人员考核。
苏州农行的事后监督系统基于前台业务数据，通过扫描、OCR识别、重点监督和流水分析等先进技术，实现事后监督，减轻了后督人员的工作负担，扩大了监督范围，并通过自动化差错处理强化了监督效果。
为了优化历史档案管理，对历史业务档案进行扫描处理，生成电子影像和索引信息，实现历史档案的数字化。
随着国内银行会计一体化改革的加速，银行业务处理能力大幅提升，现有的手工事后监督方式已无法满足防范错误、规范操作和保障资金安全等需求。
为改进当前的落后状况，便于高效管理和查阅大量交易信息和凭证影像，需要建立一个自动化程度高、扩展性强的监督系统，以适应银行内控管理要求。
系统通过计算机辅助监督，从风险管理的角度出发，利用专业工具对业务数据进行分析和检测，实现事后监督从复审向风险管理与质量控制的转变，构建一个涵盖事后监督和内部审计的现代风险防控体系。
系统业务流程：业务凭证经过影像扫描、处理、OCR识别、人工处理和重点监督的流程，结合自动识别和人工录入，完成流水监督和重点交易的精确索引，实现规范化电子档案管理，便于档案查询。
银行事后监督风险预警系统成功上线的工作总结
银行事后监督风险预警系统成功上线的工作总结篇一：银行事后监督工作总结XX年工作总结XX年8月6日，我走上了新的工作岗位，时间过得真快！我来到三峡银行虽工作时间不长，却收获颇丰，在这短短的一段时间里，在部门领导和同事们的指导及帮助下我收获了很多新的知识，积累了更多的经验，现将本年度工作做如下简要的回顾和总结：一、强化业务学习，提高自身综合素质，适应新形势的需要。
认真学习了《事后监督管理—》，《》，《》，通过对这些细则的不断学习和总结，在理论方面我取得了一定的进步，也有着很多的感悟。
紧紧围绕总行下达的各项文件精神，认真按照领导提出的要求，踏踏实实的做好本职工作。
坚持把监督工作做好，监督好工作中的每个细节，及时处理和反映工作中的问题，及时纠正在工作中的差错，防范风险事故的发生，保证网点工作的正常运行。
二、作为一名事后监督人员，必须认真监督每一笔业务，事后监督工作对监督员的业务素质要求很高，需要掌握比较全面的业务内容，这样才可以认真审核每一笔业务，发现问笔，发现差错笔，其中，重大笔，违规笔，主要为经过几个月的学习，现在已跨入了XX年，新的一年意味着新的起点、新的挑战，首先，作为一名党员，要加强自身思想道德素质的培养，无论在思想上还是在工作中都要以身作则，严格要求自已。
其次，明年的工作要以“细”为起点，对本职工作做题必须及时反映，将风险隐患降到最低，本年度共计业务量精做细，做到细致入微，向工作要质量。
最后，要进一步加强学习，不断提高业务水平，将理论知识熟练地运用到实际工作中，做好自己本职工作的同时，在稳健中不断地追求进步。
XX年12月31日篇二：事后监督及风险预警系统铜仁信合事后监督及风险预警系统方案XX-4-27目录3错误！未定义书签。
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华夏银行事后监督工作总结
华夏银行事后监督工作总结华夏银行事后监督工作总结一、工作目标和任务作为华夏银行的工作负责人，在本次事后监督工作中，我们的主要工作目标是对银行内部的各项业务操作进行全方位监督，确保银行的运作符合法规和内部规章制度，并及时发现和解决各种风险问题，防范和控制各种潜在风险。
同时，我们还需要对银行进行深入的调查和研究，了解银行运作的薄弱环节，寻求解决办法，努力提升银行整体的风险管理能力。
二、工作进展和完成情况经过近期的努力工作，我们以团队合作的方式，对银行的各项业务、运营流程、规章制度等进行了全面监督，取得了一定的成效。
在风险管理和防范方面，我们发现并处理了一些隐患和不合规行为，有效地减少了银行的风险暴露度。
同时，在业务运营方面，我们也积极探索和研究，针对客户需求进行了一定的创新和改进，增强了银行的服务竞争力。
三、工作难点及问题在监督过程中，我们遇到了一些难点和问题。
一方面，由于银行的业务范围和操作流程相对复杂，我们需要花费更多的时间和精力去深入了解，才能够准确发现银行运营中的问题和隐患。
另一方面，有些银行员工对监督工作的理解和配合程度还不够高，需要加强沟通和教育。
四、工作质量和压力在本次事后监督工作中，我们在保证工作质量的同时，也面临一定的工作压力。
在时间紧迫的情况下，我们需要在短时间内完成大量的工作任务，其中还包括对一些问题的深入研究和探讨，这要求我们要具有高度的责任感和工作效率。
五、工作经验和教训通过这次事后监督工作，我们认识到银行风险防范和监管工作的重要性。
要想有效地降低风险暴露度和损失，需要从制度建设、流程优化、企业文化等多个方面入手，并以综合性、全面性和前瞻性的视角，对风险进行研判和掌控。
我们也发现，在未来的监督工作中，需要进一步提高我们的专业素质和技能水平，以更好地服务银行的风险管理和防范工作。
六、工作规划和展望在未来的工作中，我们将继续加强对银行的全面监督工作，并结合银行实际情况，不断创新和改进我们的工作方式和方法，积极推进银行的风险管理、控制和防范工作。
2024年银行事后监督工作总结范本
2024年银行事后监督工作总结范本2024年是金融行业重要的一年，也是银行事后监督工作的关键时期。
在这一年，我作为银行监管机构的一员，积极参与了各项监督工作，并取得了一定的成绩。
以下是我对2024年银行事后监督工作的总结。
一、监督工作概况2024年，我参与了多个银行的事后监督工作，其中包括总行和分行的监管工作。
通过对银行的内部控制、风险管理和合规性等方面进行监督，有效发现和防范了一系列金融风险。
总体来说，2024年银行事后监督工作在保障银行业稳健运行方面起到了积极的作用。
二、监督重点与取得成果1. 内部控制监督在2024年，我特别重视了对银行的内部控制体系的监督。
通过对银行的内部控制制度、流程和执行情况进行审核，及时发现和解决了一些问题，并提出了改进意见。
其中，在某银行的内部控制监督中，我发现了该银行对于资金流转和风险分担的规定执行不严格的问题，并及时提出了整改要求。
该银行积极响应，进行了整改，并采取了措施来加强内部控制。
通过我们的监督，该银行的内部控制得到了有效的改善。
2. 风险管理监督风险管理是银行业的核心工作之一，也是银行事后监督的重点之一。
在2024年，我积极参与了多个银行的风险管理监督工作，通过对银行的风险管理制度、风险评估和预警机制的审核，及时发现和防范了一些风险。
例如，在某银行的风险管理监督中，我发现了该银行存在着资金流动性风险和信用风险较高的问题，并提出了改进意见。
该银行积极改进了资金管理和信贷审批流程，并加强了对于风险的预警和控制。
通过我们的监督和指导，该银行有效降低了风险水平，提高了风险管理水平。
3. 合规性监督合规性是银行业经营所必须遵循的法律法规和规章制度。
在2024年，我对银行的合规性进行了监督，并着重关注了反洗钱和反腐败等方面的合规性情况。
通过对银行的合规性制度、执行情况和风险评估的审核，有效发现和防范了一系列合规风险。
例如，在某银行的合规性监督中，我发现了该银行在反洗钱和反腐败方面存在不足之处，并提出了整改要求。
银行事后监督工作总结
定期出具监督效果评估报告，总结监督工作成果，提出改进建议，为银行管理 层提供决策参考。
02
监督工作内容
业务操作规范监督
01
监督柜台业务操作是否 符合规范，如会计制度 执行情况、账户管理、
核算质量等。
02
监督前台业务系统运行 是否正常，如系统参数 设置、交易录入、复核 等环节是否符合规定。
成功案例介绍
效果评估
升级后的事后监督系统运行稳定 ，各项功能均得到有效实现，客
户满意度大幅提高。
案例二
某银行事后监督中心成功防范一 起重大操作风险
背景介绍
该银行事后监督中心在日常工作 中发现一起重大操作风险隐患。
成功案例介绍
实施过程
中心及时上报并协调相关部门采取措施，有效防范了风险的 发生。
效果评估
该起操作风险得到有效控制，未对客户和银行造成损失。
问题案例解析
案例一
某银行事后监督中心对员工违规行为监督不力
背景介绍
近期该银行事后监督中心接到客户投诉，反映某 员工在办理业务过程中存在违规行为。
实施过程
中心对投诉情况进行核实，发现员工确实存在违 规行为。
问题案例解析
效果评估
中心对涉事员工进行了严肃处理，并加强了对员工的日常监督和 管理。
对投资组合进行风险评估，合理配置 资产以降低市场风险。
客户服务质量提升情况
通过事后监督工作，监督员发现 以下问题影响了客户服务质量
部分客户在办理业务时等待时间 过长；
部分客户对银行的新产品不熟悉 ，导致使用率较低；
客户服务质量提升情况
部分客户对银行的服务态度不满 意。
为提升客户服务质量，监督员提 出了以下改进措施
临沂市商业银行XX年事后监督风险预警系统上线的工作总结
临沂市商业银行XX年事后监督风险预警系统上线的工作总结篇一：事后监督及风险预警系统铜仁信合事后监督及风险预警系统方案XX-4-27目录3错误！未定义书签。
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附件一：公司资质及简介附件二：系统配置建议表及价格国内金融行业操作风险管理状况随着信息技术在银行、证券、保险、政府、企业等领域越来越广泛、深入的应用，飞跃发展的电子信息技术在给各行业带来高效率的业务管理革命和高额经营业绩回报的同时，借助于计算机信息系统的各种违规犯罪也逐年上升，防范科技风险和计算机犯罪面临着严峻挑战。
金融行业是一个高风险行业，为了有效防范和化解金融风险，维护正常的金融秩序，除了实行严格的金融监管以外，如何有效地利用信息化来为金融行业的风险监控提供支持是近年来的一个热点话题。
尽管操作风险（Operational Risk）是商业银行经营活动中所面临的最古老的风险种类，但是与市场风险、信用风险、流动性风险相比，长期以来，商业银行对操作风险的理解、认识和管理都处于较低水平。
近几年，国际银行业操作风险研究和管理取得重大成就，XX 年发布的巴塞尔新资本协议将操作风险定义为由于不完善或失灵的内部程序、人员和系统，或外部事件导致损失的风险。
一些银行已将操作风险置于与信用风险和市场风险同样重要的地位，开始建立专门的操作风险管理系统，制定并完善识别、评估、监测和缓释操作风险的原则、政策和方法。
巴塞尔新资本协议同时也明确提出，商业银行应将操作风险纳入管理框架，并对其分配资本，提高资本对操作风险的敏感度。
当前，我国银行业治理结构和经营机制改革正在迈向深入，这为重建操作风险管理体系创造了良好机遇。
我国商业银行应研究借鉴国际银行业操作风险管理的理论成果和实践经验，尽快建立、倡导、执行操作风险管理文化，实行集中管理的操作风险治理结构，制定和执行统一明确、能够体现对操作风险的偏好和承受能力的风险管理政策，建立与国际接轨的经济资本约束和绩效考评机制，在做好数据收集、系统设计的基础上，逐步开发适合本行特点的内部风险计量模型，切实提高操作风险管理的能力和水平。
2024年银行事后监督年终总结范本（二篇）
2024年银行事后监督年终总结范本尊敬的领导、各位同事：大家好！在这一年的时间里，我担任银行的事后监督职务，负责对银行业务活动进行监管和评估。
现在，我将对这一年的工作进行总结和回顾，并提出相关的建议和反思。
以下是我对工作的评估。
一、工作亮点：1. 加强风险隐患排查：本年度，我们针对银行的业务风险进行全面排查，通过调研、数据分析等方式，对各项风险指标进行监测和评估。
我们建立了风险隐患排查制度，并及时修正了一些存在的风险问题，保障了银行的合规经营。
2. 完善监督报告体系：为了提高监管效能，我们对监督报告体系进行了优化和改进。
在前期大量工作的基础上，我们制定了一套科学、规范的监督报告模板，提高了监督报告的质量和效率。
3. 准确评估银行综合风险：我们建立了综合风险评估机制，对银行的信用风险、市场风险、操作风险等进行科学评估。
通过监控和分析风险指标，发现了一些潜在风险，并提出了相应的应对措施。
二、存在问题：1. 信息不对称：银行在内部报告和信息共享方面存在问题，不同部门之间的信息沟通不畅，导致监督工作的效率不高。
有些重要信息没有及时传递给监督部门，影响了风控工作的准确性和及时性。
2. 监督手段不足：我们在监督银行业务时，主要依赖于内部报告和数据分析，并没有充分利用外部信息和线索。
这导致了在发现风险和问题时反应不够迅速，无法及时采取有效的监管措施。
3. 操作规范不一致：不同的监管人员对于相同问题和情况的处理方式不够一致，导致银行在监管时感到困惑。
我们需要进一步统一监督工作的标准和流程，提高监督的专业性和一致性。
三、改进措施：1. 加强内部信息共享：建立起部门之间的联动机制，确保信息的及时流转和共享。
加强内部沟通，提高信息沟通的效率，减少信息的滞后性。
2. 增强监督手段和能力：与其他监管机构建立良好的互动机制，充分利用外部信息和线索，提升监管工作的准确性和及时性。
通过学习和培训，提高监督人员的专业素质和能力。
2024银行事后监督年终总结
2024银行事后监督年终总结2024年银行事后监督工作年终总结尊敬的领导：经过一年的努力奋斗，2024年银行事后监督工作取得了一定的成绩。
在全面落实党中央、国务院督查指示和监管部门工作要求的同时，我们积极推进各项监督工作，为银行行业的健康发展提供了坚实的保障。
现将2024年的总结汇报如下：一、坚持问题导向，推进整改工作在2024年，我们聚焦银行业存在的风险隐患和问题，通过全面、深入的调研和检查，发现了一批严重违法违规行为和风险点。
我们立即开展整改工作，要求相关银行迅速整改，并加强监督，确保问题得到解决。
通过整改，一些问题得到了有效的解决，为银行业的风险防控打下了坚实基础。
二、强化监管能力，提高监管水平在2024年，我们加强了对银行业务的监管能力建设。
通过加强监管队伍的培训和专业能力提升，提高了监管人员的业务水平和风险识别能力。
我们还加强了对银行业务数据的监测和分析，及时发现问题，预警风险。
同时，我们积极引入了先进的监管科技手段，推动监管工作的智能化和信息化。
三、加强国际合作，提高监管标准在2024年，我们加强了与国际监管机构的合作，学习借鉴他们的先进经验和监管标准，推动银行监管工作与国际接轨。
我们积极参与国际监管合作机制，加强信息共享和经验交流，提高了我国银行监管的国际影响力和地位。
同时，我们也在一些国际标准的制定和修订中发挥了积极的作用。
四、加强舆情管理，维护银行业形象在2024年，我们加强了对银行业舆情的监测和管控。
通过建立健全的舆情分析机制，及时解读和回应社会关注的问题，有效维护了银行业的形象，并增强了公众对银行业监管的认可度和信任度。
同时，我们也加强了对银行业信息的发布和传播，提高了信息的透明度和准确性。
五、改革创新，提高监管效能在2024年，我们积极推进监管机制的改革创新。
通过简化流程、优化工作方式，提高监管效能。
我们推广应用了一些科技手段，提高了监管工作的效率和精确度。
同时，我们还探索了一些新的监管模式和方式，取得了一些创新成果。
2024年银行事后监督工作总结
随着国内银行会计一体化改革推广进程的不断加快，银行业务综合化处理水平发生了质的变化，现有纯手工的事后监督方式，只能对凭证进行复审，不能充分发挥其在防弊纠错、规范行为、保证资金安全等方面的重要作用，已不能适应国内银行业务发展的需要。
为改变目前纯手工事后监督的落后局面，有效地管理和方便地调阅庞大的交易流水信息和凭证影像信息，高效监督并及时发现业务工作方面的风险，信雅达公司十多年一直致力于银行监督系统的研究与开发，以适应银行监督管理要求，建立一套适应银行内控管理要求、自动化程度高、扩展性强的监督系统。系统实现由人工查看纸质传票的传统事后监督方式向计算机系统辅助监督电子传票的现代事后监督方式的转变，从全面操作风险管理的理念出发，以风险控制理论为依据，利用专用工具对业务数据进行分析和检测，实现事后监督由业务复审向风险管理和质量控制的战略转型，构建事后监督和内部审计相互结合、相互支撑的现代化操作风险防控体系。
二、作为一名过后监督人员，必须认真监督每一笔业务，主要是在紧张空缺凭证、大额授权、挂失、冲账、抹账等加鼎力度监督，将风险隐患降到最低。颠末几个月的尽力，我们的工作思路越来越清晰，发明问题必须实时反应，实时矫正，对付重大问题必要实时上报行领导。警备风险事故的发生，包督工作正常运行。
三、强化执行，增强学习。我深知本身的不够，岂论从年龄上照样工作经验上对我都是一个考验，在一些工作的处置惩罚上和业务的操作上存在必然的欠缺，存在必然的盲目性。作为一名普通的员工要适应情况的变更，要学新的知识，控制技术，进步本身的'才能。所以应该赓续的学习，客气的向有经验的人请教，增强学习业务知识，在以后将一如既往的做好本职工作，在领导和同事们的关切、指导和赞助中进步本身、加倍严格要求本身。
2、核打其它科目传票借、贷方发生额与营业汇总日报表其它栏借、贷发生额栏核对。
银行事后监督工作总结
银行事后监督工作总结本次银行事后监督工作的目标是对银行的经营行为进行评估和监督，确保银行合规经营，保护客户权益，维护金融体系稳定。
经过一段时间的工作，我对此次银行事后监督工作进行总结，总结如下：一、工作概况在此次银行事后监督工作中，我主要负责对A银行进行监督和评估。
通过对银行的独立性、风险管理、内控制度、关键业务和重点客户进行全面验证，并对银行的合规经营进行评估，发现问题并提出整改措施。
二、工作成果通过此次银行事后监督工作，我们取得了以下成果：1.确保银行合规经营。
通过对银行的业务进行全面的检查和评估，发现并纠正了一些业务上的不规范行为，确保银行在经营过程中遵守各项法律法规，规避了潜在风险。
2.保护客户权益。
针对银行的客户投诉情况进行了详细调查，及时处理了客户投诉，并提出了相应的改进意见，更好地保护了客户的权益，提升了银行的服务质量。
3.提高银行的内部控制。
通过对银行的内控制度进行全面的检查，发现了一些不足之处，并提出了相应的改进意见，加强了银行内部风险管理能力，提高了银行的整体运营效率。
三、存在的问题在此次银行事后监督工作中，我们也发现了一些问题：1.对一些业务流程和风险控制措施的监督不够到位，导致一些不符合规定的行为得以存在。
2.对一些关键岗位的人员素质和能力的监管不够，导致一些不合规的行为没有及时发现和纠正。
3.信息系统的安全性和可靠性有待提高，容易受到黑客攻击和数据泄露的风险。
四、改进措施针对上述存在的问题，我们拟定了如下改进措施：1.加强对业务流程和风险控制措施的监督，确保银行的各项业务符合法律法规的规定。
2.加强对关键岗位人员素质和能力的监管，加大培训力度，提高人员的专业水平。
3.加强信息系统的安全性和可靠性，增强对外部攻击和内部非法操作的防范能力，保障客户数据的安全。
4.建立健全风险评估和监测机制，及时发现和解决可能存在的风险隐患。
五、工作总结通过此次银行事后监督工作，不仅使我对银行的经营行为和内部控制有了更深入的了解，还提升了我的监督和评估能力。
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银行事后监督风险预警系统成功上线的工作总结篇一：银行事后监督工作总结XX年工作总结XX年8月6日，我走上了新的工作岗位，时间过得真快！我来到三峡银行虽工作时间不长，却收获颇丰，在这短短的一段时间里，在部门领导和同事们的指导及帮助下我收获了很多新的知识，积累了更多的经验，现将本年度工作做如下简要的回顾和总结：一、强化业务学习，提高自身综合素质，适应新形势的需要。
认真学习了《事后监督管理—》，《》，《》，通过对这些细则的不断学习和总结，在理论方面我取得了一定的进步，也有着很多的感悟。
紧紧围绕总行下达的各项文件精神，认真按照领导提出的要求，踏踏实实的做好本职工作。
坚持把监督工作做好，监督好工作中的每个细节，及时处理和反映工作中的问题，及时纠正在工作中的差错，防范风险事故的发生，保证点工作的正常运行。
二、作为一名事后监督人员，必须认真监督每一笔业务，事后监督工作对监督员的业务素质要求很高，需要掌握比较全面的业务内容，这样才可以认真审核每一笔业务，发现问笔，发现差错笔，其中，重大笔，违规笔，主要为经过几个月的学习，现在已跨入了XX年，新的一年意味着新的起点、新的挑战，首先，作为一名党员，要加强自身思想道德素质的培养，无论在思想上还是在工作中都要以身作则，严格要求自已。
其次，明年的工作要以“细”为起点，对本职工作做题必须及时反映，将风险隐患降到最低，本年度共计业务量精做细，做到细致入微，向工作要质量。
最后，要进一步加强学习，不断提高业务水平，将理论知识熟练地运用到实际工作中，做好自己本职工作的同时，在稳健中不断地追求进步。
XX年12月31日篇二：事后监督及风险预警系统铜仁信合事后监督及风险预警系统方案XX-4-27目录3错误！未定义书签。
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附件一：公司资质及简介附件二：系统配置建议表及价格国内金融行业操作风险管理状况随着信息技术在银行、证券、保险、政府、企业等领域越来越广泛、深入的应用，飞跃发展的电子信息技术在给各行业带来高效率的业务管理革命和高额经营业绩回报的同时，借助于计算机信息系统的各种违规犯罪也逐年上升，防范科技风险和计算机犯罪面临着严峻挑战。
金融行业是一个高风险行业，为了有效防范和化解金融风险，维护正常的金融秩序，除了实行严格的金融监管以外，如何有效地利用信息化来为金融行业的风险监控提供支持是近年来的一个热点话题。
尽管操作风险（Operational Risk）是商业银行经营活动中所面临的最古老的风险种类，但是与市场风险、信用风险、流动性风险相比，长期以来，商业银行对操作风险的理解、认识和管理都处于较低水平。
近几年，国际银行业操作风险研究和管理取得重大成就，XX 年发布的巴塞尔新资本协议将操作风险定义为由于不完善或失灵的内部程序、人员和系统，或外部事件导致损失的风险。
一些银行已将操作风险置于与信用风险和市场风险同样重要的地位，开始建立专门的操作风险管理系统，制定并完善识别、评估、监测和缓释操作风险的原则、政策和方法。
巴塞尔新资本协议同时也明确提出，商业银行应将操作风险纳入管理框架，并对其分配资本，提高资本对操作风险的敏感度。
当前，我国银行业治理结构和经营机制改革正在迈向深入，这为重建操作风险管理体系创造了良好机遇。
我国商业银行应研究借鉴国际银行业操作风险管理的理论成果和实践经验，尽快建立、倡导、执行操作风险管理文化，实行集中管理的操作风险治理结构，制定和执行统一明确、能够体现对操作风险的偏好和承受能力的风险管理政策，建立与国际接轨的经济资本约束和绩效考评机制，在做好数据收集、系统设计的基础上，逐步开发适合本行特点的内部风险计量模型，切实提高操作风险管理的能力和水平。
为了做到对风险早发现、早预警、早控制、早处置，构建一体化的信息搜集、传导和风险分析监控系统，改变目前风险监控各自分割、资源不能共享的状况，从更高层次、更广范围构筑大风险监控系统就势在必行。
项目建设目标业务实现平台化、无纸化系统在设计上充分使用了最先进的中间件技术和工作流管理技术，为银行从络到数据，再到应用和业务之间的整合提供了强大支撑，也将IT设施和各项业务统一起来建立联系创造了可能。
系统利用扫描技术将票据实物转化为电子档案，并在统一的平台上完成分析、处理、存储等功能，实现了业务处理无纸化。
监督处理一体化、自动化、规范化利用数据库技术及络技术，自动识别记账凭证要素并辅以人工确认的方式，实现业务监督的流水勾对监督。
对凭证的采集、OCR自动处理、人工确认、差错处理、系统管理、存储归档、查询等功能进行整合，通过络系统实现一体化、自动化、规范化流程。
档案信息电子化、集中化、共享化系统通过统一的电子文档和影像文档采集界面建立集中的电子存储平台。
对电子档案具备档案建立、编辑、增加、修改、删除、查询以及管理等功能。
系统通过络技术提供电子档案的共享，在行内任何机构只要符合相应的权限和安全标准都可以通过IE浏览器方便的查询档案资料。
监督、预警机制立体化、多维化对业务进行多层立体的监督、预警，可以根据参数灵活定制重点监督模型和风险预警模型，系统根据模型进行自动筛选，对筛选出的记录可执行重点监督、抽样监督等多种监督。
风险预警支持实时预警和批量预警。
内部管理综合化、共享化系统能对监督员的操作进行管理，按要求分配业务量，并对监督员的监督业务质量和业务量进行统计、管理；对点的差错情况进行统计、分析、管理；为监督员提供监督作业平台，记录监督员对监督信息的判断和分析结果，同时提供监督报告模版，生成监督成果。
篇三：银行事后监督人员工作总结工作总结时间转逝，XX年很快就过去了，银行工作多年的我无论是在思想上还是在日常工作中都积累了一定的工作经验，这为以后更好的工作理清思路、加快发展提供了捷径。
在这一年里我担任了公司业务事后监督，空白凭证管理员，接待和处理司法查询等工作。
（一）.通过对这些业务细则的不断学习，在工作中不断的总结我取得了长足的进步，也有着很多的感悟。
首先，对于凭证管理我能够按行里的规定严格要求自己，每天保证账实相符，不跳号发放，保证库房的干净整洁。
由于银行的快速发展我们又增添了公司业务，我又担任了事后监督的职务。
我知道这对我是一个挑战，事后监督工作对事后监督员的业务素质要求很高，需要掌握非常全面的内容，这样才可以认真的审核每一笔业务。
因此，强化业务学习，提高自身综合素质，适应新形势的需要，这就要求我们认真学习业务。
在理论的指导下运用实践不断的总结改正和解决问题。
我本着应知应会和缺什么补什么的原则，进行全面学习，全方位提高自己的综合素质。
为了更进一步的学习我利用业余时间下到点学习，每一张支票每一张进账单逐一审核。
其次，就是对特殊业务的审核，作为一名事后监督人员，认真监督基层点的每一笔业务是非常必要的，也是我的职责所在，围绕上级及银监局风险排查方案等精神，我主要在重要空白凭证管理，大额授权，挂账，等特殊业务上加大监督力度，将风险隐患控制到最低。
（二）.对于事后监督要把好点的质量关，监督业务处理依据是否合法，账务处理手续是否合规，并且纠正营业点操作人员的差错和问题。
经过我近几个月的努力，基层点的账务质量，报表单据的整洁度有了相当明显的改善，而我的工作思路也越来越清晰、明确，那就是紧紧围绕总行下达的各项文件精神，认真按照领导提出的要求，踏踏实实的做好本职工作。
坚持把监督工作做好，监督好工作中的每个细节，及时处理和反映工作中的问题，及时纠正工作中的差错，防范风险事故的发生，保证点工作的正常运行。
（三）.对于司法查询工作，我会去面对各级司法部门的用户的查询，冻结，扣划等业务，有时还会接待普通用户的查询。
为了更好的办好此项业务，我也查阅了许多资料学习。
强化执行，完善各项制度，认真阅读学习上级文件，严格按照上级文件指示规范操作。
随着银行的不断发展和完善，也要求我们作为一名普通员工也要适应环境的变化，要学习新的知识，掌握新的技巧，提高自己的能力，把自己培养成为一个业务全面的优秀员工，丰富自己的职业生涯。
当然，在一些细节的处理和操作上我还存在一定的欠缺，今后我将一如既往地做好本职工作，时刻以银行的理念完善自我，在领导和同事们的关心、指导和帮助中提高自己、更加严格要求自己，为银行事业的发展尽绵薄之力。
篇四：商业银行事后监督及风险预警系统方案书-目录第1章需求分析 ................................................ ................................................... . (1)国内监督及稽核的发展 ................................................ (1)现状分析 ................................................ ................................................... . (1)总体思路 ................................................ ................................................... . (2)系统目标 ................................................ ................................................... . (3)第2章总体设计 ................................................ ................................................... . (5)系统概述 ................................................ ................................................... . (5)设计原则 ................................................ ................................................... . (5)业务处理流程 ................................................ ................................................... .. (7)系统架构 ................................................ ................................................... . (8)系统功能结构 ................................................ ................................................... (10)系统物理结构 ................................................ ................................................... (12)业务量分析及设备配置建议 ................................................ (13)第3章系统功能 ................................................ ................................................... .. (15)影像缩微及业务监督 ................................................ ................................................... (15)风险预警体系 ................................................ ................................................... (22)差错处理 ................................................ ................................................... .. (36)综合管理体系 ................................................ ................................................... (38)业务监督系统特点 ................................................ ................................................... . (59)第4章系统扩展 ................................................ ................................................... .. (63)设计目标 ................................................ ................................................... .. (63)平台描述 ................................................ ................................................... .. (63)络结构及部署 ................................................ ................................................... .. (66)性能规划 ................................................ ................................................... (70)第5章系统安全 ................................................ ................................................... .. (73)系统备份方案 ................................................ ................................................... (73)灾难恢复方案 ................................................ ................................................... (77)安全保障方案 ................................................ ................................................... (77)第6章近三年工程案例清单 ................................................ ...................................................85第7章典型成功案例 ................................................ ................................................... (87)中国工商银行总行—会计档案缩微建设（总行一期） ...............................................87中国工商银行总行—影像业务平台建设（总行二期） ...............................................87中国工商银行总行—全行影像工作流平台（总行三期） (89)中国建设银行总行—会计档案管理及会计稽核系统 ................................................ (89)招商银行事后监督及风险预警系统 ................................................ (90)华夏银行综合OCR事后监督系统 ................................................ .. (91)深圳发展银行事后监督及风险预警系统 ................................................ (93)杭州银行事后监督及风险预警系统 ................................................ (94)汉口银行业务监督及风险预警系统 ................................................ (95)吉林银行事后监督风险预警系统 ................................................ .. (98)长沙银行稽核监督及操作风险监控系统 ................................................ .. (99)浙江省农村信用社联合社 ................................................ (101)第1章需求分析国内监督及稽核的发展传统上，银行储蓄、会计事后监督采用的是基本的手工处理方式：监督、查询的票据为纸制凭证，由操作员手工挑选一部分凭证看流水审票。