海关认证企业申请需准备的文件材料清单(一般认证)

4 进出口单证管理制度
第4项“单证保管”涉及的标准。
5 内部审计制度
第5项“内审制度”涉及的标准。
6 责任追究制度或者措施
第6项“责任追究”涉及的标准。
7 改进制度或者措施
第7项“改进机制”涉及的标准。
8 信息安全管理制度
第8项“信息安全”涉及的标准。
9 信息系统使用手册
第8项“信息安全”涉及的标准。
14 员工离职程序
第23项“人员安全”涉及的标准。
15
要求商业伙伴供应链安全的书面制度和程 序
第24项“商业伙伴安全”涉及的标准。
16
确保供应链中货物在运输、搬运和存放过 程中的完整性和安全性的措施和程序
第25项“货物安全”涉及的标准。
17 集装箱安全程序文件
第26项“集装箱安全”涉及的标准
18 运输工具安全程序文件
10
检查、阻止未经许可的人员进入企业生产 经营场所的书面制度和程序
第21项“场所安全”涉及的标准。
11
对员工进行身份识别和进入控制的书面制 度和程序
第22项“进入安全”涉及的标准。
12 对来访人员和车辆的管理程序
第22项“进入安全”涉及的标准。
13
审查拟聘员工和定期审查现有员工的书面 制度和程序
第23项“人员安全”涉及的标准。
单）
容
四、外部对企业的审计、证明文件类
1 会计帐簿和财务会计报告
第9项“会计信息”、第10项“偿付能力”、第11 项“盈利能力”、12项“缴税能力”涉及的标准。
公安机关出具的关于企业法定代表人（负
2
责人）、负责关务的高级管理人员和财务 负责人连续2年无故意犯罪记录的证明，或
第16项“人员违法”涉及的标准。
海关认证企业文件记录检查表 （一般认证）
序 号
需准备的文件或材料
对应认证标准项目
一、公司规章制度类
1
公司管理层职责分工的文件及组织架构图
第1项“内部组织架构”、第3项“单证控制”涉及 的标准。
2 内部培训制度
第2项“海关业务培训”、第8项“信息安全源自文库涉及 的标准。
3 进出口单证复核或者纠错的制度或者程序 第3项“单证控制”涉及的标准。
第6项“责任追究”涉及的标准。
以往对企业人员和报关人员私揽货物报关
4 、假借海关名义牟利、向海关人员行贿等 第6项“责任追究”涉及的标准。
行为进行责任追究的书面记录（如有）
5 规范改进的书面记录
第7项“改进机制”涉及的标准。
为进出口活动提供服务的企业（不含报关
6
企业）的账簿及其开展为进出口活动提供 服务的相关单据（包括委托书、提供服务
企业相关人员出具的自我声明
刑事判决书（仅企业法定代表人（负责
3 人）、负责关务的高级管理人员和财务负 第16项“人员违法”涉及的标准。
责人存在犯罪记录时提供）
4 企业相关资质证书（如有）
第29项“加分项目”涉及的标准
11 员工档案
第23项“人员安全”涉及的标准。
12
与业务伙伴的合作合同、协议、或者其他 书面资料
第24项“商业伙伴安全”涉及的标准。
13 集装箱检查记录
第26项“集装箱安全”涉及的标准
三、海关单证类
1 海关核发的证书、法律文书
第4项“单证保管”涉及的标准
2
进出口单证（物流企业为舱单、载货清 第3项“单证控制”、第4项“单证保管”方面的内
第27项“运输工具安全”涉及的标准
19
应对灾害或者紧急安全事故等异常情况的 书面制度和程序
第28项“危机管理”涉及的标准
二、公司经营管理活动形成的记录类
1 内部培训记录
第2项“海关业务培训”、第8项“信息安全”涉及 的标准。
2 内部审计档案
第5项“内审制度”涉及的标准。
3
以往对进出口业务发现的问题或者违法行 为进行责任追究的书面记录（如有）
第16项“进出口记录”涉及的标准。
而出具的发票（存根联、记账联）等）
7 对围墙进行检查和修理的记录
第21项“场所安全”涉及的标准。
8 钥匙发放及回收的记录
第21项“场所安全”涉及的标准。
9 来访登记记录
第22项“进入安全”涉及的标准。
10
员工清单（包含姓名、出生日期、身份证 号码、担任职位）
第23项“人员安全”涉及的标准。