尽职调查清单详细版样本
尽职调查清单(详细版)
尽职调查清单(详细版)3.公司内部管理制度文件；4.公司内部控制制度文件；5.公司人力资源管理制度文件。
二)公司高管人员1.公司高管人员名单及其资历背景；2.公司高管人员任职协议或合同；3.公司高管人员薪酬福利安排。
三)公司董事会1.公司董事会成员名单及其资历背景；2.公司董事会章程；3.公司董事会会议记录。
四)公司监事会1.公司监事会成员名单及其资历背景；2.公司监事会章程；3.公司监事会会议记录。
五)公司内部审计1.公司内部审计机构设置及人员；2.公司内部审计制度文件；3.公司内部审计报告。
三、公司财务一)财务报表1.近三年的审计报告和财务报表；2.最近一期的未经审计的财务报表。
二)资产负债表1.公司近三年的资产负债表；2.公司资产负债表中的关键科目说明。
三)利润表1.公司近三年的利润表；2.公司利润表中的关键科目说明。
四)现金流量表1.公司近三年的现金流量表；2.公司现金流量表中的关键科目说明。
五)公司会计政策1.公司会计政策文件；2.公司会计政策变更记录。
六)公司应收账款1.公司应收账款明细表；2.公司应收账款坏账准备计提情况。
七)公司应付账款1.公司应付账款明细表；2.公司应付账款账龄分析。
八)公司存货1.公司存货明细表；2.公司存货账龄分析。
九)公司固定资产1.公司固定资产明细表；2.公司固定资产折旧政策说明。
十)公司投资1.公司投资明细表；2.公司投资收益计提情况。
四、公司业务一)公司主营业务1.公司主营业务的市场竞争情况；2.公司主营业务的前景和发展计划。
二)公司其他业务1.公司其他业务的市场竞争情况；2.公司其他业务的前景和发展计划。
三)公司客户和供应商1.公司主要客户和供应商名单；2.公司主要客户和供应商的交易情况。
四)公司合同1.公司主要合同的范本；2.公司主要合同的执行情况。
五、公司风险一)市场风险1.公司市场风险的分析报告；2.公司市场风险应对措施的文件。
二)信用风险1.公司信用风险的分析报告；2.公司信用风险应对措施的文件。
尽职调查企业提供资料清单(全面尽调详尽版)
尽职调查企业提供资料清单
致公司董事会：
为了更加全面、客观、准确地了解贵司状况，推进贵公司股份转让工作，我们根据相关政策法规及编制有关文件的要求提出如下初步清单，请予提供相关资料及有关文件，为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。
请贵公司董事会及全体董事应保证所提供的资料的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。
请贵公司对清单内容尽可能准备，若有关内容对贵公司确实不适用的，贵公司可针对实际情况加以说明。
若有关内容暂时不能提供，则请贵公司作好前期准备工作，待条件成熟时尽快予以提供。
若对清单内容有任何疑问，请及时与我们有关人员联系。
我们亦将根据实际工作的进展情况，进一步提出跟进的问题清单。
在此，我们对贵公司付出的艰辛劳动表示衷心的感谢！
**有限公司
2013年5月31日
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尽调清单模板
尽职调查清单
为顺利推进贵公司融资工作的进展, 需要对贵公司在本次融资过程中所涉及的有关事项进行尽职调查, 贵公司对本文件清单所涉问题的答复和提供的文件资料请确保无虚假记载和重大遗漏的情形。
提供的证照、批文、合同等文件资料可以是复印件和电子版, 但在需要对有关原件存在详细查验的情况下, 请提供原件查验。
如有其它投资机构、中介机构或券商已经完成的调查报告能够分享的, 烦请协助提供。
随着相关工作的开展, 我们的项目人员将会根据工作进展程度和有关实际情况向贵公司出具进一步的补充文件清单, 望贵公司予以配合, 谢谢！。
尽职调查报告清单模板
目录第一部分组织性文件 (1)第二部分公司股东及实际控制人 (1)第三部分公司的对外投资 (2)第四部分公司资产 (3)第五部分公司（含控股子公司）正在履行的重大合同 (4)第六部分关联交易及同业竞争 (5)第七部分财务及内部控制 (6)第八部分募集资金 (7)第九部分劳动与社会保险 (8)第十部分业务与技术 (9)第十一部分业务发展目标 (11)第十二部分重大诉讼、仲裁和行政处罚 (11)尽职调查清单正文第一部分组织性文件1-1企业法人营业执照（现行有效并通过年检）；1-2公司自设立至今的工商登记全套文件及档案机读信息（注：请公司在工商登记机关打印后，加盖工商登记机关公章后提供给我们）；1-3公司现行章程，最近三年历次章程修正案及批准文件；1-4公司最近三年股东大会、董事会、监事会的通知、议案、决议；1-5公司现时有效的企业法人组织机构代码证与内部组织结构图（请说明公司设立的职能部门及各职能部门的职责）及公司现行有效的其他证照，包括但不限于开户许可证、税务登记证、社保登记证等；1-6请提供公司除章程以外的其他组织文件，如股东大会、董事会与监事会议事规则、各专门委员会议事规则及其他相关的内部规则；1-7请提供公司最新的内部组织结构图；1-8请提供公司董事（包括独立董事）、监事（包括外部监事）和高级管理人员名单，其中需包括姓名、年龄、委任机构/提名机构、委任日期、任期、变动以及兼职等情况，并请董事、监事、高级管理人员填写本清单附件问卷；1-9请提供前述人员的身份证复印件和个人简历（其中工作履历须至少含近五年工作经历）；1-10公司董事、监事（包括外部监事）和高级管理人员近三年发生变化的，请提供与该等变化相关的股东大会、董事会、监事会决议文件；1-11公司合规性管理制度、内部监控政策及程序说明以及内部规章管理制度（电子版）等资料。
第二部分公司股东及实际控制人2-1公司的股权结构图（追溯至最终控制人），需同时说明股东名称、持股数量及比例、股份性质；2-2公司各股东是否存在关联关系（包括各股东相互持股或相互兼任高管人员），如有，请提供相关说明并提供相关文件；2-3请确认公司控股股东所持有的公司股份是否设置质押；如设置，请提供有关主合同、质押合同和质押登记文件；2-4请确认公司控股股东所持有的公司股权是否存在被司法冻结、权属争议等其他限制其转让的情形，如存在，请提供该等情形的详细书面说明和相关材料；2-5请确认公司控股股东最近三年的承诺履行情况。
尽职调查清单(详尽版)(DOC)
尽职调查1.发行人基本情况调查。
包括：改制与设立情况、发行人历史沿革情况、发起人和股东的出资情况、重大股权变动情况、重大重组情况、主要股东情况、员工情况、发行人独立情况、内部职工股(如有)情况、商业信用情况。
2.发行人业务与技术调查。
包括：发行人行业情况及竞争状况、采购情况、生产情况、销售情况、核心技术人员、技术与研发。
3.同业竞争与关联交易调查。
包括：同业竞争情况、关联方及关联交易情况。
4.高管人员调查。
包括：高管人员任职情况及任职资格、高管人员的经历及行为操守、高管人员胜任能力和勤勉尽责、高管人员薪酬及兼职情况、报告期内高管人员变动、高管人员是否具备上市公司高管人员的资格、高管人员持股及其他对外投资情况。
5.组织结构与内部控制调查。
包括：公司章程及其规范运行情况、组织结构和股东大会、董事会、监事会运作情况、独立董事制度及其执行情况、内部控制环境、业务控制、信息系统控制、会计管理控制、内部控制的监督情况。
6.财务与会计调查。
包括：财务报告及相关财务资料、会计政策和会计估计、评估报告、内控鉴证报告、财务比率分析、销售收入、销售成本与销售毛利、期间费用、非经常性损益、货币资金、应收款项、存货、对外投资、固定资产、无形资产、投资性房地产、主要债务、资金流量、或有负债、合并报表的范围、纳税情况、盈利预测。
7.业务发展目标调查。
包括：发展战略、经营理念和经营模式、历年发展计划的执行和实现情况、业务发展目标、募集资金投向与未来发展目标的关系。
8.募集资金运用调查。
包括：历次募集资金使用情况、本次募集资金使用情况、募集资金投向产生的关联交易。
9.风险因素及其他重要事项调查。
包括：风险因素、重大合同、诉讼和担保情况、信息披露制度的建设和执行情况、中介机构执业情况。
IPO尽职调查清单（详尽版）第一部分基本情况调查 (Basic Information)说明：企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节，直接影响到企业价值评估和项目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调查涉及企业各方面内部信息，是企业最高级的调查，请相关参与人员严格保守企业机密。
尽职调查清单(项目整)
尽职调查清单(项目整)1. 概述该尽职调查清单为项目整的尽职调查提供了一个简单的指南。
尽职调查是在进行商业交易之前，对相关实体和合同进行彻底调查的过程，以识别任何潜在风险或问题。
本清单的目的是确保尽职调查的全面性和系统性。
2. 相关文件和信息- 公司文件和章程- 合同和协议- 财务报表和财务信息- 所有权或股权结构- 管理层和员工信息- 法律文件和法律意见- 知识产权文件和专利信息- 市场分析和竞争情况- 行业趋势和前景分析3. 财务尽职调查- 财务报表分析- 税务情况和税务合规性- 资产和负债核查- 财务风险评估- 盈利能力和现金流分析- 预测和财务展望4. 法律尽职调查- 合同和协议审查- 诉讼和仲裁事项- 专利和知识产权重要性评估- 验证所有权和股权结构- 监管和合规性审查- 风险评估和合规性建议5. 市场尽职调查- 目标市场潜力分析- 竞争对手调查- 行业趋势和市场前景分析- 客户和供应商关系评估- 市场定位和营销策略评估6. 管理层尽职调查- 经验和背景调查- 管理层能力评估- 领导风格和团队文化评估- 组织结构和人力资源管理评估- 管理风险和潜在冲突识别7. 尽职调查报告- 概述和背景信息- 所有尽职调查项目的详细结果- 风险和问题的分析和评估- 建议和决策支持- 摘要和结论以上是一个尽职调查的基本清单，根据具体情况可能需要进行适当的调整和补充。
为了确保尽职调查的准确性和全面性，建议在项目中聘请专业的尽职调查团队或请律师提供支持和建议。
参考资料。
尽职调查资料清单
尽职调查资料清单尽职调查是指对一些主体的各个方面进行全面深入的调查工作，以了解其真实情况和潜在风险。
对于房地产开发企业的尽职调查，主要涉及企业的经营状况、项目情况、资产负债情况、管理水平、法律风险等方面。
以下是一份房地产开发企业尽职调查的资料清单，供参考：1.公司概况-公司名称、注册资本、成立日期-公司组织结构、股权结构-公司管理层及其履历2.经营情况-公司主营业务、盈利状况-近几年的经营收入和净利润情况-企业所在地的政府政策支持情况3.开发项目情况-公司过去或正在进行的开发项目清单-开发项目的位置、规模、用途-项目的销售情况、资金回款情况-项目的竣工时间和验收情况4.资产负债情况-公司的资产构成、流动性-公司的负债状况、债务率-公司的资产负债表、现金流量表-公司的银行信用额度和借款情况5.管理水平-公司的管理团队、人员组成及履历-公司的管理制度、流程和规范-公司的项目管理情况、进度管控情况-公司的风险管理和内部控制情况6.法律风险-公司的法律顾问、律师团队-公司的合同管理和风险控制-公司是否涉及法律诉讼、知识产权纠纷等-公司所在地的法律法规、政策变化情况7.可行性分析-对公司未来发展的预测和可行性分析-公司的市场前景及竞争对手分析-公司的核心竞争力和差异化策略8.相关资料收集-公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证等相关证照-公司的财务报表、审计报告、纳税证明等财务资料-公司的项目合同、土地使用权证、规划许可证等项目资料-公司的法律文件、协议合同、诉讼纠纷相关资料以上是一份较为全面的房地产开发企业尽职调查资料清单，可以根据实际情况进行调整和补充。
在进行尽职调查时，还需要注重信息的真实性和准确性，确保调查结果的可靠性和有效性。
内部尽职调查清单(标准模板)
内部尽职调查清单XXX公司1 公司组织架构和人事管理系统1.1组织架构图1.2公司历史1.3董事会1.3.1董事的姓名、职务及个人简历1.3.2所有权结构1.4管理团队成员的姓名以及个人简历1.5员工1.5.1编制内雇员1.5.1.1个部门的名称和职能介绍1.5.1.2每个部门的员工数量1.5.2员工统计1.5.2.1总数，包括以下信息，如合同工和临时工数量、年龄分布、教育水平、退休人员数量1.6薪资架构1.6.1薪资系统1.6.1.1管理层和其他员工的收入水平和结构1.6.1.2业绩考核及提薪政策1.6.2年终奖和其他奖励的情况1.6.3每年福利的金额和种类1.6.4报销制度1.6.5有否未付的工资、福利及奖金1.7人事管理系统1.7.1招聘的程序1.7.1.1真是员工、合同工、临时工1.7.1.2雇佣的合同条款1.7.2中止雇佣合同的程序1.7.3员工档案管理程序1.7.4升职政策1.7.5培训情况2产品2.1主要产品描述2.2产品性能2.2.1与竞争者的性能比较2.3个产品的销量2.4产品寿命周期3技术管理3.1核心技术3.1.1来源和拥有权3.1.2专利和技术诀窍的数量和描述3.1.3专利和技术诀窍的技术状况3.1.4研究和开发的能力3.1.4.1研发队伍的规模及组成3.1.4.2过去3年研发投入的资金数量3.2技术保护（如果防止技术泄露）4生产管理4.1设施4.1.1土地和厂房4.1.1.1地点、土地面积、建筑面积、生产面积4.1.1.2拥有所有权或租用4.1.2设备的名称和数量、放置的地点、购置成本或每年租用费用、可使用年限、目前状况4.1.3能源供应情况（有无缺电现象）4.2生产程序4.2.1设计最大产量和目前产量4.2.2生产流程图4.3质量保证4.3.1拥有的证书4.3.2正在实施的质量保证体系4.4环境保护4.4.1现有治理三废的措施4.4.2目前和将来是否有环保的问题5财务资料5.1销售额5.1.1过去3~5年的年销售额5.1.2毛利率（与本工业内平均水平相比）5.1.3税前利息、折旧前摊销收入5.1.4产品单价（竞争者单价）5.2固定资产5.2.1固定资产的分类5.2.2固定资产的原始价值和净账面价值5.2.3固定资产的使用和闲置情况5.2.4富余不用的固定资产5.2.5有隐含抵押的固定资产5.3无形资产的描述和数量5.4短期投资的时间、价格、期限、收益5.5长期投资5.5.1已投资的公司的描述，总投资金额，投资的时间，在投资的公司中占的股份，回报率5.6关联交易5.6.1交易相关方描述，与公司的关系5.6.2交易的描述、交易数量5.7应收账款5.7.1账龄在3个月以内、6个月以内、9个月以内、12个月以内5.7.2主要欠款方的名称、金额5.8存货5.8.1存货的分类，生产或购买时间，目的，购买成本，目前价值5.8.2用来鉴别及评估过剩、滞销、陈旧存货的政策和程序5.8.3存货估值程序5.9税5.9.1应付税的种类及税率5.9.2税收优惠5.10公司的贷款情况5.10.1短期贷款（金额、利息）5.10.2长期贷款（金额、利息）5.11担保5.11.1 3年内的担保情况5.12内部控制系统5.12.1现金管理、公章管理、应收应付管理、合同管理等5.13会计电算化系统5.14审计公司6销售和营销6.1销售渠道6.1.1销售团队的规模和组成部分6.1.2销售公司或办事处的分布和数量6.1.3分销商和代理商的数量6.1.4国内销售和国外销售的比例6.1.5年销售额和销售/营销费用6.2销售合同管理6.2.1报价程序6.2.2销售合同条款6.2.3销售折扣政策6.2.4合同审核及批准程序6.3市场情况6.3.1每种产品的市场份额6.3.2前十大客户6.3.2.1每个客户的销售额6.3.2.2每个客户占总销售额的百分比6.3.2.3客户地理分布6.3.3主要竞争对手的情况（销售额、市场分布、产品分布）6.3.4与竞争对手相比有什么优势（产品、价格、服务等）6.3.5开发新客户的程序6.3.6市场特性及趋势6.3.6.1有无季节性6.3.6.2今后发展的潜力6.3.6.3影响市场增长的因素7供应链管理7.1供应商网络7.2原材料7.2.1国产和进口的对比7.2.2最大的成本组成部分7.2.3如何避免原材料涨价的风险7.3十大主要供应商7.4选择供应商的过程7.5供应商开发程序7.6供应合同审核和批准7.6.1供应合同审核7.6.2订单审批程序8法律事务8.1已结的法律案件8.2未结的法律案件8.3潜在的法律案件9预测9.1外部经营环境9.1.1竞争者的变化9.1.2政府政策9.2销售额、利润和现金流预测9.2.1今后3~5年收益的增长率10市场定位及优势和劣势、机会与挑战分析。
尽职调查清单(完整版)
项目尽职调查清单一、企业基本情况1、请详细说明（并图示）公司的股权结构（溯至终极股东）。
2、企业工商登记信息单（复印件）。
3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地税）（复印件）。
4、公司章程（复印件）。
5、贷款证（复印件）。
6、房产证、土地证（复印件）。
7、公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等（复印件）。
8、公司法定代表人身份证（复印件）。
9、股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍（包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历（工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话）。
10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因；历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。
11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。
12、关联企业（包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业）的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务。
该等关联企业与公司是否存在关联交易（有关供、产、销、服务、管理、资金融通等）、同业竞争等情况。
13、公司目前享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）。
二、产品与服务1、公司产品/服务简介（功能、应用对象）。
2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段（基础研究及试验/中试/批量生产）。
3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性（如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。
4、详细列明产品/服务执行的标准。
5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标、版权等，附复印件）。
6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等（是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利）7、企业各类产品/服务发展规划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。
尽职调查清单 (最全版)
尽职调查清单(最全版）尽职调查清单（一）企业财务尽职调查清单一、财务相关内控制度及执行情况调查1、管理规章制度。
例：1、财务管理制度；2、会计核算管理制度；3、销售管理制度；4、研发管理制度；5、质量管理制度；6、职员聘用、管理办法；7、企业标准；8、质量认证；9、重大投资决策管理办法；10、关联交易决策管理办法。
（根据企业自身的情况提供，包括但不限于上述管理制度。
如没有不用现编。
）2、董事会、监事会、总经理办公会等会议记录3、公司管理手册4、内部控制访谈记录5、对关键流程控制活动与措施运行有效性的抽样验证记录6、公司内部审计的建立与运行情况7、公司管理层对内部控制完整性、合理性及有效性的自我评价8、ISO9000等程序性执行文件及其执行记录表等二、财务指标分析和财务风险调查1、公司报告期内主要财务指标2、公司报告期内盈利、偿债、营运能力和现金流量分析3、收入分类明细表及其变动分析，与同行业类似公司或平均水平的比较分析4、按产品类别、地域等特征计算的毛利率及其变化分析，与同行业类似公司或平均水平的比较分析5、公司销售费用、管理费用、财务费用明细表6、销售费用、管理费用与财务费用占营业收入的比重及变化分析，与同行业类似公司或产品的比较分析。
三、应收款项调查（一）应收账款1、应收账款明细表2、应收账款账龄分析及坏账准备明细表3、应收账款坏账准备计提表4、应收账款询证函5、大额应收账款余额情况，真实性及回收可能性分析6、其他应收款7、其他应收款明细表8、其他应收款账龄分析及坏账准备明细表9、其他应收款询证函10、大额其他应收款余额情况、真实性及回收可能性分析（二）预付账款1、预付账款明细表2、预付账款账龄分析表3、大额预付账款余额情况、真实性4、预付账款询证函（三）应收票据1、应收票据清单2、应收票据取得、背书、抵押和贴现情况四、存货调查1、存货明细表2、存货构成表、账龄表3、存货盘点表4、存货真实性分析、账龄分析与构成分析五、投资调查1、公司投资决策程序与实际执行情况2、公司对外投资管理办法3、报告期内公司对外投资决策及实际执行情况（股东会、董事会和总经理办公会等有权审批机构的决议，涉及需要相关政府部门批准的，请提供相应的批准文件，比如发改委、环保局等）4、投资协议5、投资会计核算情况6、被投资公司基本情况、被投资公司基本证照、被投资公司工商档案7、被投资公司报告期的财务报表、审计报告8、购买或出售被投资公司股权时的财务报告、审计报告及评估报告六、固定资产调查1、固定资产明细表（如房屋、车辆、设备等），请一并提供相关资产权属证书2、按类别列示的固定资产及折旧明细表3、固定资产计价政策、折旧政策、使用年限及残值率情况4、固定资产折旧重新计算表5、固定资产实际运行情况、固定资产构建及处置情况、固定资产盘点表6、固定资产成新率及是否面临淘汰、更新、大修、技术升级等分析七、无形资产调查1、商标、专利、非专利技术、版权、特许经营权等无形资产权属证明文件，是否存在纠纷2、无形资产明细表（包括数量、取得情况、实际使用情况、使用期限或保护期、最近一期末账面价值）3、无形资产摊销测试表4、无形资产计价政策、摊销方法与摊销年限八、资产减值准备调查1、各项资产减值准备计提方法2、各项资产减值准备计提、冲销、转回的审批程序及执行情况3、各项资产减值准备计提、冲销、转回明细4、各项资产减值准备计提情况是否与公司资产质量状况相符合的说明九、资产评估调查1、《资产评估报告书》十、应付款项调查1、应付账款，应付账款明细表、应付款项账龄分析表、应付账款询证函2、其他应付款，其他应付款明细表、其他应付款账龄分析表3、预收账款，预收账款明细表、预收账款账龄分析表十一、收入调查1、公司实际采用的收入确认具体方法及其合规性说明2、公司销售模式及其对公司收入确认的影响3、收入真实性分析调查4、收入截止性测试5、补贴收入的银行收款单据，申请、批复及相关证明文件十二、成本调查1、生产成本核算方法2、主要产品或服务成本明细表3、结合公司生产经营情况、市场和同行业企业情况的成本合理性说明4、成本结转及时性说明十三、费用调查1、广告费，广告费明细表2、广告合同3、研发费用明细表4、利息费用明细表5、研发费用、利息费用资本化情况明细表及合规性分析6、短期借款明细表7、借款合同8、财务费用明细表十四、非经常性损益调查1、非经常性损益明细表2、大额非经常性损益真实性说明3、非经常性损益占利润总额比例及非经常性损益对公司财务状况和经营成果的影响十五、股利分配政策调查1、股利分配政策2、公司最近两年股利分配情况3、公司股份公开转让后股利分配政策十六、合并财务报表调查1、合并范围及确定依据2、子公司会计政策、会计期间及为编制合并报表进行的调整情况3、合并会计报表抵消分录十七、关联交易调查1、公司股权结构图2、关联方及关联方关系列表、主要关联方的工商登记资料3、关联方及关联方关系列表4、主要关联法人工商登记资料汇总5、关联交易管理办法6、关联交易7、关联交易统计表8、主要关联方交易合同及会计凭证9、关联方交易价格的确定方法及其公允性说明10、关联方销售或采购在公司销售总额或采购总额中占比，关联方交易产生的利润占公司利润总额的比重11、对关联方应收、其他应收款项占公司应收、应付款项的比例十八、审计意见调查1、最近一期的审计报告十九、更换会计师事务所调查1、最近两年及一期审计报告2、公司董事会和监事会对非标准无保留意见相关事项的说明3、最近两年更换会计师事务所的原因、审批程序履行情况及前后任会计师事务所出具的专业意见情况尽职调查清单（二）并购项目的尽职调查清单一、组织性文件1．公司的组织性文件1.1.1公司的章程、细则、内部管理条例或其他有关公司组建及改组文件，包括目前有效的和任何对该等文件进行修改的文件。
尽职调查清单(私募基金-详细版)
尽职调查清单（私募基金-详细版）为了确保私募基金合规运作和避免投资风险，尽职调查是非常必要的。
以下是私募基金尽职调查清单的详细版本：一、基金公司背景调查1. 基金公司注册情况：确认基金公司是否在当地正式注册，并核对相关证照的真实性。
2. 基金公司历史与业绩：调查基金公司成立时间、历史业绩，以及公司管理层的经验与能力。
3. 基金管理团队：了解基金管理团队的组成，关注是否有核心管理人员离职的情况，以及新人员入职的情况。
4. 基金管理团队的业绩和创新能力：核查基金管理团队的业绩表现及其投资策略、风险控制方式和创新能力。
5. 基金公司上述内容（1.4）的备案情况：确认基金公司上述内容的信息披露是否真实，并核对备案情况。
二、基金产品及投资方案调查1. 基金产品说明书：核对私募基金产品说明书信息的真实性、完整性和合规性等。
2. 投资方案：核对基金管理人的投资方案相关信息，包括资金投向、资产规模、投资策略、风险控制措施等。
3. 可能存在的投资风险：了解基金产品本身可能存在的投资风险和可能产生的财务风险，以及如何规避和防范风险。
4. 基金产品关键要素比较分析：与同类产品进行比较，分析基金产品的优劣及风险收益情况。
5. 基金财务情况：分析基金产品财务状况，包括资产负债表、利润表和现金流量表等。
三、投资人情况调查1. 投资人背景：了解投资人经验、投资主张、偏好、风险承受能力以及投资目的等。
2. 投资人出资情况：确认投资人是否已实际出资，并核对出资金额、方式等信息是否符合投资协议的要求。
3. 投资人限制：了解投资人约定的投资限制、出资方式限制等。
4. 投资人代理人：了解投资人是否授权代理人代表其进行投资和出资，并核实其代理人资质和授权情况。
四、基金运营情况调查1. 基金管理机构规模和结构：了解基金管理机构的运营规模、结构和制度体系等情况。
2. 公司治理：核对基金公司的股权结构、经营机构的包容性、公司治理结构、董事会结构等。
尽职调查资料清单(非常全)
尽职调查资料清单(非常全)尽职调查资料清单为了全面了解公司情况，以下是本尽职调查提纲要求提供的资料清单。
请注意，所有资料应提供电子版，并且重要文件如声明等需要签字或盖章，并以书面形式提供。
公司在提供资料给中介机构的同时，建议做好存档记录工作，以便查阅。
此外，本提纲并非一成不变，在实际执行过程中将根据实际情况和各中介机构意见不断加以修正、删补、充实和调整。
公司提供的资料和文件将得到保密处理。
请公司尽快提供清单所涉及的资料。
一、基本情况一）设立及历史沿革1.提供公司章程，包括历次修改情况、修改原因、修改程序、工商变更登记情况；2.提供公司的营业执照，以及历次变更的营业执照及其它工商登记（如有）等文件；3.提供历年财务报告及审计报告的复印件和电子版；4.提供公司成立时拥有的主要资产及成立后实际从事的主要业务情况；5.提供自然人股东直接持股和间接持股的有关情况，其在公司的任职情况，以及其亲属在公司的投资、任职情况；6.提供出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户情况。
二）重大股权变动7.提供历次重大股权变动情况相关的股东会、董事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件等，并说明历次股权变化对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响。
三）重大重组8.提供设立后发生的合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项的相关文件，包括股东会、董事会决议文件、重组协议文件、政府批准文件、审计报告、评估报告、中介机构专业意见、债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件等，并说明历次重大重组对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响。
四）主要股东9.提供主要法人股东（包括实际控制人）的公司章程、财务报告及审计报告（如有）；10.提供主要法人股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况；11.提供主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；12.提供主要股东所持公司股权的质押、冻结和其它限制权利的情况；13.提供控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股权重大权属纠纷情况；14.说明主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况。
尽职调查清单(汇总详细版)
尽职调查清单1 公司基本情况1.1公司当前的基本情况1.1.1公司在工商局的全套登记资料，最新的经工商局年检的营业执照1.1.2公司当前的股权结构图，请披露到实际控制人；1.1.3公司当前的内部组织机构图及公司各职能部门的主要职责（以表格方式表述）；1.1.4公司及其控股和参股公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证及法人机构代码证副本、公司章程公司控股和参股公司涉及的资料：公司所有境内外子公司/企业、分公司、办事处、研究所等（请注明该等控股子公司及参股子公司的其他投资者及该等控股子公司及参股子公司的股权结构）；公司控股、参股公司、企业的企业法人营业执照、公司章程或其他下属单位的注册登记证明公司所投资公司的验资报告、以非货币资产出资的评估报告；关于设立各子公司/企业的协议书及其修改协议；关于设立各子公司/企业、分公司、办事处等的董事会决议等内部批准文件。
1.1.5行业主管部门或审批机构作出的最新有效批复、批准证书或其他证明文件；1.2 公司历史沿革情况1.2.1公司设立及历次股本变动情况及相关法律文件，包括但不限于：发起人协议、董事会和股东会决议、增资合同、审计报告、验资报告、资产评估报告、政府有关部门的批准文件、工商变更登记等；1.2.2公司章程及历次修改情况；1.2.3公司的经营范围和主营业务历次变更情况；1.2.4最近三年内公司的经营业务、经营资产、管理层是否发生较大变化，最近一年内公司的股东结构是否发生较大变化；1.2.5公司成立后至今历次重大资产重组情况相关资料，包括但不限于：政府部门批文、法院裁决书、工商管理变更登记材料、重大资产重组合同、协议、验资、评估报告等；1.2.6公司设立至今历次评估报告、历年审计报告；1.2.7公司历年年检材料；1.2.8主要股东（追溯至实际控制人）营业执照及基本情况说明：成立时间，注册资本，股权结构，经营范围和主营业务，控股及参股公司，最近一年及一期的财务状况和经营成果，董事、监事及高级管理人员等，说明其持有公司的股份是否存在任何因被质押、诉讼等引致的纠纷或潜在纠纷。
法律尽职调查文件清单详版_附表
法律尽职调查文件清单详版_附表附表：法律尽职调查文件清单以下是法律尽职调查中需要的文件清单，详细列举了每个文件的名称和内容。
这个清单可能因项目和国家的不同而有所变化，但一般都遵循大致相同的格式和内容。
1. 公司文件·公司章程或条例·公司注册证书或营业执照·公司股东登记册或股东名单·公司历史会计年度的财务报表（包括利润表、资产负债表和现金流量表）·公司重要收入来源的合同/协议·公司工商税务登记证明·公司债券证券文件（如果有）·公司董事和高管的个人简历2. 财务数据·公司历史会计年度的财务报表（包括利润表、资产负债表和现金流量表）·公司的预算和财务计划·公司在银行和金融机构的贷款和信用额度情况·公司的欠款和应收账款情况3. 合同/协议·公司与供应商、客户、承包商和其他重要业务伙伴签订的协议和合同·公司与雇员、董事和高管签订的劳动合同·公司与地方政府签订的协议和合同4. 法律文件·公司的公司文书、法律诉讼和其他与公司相关的纠纷·公司的专利、商标和版权·公司的保险政策和意外保险5. 税务文件·公司缴纳的税费、税收申报和预缴税费的记录和文件·公司缴纳的社会保险费和公积金的记录和文件6. 环保文件·公司的环境许可证、环境评估报告和其他环保文件·公司对环境的负面影响进行控制的措施和计划7. 业务相关文件·公司在过去5年的业务展开情况和运营数据·公司在竞争市场上的竞争力和竞争优势·公司重要客户和供应商的信息和关系8. 公司治理文件·公司的治理结构和治理流程·董事和高管的股权和薪酬情况·公司的内部管控和稽核情况·公司对财务和非财务风险的管理通过收集这些文件和信息，法律专业人士可以全面了解企业的情况和实际运营状况，为投资方提供有价值的法律建议和风险提示。
企业尽职调查清单简版
尽职调查文件清单X X年X X月尽职调查清单一、公司历史沿革和基本情况1、公司最新的工商档案及工商局出具的企业基本信息表；2、公司的全资、控股、参股企业的有关情况；3、公司（最近二年，可追溯至主发起人）的原始财务报表资料（包括但不限于：资产负债表、现金流量表、利润分配表等）4、公司获奖、荣誉证书及排名情况；（复印件各一份）；5、各类证照包括但不限于以下（请提供证照正副本复印件各一份）1）组织机构代码证2）税务登记证3）开户证4）外汇证5）排污证6）生产许可证7）高新企业认证8）行业认证9）ISO9000认证10）其他企业拥有的证照11）政府有关部门对公司所开展业务的批准情况（请提供书面资料）。
6、业务发展目标（请企业负责人完成并提交）1）公司战略2）公司整体经营目标及主要业务的经营目标3）公司发展规划4）实现上述目标的假设条件及面临的主要困难7、风险因素及控制措施（根据行业及企业实际情况总结，部分内容可以参考同行业上市公司的公开文件）1）政策风险及控制措施2）经营风险及控制措施3）管理风险及控制措施4）财务风险及控制措施5）控股股东对公司管理的风险及控制措施8、产品和技术介绍专业词语释义涉及公司产品和技术介绍的专业词汇释义，如时间同步装置指能接收外部时间基准信号，具有内部时间基准（晶振或原子频标），并按照要求的时间准确度向外输出时间同步信号和时间信息的装置9、公司主营业务情况1）主要产品的生产流程2）主要产品产能及销售情况3）主导产品分析4）公司的技术与研发情况10、公司生产经营状况二、公司法人治理方面的资料1、公司的组织结构图；（请提供书面资料和电子版各一份）2、公司的各有关内部控制制度：如：1、会计核算管理制度；2、销售管理制度；3、研发管理制度；4、质量管理制度；5、职员聘用、管理办法；6、企业标准；7、质量认证；8、重大投资决策管理办法；9、关联交易决策管理办法。
（根据企业自身的情况提供，包括但不限于上述管理制度）三、公司全体发起人股东的有关资料1、各股东（特别是控股股东）的历史沿革及概况（若股东为自然人，请提供其个人简历；若股东为法人，请提供《企业信息咨询报告》）（请提供书面资料）2、各法人股东企业法人营业执照及自然人股东身份证明；（复印件各一份）3、各股东的全资、控股、参股企业的有关情况；（请提供书面资料）四、有关收购、兼并、托管资料（如有）1、被收购、兼并、托管公司的情况；（如有请提供书面资料）2、购并、托管可行性报告；（如有请提供书面资料）3、购并、托管方式；（如有请提供书面资料）4、本次购并是否享受优惠政策。
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尽职调查清单
( 生产经营部分)
说明
1.本清单中所称之”公司”系指公司。
2.在回复本调查清单时, 请贵公司尽可能收集并提供书面文件,
并在回复文件上加盖公章。
请将所准备的文件按照本清单的顺序排列妥当并按本清单的序号制作相应的文件清单目录以便查找和核对; 对不适用的问题请注明”不适用”; 对无资料的项目, 请注明”无资料”。
3.在回复本调查清单时, 针对不同调查内容提供的文件如为同一
份文件, 为避免重复提供, 请注明相关题号。
4. 除特别说明外, 请提供截止3月31日的相关文件资料。
5. 除非特别指明, ”近三年”指、、( 截至20 年12月31日) 。
6. 需要特别说明的是, 本清单所列的文件系根据一般惯例的要求
而初步确定的内容, 随着工作进展情况, 需要的文件内容可能会有所增加或调整, 我们将有可能贵公司提出下一步的补充文件清单, 请公司予以支持、理解为盼。
7. 如有本调查清单未涉及的其它情况及文件, 而公司认为该等情
况及文件有必要提供, 请及时与上海航天电源联系并提供有关说明及文件。
一、企业基本情况调查
(一)公司基本法律文件
1.最新已经过年检的营业执照( 副本) 复印件;
2.公司现行有效的章程, 以及设立至今, 历次修订的并经工商
登记备案的章程;
3.公司设立以来, 历次工商变更登记后的营业执照正本、副本
复印件;
4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件( 没有
请省略) 。
(二)公司设立的情况介绍
1.相关政府部门对设立公司的批准文件( 含批准证书) , 政府
批准的公司协议( 含补充部分) 、合同。
2.改制重组协议( 如有) ; 合资协议( 如有)
3.资产评估报告
4.审计报告
5.验资报告
6.公司设立时的营业执照正本、副本复印件
7.公司设立时的章程
(三)公司演变情况介绍
1.公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况;
2.公司业务扩展和转变情况;
3.公司发展中主要历史事件和变动;
4.历史遗留问题和影响( 请就各问题作出专项说明) ;
5.公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景;
6.公司自成立以来的所有董事会成员和高管人员的变动。
(四)公司股权结构情况
1.各股东名称;
2.各股东持股比例、持有股份性质。
二、公司管理:
(一)公司组织结构
1.公司现在建立的组织管理结构;
2.公司章程;
3.公司董事会的构成, 董事。
高级管理人员和监事会成员在外
兼职情况;
4.公司股东结构, 主要股东情况介绍, 包括背景情况、股权比
例、主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营
范围和法定代表人等;
5.公司和上述主要股东业务往来情况( 如原材料供应、合作研
究开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理
等) 、资金往来情况, 有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交易;
6.公司主要股东对公司业务发展有哪些支持, 包括资金, 市场
开拓, 研究开发、技术投入等;
7.公司附属公司( 厂) 的有关资料、包括名称、业务、资产
状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况; 8.控股子公司的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财
务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况、资金业务往来情况;
9.公司与上述全资附属公司( 厂) 、控股子公司在行政上、销
售上、材料供应上、人事上如何统一进行管理;
10.主要参股公司情况介绍。
11.公司成立以来业务发展、生产能力、盈利能力、销售数量、
产品结构的主要变化情况;
12.公司对外投资情况, 包括投资金额, 投资比例, 投资性质, 投
资收益等情况和被投资主要单位情况介绍;
(二)重大合同
1.公司所有现行有效的重大合同( 金额超过100万元) 。
2.与公司生产经营有关的所有特许权合同和特许经营合同。
3.公司近三年来已经实施的、正在实施的或拟进行的金额超
过100万元的收购或资产处理项目的相关合同、协议或其它任何文件。
4.与各公用事业服务部门或者其它公司签订的提供水、电、
汽、热等服务的协议、合同或者相关的批文。
5.所有不竞争协议和其它以公司为合同一方的可能限制其未
来经营活动的协议。
6.公司为合同一方、合同另一方因公司拟进行的本次项目而
有权终止或修改条款的任何协议。
7.公司与其它方签署的或实际履行的资产( 产权、企业) 代管
协议, 以及相应的批准文件、代管安排和代管权限制等文件。
(三)知识产权
1.请提供公司持有或拥有的全部专利( 创造、实用新型和外观
设计) 、商标、服务标识、商号、专有技术、标志、域名、著作权( 包括对前述内容的申请) 。
2.公司拥有的专利( 包括专利申请权) 、商标、专有技术及
其展期情况的详情及注册证书。
3.公司与第三方订立的有关专利( 包括专利申请权) 、商标、
专有技术、域名的转让、许可协议( 公司作为转让方或受让方、许可方或被许可方) 及有关登记注册证明。