(完整版)风险识别及应对表
风险与机会识别和评价应对措施表
由于各种原因造成的合格供方停止供货
5
1
5
般风险
1.对关键供方采用两家供货制度；
2.选择一些合适的供方进行评定备用
采购部
全年
22
采购过程
采购计划不合理
采购计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付
4
2
6
般风险
1.根据实际需求准确及时地编制需求计划。
2.在制定月采购计划过程中，根据生产实际需要，结合库存和在途情况，合理安排采购计划，防止采购过量或不足。
产生的原因
风险分析
管理措施
责任部门
实施时间
实施情况确认
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
评价措施有效性
评价日期
26
产品导入
对导入产品的策划方案和措施不周全，使得加工产品不能全部满足加工需求。
与业务或设计方、加工发包方对加工产品的需求交流不充分，要求不明晰，导致识别不全面，设定的方案和措施不周全。
8
2
16
5
5
般风险
每月要求联营企业提供经营报表，对被投资单位可能出现的经营风险做出反应。
财务部
内审前
18
税收风险
因对税法理解的偏差或认识不
足，致使多缴税金或少缴、漏交税金造成的税收滞纳金、罚款；
因对税法理解的偏差或认识不足，致使多缴税金或少缴、漏交税金造成的税收滞纳金、罚款；
4
4
低风险
(1)组织财务人员参加税务知识培训，掌握国家最新的税务法规、条例。并将有关税务知识传授给其他部门相关人员。做到税务风险把控在业务确认之前。避免由于工作失误和税收认识不足带来税收风险(2)定期分析报表，自我检查是否有漏报税额。
风险和机遇识别、评估及应对措施表
3
4
12
一般
针对委外人员，建立针对性内部培训机制，日常侦测力考核机制，建立委外员工档案，对于委外人员的回乡时间做管控，提前与人事建立有效预案
品管部、人事部
全年
内部因素
监视与测量仪器管理
风险：目前管理采取人治，有到有效期时漏检测的风险机遇：建立系统化管制机制
3
3
机遇：劳务人员以挣钱为目的，运用得当可以
3
3
9
一般
开展师傅带徒弟制度，一对一培训，师傅责任制，在徒弟考核合格前，给与师傅经济补贴，提高师傅带徒积极性
各职能车间
全年
内部因素
管理流程
风险：目前生产管理流程基本覆盖了生产过程的日常工作，但是流程执行力如果得不到保证，会对公司运行带来一定的风险。
机遇：完善流程，提高执行力，可以提高公司的管理水平。
9
一般
依托ERP系统，建立监视与测量仪器管理机制，到了校验期限的仪器，提供自动提取1个月跳出提示
品管部、人事部IT
全年
3
3
9
一般
生产部及工程部严格按照公司的年度计划做好设备计划的保养工作，提高公司设备、设施完好率，稳定性。
生产部工程部
全年
内部因素
污染排放控制
风险：基建承建单位管理不善，造成环境染，会给公司造成很大的环境风险和形象损害。
机遇：为生产营造更为清洁的环境，树立良好的社会形象。
4
3
12
一般
1.安全环保部与基建承建单位签订环境、安全协议。
机遇：原料供应变动给公司带来不稳定因素较大。
4
4
16
高
1.采购部、总经理室制定全年采购计划，及时了解价格波动情况，适时采购，同时拓展原料采购的渠道，保证优质价廉原料的供应。
风险识别及对策表
风险点可能性后果严重性风险指数风险等级客户要求未或未及时传达及评审248中人员培训客户要求未能正确理解及转化客户要求未能作为设计开发的输入248中召开多功能小组会议，保留评审及转化记录合同、订单未及时、正确评审248中登记、领导审批，系统建销单报价过低122低报价系统，领导审批设计人员技能不足339中1、明确设计人员技能需求，依需求招聘；2、设计人员培养设备、材料等资源不足133低严格按APQP 进行设计开发设计输入不足248中严格按APQP 进行设计开发1、细化设计输入要求2、以往经验、客户反馈等形成知识库评审、验证不够充分248中按APQP 进行设计开发未按时间节点完成项目3412高1、按APQP 进行设计开发2、积极与客户沟通每月项目开发进度检讨未按要求编制APQP 未及时提交PPAP提交给客户的样品不合格3412高1、严格按APQP 进行设计开发2、充分了解客户的要求及相关信息（如胶、设备、测试方法等），促进实验室比对每月项目开发进度检讨人员不足236中1、人员配置计划2、多技能工培养人员技能不足236中1、明确岗位及岗位要求，编写各岗位的岗位说明书，明确上岗要求2、依岗位要求培训、考核合格上岗；定期技能重评定；制订人员技能矩阵设备、材料等资源不足236中1、产能评估，每周产销会议检讨，每月部门管评检讨2、重要原料及备年配置安全库存3、制订应急计划过程作业及控制方法不明确/错误236中量产转移过程有效性及效率不达标236中1、KPI 考核，管评2、过程控制，如CPK3、PFMEA 及CP未按客户要求（时间、方式、品名、数量、质量）送达248中1、每周营销会议确认2、PSW 核对、COA 审核3、发货三级确认4、跟踪物流状态运输过程中发生遗失、损坏248中运输商管理及考核人员安全144低人员安全培训，穿戴防护用品未及时做出反应144低人员培训，建立客服小组，严格按文件要求作业建立系统，流程化作业未在内部及时传达236中1、8D 小组2、及时更新FMEA 、CP 、SOP未及时提供8D 报告144低1、各事业群明确客服窗口2、品保客服对各事业群客诉情况进行追踪各事业群指派QA 人员，对客诉改善、执行情况进行检查措施未标准化或未执行248中品保客服对各事业群客诉情况进行追踪各事业群指派QA 人员，对客诉改善、执行情况进行检查顾客不满意248中每年进行客户满意度调查，检讨调查结果，针对客户不满意的项目拟订改进计划现场版本为旧版或无文件、文件缺失、文件内容不适宜236中1、各部门指定文件管理人员2、文件收发登记3、文控中心定期抽查文件控制系统，终端记录填写不完整、记录遗失或保存期限不够、系统记录未备份236中1、人员培训2、主管审核签名3、建立各客户记录保存期限要求清单相关标准未及时更新236中指定人员定期查询相关标准，确认版本，及时更新及分发输入不全224低制订输入清单，按固定内容检讨。
风险和机遇识别评价与应对措施表
1
3
一般风险
降低风险
1.按《外部供方控制程序》执行；
2.采购单发出后，2个工作日内追回签单；
5.根据相应的(订购记录表)与供应商沟通确认最新交期，并知会相关部门。
采购部
有效
采购部
供应商管理
土升。
由于供应商内部生产异常，生产计划错误，以及送货时堵车，车坏，自然灾害发生，或是外包快递公司送货时间延误及货物遗失，造成成本上升，货期延误，令致公司损失.
工程部业务部品质部生产部
有效
4.采购部参照承认书规格及申请单下采购单给供应商。
采购部
有效
采购部
3
采购管理
.由于填错单价，导致价格错误，令致产品成本有升高风险，造成公司损失。
2.由于报价单未及时呈交审批，或审批不及时，未能及时采购，造成货期延迟。
3.由于采购下错订单，供应商做错货，造成货期延迟，成本增加。
4.由于供应商漏单，延误货期，造成货期延迟，公司信誉受损，生产成本
3
1
3
一般风险
降低风险
1.采购根据相对应的采购单，按计划期跟进供应商生产进度并更新复期；
2.寻求品质部的协助参与，一起管控供应商生产问题；
3.跟进供应商交货发车进度，要求供应商选择及评审有资质的快递公司。
采购部
有效
公司级
4
外部供方的
品质和交期
管理
外部供方供货能力不足，原材料供应不及时，不良率较高，导致公司生产成本上升，影响产品品质
风险机遇识别评估与应对措施表
部科
序 号
过程
机遇描述
风险描述
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
风险对策
机动汽车检验风险和机遇识别及其应对措施表(完整版)
机动汽车检验风险和机遇识别及其应对措施表(完整版)1. 引言本文档旨在识别机动汽车检验过程中的风险和机遇，并提供相应的应对措施，以确保检验的准确性和有效性。
2. 风险识别2.1 技术难题- 由于汽车技术不断发展，新型车辆的检验可能面临技术难题，如电动汽车、自动驾驶技术等。
- 应对措施：建立专门的技术研发团队，跟踪新技术的发展，提前准备相应的检验方法和设备。
2.2 作假行为- 检验过程中存在作假行为的风险，如篡改车辆数据、伪造检验结果等。
- 应对措施：加强监督和审核制度，确保检验人员的专业素质和诚信度，引入现代化的检验设备和技术，提升检验的可靠性。
2.3 人力不足- 检验机构人力资源有限，无法满足市场需求，可能导致检验流程繁琐、效率低下。
- 应对措施：增加人员培训和招聘投入，提高检验人员的专业水平和工作效率，优化检验流程，引入自动化技术提升效率。
3. 机遇识别3.1 技术发展- 随着科技进步，新的检验技术和设备的应用为机动汽车检验带来机遇。
- 应对措施：积极引进新技术和设备，提升检验的准确性和效率，推动检验行业向数字化、智能化方向发展。
3.2 政策支持- 政府的政策支持和鼓励措施为机动汽车检验行业提供了机遇，如减税优惠、资金支持等。
- 应对措施：及时了解政策动态，积极争取政府支持和资金，推动检验行业的发展。
4. 应对措施- 加强行业交流与合作，分享经验和技术，提高整体水平。
- 完善监管制度，建立科学、严格的评估标准和流程。
- 加大对检验人员的培训和考核力度，提高专业素质和工作质量。
- 推动检验行业的数字化转型，提升效率和准确性。
5. 结论本文档对于机动汽车检验风险和机遇进行了识别，并提出了相应的应对措施。
通过正确应对风险和利用机遇，将有助于提高机动汽车检验的质量和效率，确保道路交通的安全和顺畅发展。
以上为机动汽车检验风险和机遇识别及其应对措施表的完整版。
公司风险识别、评价及应对措施表
风险识别、评价及应对措施表
根据《风险识别与评估控制程序》要求，结合本公司的具体情况，对各个环节过程中可能存在的风险进行了识别、评价，并制定了相应的预防措施。
部门：全公司
序号
风险项目
风险内容
可能性
严重性
风险评分
风险等级
控制措施
有效性验证
1
人力资源风险
招不到合格员工、人员能力不足、人员缺乏培训、人才不足、流失率高
编制/日期：审批/日期：
5
销售风险
客户流失、销售量增长缓慢、开发新客户困难、营销过程控制过程
6
质量风险
客户退货、客户投诉、产品返工多、报废率高、客户索赔
1
3
3
低
建立实施质量控制体系
7
财务风险
利率和汇率变化、投资回报率低、财务预算失控、资金使用超标、资金周期困难
1
3
3
质量安全—— 风险识别及应对措施方案表风险识别及应对措施方案表
不良产生及流出，造成客户投诉 。
6
违规操作
安全事故发生。
1
现场混乱
用错物料、不良品混入，造成客 户投诉。
3
15
设备故障
批量不良发生或安全事故发生。 1
16
来料漏检
产品检验（代工厂）
制造不良产生及流出，造成客户 投诉及增加质量成本。
3
产品检验（代工厂）
17
过程检验不到位
批量品质问题产生及流出，造成 客户投诉及增加质量成本。
3
23
测量管理（代工厂）
测量器具漏校准
测量器具精度失准，产品尺寸测 量不准确。
1
24
顾客满意度 调查
客户问题点处理不当
客户满意度下降，造成客户流失 。
1
27
文件记录控制
文件未及时更新 批量生产错误
1
注：风险值R=概率L×后果严重性C。
制 定：
—— 风险识别及应对措施方案表
后果C 风险值R 风险等级
质量安全—— 风险识别及
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13
14
管理过程 产品信息沟通 产品信息沟通
合同评审 产品设计开发
原材料采购
生产制造（代工厂）
风险名称
带来的影响
概率L
市场信息收集不足 影响产品定位，影响市场开发。 1
产品立项失误
经济损失。
3
客户合同评审不当 经济损失、客户流失。
1
交期不及时
客户扣款、客户满意度下降。
3
应收款收不回
经济损失。
1
样品一次性通过率低 增加开费用、客户丢失。
车辆检验风险和机遇识别及其应对措施表(完整版)
车辆检验风险和机遇识别及其应对措施表(完整版)1.背景介绍车辆检验是保障道路交通安全的重要环节，它对车辆的质量进行检测和评估，确保车辆符合一定的安全和环保标准。
然而，车辆检验过程中存在一些潜在的风险和机遇，如何识别并应对这些风险和机遇，对于提高车辆检验的效率和质量具有重要意义。
2.风险识别2.1 技术风险设备故障：检验设备可能因为老化或使用不当而出现故障，导致无法正常进行车辆检验。
设备故障：检验设备可能因为老化或使用不当而出现故障，导致无法正常进行车辆检验。
设备故障：检验设备可能因为老化或使用不当而出现故障，导致无法正常进行车辆检验。
数据安全：车辆检验过程中产生大量的数据，如果这些数据泄露或被篡改，将严重威胁道路交通安全。
数据安全：车辆检验过程中产生大量的数据，如果这些数据泄露或被篡改，将严重威胁道路交通安全。
数据安全：车辆检验过程中产生大量的数据，如果这些数据泄露或被篡改，将严重威胁道路交通安全。
技术更新：车辆检验技术不断更新，如果不及时跟进和应用新的检验方法，将导致检验结果的不准确和不全面。
技术更新：车辆检验技术不断更新，如果不及时跟进和应用新的检验方法，将导致检验结果的不准确和不全面。
技术更新：车辆检验技术不断更新，如果不及时跟进和应用新的检验方法，将导致检验结果的不准确和不全面。
2.2 人员风险技术能力不足：检验人员的技术能力和专业知识可能不足，无法正确判断车辆的安全性和合规性。
技术能力不足：检验人员的技术能力和专业知识可能不足，无法正确判断车辆的安全性和合规性。
技术能力不足：检验人员的技术能力和专业知识可能不足，无法正确判断车辆的安全性和合规性。
行为不端：部分检验人员可能出现行为不端行为，如收受贿赂或故意放过不合格车辆。
行为不端：部分检验人员可能出现行为不端行为，如收受贿赂或故意放过不合格车辆。
行为不端：部分检验人员可能出现行为不端行为，如收受贿赂或故意放过不合格车辆。
2.3 政策风险政策变化：政府出台的车辆检验政策和标准可能发生变化，如果未能及时了解和适应新政策，将导致检验结果不符合要求。
风险识别及应对表
能合理安排生产计划。 3.安排
单员全程跟进生产计划的实现过
。 相关文件：
《生产计划控制程序》
1. 生产不能准时完成计划。 2. 不良率过高。 3. 效率太低。 4. 产品标识不清、混料。
7 2 2 28 高风险 1. 生产计划管制。 2. 过程能力提前策划。 3. 不良率前期策划。 4. 标识管理要求。 相关文件： 1. 《生产控制程序》 2. 《产品标识和可追溯性控制程 》 3. 《产品搬运包装防护与交付控 程序》
2. 《采购控制程序》
21 SP05 仓库管理
1.物品放置环境不符合要求，导 5 2 3 30 高风险 1.运行环境的先期策划及定期更新 仓库
2016.3.15
有效
致 影 响 其 质 量 。 2. 标
。2.库存物资每一项都做好标识。
识不清楚，导致是用错材料。
相关文件：
1. 《产品标识和可追溯性控制程序
有效
划
的要求。
2.策
品要满足的所有要求，包括客户提 各部门
划的控制措施不能满足质量管理
出的、隐含的、以及法律法规或行
体系各项要求的控制。
业特定的要求。
2.各项
要求的控制措施要经过不断的讨论
、改进，最终确定，以确保控制措
施的有效性。
3.策划各过程
的控制要求必须依照PDCA过程发放
展开。
16 MP10 信息交流
部门必须落实改善对策，审核员持
续跟进，直至不符合项目关闭。
相关文件：
1.《
内部审核控制程序》
2.《不合格及纠正措施控制程序》
9 MP03 持续改进过程 1、不合格识别不充分。
5 2 2 20 高风险
各部门 2016.3.15
风险和机遇识别及应对要求措施表
风险和机遇识别及应对措施表部门：采购过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 财务风险 资源使用 √专人负责采购款项的审批及支付 √√2 采购信息风险 材料描述不正确造成物料与要求不符√专人对采购信息描述进行审核 √√3 采购信息风险 物料变更未及时进行沟通 √建立内部沟通系统，使信息畅通 √√4 物料到货不及时 采购信息交货期要求 √进行生产调整进行弥补 √√5 物料到货不合格 质量验收标准 √采用特采或退货处理 √√6 采购物料价格波动 市场物料波动水准 √根据价格波动采取延期购 √√7 采购物料价格波动 市场物料波动水准 √根据价格波动采批量采购 √√8 使用未经评价供应商进料不合格数量多√采用审批制度控制√√9 使用未经评价供应商交货期不满足要求 √采用审批制度控制√√10 使用未经评价供应商价格过高，不利于成本控制√采用审批制度控制√√11 供应商评价制度不合理选择供应商难以控制√对评价制度进行评定√√12 供应商评价制度不合理价格、交期、质量难以控制√对评价制度进行评定√√13 在不合格供应商进行采购价格、交期、质量难以控制√采用审批制度控制√√14 在不合格供应商进行采购不良品过多 √采用审批制度控制 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：与顾客有关的过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 财务风险 客户未按照要求付款造成资金周转不足√对应市场人员进行跟进 √√2 财务风险 客户付款周期过长造成资金周转不足√进行先期垫付，对应市场人员对付款进行跟进√√3 合同信息风险 客户产品要求不明确 √先期与客户进行充分沟通，理清产品要求√√4 合同信息风险 客户要求内部传达错误 √指定专人进行合同评审及组织，确保合同评审按要求进行√√5 合同更改风险 合同更改内容未及时进行内部沟通√要求合同有变更必须通知到相关部门及人员，并纳入绩效考核√√6 合同更改风险 客户进行产品要求更改或撤销订单√每个业务员进行跟进，发现变动及时通知到公司内部进行处理√√7 市场风险 市场产品与公司产品重叠或抄袭√采用法律手段进行维权√√8 市场风险 市场产品与公司产品重叠或抄袭√更新公司产品特点并进行专利申请√√9 客户反馈/投诉质量/交期要求不足造成客户不满√进行公司内部整理、采取相应的纠正措施√√10 客户反馈/投诉 质量/交期要求不足造成客户不满√改进公司内部处理方法方式，提高效率及客户满意程度√√风险和机遇识别及应对措施表部门：物料存储管理过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 物料倾倒 物料倾倒造成不合格 √做出规定明确堆放、搬运要求 √√2 物料超期 超期造成物料不能使用 √明确物料存储时效要求 √√3 生产发错物料 发错物料造成生产中断 √发放物料专人核对并做好交接要求 √√4 出货发错物料 发错物料造成货物发错 √发放物料专人核对并做好交接要求 √√5 台账输入错误造成物料与实际不符√规定做到帐卡物一致√√6 物料标示错误造成物料与实际不符√规定做到帐卡物一致√√7 存储环境不符合要求 造成物料提前失效 √建立专门的存储环境并按要求进行检查√√8 人员能力不足 物料发错多次、台账输入多次√教育培训或调岗 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：资源管理过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 岗位职责权限不明确公司岗位实际需求 √做出规定明确职责权限 √√2 招聘人员能力不足 岗位能力要求 √通过文件查阅、面谈及试用进行确认√√3 培训安排不足 岗位能力要求 √合理安排培训计划并报批，按批准版进行操作√√4 聘用童工 法律法规要求 √严格查阅身份证明 √√5 聘用人员部分能力不满足要求岗位能力要求 √通过培训进行弥补 √√6 未按规定进行培训安排培训计划 √定期进行检查 √√7 招聘人员超越岗位能力要求岗位能力要求 √调整到合适的岗位 √√8 劳动防护配备标准不足岗位工作内容需求 √规定配备标准并按要求配备 √√9 人员流动量大 人员配置标准 √采取激励措施 √√10 人员流动量大 人员配置标准 √优化人员配置标准或改进工艺 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：产品实现策划过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 人员岗位能力不足 未按要求进行工作输出 √培训或调岗 √√2 产品输入要求不明确产品输出难度加大、输出错误或未按期输出√项目评估方式明确输入要求 √√3 产品要求临时更改 产品输出难度加大、输出错误或未按期输出√建立内部系统将更改及时通知到相关设计员或共享√√4 茶农输入要求错误 未能输出有效开发结果 √项目评估方式明确输入要求 √√5 输出资料错误 未能输出有效开发结果或未按期输出√专人进行输出资料审核 √√6 输出延期 未按期输出 √建立阶段式评价方式，逐步进行验证操作√√7 样品物料采购延期 样品与预期差异√寻求替代性材料或改变样机组装工艺√√8 样品物料采购延期 样品与预期差异√寻求替代性材料或改变样机组装工艺√√9 样品组装工艺不符合常规生产工艺生产难度大或不能生产 √改变工艺或设备状态√√10 样品检测确认不到位样品不符合要求 √严格按照输入要求及及试用要求进行验证确认√√11 生产工艺问题不断不能生产或生产缓慢√进行试生产确认工艺要求 √√12 输出样品不符合要求产生新产品 √推荐客户试用 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：检验控制过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 人员岗位能力不足 检验不到位或判定错误 √培训或调岗 √√2 检测设备潜在失效或失效检验失效 √定期进行验证或校准 √√3 检测设备配备不足 部分项目不能实施检验 √申请配备或通过工艺控制 √√4 检测文件要求不明确检验失效 √定期评审检验文件的有效性 √√5 检测判定误判/错判生产或出货不能顺利进行 √指定专人进行检测结果审核 √√6 检测记录未按要求保存稽核不符合 √规定每日上交报表 √√7 检测记录更改稽核不符合或记录追溯性失效√指定专人进行审核确认 √√8 外部法规变化可能造成检测判定错误 √指定专人进行外部标准定期查阅，发现变化及时进行沟通√√9 客户投诉退货或赔偿√指定专人进行客户质量沟通，及时进行处理弥补√√10 客户投诉退货或赔偿√改变工艺或对产品进行改进 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：产品实现过程 评价人： 确认： 日期：序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 人员岗位能力不足 操作缓慢或错误频发 √培训或调岗 √√2 生产设备潜在能力不足未按期交货 √调整生产计划或配备设备 √√3 生产设备潜在失效 未按期交货或批量不良品 √定期进行设备维护保养 √√4 作业文件错误 不能有效指导生产 √生产前对工艺文件进行确认 √√5 未配备作业图纸 生产产品自检失效 √生产前对工艺文件进行确认 √√6 治具使用错误 产品不符合要求及未能按期交货√生产前对模具进行确认√√7 治具保养不到位部分产品不合格√建立模具定期保养制度并进行保养√√8 物料领取错误 产品不合格/未能按期交货√物料上线前进行核对后上线 √√9 物料供应不足 未能按期交货 √调整生产计划或内部跟催 √√10 人员自检判定错误 产品不合格 √按照规定进行首件及过程巡检 √√11 混料 产品不合格/未能按期交货√现场进行明确标示 √√12 生产环境温湿度不符合产品不合格（生锈/氧化） √按照环境要求进行控制 √√13 产品包装不符合要求产品不合格（外观不良） √按照包装要求进行控制 √√14 人员生病或精神不佳部分产品不良或工伤事故 √班前会进行确认，确保人员精神状良好√√15 防护配备不足 产品卫生不符合要求 √按照要求进行配备 √√风险和机遇识别及应对措施表序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重严重一般轻微风险 机遇 规避接受消除16 未按要求佩戴防护设施产品卫生不符合要求或工伤事故√过程组装进行巡检确认 √√17 工艺改进 不良率过高/未能按期交货√改进过程与正常生产区分进行 √√18 工艺改进 减少人员、提高效率√√√19 生产计划安排不合理未能按期交货/频繁切换机种√生产计划审核后发放使用 √√20 生产记录未按要求保存检查不合格 √每日上交控制 √√21 生产记录填写不完全检查不合格/追溯性失效 √指定专人进行审核确认 √√22 生产记录更改 检查不合格/追溯性失效 √指定专人进行审核确认 √√。
风险和机遇识别与应对措施表
风险和机遇识别与应对措施表
风险和机遇识别及应对措施表
部门：采购过程评价人：确认：日期：
风险和机遇识别及应对措施表
部门：与顾客有关的过程评价人：确认：日期：风险和机遇识别及应对措施表
部门：物料存储管理过程评价人：确认：日期：风险和机遇识别及应对措施表
部门：资源管理过程评价人：确认：日期：
风险和机遇识别及应对措施表
部门：产品实现策划过程评价人：确认：日期：风险和机遇识别及应对措施表
部门：检验控制过程评价人：确认：日期：
风险和机遇识别及应对措施表
部门：产品实现过程评价人：确认：日期：
风险和机遇识别及应对措施表。
风险识别及应对措施方案表
后果C
风险值R 风险等级
应对措施
责任人
11
食堂油烟排放不达标，产生环 环境运行过程 食堂油烟管理不到位 境污染。
1
15
15
5
1、安装油烟过滤机，食堂油烟经过滤后排放。 2、油烟过滤机每周1次点检确认运转是否正常。 后勤部课长 3、每半年1次对油烟过滤机的过滤网进行清洁。 品质部经理 4、请第三方检测机构每年进行检测。 1、每周1次对食材的有效期/生产商进行抽查确 认。 后勤部课长 2、厨房内每日清洗，食堂内地面每月2次清洗。 3、员工自带餐具就餐。
ROHS有害物质管理不 ROHS有害物质混入，危害人体 到位 健康。
1
15
15
5
1、对来料进行环境物质管控，要求供应商每年 至少提供一次第三方检测报告。 2、定期监控高风险的生产工序，定期提交高风 事业部经理 险工序生产的产品给实验室检测，防止有害物流 入客户手中。
序号
管理过程
风险名称
带来的影响
概率L
事业部经理风险识别及应对措施方案表环境序号管理过程风险名称带来的影响概率l后果cr风险值r风险等级应对措施责任人11环境运行过程食堂油烟管理不到位食堂油烟排放不达标产生环境污染
风险识别及应对措施方案表(环境)
序号 管理过程 风险名称 带来的影响 危废识别不清、回收意识差， 随意丢弃，产生环境污染。 概率L 后果C 风险值R 风险等级 应对措施 1、新员工岗前ISO14001知识培训及考核。 2、要求员工严格按〈废弃物管理控制程序〉进 行废弃物处理，并每年2次进行内部审核确认。 责任人 行政人事部 课长
1
人力资源管理 员工培训不到位 过程
3
15
45
4
2 3
风险识别及应对表
季节中的花开花落，都有自己的命运与节奏，岁月如歌的谱曲与纳词，一定是你。
人生不如意十之八九，有些东西，你越是在意，越会失去。
一个人的生活，快乐与否，不是地位，不是财富，不是美貌，不是名气，而是心境。
有时候极度的委屈，想脆弱一下，想找个踏实的肩膀依靠，可是，人生沧海，那个踏实肩膀的人，也要食人间烟火，也要面对自己的不堪与无奈。
岁月告诉我：当生活刁难，命运困苦，你的内心必需单枪匹马，沉着应战。
有时候真想躲起来，把手机关闭，断了所有的联系，可是，那又怎样，该面对的问题，依旧要面对。
与其逃避，不如接纳；与其怨天尤人，不如积极主动去解决。
岁月告诉我：美好的人生，一半要争，一半要随。
有时候想拼命的攀登，但总是力不从心。
可是，每个人境况是不同的，不要拿别人的标准，来塑造自己的人生。
太多的失望，太多的落空，纯属生活的常态。
岁月告诉我：挫败，总会袭人，并且，让你承受，但也，负责让你成长。
人生漫长，却又苦短，幽长的路途充满险阻，谁不曾迷失，谁不曾茫然，谁不曾煎熬？多少美好，毁在了一意孤行的偏执。
好也罢，坏也罢，人生的路，必须自己走过，才能感觉脚上的泡和踏过的坑。
因为懂得，知分寸；因为珍惜，懂进退。
最重要的是，与世界言和，不再为难自己和别人。
《菜根谭》中说：花看半开，酒饮微醉。
就是说，做事不必完美，享乐不可享尽，这是一种含苞待放的人生状态。
即使是最美的月亮，也会有盈亏的自然之道。
否则便是过犹不及，弄巧成拙。
心灵松绑了，活着才自由。
半生已过，走走停停，看透了生活，选择了顺流的方式，行走。
流水今日，明月前身。
感谢每一粒种子，每一缕清风，每一个阳光的日子，于时光的碎屑中，静品一盏流年的香茗。
撕开浮云的遮掩，其实，每个人心中都有各自的山水，都有一段难捱的时光，好在，总有一天，你的淡然低调，你的暗自努力，你的理性豁达，终将点燃你的整个世界，让故事的结局，美好而温柔。
苏轼在《水调歌头》里写道：人有悲欢离合，月有阴晴圆缺，此事古难全。
汽车检验风险和机遇识别及其应对措施表(完整版)
汽车检验风险和机遇识别及其应对措施表(完整版)1. 引言本文档旨在对汽车检验过程中可能出现的风险和机遇进行全面识别和分析，并提供相应的应对措施，以保证汽车检验的准确性、高效性和可靠性。
通过有效的风险识别和机遇把握，可以为汽车检验行业带来更多的发展机会和竞争优势。
2. 风险识别和分析2.1 技术风险- 软件系统缺陷：汽车检验的软件系统可能存在缺陷，如错误的判断逻辑、计算错误等。
这可能导致检验结果的误判和误差。
- 技术设备故障：汽车检验过程需要使用各种技术设备，如测量仪器、检测仪器等。
这些设备可能存在故障，例如传感器失效、测量精度不准确等问题。
- 技术标准更新变化：汽车检验涉及的技术标准随着技术的进步和法规的更新而不断变化。
如果未及时了解和掌握最新的技术标准，可能会导致检验结果的不准确性。
2.2 安全风险- 检验现场安全：汽车检验现场涉及到大量的机械设备和高压电源，如果操作不当或安全意识不强，可能会导致人身伤害事故。
- 数据安全：汽车检验过程中产生的大量数据，包含着车辆和车主的个人信息。
如果这些数据泄露或被非法使用，将对车主和检验机构造成严重的安全威胁。
2.3 经营风险- 市场需求变化：汽车检验市场受到消费者需求和法规要求的影响，当市场需求发生变化时，检验机构需及时调整检验项目和服务，以适应市场的需求。
- 竞争压力：汽车检验市场竞争激烈，存在着众多的竞争对手。
为了在激烈的竞争中取得优势，检验机构需要不断提升服务质量和技术水平。
3. 机遇的把握3.1 技术创新机遇- 采用先进的技术设备：随着科技的进步，新一代的汽车检验设备的功能和精度得到了极大的提升。
采用先进的技术设备可以提高检验的准确性和效率。
- 借助大数据和人工智能：通过收集和分析大量的汽车检验数据，可以发现规律和趋势，提升检验的预测能力。
利用人工智能技术，可以实现自动化的检验流程，减少人为因素带来的误差。
3.2 市场拓展机遇- 拓展服务范围：除了常规的汽车检验，可考虑提供相关的增值服务，如汽车维修建议、二手车评估等，以满足不同消费者的需求。
风险识别、评价及应对方案一览表
5
DB和EPC项目设计质量控制
——
——
——
——
6
采购管理
采购材料规格、材质、数量不符，运营成本增加，对工程工期造成影响，采购资金不到位及相关材料材料上涨过快造成商品供应合同不能正常履约。
材料计划错误、采购资金不到位、市场价格发生变化。
工期进度滞后、工程成本增加、材料积压。
合同不能有效履行，工程进展不顺利，引发纠纷。
按照程序审查评价，执行合同会签制度。
5
合同条款不齐全
产品数量、工程项目，工程量、质量、价格、价款、交货时间、地点、运输方式、费用承担、支付款项时间、数额。
合同订立时，合同主要条款不严密，有缺项或漏项。
引发纠纷或诉讼
按照公司合同管理办法、合同格式文本办理。
6
施工质量缺陷多，影响项目总工期。
严格按分包制度规定选择合格分包方，新进单位加强资质审查及实际施工能力的考察。
预付款未能及时支付，材料价格上涨过快，加工方技术、加工能力不足等，产品不能按期交付使用。
财务资金短缺，支付滞后；加工方资质低。
产品交付期延期，影响工程进度。
规范合同管理，加强加工方的资质、技术力量的审查；加强加工过程中的监造力度
风险识别、评价及应对措施一览表
风险识别单位：日期：
序号
风险类别
风险因素
风险描述
发生条件
风险后果
风险应对措施
1
战略风险
战略制定
新领域、新地域战略发展
市场变化环境变化不适应
新领域、新地域战略发展不理想。
及时调整战略
2
战略执行与动态调整
没有认真按照战略执行；偏离，未及时纠偏。
风险识别、评价及应对措施表
1
3
2
6
1.材料采购时充分考虑余量及库存需要； 2.有稳定合作供方可以紧急发料，满足生产需要； 3.储备安全库存
不合格品的交付
c.1
产
6
1.焊工、焊机均经过鉴定合格；
2.焊接工艺经过评定符合要求；
3.焊接过程严格按照工艺执行并严格检查； 4.完工焊缝按规范要求进行检查
1
1
3
3
1.作业人员上岗前经过资质鉴定；
2.建立台账花名册进行登记；
3.日常检查中确认操作人员为合格人员
d.2
不具备相应能力人员上岗
2
2
2
8
1.人员上岗前经过相关专业面试考核；
2.公司定期对在职员工进行能力考核；
3.不定期的对员工进行管理体系、专业技能等培训
d.3
关键岗位人员突然离职
1
1
3
3
1.公司与员工签订劳动就业合同，保证员工的稳定性； 2.按照公司规定，员工离职前应有交接期，确保工作顺利交接； 3.对在职员工进行培训，增加复合型人才储备； 4.有合作的招聘单位，出现岗位空缺时可及时补充
风险识别、评价表
根据《风险识别与评估控制程序》要求，结合本公司的具体情况，对各个环节过程中可能存在的风险进行了识别、评价，并制定了相应的预防措施。
风险类别
序号
风险
可能性
检出性
严重性
风险评分
预防措施
设施/设备的可用性和可维护性
a.1
焊机未检定或超过有效期
1
1
3
3
1.焊机定期检定并有记录台账；
2.日常检查中确认在用的焊机经检定且合格
a.4
风险识别、评价及应对措施表-STW
风险识别、评价表根据《风险识别与评估控制程序》要求，结合本公司的具体情况，对各个环节过程中可能存在的风险进行了识别、评价，并制定了相应的预防措施。
部门类别 过程区分 风险发生频率检出性严重性风险评分风险级别预防措施 责任人 完成日期采购 外因风险意外风险 1 1 3 3低 1.加强信息沟通，规避、降低风险；2.日常检查中确认规避风险机制杨丽 2016.9.30 价格风险 3 1 3 9一般1.及时了解市场价格趋势；2.通过多家供应商价格比较压价；杨丽 2016.9.30 采购质量风险 3 3 3 27 高1.研发、工程对采购物料进行性能分析；2.IQC加强物料检查水平；3.采购做好供应商等级评定凌开源、陈茂友段海燕杨丽2016.9.30 合同欺诈风险 1 1 3 3低1.采购详细了解供应商背景与信誉度杨丽 2016.9.30 内因风险计划风险 2 2 3 12一般 1.业务部做好市场、订单评审；陈文明2016.9.30 验收风险 3 2 3 18中1. 研发、工程加强物料性能参数检测；2. IQC加强来料检查。
凌开源陈茂友段海燕2016.9.30 存量风险 2 2 3 12一般1.供方绩效能力经过评审确认，能保障生产需要；2.采购时安排制定合理的交货期，尽早下出采购订单；3.重要材料定期催缴；4.常用材料储备安全库存童志高 2016.9.30生产部 制程管理控制过程生产仪器没有外校 2 3 4 24高1.设备、仪器定期外校；2.设备、仪器定期内部校验；段紹权 2016.10.30产品实现过程中保护不够，搬运伤及元器件3 14 12一般 1.生产制造过程中严格执行产品保护并严格检查；段紹权 2016.9.30测试内容未涵盖客户的所有要求3 2 3 18 中1.推行详细测试计划；2.根据客户要求配置测试器件；陈茂友 2016.10.30 SOP未完善到全部产品 5 1 2 10一般1.改进产品生产工艺过程管控措施；2.完善产品生产工艺SOP；段紹权 2016.9.30 首件确认失误 3 2 4 24 高 1.落实执行首件确认规则段紹权 2016.9.30 无IPQC巡检 5 1 2 10一般1.配置专职IPQC工作人员；2.检查确认IPQC为合格人员段紹权 2016.9.30 生产人员非规范性作业 3 2 4 24 高1.人员上岗前经过相关专业面试考核；2.公司定期对在职员工进行能力考核；3.不定期的对员工进行管理体系、专业技能等培训段紹权 2016.9.30物料库存管理过程部分来料进料没有检验 2 2 3 12一般1.加强IQC培训指导；2.落实来料检查规则制度段海燕2016.10.30 部分材料超期使用 2 2 2 8 低1. 及时清理报废物料；2. 保持合理库存童志高 2016.9.30 发错料 2 1 4 8 低 3. 仓库人员加强发料对料检查段紹权 2016.9.30生产部出错货 2 1 5 10一般1.仓库人员加强出货检查；段紹权 2016.9.30存储环境未达到恒温恒湿3 2 2 12一般1.建设标准温、湿度控制仓库；2.落实温、湿控制机制段紹权 2016.10.30生产过程中出现安全事故导致工伤1 2 3 6低 1.对员工进行安全教育及宣传；2.存在安全隐患的操作进行岗前培训教育；3.佩戴必要的劳保防护用品段紹权 2016.9.30生产时没有做到每次都排拉确认制程3 2 2 12一般1.改进生产工艺机制；2.生产工艺规范化段紹权 2016.10.30订单被竞争对手抢走还不知情2 3 4 24 高1. 深入调查了解客户信息，保持互信沟通，提高客户忠诚度；2. 提高产品竞争力，提升客户满意度。
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咼风险
1.生产计划管制。
2.生产过程的品质控制。
3.成品的品质检验。4.
岀货前的品质检验。相
关文件：
1.《生产过程管理控制程序》
2.《产品监视和测量控制程序》
3.《不合格品控制程序》
生产部
2016.3.15
有效
6
COP06
顾客服务
1.顾客投诉未能有效解决。2.顾
客满意度低，导致顾客丢失。
7
3
2
42
风险和机遇评估分析表
类别：■质量□环境■过程
序号
风险和机遇来源 （内部/外部）
风险和机遇内容
风险分析
管理措施
责任部门/人
实施时间
（开始—完成）
评价措施有 效性
严重 程度
发生 概率
可探 测性
RPN
风险级 别
1
COP01
客户开发，合同 评审过程
1.对市场需要产品的发展趋势判 断失误。2.
客户要求识别不完整。3.
有效
15
MP09
质量管理体系策
划
1.策划质量管理体系时，遗漏了 的要求。2.策
划的控制措施不能满足质量管理 体系各项要求的控制。
5
2
3
30
咼风险
1.策划质量管理体系时，应识别产 品要满足的所有要求，包括客户提 出的、隐含的、以及法律法规或行 业特定的要求。2.各项
要求的控制措施要经过不断的讨论 、改进，最终确定，以确保控制措 施的有效性。3.策划各过程
4
1
3
12
一般 风险
1.对竞争对手的调查分析应严谨细 致。
2.加强公司内部的研发能力和技术 积累，随时保持在行业顶尖水准。 相关文件：
无
管理者代表 总经理 供销部
2016.3.15
有效
8
MP02
内部审核
1.审核人员业务技能不熟悉，导 致审核浮于表面。2.审
核发现的不符合项目未能及时改 善和更近，导致问题长期存在。
13
MP07
管理评审
1.输入项目不全。2.
输出项目未能有效落实。
6
2
3
36
咼风险
1.管理评审计划要反复确认，将每 一项输入落实到责任部门。
2.总经理确保每一项输入均得到评
审。3.
输出项目需要执行“谁去做？ ”、
“怎么做？ ”“什么时候完成？
”，以确保管理评审的输出得到有 效落实。
4.每年的管理评审务必评审上年度 输出的执行情况。
5
2
3
30
高风险
1.合理计算公司的实际产能。
2.依据产品特点和本公司的实际产
能合理安排生产计划。3.安排跟
单员全程跟进生产计划的实现过程
。相关文件：
《生产计划控制程序》
生产部
2016.3.15
有效
4
COP04
制造过程
1.生产不能准时完成计划。
2.不良率过高。
3.效率太低。
4.产品标识不清、混料。
7
2
打样周期长，跟不上市场变化。
4
2
3
24
高风险
1.新产品开发立项时反复论证市场 需求。2.研发产品时尽量选择可重 复利用的材料制成产品。3.加大
设计开发的资源投入，尽可能缩短 产品研发周期。
相关文件：
《设计与开发控制Байду номын сангаас序》
品质部
2016.3.15
有效
3
COP03
生产计划
1.计划制定不合理，导致无法按 时完成计划任务，从而延误产品 交付。
的控制要求必须依照PDC过程发放 展开。
管理者代
表各部门
2016.6.1
有效
16
MP10
信息交流
1.交流的对象不明确；
2.交流的方法不当；3.
交流未能保证最终结。
3
2
2
12
一般 风险
1.建立有效的信息交流机制，以确 保交流能够顺畅。2.
配置适宜的信息交流设施，例如： 网络、电话、传真等。3.必
2
28
高风险
1.生产计划管制。
2.过程能力提前策划。
3.不良率前期策划。
4.标识管理要求。 相关文件：
1.《生产控制程序》
2.《产品标识和可追溯性控制程序
》
3.《产品搬运包装防护与交付控制 程序》
生产部
2016.3.15
有效
5
COP05
产品交付
1.不能按时交付。2.
交付的产品不符合客户的要求。
5
2
2
9
MP03
持续改进过程
1、不合格识别不充分。
2、改善意识不到位。
3、人员不具备改善的能力。
5
2
2
20
咼风险
1.明确不合格的范围。
2.意识培训。
3.明确改善的流程和方法，并在组 织内实施培训。
相关文件：
1.《不合格及纠正措施控制程序》
各部门
2016.3.15
有效
10
MP04
组织环境及相关 方管理过程
1.组织环境识别不齐全。
2.相关方要求识别不完整。
5
2
3
30
咼风险
1.定期进行监视和评审。
2.采取以对策。 相关文件：
无
管理者代
表总经理
2016.3.15
有效
11
MP05
应对风险和机遇 过程
1.风险识别不齐全。
2.风险没有制订相应的措施。
3.措施没有得到有效的实施。
4
3
3
36
咼风险
1.制订风险对策
相关文件：1.《
风险和机遇控制程序》
相关文件：1.《
管理评审控制程序》
总经 理各 部门
2016.3.15
有效
14
MP08
数据分析
1.数据信息不准确，导致分析的 结论不合理。
5
2
3
30
咼风险
1.要求用于数据分析的数据必须保 持准确。2.公
司责成品技部负责对数据的真实性 实施监督和验证。
相关文件：1.《
数据分析与评价控制程序》
各部门
2016.3.15
5
2
3
30
咼风险
1.对内审员实施培训，经考核合格 后获取内审证书。安排内审员时必 须是获得内审员资格证书的人员。
2.对内审开岀的不符合项目，责任 部门必须落实改善对策，审核员持 续跟进，直至不符合项目关闭。
相关文件：1.《
内部审核控制程序》
2.《不合格及纠正措施控制程序》
各部门
2016.3.15
有效
咼风险
1.对所接到的客户投诉登记汇总， 安排专人负责处理并及时回复客户 。客诉处理一律以8D报告格式存档 。2.确保产品质量和交期，与客户 保持积极沟通，以确保客户的满意 度，从而稳定客户。
相关文件：
1.《顾客满意控制程序》
供销部
2016.3.15
有效
7
MP01
经营计划管理
1.和竞争对手相比的优劣势分析 失误，导致业务萎缩。
各部门
2016.3.15
有效
12
MP06
领导作用
1.领导对管理体系不重视，没有 履行足够的承诺。2.未
能配置足够的资源。
4
1
3
12
一般 风险
1.在管理体系中重点体现总经理的 作用，确保总经理能够履行承诺。
2.通过对体系的监视和测量，配置
足够的资源。相关
文件：1.《管理
手册》
总经理
2016.3.15
有效
未能确保能够满足客户要求就签 署合同。
4
1
3
12
一般 风险
1.对市场需求产品的发展趋势分析 应该经过反复论证。
2.对客户的要求实施监视和测量。
3.在确定与客户签署合同前落实合 同评审事宜。
相关文件：
《产品和服务要求控制程序》
供销部
2016.3.15
有效
2
COP02
样品
1.制作的样品未能迎合客户的需 求。2.产品