项目建设的社会稳定风险评估

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项目社会风险
Social risk
主要指建设项目 内部社会风险
即可能导致与项目直接相关 的社会冲突，影响社会稳定 和社会秩序的不确定因素的 集合
与项目直接相关的内部社会风险， 如因项目的选址、征地拆迁、工 程建设、投入使用等 活动的不当进行造成的社会秩序 混乱、社会不稳定等社会问题
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其他项目风险
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逻辑框架法
问题分析示意图
帐户上的负面影响 生产率低下 生活质量下降 通货膨胀
浪费外汇
加重负担
疾病增加
增加运输 成本
浪费燃料
浪费时间
污染增加
车辆效率降低
交通拥挤
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Hale Waihona Puke Baidu
逻辑框架法
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逻辑框架法
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逻辑框架法
伍劲松
项目建设的社会稳定风险评估
伍劲松
目录
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社会稳定风险评估风险因素
（工程风险、环境风险、生态风险、经济风险、安全风险、社会风险）
社会稳定风险评估概况
（背景、基本概念、依据、原则、程序）
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风险管理措施及建议
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社会稳定风险评估概况
Risk assessment of social stability ——Background；Conception；Legal Document；Principle；Procedure
对应于不同期、不同阶段，建设项目风险有其具体的表现形式和内容，风险管理有不同的要求， 其社会稳定风险管理工作也有所侧重。
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逻辑框架法
逻辑框架法是一种概念化论述项目的方法，即用一张简单的框图来清晰地分 析一个复杂项目的内涵和关系，使之更易理解。逻辑框架法是将几个内容相 关、必须同步考虑的动态因素组合起来，通过分析其间的关系，从设计策划 到目标、目的的确定来评价一项活动或工作。逻辑框架法提供了一种分析框 架，通过对项目目标和达到目标所需手段间逻辑关系的分析，用以确定工作 的范围和任务。 逻辑框架法的核心概念是事物层次间的因果逻辑关系，即“如果”提供了某 种条件，“那么”就会产生某种结果；这些条件包括事物内在的因素和事物 所需要的外部条件。
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法律文件
Legal Document
2010.10 十七届五中全会《中共中央 关于制定国民经济和社会发
展第十二个五年规划的建议》
2012.08 国家发展改革委《国家发展 改革委重大固定资产投资项
目社会稳定风险评估暂行办 法》
国务院《国民经济和社会发 展“十二五”规划纲要》
2011.03
国家发展改革委《重大固定 资产投资项目社会稳定风险 分析篇章编制大纲及说明 （试行）》
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项目经济风险
Economic risk
1
资金风险
投资者在项目建设与运营期间进 行资金筹措与投入时产生的风险
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生产风险
项目生产者生产产品或提供劳 务时承担的风险
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经营风险
项目建设和运营活动过程中承担 达不到预期收益的风险
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项目安全风险
Safety risk
安全管理措施
安全制度
安全意识
在项目建设与运营期间可能存在突发性安全隐患的不确定性因素的集合。 通过安全风险的识别、量化，对建设项目全过程各阶段安全生产的劳动对象、劳动手段、劳动环境 以及非劳动对象等进行安全管控，减少或消除各种不安全因素，构成人、物、环境相协调的安全状 态，以保证项目安全和社会稳定。
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科学研究项目
影响科学研究条件和成果的风险
国防项目
军事方面的风险
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在历史文化悠久城市的 建设项目
文物保护方面的风险
信息系统项目
各类技术问题引发的风险
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特殊教育文化项目
教育管理水平方面的风险
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项目建设风险因素
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风险管理措施及建议
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风险管理目标体系
在建设项目风险管理目标体系中，６种主要风险管理目标之间存在着辩证统一的关系，它们之 间既有自身的独立性，又有彼此间的相关性。
公平与效益原则
正确处理发展、稳定的关 系，统一发展的速度与社 会可承受程度，实现政治 效益与经济效益的有机统 一
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评估程序
Assessment Procedure
评估标准内容一般分为合法性、合理性、可行性、可控性四方面
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评估方案
明确工作目标及具体 要求
视情况作出实施、暂缓实施或 不实施的决定。已批准实施的， 密切监控运行情况 就评估事项、风险分 析、评估结论、 应对 措施编制社会稳定风 险评估报告
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背景概述
Background
2012年国家发展改革委制定了《国家发展改革委重大固 定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法》，2013年 国家发展改革委研究制定了《重大固定资产投资项目社 会稳定风险分析篇章编制大纲及说明（试行）》。 建立和规范重大建设项目社会稳定风险评估机制，是为 促进建设项目科学决策、民主决策、依法决策，预防和 化解社会矛盾。
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评估方法
以社会民意调查为基础，注重定量与定性研究相结合 1、通过访谈法和问卷调查法等了解公众的态度
2、将广泛收集的社情民意，进行严格论证，科学 评定风险等级
以人为本的科学发展观： 全面、协调、可持续； 以人的全面发展为核心；建设“和谐社会”； 建设“资源节约型、环境友好型”社会
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评估阶段
建设项目社会稳定风险评估应贯穿项目全过程
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评估主体
坚持技术专家、社会研究专家和公众“三结合” 1、同等重视科学技术专家和人文社会科学专家 在评估中的作用 2、从公众中选取民意代表参与社会稳定风险评 估工作
3、完善社会稳定风险评估的责任追究制度
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投资项目利益主体
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投资项目利益主体
利益群体分析的实施步骤： 第一，分析判断项目给当地社会和人口带来的影响； 第二，分析判断什么人、什么人群、什么组织机构分别受到项目什 么样的影响以及他们各自与项目的利益利害关系，并在此基础上对 受影响人口进行分组，即识别利益群体； 第三，分析判断每一个（类）利益群体的社会地位、拥有的权力和 影响力，识别其对项目产生作用和影响的潜力和可能性； 第四，分析判断每一个利益群体对项目做出的反应和对项目的要求， 即分析判断不同利益群体对项目的反作用以及项目因此受到的影响。
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评估原则
Assessment Principles
权责统一原则
“谁主管，谁负责” “谁决策，谁负责” “谁审批，谁负责”
合法合理原则
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3
依照法律、法规和政策， 做到公开公平，符合大多 数人民群众的意愿，维护 人民群众合法利益
科学民主原则
依照法律法规及政策，制 定科学规范的评估标准， 多渠道多层次征求意见， 定性定量结合，充分论证
2013.02
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法律文件
Legal Document
2010年10月
2011年3月
2012年8月
《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十 二个五年规划的建议》 “健全党和政府主导的维护群众权益机制，完 《国民经济和社会发展“十二五”规划纲要》 善人民调解、行政调解、司法调解联动的工作 体系，整合各方面力量，建立调处化解矛盾纠 “完善化解社会矛盾的领导协调、排查预警、 纷综合平台” 疏导转化、调解处置机制” “畅通和规范群众诉求表达、利益协调、权益 “加强人民调解、行政调解、司法调解联动， 保障渠道，建立重大工程项目建设和重大政策 整合各方面力量，有效防范和化解劳动争议、 制定的社会稳定风险评估机制，正确处理人民 征地拆迁、环境污染、食品药品安全、企业重 组和破产等引发的社会矛盾” 内部矛盾，把各种不稳定因素化解在基层和萌 芽状态” “建立重大工程项目建设和重大政策制定的社 《国家发展改革委重大固定资产投资项目社会 会稳定风险评估机制” 稳定风险评估暂行办法》 暂行办法共十三条，分别对社会稳定风险评估 的各个方面做出了规定
办法的出台是基于落实党中央和国务院提出的有关社会 稳定风险管理要求，国家重视社会稳定风险评估工作， 多次强调“未经风险评估的项目一律不得建设”。
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基本概念
Conception
社会稳定风险
Risk of social stability
因建设项目的组织实施而直接或间接影 响（或潜在影响）相关者合法权益，产 生社会矛盾和不稳定因素，引发群体性 事件或个体极端事件，影响社会稳定的 风险。 社会稳定风险涵盖了生态环境领域、政 治领域、经济领域、社会领域和文化领 域等各种风险因素。
分析防控项目环境风险，实现绿色施工、绿色运营，建设绿色工程
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项目生态风险
Ecological risk
项目的建设和使用在其所在 区域内以及相关的一定区域 内，存在损害或影响区域生 态系统及其组成部分的功能， 危及到生态系统的安全和健 康的不确定性因素的集合。 生态风险不仅包括工程技术 方面产生的生态风险、资源 开发利用产生的生态风险， 也包括经营管理方面产生的 生态风险等。
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项目环境风险
Environmental risk
项目的建设和使用对 区域环境质量有危害 的因素集合。 主要包括大气环境污 染、水环境污染、土 壤环境污染、声环境 污染和固体废弃物等
建设项目的活动均可能对 项目本身、项目周边地区， 甚至更大的区域产生环境 污染，使得有害物质在环 境中扩散、迁移、转化， 使环境系统的结构与功能 发生变化，对人类和其他 生物的正常生存和发展产 生损害。
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逻辑框架法——垂直逻辑
目标(Goal)：通常是指高层次的目标，即宏观计划、规划、政策和方针等，该目标可由几个方面的因素来实现。宏 观目标一般超越了项目的范畴，它是指国家、地区、部门或投资组织的整体目标以及项目对其可能产生的影响。 目的 (Objectves or Purposes)：目的是指“为什么”要实施这个项目，即项目直接的效果、效益和作用。一般应考 虑项目为受益目标群带来什么，主要是社会和经济方面的成果和作用。 产出(Outputs)：这里的“产出”是指项目“干了些什么”，即项目的建设内容或投入的产出物。一般要提供项目 可计量的直接结果。 投入和活动(Inputs and Activities)：该层次是指项目的实施过程及内容，主要包括资源的投入量和时间等。
研究审定
5
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查阅相关资料，走访群众、 问卷调查、座谈会、听证 会等，科学论证、预测分 析
调查论证
评估报告
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划分风险发生可能性 等级
3 确定风险等级
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社会稳定风险评估风险因素
Major risks of construction project: Engineering risk; Environmental risk; Ecological risk; Economic risk; Safety risk; Social risk
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逻辑框架法
目标层次 影响/宏观目标 验证指标 影响的程度（预测、实现等） 验证方法 信息来源：文件、官方统计、项目 受益者； 采用方法：资料分析、调查研究 作用/项目目的 作用的大小 信息来源：受益者 采用方法：调查研究 产出 不同阶段项目定性和定量的产出 信息来源：项目纪录、报告、受益者； 采用方法：资料分析、调查研究 投入 资源的性质、数量；成本，时间， 区位 信息来源：项目评估报告、计划、 投资者协议文件等
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项目工程风险
Engineering risk
这些不确定因素的存在
影响项目工程活动目 标实现的各种工程方 面的不确定性因素的 集合，如质量、成本、 进度因素等 会使工程活动中各阶段 的预期目标和期望效果 难以实现，产生技术风 险、工期风险、费用风 险、质量风险，从而产 生市场风险、信誉风险 等等，阻止工程项目活 动的顺利进行，妨碍项 目活动的后续展开，甚 至造成工程的失败。