品牌保护报告工作方案

品牌保护法律咨询工作方案

品牌保护法律咨询是在对客户的商标管理进行尽职调查的基础上，结合客户商品或服务的种类、定位、销售方式等经营信息，就客户商标注册的覆盖度、使用的规范性、保护措施的完整性和有效性进行评估，并相应提出商标注册、使用、保护的建议方案及操作执行细则。

品牌保护法律咨询项目的工作分为两个阶：一是尽职调查阶段，二是法律分析及报告编制阶段。尽职调查阶段，律师的主要任务是收集客户商标管理和商品服务和销售的相关资料及信息、掌握客户注册商标的申请注册情况、权属状态、使用情况、涉诉或纠纷的情况。法律分析及报告编制阶段，律师的主要任务是通过尽职调查获取的信息，根据商标、著作权、域名相关法律法规的规定，就客户商标管理的状态进行分析，提出建议，并形成法律咨询报告。由于在进行尽职调查阶段，律师通常会接触到客户的商业秘密，因此建议在客户委托律师开展品牌保护法律咨询的同时签订保密协议。以下对品牌保护法律咨询项目两个阶段的工作方法进行粗浅的分析。

一、品牌管理尽职调查

品牌管理尽职调查主要包括两方面的内容，客户商标管理的情况和与商标管理相关的客户商品服务的信息。

1、客户商标管理情况

请客户提供或填写商标清单，内容应包括注册人、商标号、商标类型（商品或服务商标、集体商标、证明商标）、商标样式、申请日期、专用权期限、续展情况、核准注册的商品或服务、取得方式、许可使用情况。

1.1权属及取得方式

客户可以通过原始注册、转让、作价出资、许可使用等方式获得注册商标的专用权或相关权益。根据客户商标的不同权属状况及取得方式，分别进行核查。

对于客户已经获得核准注册的商标，律师应核查注册证原件，将商标清单中的信息与注册证进行核对，并登陆中国商标网对商标情况进行复核。如商标标志是通过委托设计、合作设计取得的，律师应对相关协议中关于权利归属的内容进行核查。如已核准注册的商标是通过受让、作价出资等继受方式取得的，律师还应核查相关合同、费用支付凭证、是否办理登记或备案手续等。

对于客户尚未被核准注册的商标，律师应对商标注册申请受理通知书、注册申请费缴纳凭证、以及申请过程中的主管机构出具的文件进行核查，结合中国商标网查询信息，确定商标注册申请的进展状态。

对于客户实际使用但并未申请注册的商标，律师应对使用的商品或服务、实际使用情况、使用证明、显著性、知名度、是否存在在先注册商标等内容进行审查。

对于客户以许可方式获得的注册商标使用权，律师应通过国家商标网核查商标的注册信息，并对商标注册证复印件、许可使用协议、许可使用费支付证明、许可使用合同备案登记证明等文件进行审查。在审查许可使用协议时应重点关注许可使用类型（普通许可、排他性许可）、使用期限、能否转许可、使用范围或其他限制条件等内容。

对于商标标志进行了著作权登记的，律师应核查著作权登记证书，并通过国家版权登记中心网站进行复核。

对于商标进行了国际注册的，律师应核查国际注册证、申请文件、相关国家的商标注册权属证明文件、注册类别等内容。

1.2法律状态

商标的法律状态可以分为五类：未申请注册、注册申请审核过程中、注册有效期内、被撤销或被宣告无效、商标专用权设置了质押。

在上述“权属及取得方式”部分的内容进行尽调的过程中，可对商标前三类的法律状态进行了审查。对于客户被撤销或被宣告无效的商标，律师应核查相关的行政或司法裁定文件。对于商标专用权设置了质押的情况，律师应对质押协议、期限、出质登记的相关文件进行核查，并通过商标局加以复核。

1.3使用情况及使用证据

商标使用包括客户自己使用的商标和许可他人使用的商标。

（1）自用商标

律师应了解客户自用商标使用在哪些商品或服务上，使用范围、使用场景等内容，并要求客户提供使用情况的照片。条件允许的情况下，律师应通过走访客户的实体门店、浏览网上商店的方式，掌握客户商标实际使用情况的一手资料。

（2）许可他人使用的商标

对于客户的注册商标许可他人使用的，律师应对许可使用协议、许可使用费收付证明、许可使用合同备案登记证明、许可类型、是否能转许可、其他许可限制等进行审查。此外，律师还应收集被许可人实际使用商标的相关资料，包括在哪些商品或服务上、使用范围、使用场景等。

（3）注册商标使用证明

鉴于注册商标无正当理由连续三年不使用的，存在被撤销的风险，因此律师应审查客户所有注册商标是否都保存了使用证明，使用证明是否充分、有效。

1.4涉诉或纠纷的情况

对客户与商标相关的诉讼或纠纷情况进行调查，了解案情、进展状态、主要证据等，结合案件或纠纷代理律师及自己的分析意见，就诉讼或纠纷可能的影响进行报告。

1.5驰名商标保护记录

尽管驰名商标的认定遵循个案认定、被动保护的原则。但是作为驰名商标受保护的记录是认定驰名商标的重要因素之一。因此，律师在进行尽职调查时应对客户商标被认定为驰名商标的相关行政决定文件、司法文书进行审查。

1.6商标保护措施

律师可通过访谈及阅读相关书面材料的方式，了解客户对其注册商标的保护措施，如是否建立了近似商标申请情况的监控，发现近似商标申请是否及时提出异议及后续维权措施；是否建立了侵权线索举报的公开渠道，渠道是否畅通、高效等。

2、与商标管理相关的客户商品服务信息

2.1组织机构

了解客户的组织架构，是律师分析客户品牌权利主体分布的基础。部分企业采取所有商标统一注册、集中管理的模式，商标的权利主体通常为企业集团的母公司。统一管理的模式，有利于企业进行商标注册的整体规划和执行，开展注册商标授权许可使用管理工作，而且也便于集中专业力量进行注册商标的保护。也有部分企业采取由集团内企业分别进行商标注册管理的模式。采用分散管理模式的通常是商品服务多元化、品牌定位差异化明显的企业集团。分散管理的优势在于分散风险，在各品牌之间设置了防火墙。

2.2主要商品或服务

掌握客户经营的主要商品或服务，是后期对客户商标注册覆盖度分析的重要基础。律师既要全面了解客户已实际经营的商品或服务，也应对客户未来业务的发展规划进行调查。对于已有商品服务，可以通过客户的产品手册、网站介绍、以及走访客户实体门店等方式获取；对于客户未来业务的发展规划，律师可通过访谈客户业务发展部门、企业高管、阅读客户企业战略报告、研究客户行业发展趋势等方式获取。