资产评估机构首次从事证券服务业务备案表、评估师及股东(合伙人)情况表
财政部关于做好资产评估机构备案管理工作的通知-财资〔2017〕26号
财政部关于做好资产评估机构备案管理工作的通知正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------关于做好资产评估机构备案管理工作的通知财资〔2017〕26号各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）：根据《中华人民共和国资产评估法》(以下简称《资产评估法》)和《资产评估行业财政监督管理办法》（财政部令第86号，以下简称《办法》），请各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）（以下简称省级财政部门）认真做好本地区资产评估机构和分支机构备案工作，明确工作程序，落实工作职责，提高工作效率。
现将有关事项通知如下：一、资产评估机构和分支机构登记备案管理（一）资产评估机构应当自领取营业执照之日起30日内向所在地省级财政部门备案。
（二）资产评估机构备案，应当提交以下材料：1.《资产评估机构备案表》（附件1）；2．营业执照复印件；3．经工商行政管理机关登记的合伙协议或公司章程；4.《资产评估机构合伙人（股东）信息汇总表》（附件2-1）、《资产评估机构合伙人（股东）简历》（附件2-2）及由资产评估机构为其自然人合伙人（股东）缴纳社会保险费的复印件（内退、下岗、退休人员除外），有法人合伙人（股东）的，还应当提交《资产评估机构法人合伙人（股东）信息表》（附件2-3）、法人合伙人（股东）营业执照复印件；5.《资产评估专业人员情况汇总表》（附件3-1）、《资产评估师转所表》（附件3-2）、其他专业领域的评估师资格证书复印件；6.《办法》规定的资产评估机构质量控制制度和内部管理制度。
（三）资产评估机构办理分支机构备案，应当提交以下材料：1.《资产评估机构设立分支机构备案表》（附件4）；2.分支机构营业执照复印件；3.资产评估机构授权分支机构的业务范围；4.《资产评估机构分支机构负责人简历》（附件5）以及由资产评估机构或分支机构为其分支机构负责人缴纳社会保险费的复印件（内退、下岗、退休人员除外）；5.《资产评估专业人员情况汇总表》（附件3-1）、《资产评估师转所表》（附件3-2）。
外商投资初始、变更报告表
附件1
外商投资初始、变更报告表
一、基本信息
二、投资者基本信息（可按数量下拉填报）
三、并购设立外商投资企业交易基本情况
（仅公司、合伙企业初始报告填报）
四、外国投资者战略投资上市公司交易基本情况
（仅公司、合伙企业填报，可按投资者数量下拉填报）
注：1、本表中外国（地区）企业在中国境内从事生产经营活动简称“从事生产经营活动”。
2、本表中从事生产经营活动的外国（地区）企业常驻代表机构简称“常驻代表机构”。
3、带*数据项通过共享方式采集。
4、表三仅限于外国投资者并购境内企业的情形，其他情形无需填写此表。
5、表四仅限于外国投资者战略投资上市公司的情形，其他情形无需填写此表。
中国资产评估协会关于印发《资产评估机构首席评估师管理办法》的通知
中国资产评估协会关于印发《资产评估机构首席评估师管理办法》的通知文章属性•【制定机关】中国资产评估协会•【公布日期】2021.07.01•【文号】中评协办〔2021〕33号•【施行日期】2021.07.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】专业技术人员管理正文中评协关于印发《资产评估机构首席评估师管理办法》的通知中评协办〔2021〕33号各省、自治区、直辖市、计划单列市资产评估协会(有关注册会计师协会）：《资产评估机构首席评估师管理办法》已经中国资产评估协会第五届理事会第九次会议审议通过，现印发给你们，请遵照执行。
附件：《资产评估机构首席评估师管理办法》中国资产评估协会2021年7月1日附件资产评估机构首席评估师管理办法第一章总则第一条为防范执业风险，规范资产评估机构首席评估师的管理，明确首席评估师的职责和权限，发挥首席评估师在资产评估机构执业质量控制中的作用，根据《资产评估行业财政监督管理办法》制定本办法。
第二条资产评估机构应当建立首席评估师制度，指定一名取得资产评估师资格的本机构合伙人或者股东担任首席评估师，专门负责执业质量控制。
第三条首席评估师作为资产评估机构最高管理层在业务质量控制体系方面的责任人，直接对最高管理层负责。
本办法所称最高管理层是指公司制资产评估机构的董事会（执行董事）或合伙制资产评估机构的合伙人管理委员会（执行合伙事务的合伙人）。
第四条资产评估机构最高管理层应当支持并保障首席评估师按照规定行使职权。
第五条中国资产评估协会（以下简称中评协）直接负责经过备案从事证券评估业务的资产评估机构（以下简称证券评估机构）首席评估师的管理工作；各省、自治区、直辖市、计划单列市资产评估协会（以下简称地方协会）负责本地区从事非证券评估业务的资产评估机构（以下简称非证券评估机构）首席评估师的管理工作。
第二章首席评估师的产生第六条首席评估师应当具备下列条件：（一）持有资产评估师证书；（二）担任资产评估机构的股东（或合伙人）；（三）取得资产评估师证书后，近三年连续专职从事资产评估业务；（四）成为首席评估师前，三年内未因评估执业行为受到行业自律惩戒或行政处罚；（五）熟悉国家相关的法律制度和资产评估准则，熟练掌握评估技术和质量监控的业务知识，具有较强的专业能力和组织管理能力；（六）具有良好的社会声誉和职业道德，忠诚评估行业，积极为资产评估行业发展作贡献。
资产评估行业财政监督管理办法
资产评估行业财政监督管理办法资产评估行业财政监督管理办法第一章总则第一条为了加强资产评估行业财政监督管理，促进资产评估行业健康发展，根据《中华人民共和国资产评估法》(以下简称资产评估法)等法律、行政法规和国务院的有关规定，制定本办法。
第二条资产评估机构及其资产评估专业人员根据委托对单项资产、资产组合、企业价值、金融权益、资产损失或者其他经济权益进行评定、估算，并出具资产评估报告的专业服务行为和财政部门对资产评估行业实施监督管理，适用本办法。
资产评估机构及其资产评估专业人员从事前款规定业务，涉及法律、行政法规和国务院规定由其他评估行政管理部门管理的，按照其他有关规定执行。
第三条涉及国有资产或者公共利益等事项，属于本办法第二条规定范围有法律、行政法规规定需要评估的法定资产评估业务(以下简称“法定资产评估业务”)，委托人应当按照资产评估法和有关法律、行政法规的规定，委托资产评估机构进行评估。
第四条财政部门对资产评估行业的监督管理，实行行政监管、行业自律与机构自主管理相结合的原则。
第五条财政部负责统筹财政部门对全国资产评估行业的监督管理，制定有关监督管理办法和资产评估基本准则，指导和督促地方财政部门实施监督管理。
财政部门对资产评估机构从事证券期货相关资产评估业务实施的监督管理，由财政部负责。
第六条各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅(局)(以下简称省级财政部门)负责对本行政区域内资产评估行业实施监督管理。
第七条中国资产评估协会依照法律、行政法规、本办法和其协会章程的规定，负责全国资产评估行业的自律管理。
地方资产评估协会依照法律、法规、本办法和其协会章程的规定，负责本地区资产评估行业的自律管理。
第八条资产评估机构从事资产评估业务，除本办法第十六条规定外，依法不受行政区域、行业限制，任何组织或者个人不得非法干预。
第二章资产评估专业人员第九条资产评估专业人员包括资产评估师(含珠宝评估专业，下同)和具有资产评估专业知识及实践经验的其他资产评估从业人员。
资产评估机构从事证券服务业务备案办法
资产评估机构从事证券服务业务备案办法一、背景介绍随着金融市场的逐步开放和发展，证券市场的规模不断扩大，投资者对于资产的评估需求也越来越大。
为了规范资产评估机构从事证券服务业务的行为，保护投资者的合法权益，需要制定相应的备案办法。
二、备案主体三、备案内容（一）备案材料1.申请备案书面材料：包括备案申请表、业务总结报告、机构简介等。
2.法律法规文件：资产评估机构从事证券服务业务的备案必须符合相关法律法规的规定，需提供相应的法规文件作为备案材料。
3.业务合同样本：资产评估机构应提供与证券服务业务相关的业务合同样本，以便备案机构进行审核。
（二）备案标准1.资质要求：资产评估机构应具备相应的资产评估业务资格，且评估师应满足相关资格要求。
2.业务规模要求：资产评估机构应拥有一定的业务规模，具备相应的从事证券服务业务的能力。
3.信用评级要求：资产评估机构应具备信用评级的能力，以提供给投资者相应的信用评级服务。
4.风险控制要求：资产评估机构应具备一定的风险控制能力，能够对评估结果的风险进行预警和控制。
（三）备案流程1.提交备案申请材料：资产评估机构应将备案申请材料提交给相关备案机构。
2.审核备案材料：备案机构应对提交的备案材料进行审核，包括对资质、业务规模、信用评级、风险控制等方面进行评估。
3.发放备案证书：备案机构通过完成审核后，将发放备案证书给资产评估机构。
四、备案效力资产评估机构从事证券服务业务的备案证书是其合法从事证券服务业务的凭证，具有一定的法律效力。
其他机构和个人在与资产评估机构从事证券服务业务相关的合同和交易中，可引用备案证书作为资产评估机构合法资格的证明。
五、备案监督与维护备案机构应对备案的资产评估机构进行定期监督和维护，包括对其从事证券服务业务的合规性进行审查，并根据需要对其进行业务指导和监管。
六、违规处理对于违反备案要求的资产评估机构，备案机构应根据情况采取相应的处理措施，包括警告、罚款、暂停业务等，严重违法者可依法解除备案资格。
财政部、证监会关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知
财政部、证监会关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知文章属性•【制定机关】财政部•【公布日期】2008.04.29•【文号】财企[2008]81号•【施行日期】2008.07.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】国有资产监管,期货正文财政部、证监会关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知（财企[2008]81号）各省、自治区、直辖市财政厅（局），证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：为了加强对从事证券、期货相关业务（以下简称证券业务）资产评估机构的管理，维护证券市场秩序，保护投资者和社会公众的合法权益，现对从事证券业务的资产评估机构有关管理问题补充通知如下：一、关于证券业务评估资格的申请条件（一）资产评估机构从事证券业务，应当按照本通知规定取得证券、期货相关业务评估资格（以下简称证券评估资格）。
（二）资产评估机构申请证券评估资格，应当符合下列条件：1.资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年；2.质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好；3.具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人；4.净资产不少于200万元；5.按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金；6.半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上；7.最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元。
（三）资产评估机构申请证券评估资格，应当不存在下列情形之一：1.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年；2.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年；3.申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。
2023年资产评估师之资产评估基础自测提分题库加精品答案
2023年资产评估师之资产评估基础自测提分题库加精品答案单选题（共30题）1、根据《资产评估法》规定，资产评估专业人员同时在两个以上评估机构从事业务，情节严重的，责令停止从业的期限为（）。
A.一个月以上六个月以下B.六个月以上一年以下C.一年以上五年以下D.两年以上五年以下【答案】 C2、资产评估机构应当建立健全内部管理制度。
以下不属于内部管理制度的是（）。
A.资产评估业务管理制度B.业务档案管理制度C.质量控制制度D.继续教育制度【答案】 C3、国际评估准则的结构体系不包括（）。
A.术语表B.基本准则C.国际评估准则框架D.会计报告准则【答案】 D4、有限责任公司以经审计的净资产账面价值折股变更为股份有限公司的，资产评估对象和范围均是（）。
A.有限责任公司按照公司法规定可以作为出资的可辨识资产和相关负债B.有限责任公司的股东权益C.有限责任公司的全部资产D.有限责任公司的全部负债【答案】 A5、资产评估专业人员判断资产价值的最基本的依据是（）。
A.供求原则B.最高最佳使用原则C.替代原则D.预期收益原则【答案】 D6、下列关于资本资产定价模型的说法中，错误的是（）。
A.通过β系数来量化折现率中的风险报酬率部分B.β系数法适用于股权被频繁交易的上市公司的评估C.β系数反映某一只股票的股价变动相对于大盘的表现情形，体现其收益变化幅度相对于大盘的变化幅度D.Rm表示市场平均风险报酬率或系统性市场风险报酬率【答案】 D7、采用收益法评估企业价值时，被评估企业的风险系数β为1.2，当期市场平均收益率为16%，无风险报酬率为6%，则折现率为（）。
A.22%B.25.2%C.19.2%D.18%【答案】 D8、（）是指采用与评估对象并不完全相同的材料、建筑或制造标准、设计、规格和技术等，以现时价格水平购建与评估对象具有同等功能的全新资产所需的费用。
A.复原重置成本B.更新重置成本C.个别成本D.社会必要成本【答案】 B9、关于资产评估的成本法，下列说法不正确的是（）。
2024年资产评估师之资产评估基础真题精选附答案
2024年资产评估师之资产评估基础真题精选附答案单选题（共45题）1、RICS红皮书中对评估业务基本程序作出规定的部分是（）。
A.简介B.职业规范C.评估应用指南D.评估技术和操作准则【答案】 D2、根据《资产评估法》，下列关于资产评估的说法中，错误的是（）。
A.资产评估的主体是指资产评估业务的委托人B.资产评估的服务成果是资产评估报告C.资产评估的客体是资产评估对象，包括资产损失和其他经济权益等D.资产评估是受资产评估委托合同约束的专业服务【答案】 A3、与资产评估相关的提供虚假证明文件罪、出具证明文件重大失实罪的追诉时效一般为（）年。
A.五年B.十年C.十五年D.二十年【答案】 A4、2018年3月的价格为200万元，该类资产2018年3月至8月的环比价格指数分别为102.6%、103.5%、104.3%、105.6%、106.8%，则资产2018年8月的评估值是（）。
A.255.6万元B.249.8万元C.259.4万元D.245.6万元【答案】 B5、商品的价值量与（）成正比。
A.生产商品的原材料数量B.商品的使用价值C.商品的内在价值D.生产商品的劳动时间【答案】 D6、甲资产评估事务所接受乙有限责任公司的委托，对乙公司与丙公司以联营为目的拥有的全部资产进行了评估，出具的初步报告如下：A.甲资产评估事务所B.乙有限责任公司C.评估人员D.注册评估师AE.丁公司【答案】 B7、下列关于评估报告日的说法中，错误的是（）。
A.评估机构负有对评估报告日后被评估资产重大变化进行了解和披露的义务B.在评估基准日到评估报告日之间，如果被评估资产发生重大变化，评估机构负有了解和披露这些变化及其可能对评估结论产生影响的义务C.对于较重大的期后事项应该在评估报告中进行披露，并提醒报告使用者注意该期后事项对评估结论可能产生的影响D.如果期后发生的事项非常重大，足以对评估结论产生颠覆性影响，评估机构应当要求评估委托人更改评估基准日重新评估【答案】 A8、以下有关评估机构设立条件的表述中，错误的是（）。
证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定
证券服务机构报送的备案材料不完备或者不符合规定的，中国证监会和国务院有关主管部门在 接收备案材料10个工作日内一次性告知证券服务机构补正备案材料。证券服务机构应当在 10个工作日内补正。 证券服务机构提供的备案材料完备的，中国证监会和国务院有关主管部门自收齐备案材料之日 起20个工作日内，以通过网站公示证券服务机构基本情况的方式，为证券服务机构办结备案手 续。证券服务机构提交补正材料的时间不计算在内。 证券服务机构应当保证所报送的备案文件和信息真实、准确、完整。
律师事务所从事证券服务业务首次备案，除了提交本规定第十条规定的备案材料外，还应当提 交下列材料： （一）从事证券法律业务风险控制制度等内）截至备案上月末从事证券法律业务的合伙人、执业律师情况。 第十三条
资信评级机构从事证券服务业务首次备案，除了提交本规定第十条规定的备案材料外，还应当 提交下列材料： （一）公司章程； （二）公司股权结构说明，包括注册资本、股东名单及其出资额或者所持股份，股东在本机 构以外的实体持股情况，实际控制人、受益所有人情况； （三）公司营业场所、组织机构设置及公司治理情况； （四）公司董事、监事、高级管理人员以及资信评级分析人员的情况说明和证明文件； （五）公司主要股东、实际控制人、受益所有人的信用报告； （六）符合资信评级监管要求的机构和人员管理、业务规则、独立性、信息披露等方面的制 度和执行情况说明。 第十四条
资信评级机构从事下列证券服务业务，应当按照本规定向中国证监会备案： （一）为经中国证监会依法注册发行的债券、资产支持证券制作、出具资信评级报告及提供 相关评级服务； （二）为在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所等上市交易或者挂牌转让的 债券、资产支持证券（国债除外）制作、出具资信评级报告及提供相关评级服务； （三）为本条第（一）项和第（二）项规定的证券的发行人、发起机构、上市公司、非上市 公众公司、证券公司制作、出具资信评级报告及提供相关评级服务； （四）为中国证监会规定的其他评级对象制作、出具资信评级报告及提供相关评级服务。 第八条
证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定
证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2020.07.24•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2020〕52号•【施行日期】2020.08.24•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会公告〔2020〕52号现公布《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》，自2020年8月24日起施行。
中国证监会工业和信息化部司法部财政部2020年7月24日证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定第一条为加强对证券服务机构从事证券服务业务活动的监督管理，规范证券服务机构从事证券服务业务向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和国务院有关主管部门备案的行为，维护证券市场秩序，根据《证券法》，制定本规定。
第二条证券服务机构从事证券服务业务应当按照本规定备案。
本规定所称证券服务机构，是指会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构。
第三条中国证监会和国务院有关主管部门依法对证券服务机构从事证券服务业务的备案行为实施监督管理。
中国证监会和国务院有关主管部门为证券服务机构从事证券服务业务备案，不代表对证券服务机构执业能力的认可。
第四条会计师事务所从事下列证券服务业务，应当按照本规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案：（一）为证券的发行、上市、挂牌、交易等证券业务活动制作、出具财务报表审计报告、内部控制审计报告、内部控制鉴证报告、验资报告、盈利预测审核报告，以及中国证监会和国务院有关主管部门规定的其他文件；（二）为证券公司及其资产管理产品制作、出具财务报表审计报告、内部控制审计报告、内部控制鉴证报告、验资报告、盈利预测审核报告，以及中国证监会和国务院有关主管部门规定的其他文件。
会计师事务所参与前款第（一）项相关主体重要组成部分或者其控制的主体的审计，其审计对象的资产总额、营业收入中的一项达到前款第（一）项相关主体最近一期经审计合并财务报表对应项目金额百分之十五的，视同从事证券服务业务。
《资产评估机构从事证券服务业务备案办法》
资产评估机构从事证券服务业务备案办法第一章总则第一条为加强对资产评估机构从事证券服务业务的监督管理，规范资产评估机构从事证券服务业务备案行为，推动形成市场化筛选及科学管理格局，根据《中华人民共和国资产评估法》、《中华人民共和国证券法》等规定，制定本办法。
第二条资产评估机构从事证券服务业务,应当遵守《资产评估行业财政监督管理办法》有关规定。
第三条资产评估机构从事证券服务业务备案应当贯彻落实国务院“放管服”改革要求，根据《国务院关于加快推进“互联网+政务服务”工作的指导意见》（国发〔2016〕55号文），优化办事服务，加强信息共享，资产评估机构无需重复提交材料。
第四条资产评估机构从事下列证券服务业务，应当按照本办法进行备案：（一）为证券发行、上市、挂牌、交易的主体及其控制的主体、并购标的等制作、出具资产评估报告。
（二）为证券公司及其资产管理产品制作、出具资产评估报告。
（三）财政部、证监会规定的其他业务。
第二章备案材料和备案方式第五条资产评估机构从事证券服务业务备案按业务环节分为首次从事证券服务业务备案、重大事项备案、年度备案。
第六条资产评估机构从事证券服务业务，应当向财政部、证监会备案，并保证备案材料和信息真实、准确、完整、及时。
财政部、证监会建立信息共享工作机制，切实加强数据信息的共享和运用。
第七条资产评估机构首次从事证券服务业务，应当在订立委托合同之日（不含）起10个工作日内，报送下列材料：（一）资产评估机构首次从事证券服务业务备案表（附1）；（二）从事证券服务业务质量控制制度及执行情况说明；（三）资产评估机构营业执照及从事资产评估业务的备案公告信息；（四）截至备案上月末资产评估师及股东（合伙人）情况表（附2）；（五）资产评估机构及其资产评估专业人员因执业行为涉嫌违法违规被立案调查，或者被司法机关侦查，以及近三年因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施、纪律处分的情况（附3）；（六）上一年度财务报表审计报告；（七）职业责任保险保单信息（如有）；（八）财政部、证监会规定的其他材料。
2023年资产评估师之资产评估基础真题精选附答案
2023年资产评估师之资产评估基础真题精选附答案单选题（共30题）1、关于产权持有人，以下说法错误的是（）。
A.产权持有人，是指评估对象的产权持有人B.资产评估的委托人是评估对象的产权持有人C.评估对象一般受产权持有人控制D.当评估对象为股权或所有者权益时，“产权持有人”是指股权或所有者权益的拥有者【答案】 B2、关于对资产评估机构或资产评估专业人员的不当行为的投诉、举报，下列说法正确的是（）。
A.资产评估委托人或资产评估报告使用人可以向对该资产评估机构备案的省级财政部门进行投诉.举报，其他公民.法人或其他组织可以向对该资产评估机构备案的省级财政部门举报B.财政部门接到投诉.举报的事项，应当在7个工作日内作出是否受理的书面决定C.投诉.举报事项属于资产评估协会自律管理的，财政部门仍应受理，并移交资产评估协会处理D.财政部门受理投诉.举报，涉及事项较简单的，可以采用口头审查的方式进行处理【答案】 A3、以下关于评估行政管理部门的表述中，错误的是（）。
A.评估行政管理部门是指负责各个评估领域业务管理的政府主管部门B.就财政部管理的资产评估行业来说，行政监管部门为财政部.省级财政部门和设区的市级财政部门三级C.国务院有关评估行政管理部门负责组织制定各自领域的评估基本准则和评估行业监督管理办法D.对于评估行政管理部门工作人员滥用职权.玩忽职守或者徇私舞弊的，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任【答案】 B4、下列关于评估委托人说法正确的是（）。
A.委托人只能是一个B.委托人不可能是多个法人C.委托人只能是法人D.委托人不一定是法人，也可能是自然人【答案】 D5、机器设备、房屋建筑物或者其他有形资产等的拆零变现价值属于（）。
A.市场价值B.残余价值C.在用价值D.投资价值【答案】 B6、关于抽样调查表述不正确的是（）。
A.资产项数庞大，可以采用抽样调查方式进行现场调查B.抽样调查的基本方法包括简单随机抽样、分层抽样、系统抽样、整群抽样、不等概率抽样、多阶段抽样、重点项目抽样等C.抽样调查实施阶段开始就要考虑到抽样风险，要保证由抽样调查形成的调查结论合理、能够基本反映资产的实际状况，抽样误差要适度D.抽样调査的理由要形成评估底稿【答案】 C7、在履行了核查验证程序后，（）需要对从各个渠道收集的评估资料进行必要的分析.归纳和整理，形成评定估算的依据。
2020年从资资格考试《证券市场基本法律法规》测试卷(第4套)
2020年从资资格考试《证券市场基本法律法规》测试卷考试须知：1、考试时间：180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。
姓名:___________考号:___________一、单选题(共70题)1.中国证监会于( )制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。
A.2012年B.2011年C.2010年D.2013年2.当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向( )或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。
A.所在地中国证监会B.所在地中国人民银行C.注册地中国证监会D.注册地中国人民银行3.下列有关合伙企业清算的说法，正确的是( )。
①清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告②清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告③债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向清算人申报债权④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权A.①③B.①④C.②③D.②④4.自然人张某属于第二类专业投资者，则他的金融资产不低于( )万元，或者最近3年年均收入不低于( )万元。
A.200；20B.300；30C.500；50D.1000；505.证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币( )元。
A.1000万B.2000万C.5000万D.1亿6.以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括( )。
①发起人书面认足公司章程规定其认购的股份②发起人按照公司章程缴纳出资③发起人在认足出资后，选举董事会和监事会④董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记⑤发起人代表公司向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记A.①②⑤B.①③④C.①②③④D.①②③⑤7.为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的( )。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
附1：
资产评估机构首次从事证券服务业务备案表
资产评估机构名称：填报日期：年月日
注：1.设立备案机关指资产评估机构设立时备案的有关评估行政管理部门。
2.资产评估机构员工总数、资产评估师总数、上一年度资产评估业务收入、上年末净资产、累计职业风险基金、保险合同有效期内职业保险累计赔偿限额均包含分公司但不包含子公司。
3.注册地填写到地级市。
4.电话应包含固定电话和手机号码。
5.上一年度资产评估业务收入不含增值税。
6.分支机构包括分公司、子公司等。
7.如无特别说明，本附表中，人数、金额按截至备案申请上月末数字填列。
附2：
资产评估师及股东（合伙人）情况表
资产评估机构名称（盖章）：填报基准日: 年月日（备案申请上月末）填报日期: 年月日
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注：1.该表中资产评估师包含分公司但不包含子公司，资产评估师按照登记时间的先后顺序填写。
2.所在分支机构填写资产评估机构或分支机构的全称。
3.资产评估师有身份证的，身份证件类型必须填写身份证。
股东（合伙人）为自然人的，有身份证的，身份证件类型必须填写身份证。
股东（合伙人）为法人的，身份证件类型为统一社会信用代码。
4.初次登记时间、担任股东（合伙人）的起始时间格式为年-月-日。
5.最近连续执业时间精确到月。
6.全部资产评估师及股东（合伙人）均应填写该表，如股东（合伙人）不是资产评估师，无需填写资产评估师职业资格证书登记卡登记编号、初次登记时间、最近连续执业时间。
7.从事过证券服务业务是指曾在证券服务业务报告上签字。
8.质量控制人员是指资产评估机构质量控制部门人员或负责执业质量控制的股东（合伙人）。
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9.出资性质包括自然人与法人。
10.持股比例需带％并保留小数点后两位，比如52.35％。
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附3：
资产评估机构及其专业人员处罚处理情况表
资产评估机构名称（盖章）：填报日期：年月日
注：1.处罚处理对象包括资产评估机构及其专业人员。
2.处罚处理对象为资产评估机构的，证件类型为统一社会信用代码；处罚处理对象为专业人员的需填写具体姓名，有身份证的，身份证件类型必须填写身份证。
3.处罚处理类型包括被立案调查、被司法机关侦查、刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、行业协会自律惩戒、交易所自律监管措施与交易所纪律处分，按上述处罚处理类型顺序进行排序，同一处罚处理类型按照处罚处理日期先后顺序排序。
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附4：
资产评估机构从事证券服务业务年度备案表资产评估机构名称：填报日期: 年月日
注：1.上年末员工总数、上年度末资产评估师总数、上年末净资产、上一年度资产评估业务收入、上一年度业务收入、上一年度证券服务业务收入、保险合同有
效期内职业保险累计赔偿限额、累计职业风险基金、资产评估师与员工总数变动情况均包含分公司但不包含子公司。
2.收入金额不含增值税。
3.电话应包含固定电话和手机号码。
4.注册地填写到地级市。
5.分支机构包括分公司、子公司等。
6.自律监管措施、纪律处分包括行业协会自律惩戒、交易所自律监管措施与交易所纪律处分。
7.本表应附上一年度财务报表审计报告和职业保险保单复印件（如有），以及从事证券服务业务质量控制制度执行情况和变动情况说明。
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