风险和机遇识别评价表(汇总)

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ห้องสมุดไป่ตู้
高风险
1.公司配备好相应的防护用具； 2.按要求管理相关人员佩戴好相应的防护用具。
防护措施
生产部、品质部 、物控部
有效
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环境因素 识别评价
内部
1.环境因素的识别 1.环境因素未进行识别或识别不全面导致造成环
2.重要环境因素管 境影响；
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理
2.未对重要环境因素进行管理，造成环境影响。
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低风险
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2
2
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低风险
3.输出项目需要执行“谁去做？”、“怎么做？”“什么时 候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落实。
管理评审输入、 总经理
输出
部门
各 《管理评审控制程序》
4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。
相关文件：1.《管理评审控制程序》
化学品的存储
2.化学品无防泄露装置措施，化学品泄露污染环
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2 16 一般风险 主要职能部门按照要求加强法律法规的收集评价
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环境因素 识别评价
内部
1.环境因素的识别 1.环境因素未进行识别或识别不全面导致造成环
2.重要环境因素管 境影响；
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理
2.未对重要环境因素进行管理，造成环境影响。
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低风险
对环境因素进行识别评价； 制定重要环境因素管理方案。
行业标准
1.审核人员环境体系不熟悉，导致审核浮于表 面； 2.审核发现的不符合项目未能及时改善和跟进，
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2
1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排内
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低风险
审员时必须是获得内审员资格证书的人员。 2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，
审核技能 问题改善有效性
导致问题长期存在。
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2
2
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低风险
人力资源部做好人员积极储备工作，及时关注社会信息，为 公司创造一个稳定的环境。
社会因素
小。
1.废水、废气随意排放，导致环境污染或政府部
1.废水、废气排放 门处罚；
2.噪音的管理
2.未定期对废水、废气做监测导致废水、废气排
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放不符合法规要求，影响环境，相关方投诉。
2
1.定期对废水、废气、噪音委托第三方机构进行监测； 2 20 一般风险 2.废水通过废水处理池后进行排放；
环境因素的识别 评价、重要环境 因素管理
各部门 各部门
《环境因素识别与评价 管理程序》 《环境目标指标管理方 案》 《环境因素识别评价表 》 《重要环境因素一览表 》
8 组织环境 内部/外部 1.内外部环境分析 组织环境识别不齐全。
5 2 2 20 一般风险 定期进行监视和评审。
内外环境分析
总经理 管理者代表
冲突。
抱怨
品质部、体系中 《顾客服务控制程序》 心、工程部 《信息交流管理程序》
有效 有效 有效 有效 有效 有效
有效
12 技术
外部
新领域、新设备、 公司现有的工艺、设备如果比较落后，造成产品
新工艺
的成本较高以及相关资源浪费。
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2
2
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一般风险
公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计 划，先关职能部门予以有效落实。
对环境因素进行识别评价； 制定重要环境因素管理方案。
环境因素的识别 评价、重要环境 因素管理
1.法律法规未及时更新：适用环境/产品法律法
规的识别、收集及宣传不够，相对应公司内部活
法律、法规内容的 动及环境因素不够明确，未按最新环境/产品法
变化
律法规要求执行；
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1
12
低风险
加强识别、收集，定期更新，重要条款予以培训或纳入制度 中。
法律、法规变化
法律法规 6 和其它要 内部/外部
求管理 法律执行缺失
2.法律法规未宣导/培训：不清楚新的法律法规 要求，员工守法意识淡薄；
环境法律法规：执行错误，影响公司名誉或导致
政府处罚或安全事故； 产品法律法规：影响产品质量、销售，可能导致
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3
2 30 高风险 定期对法律法规要求符合性进行检查确认；
知识收集、交流 传递
各部门
《知识管理控制程序》
有效
表单编号：BMTC-QER-DC-033A
序号 项目名称
风险和机遇 来源
（内部/外 部）
风险/机遇描述
风险/机遇影响
风险分析
严重 发生 可探 程度 频度 测性
RPN
风险 等级
管理措施
关键控制点
应对风险 17 和机遇过
程
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能力、意 识管理
19 设备管理
3
1.加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和
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24
一般风险
检测方法； 2.生产部门做好生产计划的安排，保证生产计划的执行；
3.销售部加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见。
供应商的要求
原材料市场不稳定，希望签订的年度合同和保底 价格，带来的采购和资金风险。
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3
2 24 一般风险 对公司影响较大的大宗原材料做好年度采购计划
重大灾害（如台风、地震等自然灾害）、社会公 共事件、严重流行病。
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2
2
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一般风险
1.每年及时购买财产保险 2.应急措施
灾害应急管理
行政中心
《应急准备和响应控制 程序》
客户需求
1.客户需求：客户对产品质量标准提高，以及对 供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产 4 、质量和售后管理提出新的要求。
20 顾客服务
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持续改进 过程
22 领导作用
内部 内部 内部 内部 内部 内部
风险识别及措施管 理
1.风险识别不齐全； 2.风险没有制订相应的措施； 3.措施没有得到有效的实施。
1.制订风险对策，组织各部门对风险进行全面的识别评价；
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2
2
12
低风险
2.制定《风险和机遇识别评价表》，针对识别出的各个风险 制定风险应对措施；
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3.化学品标识不明确造成误用导致人员伤害或影
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1.按照对应化学品说明书要求进行配比使用； 2 30 高风险 2.对化学品管理相关人员进行定期的培训；
3.对化学品均需要做好明确标识，防止误用。
化学品使用
生产部、品质部 《化学品管理程序》
响产品质量。
有效 有效 有效 有效
有效
有效
人员的防护措施
化学品使用时未佩戴相应的防护用具（如：防毒 面具、口罩、防护靴）等导致人员中毒/死亡。
审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。
各部门
《内部审核控制程序》 《纠正和预防措施控制 程序》
管理评审输入不完 整、 输出未落实
1.输入项目不全； 2.输出项目未能有效落实。
1.化学品存储环境不合格，导致化学品失效；
1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门
。
2.总经理确保每一项输入均得到评审。
危险废弃物处理
危险废弃物未送相关资质单位处理，随意废弃造 成环境污染。
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2 30 高风险 2.危险废弃物送相关资质单位处理，并保留处理记录；
废弃物分类、危 废处理
各部门 行政部
《废弃物管理程序》
有效 有效
知识的收集、整理 、发布
组织知识不足，对环境要求不够明确。
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低风险
可利用的知识的前期准备，对知识进行收集整理、交流传递 。 2/4
1.将化学品存储在化学品仓库中，按化学品存储条件进行存
境；
5 3 2 30 高风险 储管理；
化学品储存
3.化学品存储条件不符合要求会造成泄漏及爆炸
2.建立化学品防泄露池，二次盛装容器，防止化学品泄露。
物控部
。 1.化学品未按厂家要求配比使用导致配比不合
化学品的使用
格；
2.化学品使用/管理人员不了解化学品危害，导 致使用时造成人员伤害；
1.设备产能、能力不足无法满足生产需求； 2.设备经常损坏，影响生产进度； 3.机器设备漏油污染环境。
1.设备的保养及备件储备。 3 3 2 18 一般风险 2.建立完整的设备故障应急预案，以确保生产过程的持续流 设备维护、保养
畅。
1.顾客投诉 2.顾客满意度
1.顾客投诉未能有效解决； 2.顾客满意度低，导致顾客丢失。
响；
政府相关职能部门
2.未节约用电、用水：导致资能源浪费，增加公 司成本；
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3.监察问题未改善：可能导致政府处罚，停产/
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1.定期评价法律法规的符合性； 2 30 高风险 2.节约资能源，定期统计分析；
3.定期完成改善；
停业；
各部门 采购
各部门 各部门
各部门
《质量、环境管理手册 》
《采购管理程序》 《采购订单》 《采购计划》
3.废水统一流程废水排网管道统一处理。
三废管理
人力资源部 《招聘管理程序》
工程
《废水管理程序》 《废气管理程序》 《噪音管理程序》
有效 有效
废弃物分类
未对废弃物进行分类，如“可回收、不可回收、 危险废弃物”，废弃物混放，造成危险废弃物按 4 2 2 16 一般风险 对废弃物进行分类放置，并做好相应的标识； 一般废弃物处理，导致环境污染；
各职能部门加强与第三方的沟通，对第三方的要求及时进行
是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的 3 2 2 12 低风险 处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三的