供应链风险控制研究

供应链风险控制研究

作者：张文龙

来源：《现代商贸工业》2011年第18期

摘要：供应链的实际运作过程中存在大量诸如需求不确定、信息不对称以及供应商不稳定等随机因素，都会导致供应链管理中的巨大风险性，特别是一些重大事件（如生产事故、自然灾害、恐怖袭击等）的发生给企业和社会造成了巨大影响。这样的例子不胜枚举，为了能尽量减少一些突发事件所带来的损失，对供应链风险的管理和控制进行有效的研究是必要的。

关键词：供应链；管理；风险

中图分类号：F2 文献标识码：A 文章编号：1672-3198（2011）18-0008-02

作者简介：张文龙（1978-），男，河南桐柏人，硕士，研究方向：供应链管理。

0 引言

供应链管理就是对系统中的物流、信息流和资金流进行有效的整合和综合的管理，以来实现供应链绩效整体最优。通过供应链管理能够提高企业生产与管理效率、降低成本、加强成员企业的密切合作、增强竞争优势等。但是，由于供应链内部网络结构的复杂性、外部环境的不稳定性以及供应链管理者的片面追求精益化，而忽视风险管理所等方面，因此产生了供应链的脆弱性等问题，使得供应链变得越来越容易遭受各类风险的侵袭。

1 供应链风险研究现状及分析

对于供应链管理这一研究领域，其发展历史已有20多年，并逐渐趋于成熟。风险管理则是一个研究历史更长的领域.供应链风险管理最近几年成为供应链管理一个新的热点研究方向，吸引了来自于运作管理、金融财务和企业战略管理等领域的研究者和管理者分别从不同角度对供应链风险管理问题进行了大量研究。

目前对供应链风险的研究主要集中在将风险管理的理论和技术从企业的内部扩展到整个供应链上，应用到供应链风险的管理中。供应链风险的研究方法包括定性研究、实证研究和定量研究，其研究内容涵盖了风险管理的基本过程：即供应链风险识别、评估、处理、监控以及企业连续运作管理。

国内外学者对于供应链风险的定性分析研究颇多，主要集中于研究风险识别和风险管理这两个过程，Paulsson和周艳菊曾对此进行过详细的研究，指出供应链存在脆弱性、以混乱和易

干扰等特性。随着供应链出现的一系列问题，国内的学者最近几年也开始关注供应链风险问题，对供应链风险的来源和产生的危害进行了定性分析，并从不同角度对对供应链风险进行了分类，马士华将供应链企业面临的风险分为内生风险和外生风险两大类，并认为市场环境的不确定性导致了风险的伴随，丁伟东等将供应链风险分为自然环境风险和社会环境风险两方面，指出了供应链系统的脆弱性，姚军将供应链风险分为不可抗力因素的风险和人为因素的风险，晚春东、齐二石等根据现有文献研究成果，结合实际调研分析，将供应链风险冈素整理归纳为系统风险、供应风险、物流风险、信息风险、财务风险、管理风险、需求风险和环境风险，认为每种风险因素并非独立存在，而是相互影响、互为根源。

目前关于供应链风险管理的实证研究相对较少，一般只做了定性分析，或者只限于某一管理领域来进行定量描述。早在供应链管理概念出现以前，就有学者注意到企业运营存在的风险问题，并对此进行了研究，Heymans从经济学角度研究了一个风险厌恶型企业面临随机需求时的订货决策问题，并分析了价格波动对企业利润的影响。在供应链风险问题的研究中，Lau采用基于报童模型的方法，讨论了企业决策者对于风险的厌恶态度给企业最优决策带来的影响，他采用获得预算利润的概率函数风险指标作为系统决策的目标函数来分析。

还有一些学者从马氏决策角度对供应链管理中的库存模型进行了大量的风险分析。其中，Chung在研究有关不考虑折扣的平稳分布单一链马氏决策问题过程中，采用了高均值低方差的判定准则，并给出了Pareto最优的分析方法和计算结果。

近年来，随着全球一体化进程的加快，全球市场之间的竞争呈现出网络竞争之势，企业与企业之间的竞争也演变成了企业供应链之间的竞争。为了提高企业供应链运作的效率，来适应供应链全球化的趋势，人们设计出了更加敏捷和精细的供应链，这些措施虽然降低了企业的运营成本，但是也会使供应链变的脆弱，无法应对可能存在的各种风险。另外，由于供应链内部的各个企业相互依赖，彼此影响，任何一个环节出现问题，必然导致整个供应链不能正常运转。一个典型的例子就是2005年初震惊全中国的“苏丹红”事件，让相关的生产商、原料供应商、产品分销商、零售商都遭受不同程度的损失，如肯德基中国1200家店在这一事件中4天至少损失进帐2600万元。面对种种现实问题的挑战，使很多学者和机构开始认真考虑供应链环境下的风险问题，并研究如何来控制供应链风险。

2 供应链风险控制研究

供应链风险控制是在供应链风险认知的基础上，对各种可能的供应链风险进行有针对性的、合理的处理。根据供应链风险发生的概率以及事后危害性这两个方面进行划分。可以分为：（1）日常风险，其特点是发生概率大、事后危害性不大、易于控制；（2）突发事件，其特点是发生概率小、事后危害性大、不易控制.日常风险主要是由于客户需求的不确定性和供

应环节的供需不平衡所导致；突发风险是由于供应链环节中无法预料的突发事件而产生的风险。现在对于供应链风险管理和控制的研究主要就是针对这两方面来进行的。

2.1 信息化条件下供应链风险控制要求

信息技术的飞速发展和经济一体化进程的加快促进了供应链管理的发展和完善，供应链中的信息流覆盖了从供应商、制造商到分销商，再到零售商等供应链中的所有环节，但是信息的瞬息万变又给供应链的风险管理与控制带来很大的难度。对供应链中的信息流进行计划、组织、协调与控制，实现供应链整体效率与效益最优化，是供应链管理的一个重要内容。

这要求在信息更新环境下，建立带有动态风险预警和控制机制的供应链协同、实时和应急防范与控制系统。

（1）建立灵活有效的信息共享机制。供应链上的企业基于自身利益的考虑，为了保证自己的利益最大化，与上下游企业不能有效沟通，结果导致信息逐级放大，最后产生了很大的偏差，导致风险。因此，供应链上的企业，应建立信息共享的平台，充分运用信息，从传输渠道上减少信息的失真。根据实际情况的不同，企业可采用诸如VMI供应商在用户允许下设立库存、联合库存管理、多级库存优化与决策。

（2）供应链上建立多头供应体系确保供货的稳定性。供应链处于一个变动的、发展变化的状态，对供应商的选择也应处于动态的情况，不能仅仅维持某一个供应商，否则一旦出现问题，势必影响整个供应链的正常运行。除了设立多供应商外，还应设立多供应渠道，它包括多种付款方式、物流方式和采购模式。建立多头供应链体系是预防、控制供应链风险的重要举措，能保证供应链的稳定。

（3）建立供应商跟踪评估体系。通过对供应商的经营情况评估，可以发现存在的问题并进行分析，使其能对产品质量、经营成本、研发、信誉等方面作及时的调查，并进行科学的评估。一旦发现问题，及时进行预防和改进，必要时要对有关的供应商进行调整。

（4）动态信息的环境下供应链采购合同的优化。上个世纪90年代中期开始，就相继有学者开始采用在动态信息条件下研究供应链环境下采购合同的设计与优化问题，并大大拓宽了采购的形式。Eppen和Iyer以季节性产品为例研究了合同柔性的价值，并通过从企业获得的实际数据证明了企业合同的柔性将会增加企业的利润。通过供应链柔性合同的设计与优化来规避供应链的采购风险是最近10年来国际上普遍采用的一种方法，也是发展相当成熟且行之有效的一种方法。国内的学者对于供应链合同的研究一直都很关注，并在传统的供应链合同基础上结合供应链实际环境设计出了很多供应链合同。张龙等从供需双方促销努力角度提出了一种形式化供应链合同策略。证明了在适当的合同参数下，使用这种形式化策略，通过供需双方博弈供