某公司基金债券分级专项资产管理计划管理合同范本

专项资产管理计划设立申报材料（三）

国泰君安君得金债券分级专项资产管理计划管理合同

（专项资产管理计划）

专项计划管理人：国泰君安证券资产管理专项计划托管人：中国建设银行股份

目录

第 1 部分前言....................................................... 1-1 第 2 部分合同当事人................................................. 2-1 第 3 部分专项计划的基本情况......................................... 3-1 第 4 部分专项计划的参与............................................. 4-1 第 5 部分管理人以自有资金参与本专项计划时的特别约定................. 5-1 第 6 部分专项计划账户管理........................................... 6-1 第 7 部分专项计划资产的托管......................................... 7-1 第 8 部分专项计划费用............................................... 8-1 第 9 部分投资收益与分配............................................. 9-1 第 10 部分专项计划的信息披露........................................ 10-1 第 11 部分委托人的权利与义务........................................ 11-1 第 12 部分管理人的权利与义务........................................ 12-1 第 13 部分托管人的权利与义务........................................ 13-1 第 14 部分专项计划存续期间委托人的退出.............................. 14-1 第 15 部分专项计划份额转让.......................................... 15-1 第 16 部分专项计划展期.............................................. 16-1 第 17 部分专项计划终止和清算........................................ 17-1 第 18 部分不可抗力.................................................. 18-1 第 19 部分违约责任与争议处理........................................ 19-1 第 20 部分风险揭示.................................................. 20-1 第 21 部分合同的签署和附件.......................................... 21-1 第 22 部分合同的补充与修改.......................................... 22-1 第 23 部分其他事项.................................................. 23-1

第 1 部分前言

第 1 部分

第一条依照《中华人民国合同法》、《中华人民国证券投资基金法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（下称《管理办法》）及《证券公司集合资产管理业务实施细则》（下称《实施细则》）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，管理人发起设立专项资产管理计划，委托托管人对专项计划资产进行托管。为规“国泰君安君得金债券分级专项资产管理计划”（下称专项计划）运作，明确专项资产管理合同当事人的权利与义务，依照《中华人民国合同法》、《管理办法》、《实施细则》等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、本合同及本合同附件《国泰君安君得金债券分级专项资产管理计划说明书》（下称《说明书》）及其他有关规定，享有权利，承担义务。

第二条委托人承诺以真实身份参与专项资产管理计划（以下简称专项计划），保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和专项计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。

第三条管理人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则管理和运用本专项计划资产，但不保证本专项计划一定盈利，也不保证最低收益。

第四条托管人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户专项计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本专项计划资产投资不受损失，不保证最低收益。

第五条中国证监会对本专项计划出具了批准文件（名称及文号），但中国证监会对本专项计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本专项计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本专项计划没有风险。

第 2 部分合同当事人

第 2 部分

第六条委托人

委托人的详细情况在各委托人分别与管理人、托管人签署的《国泰君安君得金债券分级专项资产管理合同》或电子合同中列示。

第七条管理人

管理人名称：国泰君安证券资产管理（以下简称“国泰君安证券资产管理”）法定代表人：顾颉

住所：市黄浦区南路381号409A10室（邮政编码：200002）

联系地址：市银城中路168号（邮政编码：200120）

联系：1 传真： 1

联系人：磊

第八条托管人

托管人名称：中国建设银行股份

法定代表人：王洪章

住所：市西城区金融大街25号（邮编：100032）

联系地址：市西城区闹市口大街1号院1号楼（邮编：100032）

联系：7 传真：0

联系人：王普祎