第七讲 规模经济、不完全竞争与国际贸易

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第六章 规模经济、不完全竞争 与国际贸易
New Trade Theory
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本章简介

在完全竞争的国际贸易理论中,相对价格差异是 国际贸易发生的充要条件。建立在相对价格差异基础 上的贸易理论,大都强调国家间技术条件、要素禀赋 和消费者偏好等方面的差异在国际贸易中的决定作用 。依据这些理论,国际贸易应主要发生在供给或需求 条件不同的国家之间,而且国家间的差异性越大,它 们之间的贸易基础就越雄厚。另外,贸易型态属于产 业间贸易。
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为了解决这些问题,20世纪70年代末,以美国经 济学家保罗?克鲁克曼(Paul Krugman)为代表 的一批经济学家,提出了所谓的“新贸易理论” (New Trade Theory),该理论从规模经济的角 度说明国际贸易的起因和利益来源,对国际贸易 基础作出了一种新的解释。 与传统的完全竞争下的贸易理论——比较优势理 论相比,无论在理论基础和分析方法上,还是在 应用上,“新贸易理论”都有独到的贡献,因此, 这一理论已成为当代国际贸易理论的一个重要组 成部分。
Байду номын сангаас
关于规模经济在国际贸易中的作用,并非 新贸易理论首提。此前,亚当.斯密和俄林都 有所论述。在贸易模型中引入规模经济,会 带来两个难题: ◆递减的机会成本:生产可能性边界的形状改 变; ◆与完全竞争的市场结构相冲突(外部规模 经济除外)。
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本章结构
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关键性问题
1. 掌握规模经济,特别是外部规模经济对国际
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自20世纪60年代以来,约三分之二甚至更多的世 界贸易是发生在技术、资源和偏好均比较相似的 发达国家之间的产业内贸易,而发展中国家与发 达国家之间的贸易,以及发展中国家之间的贸易, 在世界贸易中所占的比重则不足三分之一。 这些事实说明以比较优势原理为核心的传统贸易 理论,已不能解释战后以来国际贸易发展中的一 些新现象,国际贸易理论面临着新的挑战。
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(三)模型结论
1. 外部规模经济(可以专业化)可成为国际 贸易的一个独立起因。 2. 在两国情况完全相同条件下,国际分工及 国际贸易格局并不确定,其主要决定于各个国家 所面临偶然或历史因素。 3. 在一定条件下,两国无论生产或出口哪种 产品都能从国际贸易中获益。 4. 开放条件下,两国的一般均衡解并不不是 唯一,但对应于不同的国际分工和国际贸易格局, 一国从国际贸易中获得利益则可能会有所不同, 甚至相差甚远。 5. 鉴于上述分析,一个政策上的推论为一些 小国也可能会通过进口保护或出口促进等政策措 施,改变其在国际分工与国际贸易格局中的地位.
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图6-2
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国际分工格局的确定:偶然或历史因素。


“先行优势”(First Mover advantage):在发 展初期“领先一步”的优势,由于规模经济的存 在,转化为成本上的优势,从而限制了“后来者” 的进入。见图6-3.如瑞士的钟表业。 国与国之间市场的差别:国内市场规模相对较大 的国家将完全专业化生产具有外部规模经济的产 品(X),而国内市场规模较小的国家将只能完全 专业化生产规模收益不变的产品(Y)。 进口保护或出口促进等政策措施的采用(日本、 亚洲四小龙:战略性贸易或产业政策)。
两国的相对价格完全相同,两国两种产品都生产,
社会福利也相同。
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2.开放条件下 均衡点E对两国来说都不再是稳定的,两国通
过国际分工与贸易可以改善各自的福利。如果 A国专门生产X,B国专门生产Y,A、B两国都愿 意将各自所生产出的产品一半与对方进行交换, 那么两国的消费点都会超过生产可能性边界, 位于图6-1中直线TT’的中点C,这时,很明显, 两国都会获益。
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外部规模经济产生的根源—经济外部性: 行业地理位置的集中:
随着行业集中,相应的基础设施和配套服务也 逐渐完善起来,有利于企业成本的降低。 “干中学”(Learning by doing)效应: 生产中的一些技能或知识往往直接来自于实践 经验的积累,随着整个行业的规模扩大,来自 于实践的经验积累就比较显著了,因此,行业 内每个企业都可从整个行业的规模扩大中获得 更多的知识积累。
既使不存在比较优势,外部规模经济也可导致
国际贸易的产生。
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3.贸易结果 (1) 在上述情形中,两国在开放条件下, 消费均衡点重合,即两国从国际贸易中获得 的好处是相同的。 (2) 在一般情形下,贸易利益在两国间 的分配可能是不均等的,也就是说,两国的 社会无差曲线不见得正好都相切于直线TT' 的中点。
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第二节 垄断竞争与国际贸易: 差异产品产业内贸易
本节的核心思想是:
1.消费者偏爱品种多样性,但同时也希望价格越低越 好(质量一定);但在封闭条件下两者无法同时实现。 2.而国际贸易通过扩大世界市场规模在充分实现规模经 济利益的同时,满足了消费者的多样性偏好;从而揭示 了贸易的起因。
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案例:汽车工业的规模经济 汽车工业是规模经济显著的产业,没达到一定的 生产规模,将无法取得相对成本优势,从而失去竞争 地位。按照规模经济的原则组织生产是汽车工业发展 的灵魂。汽车企业最小有效规模点是100万辆,最优 规模点是200万辆。 2010年,上汽的销量为355.84万辆, 东风为272.48 万辆,一汽为255.82万辆,长安为237.88万辆,都跨入 200万辆阵营,达到最优规模经济。
案例2:全​球​影​视​产​业​集​聚​区
美国好莱坞 韩国釜山 印度宝莱坞 中国浙江横店
规模经济( Economies of Scale )与 规模收益递增(Increasing Returns to scale):

后者是指一种纯粹的技术特征,它指生产过程 中产出增加的比例大于要素投入增加的比例。 当生产过程遵循规模报酬递增规律时,自然存 在规模经济,但反过来,规模经济并不要求规 模报酬递增一定存在。(规模报酬递增是规模经 济的充分非必要条件)
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不完全竞争和市场结构
完全垄断市场

.

图6-4
.
完全竞争市场
B
目前,垄断竞争模型和寡头模型已成为不完全竞争理
论中最成熟的理论模型,应用也最为广泛。以下我们 就以这两个模型为基础,讨论在不完全竞争下的产业 内贸易问题。
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一、垄断竞争市场特征
允许差异产品(主观的或客观的)存在,原来的完全 竞争市场(同质产品)就转变为垄断竞争市场; 假设消费者偏爱消费多样化(Love of Variety), 即消费者希望供选择的消费商品种类越多越好; 产品差异性使同类厂商的产品之间不具有完全替代 性,每个厂商都面对一条向下倾斜的需求曲线 ;
此外,波特 在《国家竞争优势》一书中论 述产业集群对获取竞争优势的重要作用时 也提到:一个公司的许多竞争优势不是由 公司内部决定的,而是源于公司所在的地 域和产业集群,产业集群的空间临近性, 供给技术联系和人际关系使得市场、技术 和其他专业化知识能够更好地传播和积累; 产业集群有利于判定创新需求,降低获取 信息的成本,能更迅速地将创新机会转化 为战略优势,从而加快创新步伐。
贸易的影响。 2. 掌握不完全竞争条件下的国际贸易,特别 是区分理解垄断竞争和寡头垄断条件下的产业内 贸易。
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第一节 外部规模经济与国际贸易
一、规模经济的含义 规模经济:指在产出的某一范围内,平均成本 随着产出的增加而递减。 规模经济通常有两种表现形式:一种是内在的, 即厂商的平均生产成本随着其自身生产规模扩 大而下降;另一种是对单个厂商来说是外在的, 而对整个行业来说是内在的,即平均成本与单 个厂商的生产规模无关,但与整个行业的规模 有关。
图6-1
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1.封闭条件下 两国一般均衡点均为图中的E点,在E点相对价格 线(Px/Py)与PPF相交,而不是相切,这是因为 X部门存在外部规模经济,所以X部门厂商所面对 的相对价格(等于私人机会成本)要高于社会机 会成本(PPF的切线斜率的绝对值)。私人实现 最优,社会非最优,资源配置无效率。 在均衡状态时,社会福利则由通过E点与相对价 格线相切的社会无差曲线表示。
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早在一个世纪之前,马歇尔便在其《经济 学原理》中阐述了产业集聚区的三大利益 :本地化具有专门技能的丰富劳动力市场 的形成、专业化辅助行业的发展以及专业 化知识的外溢效应。 在论述产业集聚区对知识溢出的良好作用 时,马歇尔曾这样写到:“从事同样的需 要技能的行业的人,互相从邻近的地方所 得到的利益是很大的。在这里,行业秘密 不再是秘密,似乎是散发在空气中的一样 ,连孩子们都不知不觉学到很多”。
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以2×2模型为基础,做如下假设: X部门存在外部规模经济; Y部门仍为不存在规模经济的部门; 市场结构仍是完全竞争的; 两国相同部门的生产函数、要素禀赋、消费者 偏好以及市场规 模假设均相同。
在封闭条件下当达到均衡时,两国的相对价格完 全一致,即不存在比较优势。
部门间要素密集度的差 异会产生一种将生产可 能性边界向外凸的“张 力”,而规模经济则生 产一种将PPF向内凹 (机会成本递减)的 “吸力” 。假设规模经 济的影响超过了要素密 集度的影响,PPF的形 状是一条凹向原点的曲 线TT‘。
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在存在规模经济和消费多样性偏好的条件下,厂商 在扩大规模和产品多样化之间做出权衡取舍; 市场可自由进入,市场平均利润为零时,厂商数目 达到均衡,差异产品种类的数目也随之确定。 垄断竞争市场上,垄断(源于差异性)和竞争(源 于可替代性)同时存在
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二、市场规模与厂商产量、厂商数目
假设在一共同行业内,所有厂商的生产技术条件和 所面对需求条件均分别相同; 假设每个厂商只生产一种品种的产品,厂商的数目 与差异产品的数目是等同的;
案例:偏好消费多样性
产品种类的增加可给消费者提供更多的 选择可能性,满足不同个体的不同喜好; 产品种类的增加可以缓解边际效用递减问 题; 所以,产品种类的增加可以提高消费者的 效用水平。现实中商品的丰富种类(衣服有不 同的款式、颜色,牙膏有不同的品牌、味道等) 正是对人们这一偏好的反映。
当引入内在规模经济时,第一章所建立的 分析框架在这里已经不再适用,我们需要 在不完全竞争理论的基础上,来阐述国际 贸易的起因和影响。 与完全竞争理论不同,不完全竞争理论至 今没有一个统一的理论框架。造成这种局 面的一个重要原因是,不完全市场结构千 差万别,难以统一界定。
案例1:电子工业集聚区硅谷
硅谷是美国重要的电子工业基地, 也是世界最为知名的电子工业集中地。 择址硅谷的计算机公司已经发展到大 约1500家。其特点是以附近一些具有 雄厚科研力量的美国一流大学斯坦福 、伯克利和加州理工等世界知名大学 为依托,以高技术的中小公司群为基 础,并拥有苹果、英特尔、惠普、思 科、朗讯等大公司,融科学、技术、生产为一体。


在外部规模经济情况下,企业的生产过程仍是 规模收益不变的,规模收益递增只发生在产业 层次上,即整个产业 产出增加比例大于整个产 业要素投入增加的比例。
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二、外部规模经济与国际贸易
规模经济(平均成本随着产出的增加而递减。 )在国际贸易中的意义在于:无论国家 间是否存在相对价格差别,规模经济会促使各国厂 商专门生产部分产品,而非独自生产所有产品,然 后相互进行交换。这样就可以获得规模经济的利 益,也不失消费多样性。因此,规模经济是有别 于比较优势的另一种独立的国际贸易起因。
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保罗·克鲁格曼(Paul R. Krugman)
1953年2月28日--)生于纽约长岛, 犹太人,1977年获得MIT博士学位, 先后在耶鲁、MIT、斯坦福大学任教, 目前是普林斯顿大学经济系教授。 1991年获克拉克经济学奖,2008 年获诺贝尔经济学奖(颁奖词:"for his analysis of trade patterns and location of economic activity")。 1994年,在亚洲经济一片看好声 中,克鲁格曼语出惊人,批评亚洲模式侧重于数量扩张,轻技 术创新,所谓的“亚洲奇迹”是“建立在浮沙之上,迟早幻 灭”。成功预言了“1997年亚洲金融危机”。
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