内部交易记录及档案管理制度4(2).doc

内部交易记录及档案管理制度4 内部交易记录及档案管理制度

第一条为了规范公司内部交易管理、防范公司交易风险，规范客户身份识别，客户身份资料和交易记录保存与管理，根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国反洗钱法》、《私募基金监督管理暂行办法》、《私募基金内部控制指引》等法律、行政法规的规定，制定本办法。

第二条公司内部交易遵循的原则如下：

（一）实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易；

（二）投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。

（三）建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；

（四）公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待；

（五）建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管；

（六）建立科学的交易绩效评价体系。

第三条应当保存的交易记录，包括但不限于如下事项：

（一）基金经理或投资决策委员会签署的投资交易指令（包括具体交易时间、交易种类、交易数量、交易方向）；

（二）风险控制部门或风控委员会的审核确认单；

（三）投资交易人员执行指令产生的每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿和有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据和其他资料等。

第四条交易记录的保存分为书面纸质版与电子版。

交易员应同时制作纸质版交易记录和电子版交易记录保存。纸质版交易记录制作完毕后，应专门防止档案袋归档保存。

电子交易记录应设置专门文件夹予以保存。每一交易指令对应一文件夹。

电子交易记录应按期刻录成光盘或者上传公司专门服务器进行备份，防止系统损害情况发生时，交易记录的灭失。

第五条公司按照下列期限保存交易记录：

投资交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。

同一介质上有不同保管期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保管。同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少应当有一种介质的客户身份资料或者交易记录符合保管期限的要求。

法律、行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录有更长保

存期限要求的，适用其规定。

第六条本制度由风险控制委员会制定、解释和修改。

第七条本制度经风险控制委员会审议通过后发布之日生效。

女：第一轮第二组的获胜团队是。。。。。。

合：**队

第八部分：老板秀

男：在开始我们的终极pk赛之前，大家先利用这紧张刺激和充满悬念的pk比赛间隙，稍做休息，我们先有请**上台。大家在平时看到的都是**工作时认真严肃的一面，现在我们充分利用这个机会让**展示他轻松的另一面。

让**从预定三个节目里面抽出一个，进行表演。

女：感谢**为我们表演了这么精彩的节目。大家是不是应该再给他一些掌声？。。。

第九部分：第二轮第1组终极pk赛

男：第一轮激烈的比赛已经让大家热血沸腾了，我们将迎来更紧张激烈的终极pk赛环节。刚才在第一轮比赛中落后的两个将再次pk决出3、4名，另两支领先的队决出今晚的冠亚军。

我们用同样的方法进行评选：当两个队pk时，另两个队作为大众评委，在他们表演完后你们就站在支持的团队后面。

第十部分：第二轮第一组pk

女：好，现在我们正式进入第二轮终极pk赛环节，首先登场的是。。。，有请……

男：接着有请**队上台表演，请！

第十一部分：游戏时间

女：在大家作出慎重决定之前，先轻松一下，松一松绷紧的神经，来一段轻松时刻。

（让**和**上台抽奖，由获奖者表演节目）

男：感谢***给我们带来的精彩表演！我们再次用热烈的掌声向他们表示感谢！

第十二部分：决出第3、4名并公布结果

女：在老板们表演了精彩的节目后，我们马上要揭晓今晚的3、4名名次了。刚才表演的2支队会有怎样的结果呢？现在我们请出**队和**队队长上场，其他两个队的队员上台来，分别站在他们的后面。看看今晚的季军和第四名分别会是谁呢？

男：好，结果已经出来了！。。。。。。

女：第一轮第二组的获胜团队是。。。。。。

合：**队

第十三部分：第二轮第2组pk

女：接下来我们将迎来今晚表演的最高潮部分，那就是**队和**队的冠亚军对决！他们在第一轮比赛中已经为我们奉献了非常精彩的表演，接下来他们还会给大家带来什么惊喜呢？让我们拭目以待！

男：我们将首先请出**队上台，他们带来的节目是……，有请！

女：刚才**队已经给我们。。。接下来，我们有请**队登场亮招！

男：现在正式进入终极pk赛环节，首先登场的是。。。，有请……

女：接着有请今晚的最后一支队--**队上台表演，请！

第十四部分：老板秀

男：我们的冠亚军团队的表演已经告一段落，那么最终的胜利者会是谁呢？你们认为哪个队的表演更能打动你呢？让我们马上揭晓！这里会给大家多一点的时间，让你们郑重考虑后投出手中神圣的一票。

女：在投票之前，接下来，我们请出今晚的特邀嘉宾***先生，他将给大家带来一段精彩的。。。。大家掌声欢迎***的隆重登场！请！

（***表演）

男：感谢**给我们带来的精彩表演！下面我们就迎来冠亚军的决胜时刻，请两位队长上台，另两个队的同事们也请上台分别站在你们支持的团队后面。

第十五部分：宣布比赛结果（请老板上台宣布）

女：好！我们今晚的冠亚军已经产生！他们就是……

男：让我们再次以热烈的掌声恭喜**队获得今晚比赛的最终胜利！同时我们也用热烈的掌声感谢所有参赛团队和选手今晚的精彩演出！

第十六部分：结束词

男：新年新起点，新年新收获

女：新年好心情，新年喜事多

男：在年会即将结束之时，让我们再次感谢公司领导和嘉宾的光临！

女：再次感谢各位同事今晚的精彩演出！

男：祝大家度过一个难忘的、愉快的夜晚！

合：我们的年会到此结束！谢谢！

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希望公司2017年终晚会主持词这篇文章对您有帮助哦，记