矿井危险辨识及风险分析2018.5

2 安全风险的评估与分级
风险评估是为了分级 为了对风险分级管控

1、风险评估有利于在全员中贯彻风险管理的意识 2、风险分级管控有利于安全管理效率的最大化发挥 3、风险的评估有利于企业掌握当前安全管理的重点，提 高安全监管的效率，严防重特大事故的发生 4、风险评估的动态变化有利于企业安全管理的不断提升
2 安全风险辨识
1、询问交谈 找有丰富工作经验的人，能直接指出工作中的危害， 可以初步分析出工作中存在的一、二类风险 2、 现场观察 需要有一定的安全技术知识和掌握较全面的安全生产 法律、法规、标准的工种技术人员进行现场检查剖析 3、查阅有关记录 查阅曾经发生的事故（包括未遂）档案、职业病记录等 4、获取外部信息 查阅系统内兄弟单位的有关文献资料
4双预控机制的主要特点
要求明确决策层职责，亲自组织辨识、评估、制定和 落实管控措施，并每月、旬进行检查分析。 要求每年开展一次全面辨识评估，仅在设计、重大变 化、高危任务前和出现事故后，开展专线辨识评估。
4双预控机制的主要特点
标准仅强制要求对能够造成群死群伤的重大风险 进行辨识和评估，对于岗位上能够造成零打碎敲事故 的一般风险未做强制规定。
4双预控机制的主要特点
1、要求矿长组织重大风险措施落实； 2、矿长每月组织进行检查分析； 3、分管负责人每旬组织检查分析； 4、1+4风险辨识评估，每条都要求措施的应用。
5亿欣煤业重大风险源
5亿欣煤业重大风险源
5亿欣煤业重大风险源
5亿欣煤业重大风险源
5亿欣煤业重大风险源
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2 安全风险辨识

设施、部位、场所、区域 操作及作业活动 组织对生产经营全过程进行风险点辨识，形成风险 点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等级等内 容的基本信息，一点一表，编制风险点清单 各危险源评价出的最高风险级别为该风险点的级别

2 安全风险辨识
1、按事故类型排查 优点：管理简单 任务明确 结果重复少 重点突出 缺点：针对性差 个人体会不到风险对自身的意义 排查出的风险点与组织机构对应性一般 落实整改难
2 安全风险辨识
5、工作任务分析 分析每个工作岗位中所涉及的危害（需要有较高的综 合安全素质和丰富的实践经验。 6、 安全检查表 运用已编制好的安全检查表，对组织进行系统的安全 检查，可辨识出存在的风险
2 安全风险辨识
风险辨识要防止遗漏，要分析两种活动时的危险因素， 充分考虑三种时态和三种状态下潜在的各种危险，分析 在约束失效，设备、装置破坏及操作失误后可能产生后 果的风险 两种活动：正常活动和非正常活动 三种时态：过去、现在、将来 三种状态：正常、异常、紧急 七种职业健康安全危害： 机械、电气、化学、辐射、热能、生物、人机工程 七种环境因素： 大气、水体、土壤、噪声、废物、资源和能源、其他
低风 险 （Ⅳ 级）
3 2
1
1 L 不能 2 K
2
3 J
3
4 I
4
5 H
5
6 G
6
很少
低可能 可能发生 能发生 有时发生 发生可能性
2 安全风险的评估与分级
表：风险距阵及风险等级划分表（续）
有效 赋值 类别 A B C 6 5 4 可能造成的损失 人员伤害程度及范围 多人死亡 一人死亡 多人受严重伤害 由于伤害估算的损失/元 500万以上 100万以上 4万～100万
2、按专业工种排查
优点：识别详细、准确，任务完成质量高，建立数据 库时间短，增、改、删方便。 缺点：衔接工作风险或责任不易界定，同工种不同 部门问题不同 个性化数据库建立、维护工作稍复杂 该方法是当前大多数企业进行风险点排查的主导性方 法，排查任务的计划、组织、控制都能够有所保障
2 安全风险辨识
危险源辨识 安全风险分级管控
安全部 刘范平 2018. 5
1 术语的解释
危险源： 可能造成人员伤害、职业病、财产损
失、作业环境破坏的根源或状态 危险源通常理解为能量物质，或者能量的载体。 它的实质是具有潜在危险的源点或部位，是爆发事故的 源头，是能量、危险物质集中的核心。 三种类型的载体：人、机、环 （危险源：视发生的后果看能量的大小，风险：视发 生的可能性）
一、精选人员
选人用人原则 风险评估小组 专业机构

二、依规分级
重大
低风险级别 一般 中等


三、分责管控
低风险级别 一级 中等 重大 蓝色 三大员盯靠 整改不过班 黄色 单位正职盯靠 整改不过天 橙色 矿副总负责 红色 矿长督促 停工整改
2 安全风险的评估与分级
风险矩 一般风险 中等风险 （Ⅱ 有效 重大风险（Ⅰ级） 赋值 （Ⅲ级） 阵 级） 类别 6 12 18 24 30 36 A 6 5 4 10 8 6 4 15 12 9 6 20 16 12 8 25 20 15 10 30 24 18 12 B C D E F 赋值 有效类别 5 4 3 2 1
系统工艺等 重大变化前 专项辨识
2 安全风险辨识
专项辨识3
分管负责人组织有关业务科室、 生产组织单位（区队）进行 重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、 现场操作等方面存在的安全风险 补充完善重大安全风险清单 并制定相应的管控措施 辨识评估结果作为编制安全技术措施依据
高危作业前 专项辨识
2 安全风险辨识
定范围，但范围应至少包含本标准第 2 部分安全风险 辨识评估的全部内容。 本条未明确规定辨识评估的方法和工作流程，煤矿可 根据本矿实际选择适当的辨识评估方法。 制定工作流程。
2 安全风险辨识
1次年度辨识
出现事故和重大 隐患后专项辨识
“1+4” 模式
采区采面设计前
专项辨识
启封火区等高危 作业前专项辨识
2 安全风险的评估与分级

最各部门风险管控小组成员 有经验的职工
一、汇集集体的经验、智慧，提高风险评估 的准确性 二、使每个员工理解、接受风险评估的结 果，便于在日常生产中自觉执行风险管控体系 三、再次梳理风险，确保风险辨识的质量， 同时也使风险更加深入人心。
2 安全风险的评估与分级
本条未要求成立专门的部门，因此煤矿可根据职责分 工，指定部门负责安全风险分级管控工作。 并在相关制度或文件中明确。
1 工作机制
制度建设： 建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨 识范围、方法，安全风险的辨识、评估、管控工作流程 煤矿可根据本单位实际建立一个或多个制度。 范围是包括哪些系统、区域和工作，本条虽然没有规
记、总工程师、副矿长、副书记、副总工程师等。 本条未对文本提出要求，因此，可以单独建立责任文 件，可以在安全风险分级管控相关制度中规定，也可 以在安全生产责任制中补充完善。 安全风险辨识评估、安全风险管控和保障措施中所有 工作责任分解落实到煤矿管理层。
1 工作机制
职责分工： （2）有负责安全风险分级管控工作的管理部门。
系统工艺等重大
变化前专项辨识
2 安全风险辨识
每年底矿长组织开 展年度安全风险辨 识
年度安全 风险辨识
编制年度安全风险辨 识评估报告，建立重 大安全风险清单，制 定相应的管控措施
重点对煤矿重大灾 害及提升运输系统 等容易导致群死群 伤事故的危险因素 开展安全风险辨识
辨识评估结果指导 有关生产计划、年 度安全工作重点和 规程措施编制等
5亿欣煤业重大风险源
5亿欣煤业重大风险源
5亿欣煤业重大风险源
6安全风险分级管控
安 全 风 险 分 级 管 控
工作机制 安全风险辨识评估 安全风险管控 保障措施
1 工作机制
职责分工： （1）建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负 责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工 作； 责任分工仅对煤矿领导层提出要求，包括矿长、书
2 安全风险的评估与分级

是风险分级管控的基础 是安全管理资源优化配置的依据 是针对发生事故概率和事故发生后果大小两方面的权衡 风险Ⅰ（第一类危险源）： 确保隐患不会发生或降低其发生概率的防控措施，多 从管理角度出发。是安全风险管控体系的主要目标。 把风险控制在隐患形成之前 风险Ⅱ（第二类危险源）： 多从系统、技术防范角度出发，侧重于事前的物理手 段防控，如防护隔板、栅栏等
危 险 源
事故
机的不安全状态
环境的不安全条件
“隐患”
3双预控机制对安全管理的作用
“双预控机制”体现了主动安全控制的思想，能够提 升煤矿员工的风险意识 * “双预控机制”的推广和实施，要求煤矿领导对风 险进行辨识、评估、分级和预先采取措施进行控制， 这些措施都是工作之前制定和采取的，因此可以说是 主动对危险源进行控制的措施，转变了以往仅在发生 事故后才举一反三以及出现隐患后才被动整改的局面 * 风险辨识、评估，以及采取预控措施的过程，能够 提升风险意识。
3、按业务流程排查 特点：以业务操作过程为线索，辅以动作分析等方 法，详细分析每一步工作中可能伴随的风险点。 4、 按部门或场所排查 特点：沿企业组织机构或空间布局来划分排查任务， 从而明确所有排查工作的责任。 5、按相关标准排查 按企业所在行业需要遵循的相关安全标准进行排 查，如《煤矿安全规程》或《煤矿安全生产标准化基本 要求及评分方法》，依次将标准中所有条目转换成日常 工作中的风险
2 安全风险辨识
专项辨识1
总工程师组织业务科室开展辨识 重点辨识地质条件和重大灾害因素 等方面存在的安全风险 补充完善重大安全风险清单 并制定相应管控措施 结果用于完善设计方案、指导工艺选择、 生产系统布置、设备选型、劳动组织等
采区采面 设计前 专项辨识
2 安全风险辨识
专项辨识2
分管负责人组织有关业务科室进行 重点辨识作业环境、重大灾害因素 等方面存在的安全风险 补充完善重大安全风险清单 并制定相应的管控措施 辨识评估结果用于指导重新编制或 修订完善作业规程、操作规程
5亿欣煤业重大风险源
5亿欣煤业重大风险源
5亿欣煤业重大风险源
5亿欣煤业重大风险源
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5亿欣煤业重大风险源
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5亿欣煤业重大风险源
5亿欣煤业重大风险源
5亿欣煤业重大风险源
专项辨识4
专项辨识由矿长组织分管负责人 和业务科室进行 识别安全风险辨识结果及管控措施 是否存在漏洞、盲区 补充完善重大安全风险清单 并制定相应的管控措施 辨识评估结果用于指导修订完善 安全技术措施等技术文件
出现事故和 重大隐患后 专项辨识
2 安全风险辨识
风险辨识的方法
风险调查（辨识）
瓦斯：如某采煤工作面回风隅角、顺槽回风巷等 水：某掘进头、采煤工作面等 火：某工作面采空区等 煤尘：某回风巷、采掘工作面等 顶板：采煤工作面两端头、超前支护处、掘进工作面等 提升运输：主提升系统、某辅助运输系统等 其他容易造成群死群伤的紧急情况等
（可承受风险值在不同单位和同一单位不同时期是不 一样的，随着安全管理水平的不断提高，是不一样 的）
2 风险与隐患的联系与区别
2 风险与隐患的联系与区别
3 双预控机制对安全管理的作用
全 过 程 பைடு நூலகம் 险 管 理
3双预控机制对安全管理的作用
“三违” 管理 存在 缺陷 导致 失控
人的不安全行为 未及 时制 止三 违、 消除 隐患
2 安全风险辨识
能够实现对企业所有存在的风险的全覆盖，包含每个部 门、岗位和流程 危险源进行辨识的基本单元 是指风险伴随的设施、部位、场所和区域，以 及在特定设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作 业过程，或以上两者的组合 对风险点内的不同危险源或危险 有害因素（与风险点相关联的人、物、环、管等因素） 进行识别、评价，并根据评价结果、风险判定标准认定 风险等级，采取不同控制措施
2 安全风险的评估与分级

最常见的、比较易操作是 （LEC） 和

根据事故发生的可能性及其可能造成的损失 的乘积来衡量风险的大小
D pC
P——事故发生可能性 C——事故可能造成的损失程度 可能性：在一定时期内风险导致事故发生的可能性 损失程度：事故发生，估计可能造成损失的严重程度