券商合规执业考试修订稿

券商合规执业考试 WEIHUA system office room 【WEIHUA 16H-WEIHUA WEIHUA8Q8-

试题1对错题（分）

问题描述：中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券基金经营机构报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规负责人应当审查，并在该申请材料或报告上签署合规审查意见。

A. 正确

B.

错误

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试题2对错题（分）

问题描述：机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告。

A. 正确

B.

错误

正确答案：A

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试题3对错题（分）

问题描述：取得基金销售业务资格的基金销售机构，应当将机构基本信息报中国证券业协会备案，并予以定期更新。

A. 正确

B.

错误

正确答案：B

试题4对错题（分）

问题描述：证券公司应当健全客户回访制度，明确代销金融产品的回访要求，及时发现并妥善处理不当销售金融产品及其他违法违规问题。

A. 正确

B.

错误

正确答案：A

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试题5对错题（分）

问题描述：证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。

A. 正确

B.

错误

正确答案：A

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试题6对错题（分）

问题描述：证券公司应当提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。

A. 正确

B.

错误

正确答案：A

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试题7对错题（分）

问题描述：证券公司、证券投资咨询机构与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用

A. 正确

B.

错误

正确答案：A

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试题8对错题（分）

问题描述：证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

A. 正确

B.

错误

正确答案：A

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试题9对错题（分）

问题描述：证券公司应当有效防范并妥善处理利益冲突，在涉及到公司与客户之间的利益冲突时，应当坚持公平对待客户的原则。

A. 正确

B.

错误

正确答案：B

试题10对错题（分）

问题描述：证券从业人员可以向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。

A. 正确

B.

错误

正确答案：B

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试题11对错题（分）

问题描述：证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。

A. 正确

错误

正确答案：A

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试题12对错题（分）

问题描述：证券基金经营机构应当为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。合规部门中具备5年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例。

A. 正确

B.

错误

正确答案：B

试题13对错题（分）

问题描述：证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

A. 正确

B.

错误

正确答案：A

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试题14对错题（分）

问题描述：证券公司应当如实记载向客户推介、销售金融产品的有关情况，依法妥善保管与代销金融产品活动有关的各种文件、资料。

A. 正确

B.

错误

正确答案：A

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试题15对错题（分）

问题描述：证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，可以适当向其推介产品。

A. 正确

B.

错误

正确答案：B

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试题16单选题（分）

问题描述：基金销售机构获得基金销售业务资格后( )内未开展基金销售业务，将终止基金销售业务资格。

A. 半年

B.

一年

C.

两年

D.

三年

正确答案：B

试题17单选题（分）

问题描述：普通投资者申请成为专业投资者应当以（）形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。

A. 电子

B.

网上

C.

书面

D.

口头