某公司各部门内审检查表——财务部.doc
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内审检查表-财务部
表码：ytsw-20 - NO：1/2受审部门审核员审核日期20 . .陪同人员：许志雄标准条款审核内容检查记录结论文件控制记录管理职责权限和沟通财务数据报表及监管单位对接完成情况日常工作完成情况1．本部持有的管理体系所要求的文件是否充分与适宜（包括外来文件）？2．抽查文件的修订、受控状态、审批是否有效标识和可追溯？1.公章使用登记记录是否充分、真实？2.已处理完的现金、银行存款、报销凭证等相关凭证是否按规定留档1.本部门的主要职责及人员分工是否明确？2.内部生产和质量信息的沟通的方式如何？是否有效？1.财务数据报表目标及要求是否充分分解，对各要求是否符合监管要求。
2.公司涉及的会计报表中的项目是否充分？特殊过程是否识别和确认？3.数据报送是否按照规定日期完成，数据格式是否符合监管要求？1.员工工资、奖金或津贴发放是否符合规定2.是否按规定对特约商户认真审核及时上报3.库存现金盘点结果与账簿余额相符表码：ytsw-20 - NO：1/2受审部门审核员审核日期20 . .受审核人员：标准条款审核内容检查记录结论财产与票据应急演练银行账户数据的监视和测量纠正措施和预防措施1.查财产的登记、使用和保管情况。
2.对于原始票据的否存在涂改、伪造、丢失、损毁检查是否有记录、追溯有无规定？能否完成。
3.已报销的金额和报销凭证金额是否一致1.是否有定期进行财务安全演练、应急演练？2.演练是否做好总结及登记1.公司账户管理情况，抽查检验记录。
有无经授权人员或批准确认的记录？2.部门管理的账户是否有不符合监管、银行要求？是否作分析？分析的结果如何应用？1.其他措施与要求：。
财务部质量内审自查表
4102
更改记录的，应当注明理由、日期并签名，保持原有信息清晰可辨。
4201
记录及凭证应当至少保存5年。
4202
疫苗的记录及凭证按相关规定保存。特殊管理的药品的记录及凭证按相关规定保存。
6602
发票应当列明药品的通用名称、规格、单位、数量、单价、金额等。不能全部列明的，应当附《销售货物或者提供应税劳务清单》，并加盖供货单位发票专用章原印章、注明税票号码。
财务部质量内审自查表
条03
企业应当制定质量管理体系文件，开展质量策划、质量控制、质量保证、质量改进和质量风险管理等活动。
*00601
企业制定的质量方针文件应当明确企业总的质量目标和要求，并贯彻到药品经营活动的全过程。
*00801
企业应当定期开展质量管理体系内审。
*00802
企业应当全员参与质量管理，各部门、岗位人员应当正确理解并履行职责，承担相应的质量责任。
*03901
企业应当建立药品采购、验收、养护、销售、出库复核、销后退回和购进退出、运输、储运温湿度监测、不合格药品处理等相关记录。
*03902
记录应当真实、完整、准确、有效和可追溯。
*04101
书面记录及凭证应当及时填写，并做到字迹清晰，不得随意涂改，不得撕毁。
企业应当在质量管理体系关键要素发生重大变化时，组织开展内审。
*00901
企业应当对内审的情况进行分析，依据分析结论制定相应的质量管理体系改进措施，不断提高质量控制水平，保证质量管理体系持续有效运行。
1001
企业应当采用前瞻或者回顾的方式，对药品流通过程中的质量风险进行评估、控制、沟通和审核。
*01201
**06701
发票上的购、销单位名称及金额、品名应当与付款流向及金额、品名一致，并与财务账目内容相对应。
更改记录的，应当注明理由、日期并签名，保持原有信息清晰可辨。
4201
记录及凭证应当至少保存5年。
4202
疫苗的记录及凭证按相关规定保存。特殊管理的药品的记录及凭证按相关规定保存。
6602
发票应当列明药品的通用名称、规格、单位、数量、单价、金额等。不能全部列明的，应当附《销售货物或者提供应税劳务清单》，并加盖供货单位发票专用章原印章、注明税票号码。
财务部质量内审自查表
条03
企业应当制定质量管理体系文件，开展质量策划、质量控制、质量保证、质量改进和质量风险管理等活动。
*00601
企业制定的质量方针文件应当明确企业总的质量目标和要求，并贯彻到药品经营活动的全过程。
*00801
企业应当定期开展质量管理体系内审。
*00802
企业应当全员参与质量管理，各部门、岗位人员应当正确理解并履行职责，承担相应的质量责任。
*03901
企业应当建立药品采购、验收、养护、销售、出库复核、销后退回和购进退出、运输、储运温湿度监测、不合格药品处理等相关记录。
*03902
记录应当真实、完整、准确、有效和可追溯。
*04101
书面记录及凭证应当及时填写，并做到字迹清晰，不得随意涂改，不得撕毁。
企业应当在质量管理体系关键要素发生重大变化时，组织开展内审。
*00901
企业应当对内审的情况进行分析，依据分析结论制定相应的质量管理体系改进措施，不断提高质量控制水平，保证质量管理体系持续有效运行。
1001
企业应当采用前瞻或者回顾的方式，对药品流通过程中的质量风险进行评估、控制、沟通和审核。
*01201
**06701
发票上的购、销单位名称及金额、品名应当与付款流向及金额、品名一致，并与财务账目内容相对应。
质量管理体系内审检查表财务部
记录控制
1．请提供本部的记录清单,从中抽查三份与被审核部门工作直接相关的并具有代表性的记录查阅：记录标识,是否保持清晰,易于识别和检索;
2．记录的保存部门是否提供了适宜的贮存方法和贮存环境,以保护质量记录免遭丢失、损坏或变质
3．是否清楚本部门质量记录的保存期限,如超过了保存期限,如何进行处置
质量方针
质量目标
1．请谈谈公司的质量方针及涵义是否清楚
2．公司的质量目标是什么为完成公司的质量目标,是否建立了本部门的质量目标,目标是否可测量如何评审质量目标是否达到要求如达不到要求采取什么措施
职责和权限
1．本部门共有多少人如何分工
2．你部门在公司的质量管理体系中主要负责哪些过程的控制
1．作为部门负责人你的主要职责和权限是什么其他工作人员的主要职责和权限是什么
e)供方的有关信息,如供方质量管理体系的有效性,供方产品的符合性,供方服务的信誉等;
持续改进
1.对持续改进质量管理体系的有效性和效率,公司采取了什么方法
2．请举例说明公司有哪些重大的改进项目和日常渐进的持续改进项目;
3．质量部对本部门工作的持续改进作了哪些工作分解到本部门的质量目标是否有持续改进的内容
质量管理体系内部审核检查表
编号：QR/
被审核部门
财务部
审核时间
审核员
标准条款号
检查内容
检查记录
文件控制
1．请提供本部门的受控文件清单,从中抽查三份具体代表性的文件查阅：文件的受控状态、标识及审批情况,是否有发放号,文件是否保持清晰,易于识别和检索;
2．有无文件的更改情况,如有,怎样处理
3．本部门有无作废的文件如有,该怎样处理
a)顾客满意或不满意的有关信息；
b)产品符合性的有关信息,即产品是否符合顾客要求,是否符合国家标准、行业标准或企业内控标准的要求；
1．请提供本部的记录清单,从中抽查三份与被审核部门工作直接相关的并具有代表性的记录查阅：记录标识,是否保持清晰,易于识别和检索;
2．记录的保存部门是否提供了适宜的贮存方法和贮存环境,以保护质量记录免遭丢失、损坏或变质
3．是否清楚本部门质量记录的保存期限,如超过了保存期限,如何进行处置
质量方针
质量目标
1．请谈谈公司的质量方针及涵义是否清楚
2．公司的质量目标是什么为完成公司的质量目标,是否建立了本部门的质量目标,目标是否可测量如何评审质量目标是否达到要求如达不到要求采取什么措施
职责和权限
1．本部门共有多少人如何分工
2．你部门在公司的质量管理体系中主要负责哪些过程的控制
1．作为部门负责人你的主要职责和权限是什么其他工作人员的主要职责和权限是什么
e)供方的有关信息,如供方质量管理体系的有效性,供方产品的符合性,供方服务的信誉等;
持续改进
1.对持续改进质量管理体系的有效性和效率,公司采取了什么方法
2．请举例说明公司有哪些重大的改进项目和日常渐进的持续改进项目;
3．质量部对本部门工作的持续改进作了哪些工作分解到本部门的质量目标是否有持续改进的内容
质量管理体系内部审核检查表
编号：QR/
被审核部门
财务部
审核时间
审核员
标准条款号
检查内容
检查记录
文件控制
1．请提供本部门的受控文件清单,从中抽查三份具体代表性的文件查阅：文件的受控状态、标识及审批情况,是否有发放号,文件是否保持清晰,易于识别和检索;
2．有无文件的更改情况,如有,怎样处理
3．本部门有无作废的文件如有,该怎样处理
a)顾客满意或不满意的有关信息；
b)产品符合性的有关信息,即产品是否符合顾客要求,是否符合国家标准、行业标准或企业内控标准的要求；
财务部内审检查表
财务部内审检查表一、背景介绍随着企业的不断发展壮大，财务管理的重要性也日益凸显。
作为企业财务管理的核心部门，财务部门承担着财务决策、风险控制、内部控制等重要职责。
为了确保财务工作的规范运作和准确性，财务部门需要进行内审检查，及时发现问题并采取相应措施进行纠正。
二、内审检查内容1. 财务制度和政策的执行情况：检查财务部门是否按照公司制定的财务制度和政策进行操作，是否存在违规行为。
2. 财务报表的准确性：对财务报表进行核对和比对，确保其准确性、完整性和合规性。
3. 资金运作和财务监管：审查企业的资金运作情况，包括资金的收入、支出、使用和监管等方面。
4. 合同执行情况：检查企业签订的合同是否按照规定执行，是否存在合同违约行为。
5. 财务风险管理：评估和控制企业的财务风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险等。
6. 资产管理：审查企业的资产管理情况，包括固定资产、无形资产、存货等的管理和使用情况。
7. 成本管理：审查企业的成本核算和控制情况，包括直接成本、间接成本、费用等的管理和控制。
8. 合规性审查：审查企业是否遵守相关法律法规和财务规范，是否存在违规行为。
三、内审检查方法1. 文件检查：检查财务部门的文件、凭证、报表等是否齐全、准确，并与实际操作相符。
2. 口头询问：与财务部门的相关人员进行面谈，了解其对财务工作的理解和操作情况。
3. 现场实地检查：前往企业各个部门进行实地检查，了解财务工作的实际情况。
4. 抽样检查：对财务数据进行抽样检查，验证其准确性和合规性。
四、内审检查结果1. 发现问题：对于内审检查中发现的问题，应详细记录并进行分类整理，包括问题性质、原因和影响等。
2. 提出建议：针对问题，提出相应的改进建议和措施，以确保类似问题不再发生。
3. 编制内审报告：根据内审检查结果，编制内审报告，详细描述问题、建议和后续处理措施。
五、内审检查的意义1. 发现问题：通过内审检查，及时发现并解决财务管理中存在的问题，避免问题进一步扩大。
ISO45001内审检查表-财务部
2）满足法律法规要求和其他要求（见6.1.3）；
3）对紧急情况做出准备和响应（见8.2）；
是否针对危险源控
b）如何：
制、法律法规、紧
1）在其职业健康安全管理体系过程中或其他业务过程中融 急情况制定应对措
入并实施这些措施；
施？是否评价这些
2）评价这些措施的有效性。
措施的有效性？
在策划措施时，组织必须考虑控制的层级（见8.1.2）和来
a） 有关增强职业健康安全绩效的职业健康安全机遇，同 时必须考虑所策划的对组织及其方针、过程或活动的变 更，以及： 1） 有关使工作、工作组织和工作环境适合于工作人员的 机遇； 2） 有关消除危险源和降低职业健康安全风险的机遇； b） 有关改进职业健康安全管理体系的其他机遇。 注：职业健康安全风险和职业健康安全机遇可能会给组织
3） 与工作人员及其代表（若有）协商（见5.4）的结果；
d） 得到监视； 6.2.1 职业 e） 予以沟通； 健康安全目 f） 在适当时予以更新。 标
是否制定目标
查有财务部目标,目标 是火灾事故伤害为O, 符合
触电事故伤害0.
在策划如何实现职业健康安全目标时，组织应确定：
a）要做什么；
b）需要什么资源；
职责和权限分配到组织内各次并予以沟通，且作为成文
5.3 组织的 岗位、职责 、责任和权 限
信息予以保持。组织内每一层次的工作人员均应为其所控 制部分承担职业健康安全管理体系方面的职责。 注：尽管职责和权限可以被分配，但最高管理者仍应为职 业健康安全管理体系的运行承担最终问责。 最高管理者应对下列事项分配职责和权限：
带来其他风险和其他机遇。
是否针对职业健康 安全体系的导入， 相关的机遇是否有 充分的识别？是否 针对机遇有制定应 对措施？
财务部(预算部)内部审核检查表
审核记录
审核结论
1
ES6.1.1
1.查《环境因素识别登录表》，看是否符合文件要求？
2.查是否了解公司重要环境因素？
3.查部门《危险源辨识登录表》，看是否符合文件要求？
4.查是否了解公司重大职业健康安全风险及其控制措施？
5.查风险控制的策划结果，是否符合文件要求？
分别填写《环境因素识别登录表》、《危险源便是登录表》的活动、产品、服务的三种时态，三种状态进行了识别，符合要求。了解公司重要环境因素、重大职业健康安全风险及其控制措施。并按要求实施控制。
工程有限公司
财务部/预算部内部审核检查表
日期：2020年3月5日
受审核部门
财务部/预算部
内 审 员
A组
审核依据
GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、ISO45001:2018和GB50430-2017一体化管理体系手册、程序文件、作业文件及国家有关适用法律法规。
序号规范摘要审核内容方式符合2ES6.2
1.是否了解公司《EHS目标、指标和管理方案》？
2.是否了解管理方案中所需资金的情况？
针对重要环境因素制定了切实可行的《环境目标、指标和管理方案》，具有可测量性，职责、方法、时间均符合要求，并认真贯彻落实，如期完成。
《环境目标、指标和管理方案》主要采取定期（如管理评审）
符合
3
ES8.1
部门的质量目标见：《目标管理制度》。目标实现基础按要求实现。达到目标值。
符合
5
ES5.3
1介绍部门的职责和工作、人员分工。
询问本部门经理及2名员工他们对自己的职责和权限非常明确。
部门经理能较准确地回答出其中部门各分工岗位的职责与权限并认真履行其使命。
审核结论
1
ES6.1.1
1.查《环境因素识别登录表》，看是否符合文件要求？
2.查是否了解公司重要环境因素？
3.查部门《危险源辨识登录表》，看是否符合文件要求？
4.查是否了解公司重大职业健康安全风险及其控制措施？
5.查风险控制的策划结果，是否符合文件要求？
分别填写《环境因素识别登录表》、《危险源便是登录表》的活动、产品、服务的三种时态，三种状态进行了识别，符合要求。了解公司重要环境因素、重大职业健康安全风险及其控制措施。并按要求实施控制。
工程有限公司
财务部/预算部内部审核检查表
日期：2020年3月5日
受审核部门
财务部/预算部
内 审 员
A组
审核依据
GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、ISO45001:2018和GB50430-2017一体化管理体系手册、程序文件、作业文件及国家有关适用法律法规。
序号规范摘要审核内容方式符合2ES6.2
1.是否了解公司《EHS目标、指标和管理方案》？
2.是否了解管理方案中所需资金的情况？
针对重要环境因素制定了切实可行的《环境目标、指标和管理方案》，具有可测量性，职责、方法、时间均符合要求，并认真贯彻落实，如期完成。
《环境目标、指标和管理方案》主要采取定期（如管理评审）
符合
3
ES8.1
部门的质量目标见：《目标管理制度》。目标实现基础按要求实现。达到目标值。
符合
5
ES5.3
1介绍部门的职责和工作、人员分工。
询问本部门经理及2名员工他们对自己的职责和权限非常明确。
部门经理能较准确地回答出其中部门各分工岗位的职责与权限并认真履行其使命。
某公司各部门内审检查表——财务部
5.保证履行特殊的EMS职务的员工的能力
证据：关键岗位的人员能力识别别考核记录、培训计划、记录、证书等。供方有关人员的培训记录
1.查文件化的培训程序
2.查人员环境意识及能力的识别
3.查人员培训的需求及计划
4.查主要管理人员的培训记录
5.查人员环保培训及能力评价的证据
6.查看本部门员工的培训记录及考核结果；
管理评审
1.由最高管理者实施
2.自主性进行
3.收集必要信息
4.评审文件化
5.评审言明方针、目标及其他因素变更的必要性
6.要反映出审核结果信息变化和持续改进的关系
7.评审应由有一定水平的管理者进行，包括事项为：
---------审核结果
---------目标和指标的达成情况
---------环境动向、信息
--------可以追踪
--------可以损坏、丢失
4.明确保管期限并记录
5.适合标准要求
6.记录的主要种类有：
--------法律、法规及其他要求
--------投诉
---------培训
1.查记录的标识、汇集、使用、填写、保管、维护及废弃的程度的设立和保持
2.查本部门的记录
3.查记录易读懂、能识别有关的活动、产品、服务
运行控制
1.明确有关重大环境影响的运行活动要沿着目标和指标进行
2.实施以下项目：
---------运行的程序
---------程序中的运行标准
---------确立有关重大环境影响的程序，并传达给供应方，承包方
证据：施工现场和办公区域的控制状况及相关运行记录
1.查运行过程的识别和活动策划
2.查管理方案的实施效果
证据：国家、地方、行业的法律与法规文件、评审及传递证据
证据：关键岗位的人员能力识别别考核记录、培训计划、记录、证书等。供方有关人员的培训记录
1.查文件化的培训程序
2.查人员环境意识及能力的识别
3.查人员培训的需求及计划
4.查主要管理人员的培训记录
5.查人员环保培训及能力评价的证据
6.查看本部门员工的培训记录及考核结果；
管理评审
1.由最高管理者实施
2.自主性进行
3.收集必要信息
4.评审文件化
5.评审言明方针、目标及其他因素变更的必要性
6.要反映出审核结果信息变化和持续改进的关系
7.评审应由有一定水平的管理者进行，包括事项为：
---------审核结果
---------目标和指标的达成情况
---------环境动向、信息
--------可以追踪
--------可以损坏、丢失
4.明确保管期限并记录
5.适合标准要求
6.记录的主要种类有：
--------法律、法规及其他要求
--------投诉
---------培训
1.查记录的标识、汇集、使用、填写、保管、维护及废弃的程度的设立和保持
2.查本部门的记录
3.查记录易读懂、能识别有关的活动、产品、服务
运行控制
1.明确有关重大环境影响的运行活动要沿着目标和指标进行
2.实施以下项目：
---------运行的程序
---------程序中的运行标准
---------确立有关重大环境影响的程序，并传达给供应方，承包方
证据：施工现场和办公区域的控制状况及相关运行记录
1.查运行过程的识别和活动策划
2.查管理方案的实施效果
证据：国家、地方、行业的法律与法规文件、评审及传递证据
财务部内部审核检查表
/O4.5.1/E4.5.1
En4.5.1/O4.5.2/E4.5.2
En4.5.2/Q4.5/O4.5.3/E4.5.3
En4.4.5/Q4.2.4/O4.5.4/E4.5.4
职责
管理方针
法律法规及其它要求
能源能源因素/安全因素/环境因素识别
能源基准与标杆
目标、指标或方案
能力、培训与意识
信息交流
文件
运行控制
应急预案
监视、测量与分析
合规性评价
事件调查、不符合、纠正、纠正和预防措施
记录控制
财务
1、公司制定了该处的职责，本部门制定了其岗位职责；
2、经与该部门的领导沟通，知道公司的环境和能源、质量、职业健康安全体系管理者代表。
3、提问本部门职工，对其进行了回答，公司四体系方针：开拓创新，优化资源，规范管理，打
造高效钢企,安全预控，环境友好，节能降耗，追求以人为本。
4、参加各相关部门组织的法律法规识别，编制了法律法规和其他要求清单。
5、本部门对其涉及的安全因素/环境因素/能源因素进行了识别。确定本部门的重要环境因素、主要能源使用。
6、无。
8、本部门安全目标为安全事故为零；环境目标为回废集中收集。
9、按公司年度培训计划，组织四体系培训。
En4.3.3
En4.4.6/Q5.4.1/O4.3.3/E4.3.3
En4.4.2/Q6.2.2/O4.4.2/E4.4.2
En4.4.3/Q5.5.3/O4.4.3/E4.4.3
En4.4.4/Q4.2.3/O4.4.5/E4.4.5
En4.4.6/Q7/O4.4.6/E4.4.6
En4.4.7/O4.4.7/E4.4.7
10、按四体系要求，配合相关部门开展内、外部信息交流和沟通工作。
En4.5.1/O4.5.2/E4.5.2
En4.5.2/Q4.5/O4.5.3/E4.5.3
En4.4.5/Q4.2.4/O4.5.4/E4.5.4
职责
管理方针
法律法规及其它要求
能源能源因素/安全因素/环境因素识别
能源基准与标杆
目标、指标或方案
能力、培训与意识
信息交流
文件
运行控制
应急预案
监视、测量与分析
合规性评价
事件调查、不符合、纠正、纠正和预防措施
记录控制
财务
1、公司制定了该处的职责，本部门制定了其岗位职责；
2、经与该部门的领导沟通，知道公司的环境和能源、质量、职业健康安全体系管理者代表。
3、提问本部门职工，对其进行了回答，公司四体系方针：开拓创新，优化资源，规范管理，打
造高效钢企,安全预控，环境友好，节能降耗，追求以人为本。
4、参加各相关部门组织的法律法规识别，编制了法律法规和其他要求清单。
5、本部门对其涉及的安全因素/环境因素/能源因素进行了识别。确定本部门的重要环境因素、主要能源使用。
6、无。
8、本部门安全目标为安全事故为零；环境目标为回废集中收集。
9、按公司年度培训计划，组织四体系培训。
En4.3.3
En4.4.6/Q5.4.1/O4.3.3/E4.3.3
En4.4.2/Q6.2.2/O4.4.2/E4.4.2
En4.4.3/Q5.5.3/O4.4.3/E4.4.3
En4.4.4/Q4.2.3/O4.4.5/E4.4.5
En4.4.6/Q7/O4.4.6/E4.4.6
En4.4.7/O4.4.7/E4.4.7
10、按四体系要求，配合相关部门开展内、外部信息交流和沟通工作。
财务部内部审核检查表
主要通过邮件，讨论工作完成情况，工作目标、计划，
∨
进行意见交流，：通知各部门每月结账计划，联系报销
等安排。
∨
已建立19年度培训计划表，共1个计划，为外部考 试，中级会计师。
∨
19年第一季度无计划培训项目。
∨
为外部考试，通过考试取得的证书等进行验证。
∨
知晓公司质量、环境和职业健康安全管理方针和目标
∨
知晓与工作相关的重要环境因素和相关环境影响
安全费用台账记录于ERP上，经财务经理确认后导 出形成纸质版年度安全费用台账。
固体废弃物按GLD-HFWI-D1-004《固体废弃物管理 规定》处理。
7.3 意识
7.3 意识
7.3 意识
员工是否知晓公司质量、环境和职业健康安全管理方 针 员和 工目是标否？知晓与工作相关的重要环境因素和相关环境 影 员响 工？是否知晓其对管理体系的贡献，以及不符合管理 体系要求的后果？
■ ■ ■
□ □ □
如何沟通？沟通形式是否恰当？开展的情况，信息是 否被有效的利用？相关记录是否保存？
表
Rev.：B/0
■计划内 □计划外
记录
符合
不符 合
现场记录
按已建立的GGLD-HFQEHP-26《组织环境与相关方要
求控制程序》规定识别收集，收集相关方的需求和
∨
期望，并制定相应措施，提供2019.3.18《相关方 需求和期望统计表》，主要内容包括合法经营、质
量保证、稳定的供应关系、安全生产、环保达标等
■
评价
6.1 应对风 6.1.2 环境 险和机遇的 因素
措施
有无识别本部门环境因素？有无制定控制措施？
■
是否有重要环境因素？有无制定控制措施？
内审检查表--财务部
符合 不符合 观察 一般 严重
备注
28 目标和/指标是否定期评审、修订？ 29 是否保证必要的财力支持（演习、整改专 项资金等）
30 是否有清晰的组织结构图？ 31 32
相关职能部门或岗位的职责是否得到规定 5.5.1 并形成文件？
抽1~2位同仁是否了解自身的职责及权 5.5.1 限？ 与其它单位、部门的沟通是通过何种方式 33 5.5.3 进行？重点沟通是否有留下记录？ 是否建立了确定培训需求和实施培训的程 34 6.2.2 序 35 组织是否制定了实施培训的具体计划 6.2.2
第 1 页，共 4 页
内部审核检查表
受审部门：财务部 NO: 审 核 内 容 15 审核日期： 审核员： ISO9001 ISO14001 OHSAS1800 CCC 审核 标准条款 标准条款 1标准条款 标准条款 方式 4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 查.问 查.问 查.问 查.问 查.问 查.问 查.问 审 核 记 录 陪审员： 结 果
符合 不符合 观察 一般 严重
备注
是否按程序要求识别环境因素、危险源 是否规定了识别评价环境因素、危险源及 16 其风险的方法 17 18 19 20 21 有无重大环境因素、危险源清单？ 是否考虑三种状态、三种时态？环境因素 的七种类型、各种类型的危险情况？ 是否考虑到可对其施加影响的相关方带来 的环境因素、危险源？ 对新项目和变化是否进行了环境因素、危 险源的补充识别和评价？ 是否根据环境因素、危险源评价结果，制 订了重大环境因素、危险源控制措施计 划？ 对重大环境因素、危险源的控制措施有哪 些？
现行记录是否完整？能否提供足够信息？ 4.2.4 信息是否可靠、可见证？ 废弃物污染源及废弃物种类有哪些？如何 控制？ 确认是否向土地丢弃废弃物，若有，则是 否在规定范围内？
备注
28 目标和/指标是否定期评审、修订？ 29 是否保证必要的财力支持（演习、整改专 项资金等）
30 是否有清晰的组织结构图？ 31 32
相关职能部门或岗位的职责是否得到规定 5.5.1 并形成文件？
抽1~2位同仁是否了解自身的职责及权 5.5.1 限？ 与其它单位、部门的沟通是通过何种方式 33 5.5.3 进行？重点沟通是否有留下记录？ 是否建立了确定培训需求和实施培训的程 34 6.2.2 序 35 组织是否制定了实施培训的具体计划 6.2.2
第 1 页，共 4 页
内部审核检查表
受审部门：财务部 NO: 审 核 内 容 15 审核日期： 审核员： ISO9001 ISO14001 OHSAS1800 CCC 审核 标准条款 标准条款 1标准条款 标准条款 方式 4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 查.问 查.问 查.问 查.问 查.问 查.问 查.问 审 核 记 录 陪审员： 结 果
符合 不符合 观察 一般 严重
备注
是否按程序要求识别环境因素、危险源 是否规定了识别评价环境因素、危险源及 16 其风险的方法 17 18 19 20 21 有无重大环境因素、危险源清单？ 是否考虑三种状态、三种时态？环境因素 的七种类型、各种类型的危险情况？ 是否考虑到可对其施加影响的相关方带来 的环境因素、危险源？ 对新项目和变化是否进行了环境因素、危 险源的补充识别和评价？ 是否根据环境因素、危险源评价结果，制 订了重大环境因素、危险源控制措施计 划？ 对重大环境因素、危险源的控制措施有哪 些？
现行记录是否完整？能否提供足够信息？ 4.2.4 信息是否可靠、可见证？ 废弃物污染源及废弃物种类有哪些？如何 控制？ 确认是否向土地丢弃废弃物，若有，则是 否在规定范围内？
内审检查表(财务部)
→查文件的保管
在财务部查到各文件保管完好。
→查到<部门及岗位职责和岗位人员任职要求>,对公司各部门的在健康、安全与环境管理体系管理方面的职责和权限进行了规定,并以文件的形式传递交到各管理层次,文件经总经理批准;
公司通过在ES手册和环境与职业健康安全管理手册中对公司的组织机构进行了公布,如发生机构和职责的调整,也以文件变更的形式进行公布.。
记录管理
职责和权限
运行控制
公司建立了《文件控制程序》XP-CX-01,明确了文件的管理的范围、职责、流程和方法。
→查文件的批准
在财务部抽查到ES手册和程序文件均经过总经理批准；
→查文件的评审与更新
目前无文件的更新
→查法律法规和标准规范的获得情况
公司建立了《法律法规和其他要求识别及合规性评价管理程序》
查到《文件发放、回收记录》XP-01，包括：文件名称、文件编号、部门、分发号、份数、签收人及日期，回收人及日期等
公司对ES手册、程序文件和作业文件、法律法规清单及相关文件等进行了发放。
→查文件内容的清晰明确情况
抽查到手册、程序文件内容清晰、明确，无涂改现象，保持完好。
→查作废文件的管理
查到《文件/记录回收处理记录》，目前无作废文件.
财务部的职责:负责公司整个体系运行过程中资金的流动性等
现象查到;财务部实行垃圾分类收集,统一处理,并建立台帐
财务部使用节能灯,空调在室外不超过30度不开启,
办公用纸双面使用
电器保护完好，
查到部门及岗位职责和岗位人员任职要求对公司各部门的在健康安全与环境管理体系管理方面的职责和权限进行了规定并以文件的形式传递交到各管理层次文件经总经理批准
受审核部门/过程：财务部
日期：2020.4.8
在财务部查到各文件保管完好。
→查到<部门及岗位职责和岗位人员任职要求>,对公司各部门的在健康、安全与环境管理体系管理方面的职责和权限进行了规定,并以文件的形式传递交到各管理层次,文件经总经理批准;
公司通过在ES手册和环境与职业健康安全管理手册中对公司的组织机构进行了公布,如发生机构和职责的调整,也以文件变更的形式进行公布.。
记录管理
职责和权限
运行控制
公司建立了《文件控制程序》XP-CX-01,明确了文件的管理的范围、职责、流程和方法。
→查文件的批准
在财务部抽查到ES手册和程序文件均经过总经理批准；
→查文件的评审与更新
目前无文件的更新
→查法律法规和标准规范的获得情况
公司建立了《法律法规和其他要求识别及合规性评价管理程序》
查到《文件发放、回收记录》XP-01，包括：文件名称、文件编号、部门、分发号、份数、签收人及日期，回收人及日期等
公司对ES手册、程序文件和作业文件、法律法规清单及相关文件等进行了发放。
→查文件内容的清晰明确情况
抽查到手册、程序文件内容清晰、明确，无涂改现象，保持完好。
→查作废文件的管理
查到《文件/记录回收处理记录》，目前无作废文件.
财务部的职责:负责公司整个体系运行过程中资金的流动性等
现象查到;财务部实行垃圾分类收集,统一处理,并建立台帐
财务部使用节能灯,空调在室外不超过30度不开启,
办公用纸双面使用
电器保护完好，
查到部门及岗位职责和岗位人员任职要求对公司各部门的在健康安全与环境管理体系管理方面的职责和权限进行了规定并以文件的形式传递交到各管理层次文件经总经理批准
受审核部门/过程：财务部
日期：2020.4.8
内部审核检查表(财务部)
无作废销毁
/
4.5.4
4.5.4
抽查记录的填写是否符合要求，有无空项或与规定不符之处？抽查记录的保管情况，是否按类和产生的时间顺序进行了编目整理？
填写规范
/
4.4.3
4.4.3
提问信息沟通的方式，抽查沟通相关的记录，如会议纪要等。
会议\电话\文件\网络等
/
4.3.1
4.3.1
检查《环境因素/危险源登记表》，结合现场观察检查有无环境因素/危险源的遗漏。对环境因素/危险源的调查是否覆盖了相关方
识别较全面.覆盖了相关方
/
4.3.2
ห้องสมุดไป่ตู้4.3.2
本部门适用的法律法规和其他要求有哪些？
是否进行了部门内部培训？
产品质量法\安全生产法\环境保护法等进行培训.
/
4.3.3
4.3.3
本部门相关的目标/指标和管理方案有哪些？完成情况如何？
公司统一组织制定
均完成
/
4.4.6
4.4.6
检查办公现场的固废分类情况。资金投入保障情况
对各部门采取的纠正和预防措施是形成了一览表？
对工作中出现的不符合,及时进行沟通与更改完善.
受审核人：审核员：审核组长：
编、审、批齐。无未经批准发布的文件
/
4.4.5
4.4.5
查问《受控文件清单》，核对有无未受控或失效文件，检查是否标明了文件的版本和修订状态，有无未加盖受控标识的情况。
查《受控文件清单》，抽三份文件均符合要求。
/
4.4.5
4.4.5
有无作废文件，是否进行了明确标识？有无文件的销毁，销毁是否符合文件规定？
4.2;4.3.34.3.4
抽样提问本部门人员是否了解本公司的质量/环境/职业健康安全方针、质量/环境/职业健康安全目标。
/
4.5.4
4.5.4
抽查记录的填写是否符合要求，有无空项或与规定不符之处？抽查记录的保管情况，是否按类和产生的时间顺序进行了编目整理？
填写规范
/
4.4.3
4.4.3
提问信息沟通的方式，抽查沟通相关的记录，如会议纪要等。
会议\电话\文件\网络等
/
4.3.1
4.3.1
检查《环境因素/危险源登记表》，结合现场观察检查有无环境因素/危险源的遗漏。对环境因素/危险源的调查是否覆盖了相关方
识别较全面.覆盖了相关方
/
4.3.2
ห้องสมุดไป่ตู้4.3.2
本部门适用的法律法规和其他要求有哪些？
是否进行了部门内部培训？
产品质量法\安全生产法\环境保护法等进行培训.
/
4.3.3
4.3.3
本部门相关的目标/指标和管理方案有哪些？完成情况如何？
公司统一组织制定
均完成
/
4.4.6
4.4.6
检查办公现场的固废分类情况。资金投入保障情况
对各部门采取的纠正和预防措施是形成了一览表？
对工作中出现的不符合,及时进行沟通与更改完善.
受审核人：审核员：审核组长：
编、审、批齐。无未经批准发布的文件
/
4.4.5
4.4.5
查问《受控文件清单》，核对有无未受控或失效文件，检查是否标明了文件的版本和修订状态，有无未加盖受控标识的情况。
查《受控文件清单》，抽三份文件均符合要求。
/
4.4.5
4.4.5
有无作废文件，是否进行了明确标识？有无文件的销毁，销毁是否符合文件规定？
4.2;4.3.34.3.4
抽样提问本部门人员是否了解本公司的质量/环境/职业健康安全方针、质量/环境/职业健康安全目标。
财务部内审检查表
4、检查出示的环境因素清单，确认识别的充分性（活动、产品或服务），是否包括过去、现在、将来三种时态，正常、异常、紧急三种状态？
5、本部门是否有识别重要环境因素？是否形成重要环境因素清单？
4.4.1资源、作用、职责和权限
1、公司对于环境保护所投入的资金费用有哪些？（包括环保监测费用/环保设备投入费用/维修费/废弃物处理费用/污水处理费用/环境培训费用等）
4.4.6运行控制
1、是否有与重要环境因素有关的运行与活动？是否有程序之类的规定？
2、对于本部门的废弃物是如何管控的？
审核参考文件：EM-01《环境手册》
EP-EHS-01《环境因素识别与评价控制程序》
EP-EHS-05《环境因素运行控制程序》
MI-47《废弃物管理办法》
文件存放路径：Z:\Quality\ISQA001(Quality_ISO)\ISO体系文件审核员：1页受审Fra bibliotek门财务部
时间
年月日时～时
标准条款
审核要点
记录
评价（一般不符合项/改进项）
4.2环境方针
1、是否了解公司的环境方针？（阐述环境方针）
4.3.1环境因素
1、是否制定了识别、评价、确保、更新环境因素的程序文件?
2、是否对部门活动、产品、服务或者外部条件中的环境因素进行了识别？
3、识别后是否形成环境因素清单？（查看环境因素清单）
审核员签字：受审核部门签字：
受审核部门经理签字：
备注：内审检查表仅作为审核指导，用于确保所有要素不被遗漏，使用内审检查表审核时需要公司各部门相关文件及记录的支持。
5、本部门是否有识别重要环境因素？是否形成重要环境因素清单？
4.4.1资源、作用、职责和权限
1、公司对于环境保护所投入的资金费用有哪些？（包括环保监测费用/环保设备投入费用/维修费/废弃物处理费用/污水处理费用/环境培训费用等）
4.4.6运行控制
1、是否有与重要环境因素有关的运行与活动？是否有程序之类的规定？
2、对于本部门的废弃物是如何管控的？
审核参考文件：EM-01《环境手册》
EP-EHS-01《环境因素识别与评价控制程序》
EP-EHS-05《环境因素运行控制程序》
MI-47《废弃物管理办法》
文件存放路径：Z:\Quality\ISQA001(Quality_ISO)\ISO体系文件审核员：1页受审Fra bibliotek门财务部
时间
年月日时～时
标准条款
审核要点
记录
评价（一般不符合项/改进项）
4.2环境方针
1、是否了解公司的环境方针？（阐述环境方针）
4.3.1环境因素
1、是否制定了识别、评价、确保、更新环境因素的程序文件?
2、是否对部门活动、产品、服务或者外部条件中的环境因素进行了识别？
3、识别后是否形成环境因素清单？（查看环境因素清单）
审核员签字：受审核部门签字：
受审核部门经理签字：
备注：内审检查表仅作为审核指导，用于确保所有要素不被遗漏，使用内审检查表审核时需要公司各部门相关文件及记录的支持。
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3.要有程序变更时的实施和记录
证据：工地及部门不符合的纠正证据，记录及效果等
1.查不符合的监定及处置证据
2.查纠正措施的记录及内容
3.查预防措施的记录
4.查持续改进的证据
5.查异常情况时的信息交流
4.5.3记录
1.应有标识、保持、处理记录的程序
2.培训记录、审核、评审结果也应包括在内
3.记录的保管要求
---------目标和指标的达成情况
---------环境动向、信息
---------相关方的意见、见解、投诉
8．研讨内容应文件化（观察、结论、建议）
证据：管理评审报告、评审记录及改进措施效果、环境绩效等
1．查管理评审输入
2．查管理评审输出
----------管理评审报告
3．查相关方满意情况
4．查改进措施及效果评价的证据
2.查本部门的记录
3.查记录易检索，用防止损伤、丢失的办法保管、规定并记录保管期限
5.查建立并保持组织内部、相关方获取记录的程序
4.5.3记录
---------检查、维护、校准
---------承包方、供应方
---------事故
---------影响评价
（2）还应考虑：
----------正常运作条件
----------停止、起动的条件
----------紧急事态的影响
证据：环境因素及重大环境因素评价、识别记录，清单及现场的验证、控制的证据
1.查是否考虑了ISO14001附录的内容：看是否评价并传递了环境因素信息
2.查是否对环境因素进行了评价和确认
平易电子技术（深圳）有限公司
内审检查表
受审核部门：财务部内审员：日期：
ISO14001
标准要求
标准要求企业应开展的活动
环境管理体系审核要点
检查记录
4.2环境方针
1.由最高管理者制定
2.明确其指导地位
3.明确以下内容：
（1）适合性
（2）以持续改善为目标
（3）承诺遵守有关法律法规
（4）和环境目标相联系
（5）文件化
1.查运行过程的识别和活动策划
2.查管理方案的实施效果
3.查本部门的垃圾管理状况，并要求员工演示。
4.让员工演示化学品出现泄漏后的处理方法。
4.5.2不合格、纠正与预防措施
1.明确以下责任和权限：
--------处理、调查不符合
--------采取减少影响的行动
--------采取纠正和预护措施
2.措施应与问题的大小和产生的影响相适应
5.查人员环保培训及能力评价的证据
6.查看本部门员工的培训记录及考核结果；
7.询问本部门关键岗位的员工该岗位的环境影响及相关的防护措施；
8.询问生产区出现火灾后的处理方法。
4.4.3信息交流
1.有关环境因素、EMS的以下程序：
---------内容各部门、各层次的信息交流
---------外来信息的接收、文件化对应
4.3.1环境因素
1.有识别环境因素的程序（活动、产品、服务）
2.考虑了环境目标的设定
3.信息可以更新
（1）作为应考虑的事项主要有：
----------对大气的排放
-----------对水体的排放
-----------废弃物管理
-----------原料和天然资源的利用
-----------其他的地区环境和社会问题
----------非法律性指南
证据：国家、地方、行业的法律与法规文件、评审及传递证据
1.询问适合于本部门的重大环境因素的法律、法规有哪些；
2.询问法律、法规的获取方法及如何更新；
4.4.1组织结构和职责
1.将作用、责任、权限明确化、文件化传达
2.管理者提供必须资源
3.选任管理者代表、其权限为：
---------建立、实施并保持环境管理体系
----------向最高管理者报告环境管理体系的进展状况
证据：公司、项目经理部的人员分工及职责文件、人员工作绩效、环保行为等
1.查企业的管理、实施与环境有关活动的责任、权限及相互关系
2.查组织结构图及职责人员的文件
3.验证主要人员职责的落实情况
4.询问本部经理或主管的主要职责；
4.4.2培训、意识和能力
3.查是否对环境因素进行了动态评价和及时更新
4.询问本部门有哪些环境因素，其中哪些是重大的及其对环境带来的影响；
5.询问部门主管重大环境确定时考虑了哪些因素；
4.3.2法律与其他要求
应有确认、获取适合因素的法律及其他要求的程序
其他要求事项主要考虑：
---------行业标准
---------和政府部门的协定
1.对与环境影响有关的全体员工进行培训
2.使员工认识到：
----------遵守方针、方法及EMS要求是一件大事
-----------工作过程对环境有影响
------------遵守方针、方法及EMS要求的作用和责任
------------不遵守规则的后果
3.从事对环境可能有重大影响的工作的员工必须有相应能力
---------审核结果
---------管理评审
证据：环境记录台帐及记录归档情况
4.6管理评审
1.由最高管理者实施
2.自主性进行
3.收集必要信息
4.评审文件化
5.评审言明方针、目标及其他因素变更的必要性
6.要反映出审核结果信息变化和持续改进的关系
7.评审应由有一定水平的管理者进行，包括事项为：
---------审核结果
4.对供应方要求进行必要的环境培训（包括劳务供方、材料、工程及运输供方）
5.保证履行特殊的EMS职务的员工的能力
证据：关键岗位的人员能力识别别考核记录、培训计划、记录、证书等。供方有关人员的培训记录
1.查文件化的培训程序
2.查人员环境意识及能力的识别
3.查人员培训的需求及计划
4.查主要管理人员的培训记录
2.对于重要环境因素，规定和外部信息交流的程序或规则，并留下实施记录
3.有信息接收和应答的程序
4.紧急状态时和相关部门的信息交流
证据：各种会议、培训、沟通记录
1.查规定环境信息控制办法的文件或程序
2.有关内、外部信息的接受、文件化、答复的程序明确吗
3.查信息处理和结果
4.4.5文件控制
建立关保持控制ISO14001所要求的所有文件的程序，应控制的项目包括：
--------容易检索、阅读
--------可以识别
--------可以追踪
--------可以损坏、丢失
4.明确保管期限并记录
5.适合标准要求
6.记录的主要种类有：
--------法律、法规及其他要求
--------投诉
---------培训
1.查记录的标识、汇集、使用、填写、保管、维护及废弃的程度的设立和保持
4.查文件架构及内容是否满足规定
4.4.6运行控制
1.明确有关重大环境影响的运行活动要沿着目标和指标进行
2.实施以下项目：
---------运行的程序
---------程序中的运行标准
---------确立有关重大环境影响的程序，并传达给供应方，承包方
证据：施工现场和办公区域的控制状况及相关运行记录
（6）传达到全体员工
4.定期评审，公众可以获得
证据：环境方针、社区人员反映及员工的环境意识证据等。
1.询问该部门人员我厂的环境方针；
2.询问部门经理如何理解我厂的环境方针；
3.我部门如何对本部门人员宣传环境方针；
4.本部门的有哪些重大的环境因素跟环境方针有直接关系；
5.询问本部门人员如何理解环境方针；
---------文件的发送对象
---------定期评审、修订、批准
---------有关部门能得到最新版本
----------旧文件的处理
----------旧文件需要保存时，应易于识别，并标明日期、指定保管期限
1.查是否文件经过审批、评审后的发布
2.查文件清单过程的接口
3.查文件发布与法规的一致性
证据：工地及部门不符合的纠正证据，记录及效果等
1.查不符合的监定及处置证据
2.查纠正措施的记录及内容
3.查预防措施的记录
4.查持续改进的证据
5.查异常情况时的信息交流
4.5.3记录
1.应有标识、保持、处理记录的程序
2.培训记录、审核、评审结果也应包括在内
3.记录的保管要求
---------目标和指标的达成情况
---------环境动向、信息
---------相关方的意见、见解、投诉
8．研讨内容应文件化（观察、结论、建议）
证据：管理评审报告、评审记录及改进措施效果、环境绩效等
1．查管理评审输入
2．查管理评审输出
----------管理评审报告
3．查相关方满意情况
4．查改进措施及效果评价的证据
2.查本部门的记录
3.查记录易检索，用防止损伤、丢失的办法保管、规定并记录保管期限
5.查建立并保持组织内部、相关方获取记录的程序
4.5.3记录
---------检查、维护、校准
---------承包方、供应方
---------事故
---------影响评价
（2）还应考虑：
----------正常运作条件
----------停止、起动的条件
----------紧急事态的影响
证据：环境因素及重大环境因素评价、识别记录，清单及现场的验证、控制的证据
1.查是否考虑了ISO14001附录的内容：看是否评价并传递了环境因素信息
2.查是否对环境因素进行了评价和确认
平易电子技术（深圳）有限公司
内审检查表
受审核部门：财务部内审员：日期：
ISO14001
标准要求
标准要求企业应开展的活动
环境管理体系审核要点
检查记录
4.2环境方针
1.由最高管理者制定
2.明确其指导地位
3.明确以下内容：
（1）适合性
（2）以持续改善为目标
（3）承诺遵守有关法律法规
（4）和环境目标相联系
（5）文件化
1.查运行过程的识别和活动策划
2.查管理方案的实施效果
3.查本部门的垃圾管理状况，并要求员工演示。
4.让员工演示化学品出现泄漏后的处理方法。
4.5.2不合格、纠正与预防措施
1.明确以下责任和权限：
--------处理、调查不符合
--------采取减少影响的行动
--------采取纠正和预护措施
2.措施应与问题的大小和产生的影响相适应
5.查人员环保培训及能力评价的证据
6.查看本部门员工的培训记录及考核结果；
7.询问本部门关键岗位的员工该岗位的环境影响及相关的防护措施；
8.询问生产区出现火灾后的处理方法。
4.4.3信息交流
1.有关环境因素、EMS的以下程序：
---------内容各部门、各层次的信息交流
---------外来信息的接收、文件化对应
4.3.1环境因素
1.有识别环境因素的程序（活动、产品、服务）
2.考虑了环境目标的设定
3.信息可以更新
（1）作为应考虑的事项主要有：
----------对大气的排放
-----------对水体的排放
-----------废弃物管理
-----------原料和天然资源的利用
-----------其他的地区环境和社会问题
----------非法律性指南
证据：国家、地方、行业的法律与法规文件、评审及传递证据
1.询问适合于本部门的重大环境因素的法律、法规有哪些；
2.询问法律、法规的获取方法及如何更新；
4.4.1组织结构和职责
1.将作用、责任、权限明确化、文件化传达
2.管理者提供必须资源
3.选任管理者代表、其权限为：
---------建立、实施并保持环境管理体系
----------向最高管理者报告环境管理体系的进展状况
证据：公司、项目经理部的人员分工及职责文件、人员工作绩效、环保行为等
1.查企业的管理、实施与环境有关活动的责任、权限及相互关系
2.查组织结构图及职责人员的文件
3.验证主要人员职责的落实情况
4.询问本部经理或主管的主要职责；
4.4.2培训、意识和能力
3.查是否对环境因素进行了动态评价和及时更新
4.询问本部门有哪些环境因素，其中哪些是重大的及其对环境带来的影响；
5.询问部门主管重大环境确定时考虑了哪些因素；
4.3.2法律与其他要求
应有确认、获取适合因素的法律及其他要求的程序
其他要求事项主要考虑：
---------行业标准
---------和政府部门的协定
1.对与环境影响有关的全体员工进行培训
2.使员工认识到：
----------遵守方针、方法及EMS要求是一件大事
-----------工作过程对环境有影响
------------遵守方针、方法及EMS要求的作用和责任
------------不遵守规则的后果
3.从事对环境可能有重大影响的工作的员工必须有相应能力
---------审核结果
---------管理评审
证据：环境记录台帐及记录归档情况
4.6管理评审
1.由最高管理者实施
2.自主性进行
3.收集必要信息
4.评审文件化
5.评审言明方针、目标及其他因素变更的必要性
6.要反映出审核结果信息变化和持续改进的关系
7.评审应由有一定水平的管理者进行，包括事项为：
---------审核结果
4.对供应方要求进行必要的环境培训（包括劳务供方、材料、工程及运输供方）
5.保证履行特殊的EMS职务的员工的能力
证据：关键岗位的人员能力识别别考核记录、培训计划、记录、证书等。供方有关人员的培训记录
1.查文件化的培训程序
2.查人员环境意识及能力的识别
3.查人员培训的需求及计划
4.查主要管理人员的培训记录
2.对于重要环境因素，规定和外部信息交流的程序或规则，并留下实施记录
3.有信息接收和应答的程序
4.紧急状态时和相关部门的信息交流
证据：各种会议、培训、沟通记录
1.查规定环境信息控制办法的文件或程序
2.有关内、外部信息的接受、文件化、答复的程序明确吗
3.查信息处理和结果
4.4.5文件控制
建立关保持控制ISO14001所要求的所有文件的程序，应控制的项目包括：
--------容易检索、阅读
--------可以识别
--------可以追踪
--------可以损坏、丢失
4.明确保管期限并记录
5.适合标准要求
6.记录的主要种类有：
--------法律、法规及其他要求
--------投诉
---------培训
1.查记录的标识、汇集、使用、填写、保管、维护及废弃的程度的设立和保持
4.查文件架构及内容是否满足规定
4.4.6运行控制
1.明确有关重大环境影响的运行活动要沿着目标和指标进行
2.实施以下项目：
---------运行的程序
---------程序中的运行标准
---------确立有关重大环境影响的程序，并传达给供应方，承包方
证据：施工现场和办公区域的控制状况及相关运行记录
（6）传达到全体员工
4.定期评审，公众可以获得
证据：环境方针、社区人员反映及员工的环境意识证据等。
1.询问该部门人员我厂的环境方针；
2.询问部门经理如何理解我厂的环境方针；
3.我部门如何对本部门人员宣传环境方针；
4.本部门的有哪些重大的环境因素跟环境方针有直接关系；
5.询问本部门人员如何理解环境方针；
---------文件的发送对象
---------定期评审、修订、批准
---------有关部门能得到最新版本
----------旧文件的处理
----------旧文件需要保存时，应易于识别，并标明日期、指定保管期限
1.查是否文件经过审批、评审后的发布
2.查文件清单过程的接口
3.查文件发布与法规的一致性