XXX公司内部稽核查检表
内部稽核查检监别表
b)为了人员资格之要求;c来自品质办理系统要求，组织是否确保所订采购要求在与供货商沟通前之适切性
7.4.3所购产物之查证
组炽是否已成立和实施为了确保采购的产物符合所订采购要求所必需的查验或其它活勋
当组炽或其顾客意图在供货商现场执行查证时，组炽是否在采购信息中陈述所想要的查证安排和产物放行的方法
组织是否确认当最终轮出不克不及由后续的监督和量测加以查证的任何出产和效劳供应流程(这包罗只有产物使用后或效劳已经提供后才显现出掉效的任何流程。)
出产和效劳供应流程确认是否展现这些流程达到既定例划成果的能力
组织是否成立对出产和效劳供应流程的安排，适当时，包含以下:
a)为流程的审查和核准而界定准那么;
b)设备的核准和人员的资格;
应用于供货商和采购的产物之管制的方式和程度是否依采购的产物对后续的产物实现或最终产物的影响而定
组炽是否基于供货商供应与组炽要求一致之产物的能力来评估和选择供货商
是否已成立选择供货商、评估和再评估的准那么
来自评估的评估成果和任何必要的办法的记录是否予以维持(见4.2.4)
7.4.2采购信息
采购文件是否描述所采购产物的信息，适当时包罗:
c)当适用时，源于以前类似设计的信息;和
d)其它对设计和开发不成或缺的要求，
设计和开发输入是否已审查其适切性要求是否完整、不模糊不清且不与各别其它要求彼此矛盾
7.3.3设计及开发输出
设计和开发的输出是否提供以能对应设计和开发输入查证的型式且发行前是否已予以核准
设计和开发的轮出是否含盖:
a)符合为了设计和开发的输入要求;
f)确保外来原始文件已被辨别，和对其分发加以管制;和
g)防止掉效的文件被误用，假设为任何目的而保留的掉效文件采纳适当的辨别。
稽核查检表
Audit Check List
被 稽
项目 No.
检查项目/Check Item
缺失类别 Defect Sort 主次观建
查《废弃物管理程序》，程序中对固体废物 1 收集、贮存、运输、利用、转移等活动的运
行标准是否进行了明确规定？
稽核事项说明/Finding Description
2
公司所选择的危险固废物收取机构是否具备 相应国家认可的危险废物经营许可证？
9 储存下的产品有无防护？措施是否适当？
10 实物跟账物是否相符？实际抽查4-5个数据
11 实物跟账物是否相符？实际抽查4-5个数据
12 是否有提前做出出货安排？保证出货无物
13 是否根据培训需求制定了培训计划？
14
有没有进行方针、目标、意识、程序的培 训？
15
对从事特殊工作的人员是否进行了培训并进 行了资格认定？
永超科技内部稽核查检表
Audit Check List
被 稽
项目 No.
检查项目/Check Item
缺失类别 Defect Sort 主次观建
稽核事项说明/Finding Description
1
为防止丢失损坏\污染\变质\潮湿等都采取了 什么防护措施?是否有效?从现场查看。
2
仓管员接到出货通知有无及时安排;不能满足 时有无书面的联络或信息反馈?
仓管员在接到客户退货时,以何种方式与品检 3 人员沟通?有无作出相应的标识或有隔离放
置?
4
仓管员有无定期进行盘点,有无书面记录?是 否能确保货物先进先出?
5 仓库中的不合格品怎样处理？如何区分？
6
有无使用指定的储存场所以防止产品变质或 损坏？
内部稽核查检表
内部稽核查检表编号：QR-21
受审核部门
业务部
接受审核人员
销售主管
过程
条款号Q/E
检查方法
检查记录
判定
产品和服务要求
Q8.2
客户对产品要求一般有哪些?
安全，稳定，可靠，高效
OK
Q8.2
如何满足客户的产品要求?
依客户要求进行设计、施工，采购
OK
Q8.2
是否有书面的评审记录?
有
OK
Q8.2
评审有异常时如何进行处理?
定期对公司一年的发展及下一年的计划进行评审，次/年
OK
Q9.3/E9.3/O4.5.5
各部门是否有提交管理评审输入资料?
有
OK
Q9.3/E9.3/O4.5.5
管理评审的输出结果是什么?有无跟进?
输出的结果由专人跟进，并于次年管理评审时进行再确认
OK
审核员
俞云伟
审核组长
余慧
2017年3月1日
共8页第2页
是否实施改进？
有实施持续改进
OK
审核员
俞云伟
审核组长
余慧
2017年12月10日
共8页第1页
内部稽核查检表编号：QR-21
受审核部门
管理层
接受审核人员
总经理/管理者代表
过程
条款号Q/E
检查方法
检查记录
判定
绩效评价
Q9.2/E9.2/O4.5.5
公司是否定期进行内部审核?
有定期进行评审
OK
Q9.2/E9.2/O4.5.5
有质理环境管理手册及相关程序文件，符合规定要求
OK
Q7.5/E7.5/O4.4.4
内部品质稽核查检表
稽核接﹑灌膠 ﹑印字﹑注塑﹑沖切)作業人員﹐上崗前進行 考核﹐考核結果由主考單位歸檔﹔管理財務部
1 組織特殊工位人員進行培訓，并為考核通過之
人員制作《資格証書》﹔不合格者予以補考﹐ 補考不合格者予以辭退或轉其它崗位。
追蹤考核 (1) 為減少異常工時發生，警惕各部門。如有 異常工時發生時﹐異常責任單位應當天填寫「 異常工時登記表(附件3). 」并提報到統計單 位做作業彙總。
2 (2) 異常責任單位之部門主管，對本身部門中
之異常責任應於每月幹部會議中提出檢討報 告，以減少異常之發生。 (3) 如有特殊情況，則於隔月初召開異常損失 檢討會，確定異常解決方法。
********有限公司
內部品質稽核查檢表
稽核記錄
d. 各部門以每日不定期及每周召開早會向員 工說明工作重點及品質要求﹐並做成日報及周
3 報表﹐以確保員工對作業活動之相關性與重要
性的認知﹐以及對達成品質目標如何做出貢獻 。
總分﹕
備注﹕ 總分共有15分，要求每次查核的內容要有3點，每個問題是5分。
審核﹕
被稽單位﹕
稽核員﹕
日期：
得分
内部稽核查检表(无生产)范本
OK
Q5.3/ES4.2
有没有建立质量/环境/职业安全方针?
有，
OK
管理方针
Q5.3/ES4.2
方针如何进行管理?是否适合?
定期评估，看是否适合企业发展预期及法律法律的要求。
OK
目标指标
Q5.4/ES4.3.3
有没有建立目标体系?达成状况如何?
有，达到要求
Q5.3/ES4.2
请简述公司的方针及其含义?
环境是人类耐以生存的物质基础，质量是企业的生命
OK
Q5.4.1/ES4.3.3
部门目标有哪些?达成情况如何?
按期进行统计，且均达成目标设定
OK
Q5.5.1/ES4.4.1
请简述本部门在质量及环境方面的职责
负责人员培训及各政府部门人员沟通
OK
人办资源管理
Q6.2/ES4.4.2
OK
文件
Q4.2.1/E4.4.4/S4.4.4
管理体系的文件架构是如何规定的?
依公司的实际情况进行规定
OK
管理手册
QES/4.2.2
有无建立管理手册?
有
OK
职责
Q5.1/ES4.4.1
在建立体系的过程中管理层做了哪些工作?
提供了足够的资源
OK
QES5.2
客户对质量和环境及职业安全和什么要求?如何满足?
相关的环境因素及危险源如何进行控制?
依环境管理方案表进行控制
OK
E4.3.1/S4.3.3
有无重大的环境因素及重大危险源?
有
OK
审核员
吴晶晶
审核组长
高宗艳
2016年12月05日
工厂内部稽核查检表
文件管制 作業程序 4.2.3文件控制
1.文件是否保持清晰、易於識別?是否易於取得? 結果:
(DQS-ZZ05-01) 2.文件的版次是否能夠得以識別?文件的編碼是否正確? 結果:
1.品質記錄是否得以保存?且保管、收集、作廢、銷毀是否由負責單位指定專人負責?
結果: 品質記錄管制作 2. 品質記錄是否保持清晰， 易於識別和查找? 業程序 (DQS-ZZ16-01) 結果: 4.2.4記錄控制 3.品質記錄是否依照保管期限妥為保管? 結果:
進料檢驗作業辦法 結果: (DQS-ZZ10-02) 8.2.3、 8.2.4 過程、產 2.倉庫是否依據收料單據進行物料點收並列印進貨驗收單轉IQC檢驗?(倉庫) 品的監視與測量
結果:
3.採購之物料是否經零件承認作業後方進行交易?如因特特需求，彈性期限是否符合規定?
采購作業程序 結果: (DQS-ZZ06-01) 4.供方物料發生品質問題時，是否協助跟催供方進行品質異常對策改善? 7.4采購
結果:
5.訂單發出時是否明確交期?交期管理工作是否得以實施?
結果: 6.采購過程所產生所有文件表單等資料是否有做妥善保管?是否有簽訂相應契約書? 結果: 1.在規定時機，是否有對供應商實施評鑑工作?是否協調相關單位組成評鑑小組? 結果:
送樣流程管制作業辦 結果: 法 (DQS-ZZ03-02) 7.2與顧客有關的過程 2.制作樣品之材料為新零件，客戶承認樣品後，采購是否要求開發/工程單位進行零件承認作業?
結果:
1.是否對銷貨退回品進行數量清點及標示隔離工作?並依據品管判定結果辦理退貨入庫及建檔?(倉庫) 銷貨退回處理 作業 結果: 辦法 (DQS-ZZ1902) 7.2與顧客有關 2.是否對客戶銷退品進行庫存清點?並安排重工與重驗工作?(生管) 的過程
内部稽核检查表
内部稽核检查表稽核部门: 稽核日期:
审核内容依据
条款
稽核记录
稽核
结论
核准：稽核组长：被稽核部门：稽核员:
年度稽核计划表
月份
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 类别
内部稽核
管理评审
备注
内部稽核不符合报告
不符合项种类：□主要□次要□建议观察
稽核部门表单编号
稽核人员稽核日期
不符合项叙述：
不符合ISO13485：条款；
权责单位/代表：日期：稽核组长：日期：
原因分析：
权责单位/代表：日期：矫正及预防措施：（权责单位填报）
权责单位/代表：日期：
效果验证：
□可结案（描述验证情况）
□未执行□验证无效（下次预计完成日期：）
□依新对策执行
对策描述及验证
验证人员：稽核组长：日期：管理代表：稽核组长：
内部稽核总结报告
审核目的
审核范围
审核时间
审核依据
审核小组
组长：
成员：
不符合情况描述：
本次审核不合格项分布表如下:
责任部
门
合计涉及条款
合计
不合格分析：。
内部品质稽核查检表
有限公司
内部品质稽核查检表
稽核时间: 2006年11 月21 日表单编号:FM-015-03a
有限公司
内部品质稽核查检表
稽核时间: 2006年11 月21日表单编号:FM-015-03a
记录：受稽核部门确认：
有限公司
内部品质稽核查检表
稽核时间: 2006 年11 月21日表单编号:FM-015-03a
记录：受稽核部门确认：
有限公司
内部品质稽核查检表
稽核时间: 2006 年11 月21 日表单编号:FM-015-03a
记录：受稽核部门确认：
有限公司
内部品质稽核查检表
稽核时间: 2006 年11月21日表单编号:FM-015-03a
记录：受稽核部门确认：
有限公司
内部品质稽核查检表
稽核时间: 2006 年11月21日表单编号:FM-015-03a
记录：受稽核部门确认：
有限公司
内部品质稽核查检表
稽核时间: 2006 年11月21日表单编号:FM-015-03a
记录：受稽核部门确认：
有限公司
内部品质稽核查检表
稽核时间: 2006 年11月21日表单编号:FM-015-03a
记录：受稽核部门确认：
有限公司
内部品质稽核查检表
稽核时间: 2006 年11月21日表单编号:FM-015-03a
记录：受稽核部门确认：
有限公司
内部品质稽核查检表
稽核时间: 2006 年11月21日表单编号:FM-015-03a
记录：受稽核部门确认：
有限公司
内部品质稽核查检表
稽核时间: 2006 年11月21日表单编号:FM-015-03a
记录：受稽核部门确认：。
内部稽核审核检查表
13 汇集报告经营层高阶主管？
8.2.2 8.2.2
是否确定对体系管理体系进行持续改善 14
8.5.1 8.5.1
是否确实按照矫正措施及改善对策内容，进行改
15 善及预防措施，并定期追踪效果之持续性？
8.5.2 8.5.2
4.5.5 4.5.3 4.5.3
16 是否有制定相关教育训练计划及程序？
6.2.2
8.3 8.3
4.4.2 4.5.3 4.5.3 4.5.3
20 是否有保持客户之最新版本环保要求？
4.2
4.2 4.3.2
是否有订定物料之检测频率，包括主零件及辅助
21 材料，并依此检测频率进行送样检测？
7.6
7.6 4.5.1
受稽单位负责人：
稽核组长：
稽核员：
陪审人员：
表单编号：CQ-4-031-01A
4.4.2
10 是否提供了需要的基础设施及需要的工作环境
6.3
6.3
是否确定体系运作实施内部审核 11
8.2.2 8.2.2
内部稽核结果是依据内部稽核流程，进行矫正措
12 施作业，并可追溯相关数据？
8.2.2 8.2.2
4.4.1 4.5.5 4.5.5
审核结果描述
判定 符合 不符合 观察项 备注
稽核人员对于稽核结果及计划执行进度，是否有
变更时，是否依变更管理程序，进行变更验证，
17 并于客户承认后，正式变更使用？
7.3.7
环境管理物质所产生的不合格品发生时，是否可
追溯查出对象之批号,所使用原物料之供货商及
18 批号等？
8.3
对于不合格品之处理，是否明定处理流程，管理
19 程序？是否有横向展开到类似产品之机制？
内部稽核查检表
版本: A 查檢表作成日： 2002年 8 月 15 日核准：審查：製作：頁次： /
版本: A 查檢表作成日： 2002年 8 月 15 日頁次： /
版本: A 查檢表作成日： 2002年 8 月 15 日頁次： /
版本: A 查檢表作成日： 2002年 8 月 15 日頁次： /
版本: A 查檢表作成日： 2002年 8 月 15 日頁次： /
版本: A 查檢表作成日： 2002年 8 月 15 日頁次： /
版本: A 查檢表作成日： 2002年 8 月 15 日頁次： /
版本: A 查檢表作成日： 2002年 8 月 15 日頁次： /
版本: A 查檢表作成日： 2002年 8 月 15 日頁次： /
版本: A 查檢表作成日： 2002年 8 月 15 日頁次： /
版本: A 查檢表作成日： 2002年 8 月 15 日頁次： /
版本: A 查檢表作成日： 2002年 8 月 15 日頁次： /
版本: A 查檢表作成日： 2002年 8 月 15 日頁次： /
版本: A 查檢表作成日： 2002年 8 月 15 日頁次： /
版本: A 查檢表作成日： 2002年 8 月 15 日頁次： /
版本: A 查檢表作成日： 2002年 8 月 15 日頁次： /
版本: A 查檢表作成日： 2002年 8 月 15 日頁次： /
版本: A 查檢表作成日： 2002年 8 月 15 日頁次： /。
内 部 品 质 稽 核 查 检 表
被稽核章節﹕4.1一般要求頁次﹕ 1/1
被稽核章節﹕4.2文件要求頁次﹕ 1 / 2
被稽核章節﹕4.2文件要求頁次﹕ 2 / 2
被稽核章節﹕ 5 管理責任頁次﹕1/2
被稽核章節﹕5 管理責任頁次﹕ 2 / 2
被稽核章節﹕ 6 資源管理頁次﹕ 1/1
被稽核章節﹕ 7.1產品實現的規劃頁次﹕1/1
被稽核章節﹕ 7.2 與客戶有關的流程頁次﹕1/1
被稽核章節﹕7.3設計與開發頁次﹕1/1
被稽核章節﹕7.4採購頁次﹕1/1
被稽核章節﹕ 7.5.1生產與服務提供之管制頁次﹕1/1
被稽核章節﹕7.5.3鑒別與追溯性頁次﹕1/1
被稽核章節﹕7.5.4客戶財產頁次﹕1/1
被稽核章節﹕7.5.5產品防護頁次﹕ 1/1
被稽核章節﹕7.6監督與量測設備之管製頁次﹕1/2
被稽核章節﹕7.6監督與量測設備之管製頁次﹕2/2
被稽核章節﹕8量測分析與改善頁次﹕ 1/1
被稽核章節﹕8.2.1客戶滿意頁次﹕ 1 /1
稽核章節﹕8.2.2 內部稽核頁次﹕ 1 / 1
被稽核章節﹕8.2.3流程的監督與量測頁次﹕1 / 1
被稽核章節﹕ 8.2.4產品的監督與量測頁次﹕ 1/ 2
被稽核章節﹕ 8.2.4產品的監督與量測頁次﹕ 2/2
稽核章節﹕8.3 不合格品的管制頁次﹕ /
被稽核章節﹕8.4資料分析(統計技術) 頁次﹕ /
被稽核章節﹕8.5改善頁次﹕ /。
内部质量稽核查检表
文件名称﹕内部质量稽核程序
NO
稽核项目内容
1
内部稽核组长或人员是否受过内部稽核培训或持有合格证 者?
条款
建议事单位的业务无关？
COP802之6.1.2
3
是否于每年十二月底拟定"__年度内部质量/HSF稽核计划 书"由总经理核准后实施?
4
稽核前一周﹐稽核组长是否作成"内部质量/HSF稽核行程 通知单"核准后发至各受稽单位及稽核人员?
5 内部稽核时﹐是否有相关主管陪同各项稽核作业?
COP802之6.3.2 COP802之6.3.3 COP802之6.3.5
6
内部稽核人员稽核后是否作成"内部质量/HSF稽核报告"交 受稽核单位主管签名确认?
COP802之6.3.6
7
各受稽单位是否结束内稽后三天内提出"ISO 9001 /QC080000内部稽核缺点改善对策计划"?
COP802之6.4.1
稽核人员是否依受稽单位提出之改善内容确认﹐并于"ISO 8 9001/QC080000内部稽核缺点改善对策计划"内"确认者"与
"覆盖效果"栏签章判定?
COP802之6.4..3
9 内部稽核结果是否作为管理审查会议中之检村项目?
COP802之6.5
内部品质稽核查检表(Internal-Audit-Check-List)
受核部門﹕稽核人﹕List）受核部門﹕稽核人﹕內部品質稽核查檢表（Internal Audit Check List）受核部門﹕稽核人﹕內部品質稽核查檢表（Internal Audit CheckList）受核部門﹕稽核人﹕內部品質稽核查檢表（Internal Audit CheckList）受核部門﹕稽核人﹕內部品質稽核查檢表（Internal Audit CheckList）受核部門﹕稽核人﹕內部品質稽核查檢表（Internal Audit CheckList）受核部門﹕稽核人﹕內部品質稽核查檢表（Internal Audit CheckList）受核部門﹕稽核人﹕內部品質稽核查檢表（Internal Audit CheckList）受核部門﹕稽核人﹕內部品質稽核查檢表（Internal Audit CheckList）受核部門﹕稽核人﹕內部品質稽核查檢表（Internal Audit CheckList）受核部門﹕稽核人﹕內部品質稽核查檢表（Internal Audit CheckList）受核部門﹕稽核人﹕內部品質稽核查檢表（Internal Audit CheckList）受核部門﹕稽核人﹕內部品質稽核查檢表（Internal Audit CheckList）受核部門﹕稽核人﹕內部品質稽核查檢表（Internal Audit CheckList）受核部門﹕稽核人﹕內部品質稽核查檢表（Internal Audit CheckList）受核部門﹕稽核人﹕內部品質稽核查檢表（Internal Audit CheckList）受核部門﹕稽核人﹕內部品質稽核查檢表（Internal Audit CheckList）受核部門﹕稽核人﹕。
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第2页
审核
内容
审核要求
存在问题
适合
待改善
不可接受
不存在
2.
外
购
件
质
量
保
证
2.10是否定期对仓库的库存量进行清理，并制定合理的
零件最低、最高库存指标？
2.11外协件检测间的布局是否合理？
2.12对关键的外协件是否进行现场审核？
3.
生
产
准
备
与
组
织
【3.1】设备、模具、装备及检测手段等是否到位并按规
可接受（A）——分值：80%—90%
不令人满意（NS）——分值：75%—80%
审核不通过（R）——分值：≤75%
注：序号带【】项为关键项，共25项
1.图纸，标准及技术文件的审核01/11
2.外购件质量保证01/11
3.生产准备与组织03/11
4.生产质量05/11
5.外品检验08/11
6.人员培训09/11
（零件的先进先出、存放要求、存放周期及各种包装标识
内容）
第1页
审核
内容
审核要求
存在问题
适合
待改善
不可接受
不存在
2.
外购件ຫໍສະໝຸດ 质量保证
【2.3】仓库的区域划分，各种类型零件的标识是否完善、
合理？能否保证先进先出、帐、卡、物是否一致？（布局
是否合理，如何防止混料、混批，待检、返工、返修区域的标识是否明确）
2.4检验工艺文件是否完善？检测频次是否合理并考虑
【6.2】人员素质是否符合岗位要求？
6.3多技能岗位对照表是否明示？
第9页
审核
内容
审核要求
存在问题
适合
待改善
不可接受
不存在
6.
人
员
培
训
6.4人员数量是否能满足生产产量需求？
【6.5】是否有为全员设计的培训计划？
6.6是否对培训的效果进行评价？
7.
安
全
法
规
件
的
管
理
【7.1】是否有安全法规件的管理程序？
维修计划？
3.10模具的使用寿命是否有明确的定义并据此准备相应
的备用模？
3.11模具设计是否考虑了各种标识？（零件号、生产日
期、厂标、模号及模腔号）
第4页
审核
内容
审核要求
存在问题
适合
待改善
不可接受
不存在
3.
生
产
准
备
与
组
织
3.12零件是否通过生产文件批准？
3.13工序之间的布局是否合理，是否便于提供效率？
了关键项目？
2.5外协件及原材料的可追溯性标识是否明确？
（如炉号、模号、生产日期等）
2.6检测手段是否齐全？不具备的是否定期外委？
【2.7】是否按监控计划的要求对入库零件进行供货验
收？
【2.8】零件的供货资格及合同是否确认？是否有主机厂确认的供货零件清单是否留存标样用于对比验收？
2.9是否对供货厂家的供货质量进行统计，对有问题
3.14对于复杂、关键的设备、模具等，在自身无法维修的情况下，是否有保全措施？
3.15是否按要求对模具、模腔进行定期清洗保养？有无
保养计划？
4.
生
产
管
理
【4.1】对关键工序的工序能力指数是否进行计算并得以
很好的控制？
【4.2】产品监控计划在生产中是否得以实施？
4.3对工人和检验员所需的相应工艺与检验规程是否挂
在相应的工位上？
第5页
审核
内容
审核要求
存在问题
适合
待改善
不可接受
不存在
4.
生
产
管
理
4.4作业指导书是否完善，操作人员是否严格执行？
【4.5】工序中重要的参数是否得到控制并有监控记录？
4.6生产岗位、检测岗位的在线检测手段是否齐全并满足
产品的特性要求？是否有适合批量生产在线检测的专用
检具？
4.7环境是否整洁并考虑了安全及照明，物流是否畅通？
学的要求？
5.
成
品
检
验
5.1成品检测手段是否满足产品特性要求？
5.2成品检验工艺是否符合产品特性？
【5.3】是否按检验作业指导书的要求进行成品件检测，
关键项目是否考虑到？
【5.4】对检测中发现的问题是否进行了分析并采取改进
措施？
5.5对改进效果是否进行验证并在改进产品上做标识，以
上情况是否通知主机厂？
纸上的关键特性参数是否一致？是否有关关键特性参数
清单？
【1.5】对工序是否进行了故障模态分析，并在工艺文件及工序中得以实施？
2.
外
购
件
质
量
保
证
【2.1】外购件产品在供货和仓库存放时是否符合产品特
性要求？（产品的防潮、防尘、防光、包装、防磕碰、防
污染、有毒化学品的管理、搬运及工位器具）
2.2仓库管理员是否对存放零件的属性有足够的了解？
【7.2】对于安全法规件各生产过程及工艺文件上是否有
标记？
7.3质量记录保存期限是否符合要求？
7.4生产人员是否理解？
第10页
审核
内容
审核要求
存在问题
适合
待改善
不可接受
不存在
8.
包
装
、
运
输
8.1是否与奇瑞公司明确包装容器？
8.2是否对包装容器及运输方式进行可行性分析？
8.3外包装标识是否符合奇瑞公司要求？
7.安全/法规件的管理10/11
8.包装，运输11/11
审核
内容
审核要求
存在问题
适合
待改善
不可接受
不存在
1.
图
纸
、
标
准
及
技
术
文
件
的
审
核
【1.1】图纸、标准清单是否为最新版本？
1.2核查生产零件的工艺平面布置图、工艺流程图在生产
是否得到执行？
【1.3】核查工艺卡、作业指导书与监控计划是否具有一
致性？
1.4工艺卡、作业指导书、持续改进质量、监控计划与图
第8页
审核
内容
审核要求
存在问题
适合
待改善
不可接受
不存在
5.
成
品
检
验
5.6是否定期对产品进行审核，有无审核记录及改进措
施？
5.7是否定期对产品进行可靠性试验？
5.8产品应在有效期内使用并有有效期标识？
5.9是否进行产品质量展示？
6.
人
员
培
训
6.1人员是否了解产品的生产指标、质量指标和安全指
标，这些指标应包括目标值并有相应的跟踪报表？
4.8是否考虑了产前及产后零件的合理摆放以提高效率？
4.9工装、工位器具是否考虑了产品特性要求？（防磕
碰、挤压）
4.10对有外观、焊接等要求的项目是否有标样？
（待标样的标识、有效期）
第6页
审核
内容
审核要求
存在问题
适合
待改善
不可接受
不存在
4.
生
产
管
理
4.13返修件、报废件是否有明显的标记并有相应的工位
对为有限公司生产零部件的现场进行过程审核的目的在与：
——确信对在产品与过程控制质量保证期间所预定的并经确认的措施和规定的遵守；与最初鉴定的过程一致性；并事先规定的措施的符合性；产品审核，环境的一致性；与遵守。
——自原材料及外协件构件标识起，进行分析跟踪，记录，利用合法资料存档。
——核实对安全法规所引致的特别措施的遵守（记录，存档期等）。
8.4在确认包装方式前是否考虑奇瑞公司装配线的要
求？
8.5对中转库是否实施仓库管理评审？（包括容器、运输
及安全库存等）
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序号
审核内容
审核总项目
实审项目
应得分
扣分
得分率
1
图纸、标准及技术文件的审核
2
外购件质量保证
3
生产准备与组织
4
生产质量
5
外品检验
6
人员培训
7
安全/法规件的管理
8
包装、运输
结论：
施？
4.19在生产出现意外或造成停线时，是否有适宜的措施
以保证产品的质量，并做到可追溯性？（如首件检查，对
照处理、浇铸、加工件等的控制）
第7页
审核
内容
审核要求
存在问题
适合
待改善
不可接受
不存在
4.
生
产
管
理
4.20对由于返工、返修可能引进的失效模式是否有分
析？
4.21各种设备、工位器具、生产线等是否符合人体工程
器具？是否采取隔离存放以防混装？
4.14对返修件是否有特殊的规定以保证返修件的质量？
4.15对已发现的工序质量问题是否记录并进行统计分
析？
4.16对出现的问题是否采取了改进措施并验证措施的有
效？
【4.17】当零件、设备、工艺、工装、生产场地等发生变
更是否按程序进行重新审核，以验其有效性？
4.18是否定期对过程进行审核，有无审核记录及改进措
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定的程序进行终验收，设备的可用性是否符合设备技术任务书的目标？
3.2对每台设备验收时遗留的问题是否制定了整改措施
并实施？
3.3设备、模具、装备及检测手段的图纸、操作说明书、备件易损件清单，检查或标定是否说明并转交给使用者？