档案法律法规讲义

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执法检查
市人大常委会专题视察 市人大常委会专门委员会执法检
查 联合相关部门开展专项检查 市档案局“双百查考”活动
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双百查考
❖ “双百查考”活动推出的背景 ❖ “双百查考”活动的主要内容 ❖ “双百查考”活动的基本做法 ❖ “双百查考”活动的实际效果 南京市档案行政执法检查实施意见（定
（三）其他依法应当实行档案登记的活动或者项目。
组织上述重大活动和实施上述重点项目的单位、部 门，应当及时向档案行政管理部门办理有关活动、项目 的登记手续。
档案行政管理部门应当对以上活动、项目的档案收 集、整理、归档和移交工作，进行指导和监督。
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档案登记制度
❖ 档案登记，一般指县级以上地方人民政府 档案行政管理机构按照规定，对本行政区 域内的国家机关、人民团体、县级以上人 民政府直属事业单位和其他组织的档案管 理情况进行登记
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总则中五个问题
（一）档案的法定内涵
（二）市、县区档案行政管理部 门职责
（三）各单位的职责
（四）档案机构及档案人员职责 （五）档案中介机构
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（二）市、县区档案行政管 理部门职责
❖ 贯彻执行有关档案工作法律、法规和方针政策
❖ 制定本行政区域内的档案事业发展计划和档案工 作规章制度，并组织实施
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已撤销机构和非常设机构档案管理制度
❖ 这里所指的已撤销机构和非常设机构，是 指纳入综合档案馆接收范围的机构。其中， “已撤销机构”是指根据政府文件已决定 撤销的政府部门、政府机构。“非常设机 构”是指政府根据特定工作需要而临时设 立的机构
❖ 档案处置
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概况
起草与制定 起草 修改 配套法规
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主要内容
第一章 总则 立法目的 档案的法定含义档案的含义.doc 适用范围 各级人民政府的职责 基本原则
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第二章 档案机构及其职责
档案行政主管部门
机关、团体、企业事业单位和其 他组织的档案机构档案机构职 责.doc
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档案法的主要作用
档案法是发展我国档案事业的法律依据； 档案法是增强社会档案意识，有效保护档
案的有力武器； 档案法是开发利用档案资源，维护公民享
有的利用档案权利的法律保障； 档案法是强化我国档案事业管理的重要手
段。
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二、中华人民共和国档案法
概况 主要内容 实施过程中的问题
警告 罚款 没收档案或其复制件 没收违法所得
赔偿损失 刑事责任
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五、档案行政执法
含义 特点
❖ 监督、指导本行政区域内的档案工作，审核档案 馆档案接收范围
❖ 依法查处档案违法行为
❖ 组织、指导本行政区域内档案理论与科学技术研 究 、档案宣传、档案教育培训以及组织档案对 外交流
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（三）各单位的职责
❖ 第五条第四款：法人和其他组织应当加强 本单位的档案管理，为档案工作提供必要 的条件，保障档案工作正常开展
档案法律法规讲义
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主要内容
❖ 档案法概述 ❖ 《中华人民共和国档案法》及其《实施办
法》 ❖ 《南京市档案条例》 ❖ 档案违法行为及应负的法律责任 ❖ 档案行政执法 ❖ 法律救济
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一、档案法概述
档案法的含义：狭义和广义 档案法学的体系 我国档案法规体系
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第四章 档案的利用和公布
档案的开放制度 档案的公布制度 档案的利用制度
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三、《南京市档案条例》
❖贯彻实施条例情况 ❖实施过程中发现的问题 ❖学习贯彻条例的重点内容
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（一）五年来实施《条例》情况
❖制定配套制度，完善法规 体系
❖加大执法力度
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案条例》
5 规 部门 章 规章
国务院的部、委、办、局、国家局现有有效规
行、署
章计100多件
地方 规章
省级、较大的市（省会城 市、经济特区所在地的市 和经国务院批准的较大的 市）的人民政府
6 规范性文件
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数量较多
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档案法的调整对象
档案法的调整对象——档案法律法规因调 整档案活动而产生的社会关系。具体说来 就是调整国家档案行政管理部门、各级各 类档案馆、单位内部的档案机构、档案的 所有者、管理者、利用者之间的关系。
各级各类档案馆
档案工作人员
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第三章 档案的管理
归档制度
档案移交制度
多重性质档案管理制度
档案的安全保管制度
档案的保密制度
档案的鉴定及销毁制度
非国有档案的管理制度江苏省非国家所有 档案管理办法.doc
国有档案及其复制件的交换、转让、买卖 制度
2020/11/18 档案的出入境制度
❖ 档案登记的性质
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档案登记的意义
❖ 档案行政管理部门依法开展本地区档案 工作的基础
❖ 制定档案法律法规和政策方针的依据 ❖ 维护国家档案资源安全与完整的保证
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“三重档案”登记中需要 注意的问题
❖ 登记范围（《细则》第十条） ❖ 登记主体及程序 ❖ 登记登记时间要求 ❖ 档案行政管理部门对登记活动、项目
档案鉴定和档案进馆范围 争议的裁决制度
第二十一条 法人、其他组织和个 人对档案的鉴定和档案进馆范围有异议 的，由档案行政管理部门按照档案管理 的要求作出决定,书面通知当事人
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法律责任
❖一般规定（第二十八条） ❖行政处分（第二十六条） ❖行政处罚（第二十七条）
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第十三条 新建、改建、扩建的城市 地下管线工程档案，应当由工程建设单 位或者地下管线专业管理单位按照有关 规定准确完整地收集、保管，并于工程 竣工验收后三十日内向城市建设档案机 构移交。
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国有企业事业单位产权 变动档案处置制度
❖ 第十五条第一款 国有企业事业单位的档案 属于国家所有。国有企业事业单位产权发 生变动时，其档案的归属与流向按照国家 有关规定办理
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配套制度建设情况
1、《南京市档案条例实施细则》（2007.8.10）
2、《南京市国家综合档案馆档案开放与利用办法》 （2010.1.1.）
3、《关于进一步加强政府信息查阅场所建设的通知》 （2009.7.13）
4、《南京市档案馆接收档案管理办法》（2008.10.8）
5、《南京市电子文件归档与管理暂行规定》（2008.6.20）
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“三重档案”的登记制度
第十条下列活动、项目应当实行档案登记：
（一）市、县（区）人民政府及其部门在本行政区域 内组织的具有较大影响的政治、经济、科技、文化、体 育、宗教、外事等方面的活动（以下简称重大活动）， 或者在本行政区域内发生的重大事件；
（二）市、县（区）的重点建设项目、重大科学技术 研究项目（以下简称重点项目）；
稿）.doc
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发现的主要问题
一、档案安全有待加强 ❖ 有的单位业务档案没有列入归档范围 ❖ 部分单位档案保管条件不符合“八防”
要求 ❖ 有的单位档案管理制度不落实，档案
管理环节存在安全隐患
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21ห้องสมุดไป่ตู้
二、部分单位档案工作 急需加强
❖ 实物档案目录没有向市档案馆报送 ❖ 本系统、本单位重大活动档案不登记或
登记不及时、目录没有报送 ❖ 本单位实物档案、照片档案和声像档案
的管理工作存在欠缺
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三、档案信息化工作发展不平衡
❖ 有部分进馆单位没有使用市档案局统 一开发的文档一体化软件，自行采用 的档案管理软件种类较多
❖ 还有个别单位至今还没有运用软件管 理档案 ，档案信息化工作基本没有开 展
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效力层次
制定机关
档案法规体系
1 宪法
全国人大
《宪法》第22条
2 法律
全国人大及其常委
《档案法》
3 行政法规 国务院（中央人民政府） 《档案法实施办法》
4 地方法规
省级、较大的市（省会城 江苏：《江苏省档
市、经济特区所在地的市 案管理条例》
和经国务院批准的较大的 南京: 《南京市档
市）的人大及其常委
检查内容：南京市档案行政执法检查 和专项监督检查评分标准.doc
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（五）档案中介机构
第九条 从事档案业务的中介机构， 应当依法设立，并自设立之日起六十日 内向当地档案行政管理部门备案，档案 行政管理部门应当对其加强监督和指导。
中介机构从事档案业务的人员,应当 具备档案基础理论知识和相关专业知识。
❖ 档案的归属权决定着档案的保管主体、流 向、利用范围
❖ 现状
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著名人物档案管理制度
什么样的人可以建立著名人物档案 著名人物档案的范围有那些 收集著名人物档案的形式
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实物形态档案管理制度
❖ 实物形态档案的含义 ❖ 实物形态档案的范围 ❖ 实物形态档案目录的报送 ❖ 实物形态档案的移交
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四、档案队伍参差不齐
❖ 有的单位档案人员变动频繁，不符合 《条例》第八条规定要求
❖ 部分档案员对档案法律法规和业务规范 不是很熟悉，被问及到一些档案管理问 题时回答不上来
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条例主要内容
总则（第一条—第九条） 基本制度（第十条—第二十五条） 法律责任（第二十六条—第三十条） 附则（第三十一条）
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为什么要出台这些配套制度
➢ 市档案局依法履行职责的要求（上 位法及《条例》第五条第一款之规 定）
➢ 档案工作规范化、制度化和科学化 的保障
➢ 档案工作专业性和实践性的体现
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如何熟悉和掌握这些 配套制度？
●加强学习和宣传 ●融入本单位工作体系 ●运用到档案工作实践
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档案管理制度（16项）
“三重档案”的登记制度 重大活动（事件）档案目录的报送制度 项目档案的验收制度 项目档案的移交制度 城市地下管线档案管理制度 国有企业事业单位产权变动档案处置制度 非公有制经济组织和民办非企业单位的档案管理
制度 著名人物档案管理制度
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履行的职能与义务
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重大活动（事件）档案目录 的报送制度
❖ 设置目录报送制度的意义 ❖ 报送要求
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项目档案的验收、移交制度
❖ 项目档案的分类 重点项目 非重点项目
❖ 验收程序 ❖ 验收时间要求：两个3个月
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城市地下管线档案管理制度
❖ “双百查考” 要求：南京市档案行政执法 检查和专项监督检查评分标准.doc
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（四）档案机构及档案人员职责
第七条 法人和其他组织的档案机构或
者档案工作人员，负责本单位文件、资料 的归档工作，统一保管本单位的档案，确 保档案的准确、完整和安全，依法向有关 档案馆移交档案，并对所属机构的档案工 作进行指导
6、《关于依法加强档案管理，维护档案安全，进一步做好 档案服务工作的意见》（2006.9.29）
7、《南京市民营企业档案管理办法》（2002.10.2）
8、《南京市实物档案管理办法》等22件
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关于这些配套制度的两点说明
❖ 为什么要出台这些配套制度？ ❖ 如何熟悉和掌握这些配套制度？
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法律责任
责任主体
直接负责档案的主管人员及其他责 任人员
档案的利用者 其他企业事业组织或者个人 档案行政管理人员
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法律责任
行政处罚法规定的处罚种类
❖ 申诫罚 ❖ 财产罚 ❖ 能力罚 ❖ 人身罚
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档案法规定的法律责任
责任形式
行政处分 行政处罚
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四、档案违法行为及其应负的法律责任
➢ 含义 ➢ 特点 是违反档案法律法规的行为； 是以档案为其侵害对象的违法行为， 是侵犯国家和社会的档案权益的行为；
是造成了或可能造成了档案损失或者其 它危害档案的结果的违法行为；
在主观方面必须具有过错，即必须出自 故意或者过失。
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实物形态档案管理制度 已撤销机构和非常设机构的档案管理制度 档案实体及其电子形式移交进馆制度
社会组织和个人向地方国家档案馆捐赠、寄存档 案制度
档案进馆范围的调整制度 档案鉴定和档案进馆范围争议的裁决制度 国家档案馆保管档案的开放制度 国家档案馆保管档案的利用制度
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