环境管理体系内审员培训教材

环境管理体系内审员培训讲义

ISO14011：1996

环境审核指南—审核程序—环境管理体系审核

一、 环境管理体系审核概述 (一) 环境审核 ● 定义 ● 分类

按侧重的主题事项划分

(1) 符合性审核； (2) 应负责任审核； (3) 能源审核；

(4) 废物最小化审核； (5) 环境管理体系审核。

按侧审核方和受审核方的关系划分

(1) 第一方审核(内部审核)：一个组织对自身的审核；

(2) 第二方审核(外部审核)：需方以顾客的名义对供方的审核；

(3) 第三方审核(外部审核)：以认证为目的、由胜任的认证机构进行的审核。

(二) 环境管理体系审核 ● 定义

EMS 、EMS 审核准则、审核证据、审核发现、审核结论、EMS 审核。 ● 技术路线

核

抽样：文件审核、现场

汇总、分析、

比

从总体上

评价

●特点

(1)系统化；

(2)文件化；

(3)客观性。

●分类

也可按侧审核方和受审核方的关系划分为三种。

●作用

内部审核：三级监控之一，发现问题，纠正和预防不符合，实现持续改进；

外部审核：判定受审核方EMS的符合性。

(三）相关标准

ISO14001环境管理体系——规范及使用指南

ISO14010环境审核指南——通用原则

ISO14011环境审核指南——审核程序——环境管理体系审核

ISO14012环境审核指南——环境审核员的资格要求

二、环境管理体系外部审核程序

(一)内审员为什么要了解外部审核程序

(1)内部审核与外部审核的关系：基本原则、审核准则、审核步骤大

体相同，只是在具体操作上稍有不同。ISO14011也基本适用于内部审核；

(2)内审员与外审员应具备的素质基本相同，在外审过程中是审核方

和受审核方的联络员；

(3)内审要满足外审的需要。

(二)环境管理体系外部审核程序(第三方认证审核)

1启动审核

1.1提出申请*(委托方)

委托方向认证机构提出申请，填写申请书和有关文件。

1.2受理申请*(认证机构)

●申请评审

●合同评审

●通知委托方

1.3组成审核组*

认证机构指派审核组长，与审核组长商定审核组成员，组建审核组。

1.4确定审核范围

●确定审核范围的意义

●确定审核范围的原则

●确定审核范围的条件

●确定审核范围的责任和权限

●确定审核范围的方式

1.5文件预审

在现场审核开始前，审核组长应(组织审核组成员)审阅受审核方的有关文件，文件合格才能进行下一阶段审核工作。

●文件预审的范围

环境管理手册、程序文件、相关环境管理文件和背景材料。

●文件预审的目的

(1)了解受审核方的环境管理体系文件能否满足ISO14001标准及相

关环境法律法规的要求，从而确定能否进行现场审核；

(2)了解受审核方环境管理体系的整体策划及实施情况，以便进行现

场审核准备。

●文件预审的要求

通过文件预审，应对体系文件从以下几方面作出评价：

(1)文件内容是否覆盖ISO14001标准的所有要求，即完整性如何；

(2)文件内容是否具有系统性、逻辑性、连贯性，是否体现体系文件

的结构和层次，是否给出查询相关文件的路径；

(3)文件内容是否切实可行；

(4)文件是否现行有效，符合文件控制的要求。

●文件预审报告

内容包括：

(1)对EMS17个要素文件的审核结果；

(2)对EMS文件的综合评价。

2审核准备

2.1制定审核计划

文件预审通过后，就要制定审核计划，为现场审核作准备。

●定义

●内容

●职责和权限

●审核计划形式

(1)全面集中式；

(2)分散滚动式。

外部审核一般采用全面集中式，内部审核可采用全面集中式或分散滚动式。

2.2审核组长任务分配

●目的

●职责

●分配方式

2.3工作文件准备

●定义

●分类

●检查表的编写

(1)检查表的作用

①明确与审核目标有关的样本；

②使审核程序规范化、系统化；

③使审核目标始终保持明确；

④保持审核进度；

⑤作为审核记录存档；

⑥减少重复或遗漏的审核内容。

(2)检查表的基本内容

(3)检查表的设计要点

①根据ISO14001标准和受审核方体系文件的要求，逐项检查受审

核部门的职责履行情况；

②根据受审核方体系文件的要求，逐项检查受审核部门有关岗位对

这些文件要求的落实情况；

③按照受审核部门的重要环境因素，检查受审核部门有关岗位对这

些重要环境因素的控制情况；

④根据受审核方体系文件的要求，检查受审核部门的环境目标、指

标和管理方案的实现情况。

(4)运用检查表的注意事项

①检查表不要透露给受审核方；

②检查表主要起备忘作用，不要逐条照本宣科；

③充分利用检查表；

④要善于检查追踪。

3 审核实施

3.1召开首次会议

●定义

●主持人及参加人员

●会议目的

●持续时间

3.2收集审核证据

●审核证据定义

●收集要求

(1)收集的证据应充足，抽样数量应足够；

(2)收集的证据应具有客观性和代表性，抽样应具有随机性；

(3)作好记录，特别是对不符合审核准则的表现，以便于追溯。

●审核方法

(1)面谈；

(2)查阅文件和记录；

(3)现场观察。

●审核方式

(1)按部门审核；

(2)按体系要素审核；

(3)按环境因素审核。

●现场审核案例分析

课堂练习案例。

案例1

某审核员在装配车间进行现场审核时，发现废纸、废塑料袋、废金属屑混放于同一垃圾桶内，如何进行检查追踪？

案例2

某审核员在废水处理站进行现场审核时，发现工作台上的排水水质监测记录中COD数据超过了排放标准(GB8978-1996)，如何进行检查追踪？

案例3

某审核员在电镀车间进行现场审核时，在操作岗位现场没有看到作业指导书，如何进行检查追踪？当询问一个陪同人员时，陪同人员说：“有，车间主任为防止丢失，把它锁在抽屉里。”如何进行检查追踪？