社会责任 - 内审 02-3 人事行政部 内审检查表
企业社会责任CSR内部审核检查表(社会责任内审检查表)
1.存在严重的问题，或不了解实际情况
3
2)禁止使用童工、保护未成年员工
1-2-1
是否雇用不满最低劳动年龄（16岁）的劳动者？
3.没有雇佣
2.不了解实际情况
1.有雇佣
3
1-2-2
是否让未满18岁的未成年员工，从事存在健康与安全隐患、国家法律明令禁止的工作？
3.定期实施公司内部调查或监查，确认不存在问题
2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告
1.存在严重的问题，或不了解实际情况
3
1-4-2
是否依照法律规定标准支付高于劳动者正常工作时间工资的加班报酬？
3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题
2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告
3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题
2.未实施调查或监查，且已知范围内未出现相关问题的报告
1.存在严重的问题，或不了解实际情况
2
2-3-2
是否配备适当的急救药品与急救设备？
3.已充分配备
2.虽有配备，但仍不完善
1.未配备
3
4)产业卫生
2-4-1
是否了解员工接触生产环境中的有害生物、化学品、噪音、恶臭等的情况，并采取适当的对策？
3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题
2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告
1.存在严重的问题，或不了解实际情况
3
7)结社自由
1-7-1
是否尊重员工的结社自由、加入工会与否等合法权益？
3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题
2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告
行政部内审检查表
序号查检内容及对应标准条款判断结果不符合检查记录1问行政部负责人，质量目标达成情况，检查分析？√质量目标达成，见《质量目标达成分析》。
2是否明确部门职责？√明确了部门职责。
3询问文控人员文件分几个阶层，质量手册包含那些内容？√分四级，质量手册对标准进行了阐述。
4文件是否进行归档管理？检查文件资料台帐，从中抽查几份查看是否在文控保存归档？√文件进行了归档管理。
5文件是否按规定进行批准，文件原件如何保存，检查保存情况6文件的分发和回收，检查是否有文件分发和回收登记表和文件分发清单？是否得到批准？√有文件发放和回收登记表和文件发放清单。
7是否规定记录的保存期限？√《记录一览表》里规定了记录的保存期限。
8是否有文件更改的控制方法？√有文件更改的控制办法。
9询问相关负责人如何规划人力资源管理，是否建立档案资料？√确定了人员资格，确保员工培训合格上岗，建立了员工档案。
10检查年度培训计划是否制定，是否合理？√年度培训计划已经合理制定。
11抽查3-5次培训是否保持培训记录，是否有培训效果评价？√每次培训均有效果评价。
12现场察看办公环境是否舒适？√经过查看，办公环境舒适。
13询问有哪些沟通交流方式？并检查相关记录。
√通过会议、通知、邮件、QQ、电话等方式进行沟通。
检查有会议记录和网络沟通记录。
14如何提升员工的意识？√公司通过对质量体系的培训提升全员质量意识；通过绩效考核和员工激励提升大家的质量意识。
15询问组织的知识有哪些？如何获取？√组织的知识一般从客户获取，也有部分从行业标准获取。
制定： 批准：深圳市XX电源技术有限公司内部审核检查表审核时间：2022年 06 月 16 日审核员： A 受审核部门：行政部。
人事行政部内审检查表
体系审核检查表 表格编号：FO-QP-QUA-04-03 受审部门人事行政部 时间 年 月 日 时～ 时 标准条款审核要点 记 录 评价（一般不符合项/改进项） 4.2环境方针1、是否了解公司的环境方针？（阐述环境方针） 4.3.1环境因素 1、是否对部门活动、产品、服务或者外部条件中的环境因素进行了识别？2、识别后是否形成环境因素清单？（查看人事部环境因素清单）3、检查出示的环境因素清单，确认识别的充分性（活动、产品或服务），是否包括过去、现在、将来三种时态，正常、异常、紧急三种状态？4、本部门是否有识别重要环境因素？是否形成重要环境因素清单？5、本部门是否识别了间接环境因素？（查看清单）4.3.3目标、指标和方案 1、部门分解的环境目标指标是什么？2、本部门的环境目标、指标，是否按计划实施完成？4.4.2能力、培训和意识 1、 1、是否建立了确定培训需求和实施培训的程序？2、 培训需求是如何确定的？3、是否根据培训需求制定了培训计划？培训计划是否得以有效实施？4、 是否有年度培训计划表？5、是否有针对可能具有重大环境影响岗位的操作人员的特殊培训？6、危险化学品使用和管理人员、义务消防队员是否经过相关培训？有无记录7、查看培训的记录和评价？是否根据需要制定、评审和修订培训计划？体系审核检查表表格编号：FO-QP-QUA-04-03 4.4.3信息交流1、如何与外部相关方进行信息交流？2、如何与外部相关方沟通关于环境管理方面的要求和信息？4.4.6运行控制1、对于公司内的一般废弃物是如何管理的？有无相关文件规定？2、是否每月对用纸量进行统计？（查看统计记录）3、如何对外包商（伙食、绿化等）进行施加影响和监督？4、是否与其签订相关方环境保护协议书？5、固体废弃物有无进行合理分类？贮存场所对否符合要求？6、本部门的废弃物是如何管控的？4.5.4记录控制1、是否建立了对记录进行管理的程序？有无对记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限等做了规定，是否便于查阅？2、查看本部门记录是否清晰，并被妥善保管、防止损坏、变质和遗失？3、环境培训，信息交流，与承包方等的记录有无？记录是否按照文件要求进行？审核参考文件： QP-HR-01 《人力资源管理程序》EP-EHS-01 《环境因素识别与评价控制程序》EP-EHS-03 《环境目标指标和方案控制程序》EP-EHS-04 《信息交流程序》EP-EHS-05 《环境因素运行控制程序》文件存放路径：Z:\Quality\ISQA001(Quality_ISO)\ISO 体系文件审核员签字：受审核部门签字：受审核部门经理签字：备注：内审检查表仅作为审核指导，用于确保所有要素不被遗漏，使用内审检查表审核时需要公司各部门相关文件及记录的支持。
企业社会责任CSR内部审核检查表(社会责任内审检查表)
企业社会责任CSR内部审核检查表（社会责任内审检查表） 项目 编号 问题 内部审核记录 内审结果 0.企业社会责任（CSR）推进整体情况1）方针 0-1-1 是否明确将企业社会责任（CSR）作为公司经营方针并予以重视？3.是，很明确2.虽未十分明确，但在公司经营方针当中已有部分体现1.未明确/未制定方针32）行动规范 0-2-1 是否制定了与公司整体社会责任（CSR)相关的行为规范？3.是，已制定2.虽不完善，但现有的行为规范中已有部分体现1.未制定/未制定规范23）推进体制 0-3-1 是否指定了公司整体的社会责任(CSR)推进部门与推进负责人？3.明确指定2.有相关担当部门，但是责任不明确1.未指定34）信息公开 0-4-1 是否对外公开了公司整体企业社会责任（CSR）的进展状况？3.已广泛公开2.计划公开中1.尚未公开，且没有公开的计划31.劳动1)自主雇佣 1-1-1 是否通过适当的管理，以禁止强制劳动、拘禁劳动（包括因债务引起的拘禁）、强制契约劳动等现象发生？并禁止使用非自主性监狱劳工、 奴隶或被非法贩卖的劳动人口？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，但在已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况32)禁止使用童工、保护未成年员工1-2-1 是否雇用不满最低劳动年龄（16岁）的劳动者？3.没有雇佣2.不了解实际情况1.有雇佣31-2-2 是否让未满18岁的未成年员工，从事存在健康与安全隐患、国家法律明令禁止的工作？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况31-2-3 针对录用职场训练生、教育实习生、学生劳动者方面，是否制定了合法合规的方针或规定？3.明确制定2.制定了但不明确1.未制定33)劳动时间 1-3-1是否对员工的劳动时间、休息休假日期进行合理管理，且不违反法定要求？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3 1-3-2 员工每个月的平均加班时间是几小时？3.36小时以内2.36小时～70小时1.70小时以上24)工资与支付 1-4-1是否向员工支付不少于法定最低工资标准的工资，且无非法减薪现象？3.定期实施公司内部调查或监查，确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3 1-4-2是否依照法律规定标准支付高于劳动者正常工作时间工资的加班报酬？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况35)人道主义待遇1-5-1是否通过适当的管理，以禁止性骚扰、性虐待、体罚、身体或精神施压、辱骂等职场骚扰或非人道主义行为的发生？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3 1-5-2对于上述行为的相关惩戒方针或手续，是否明确规定，并向员工传达？3.已明确规定，并向员工传达2.方针或手续尚不完善，员工也基本不知晓1.无方针或手续36)禁止非法歧视 1-6-1 在招聘或录用环节，是否因人种、肤色、年龄、性别、性取向、种族、残疾、宗教信仰、政治倾向、工会成员、国籍或婚姻状况等理由而歧视劳动者？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况37)结社自由 1-7-1 是否尊重员工的结社自由、加入工会与否等合法权益？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况2 1-7-2是否为员工向管理层反映意见或不满提供了安全途径？3.已提供，并确认不存在问题2.已提供，但不完善1.没有提供32.安全卫生1)工作环境安全 2-1-1是否对工作环境安全进行风险评估，以及通过合理的设计或技术/管理手段保障安全？3.定期进行记录检查与风险评估，并能确认不存在问题2.虽然未进行记录检查与风险评估，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况2 2-1-2是否向员工提供合理的防护装置与用品，以保障员工安全？3.充分提供2.虽有提供，但不充分1.未提供3 2-1-3是否制定了安全的作业程序？此外，是否取得必要的资质证书（如电工证、特殊机械操作许可证等）？3.已制定安全的作业程序，并取得必要的资质证书2.作业程序不完善，或资质证书不全1.没有制定作业程序，无资质证书3 2-1-4是否制定相关机制，确保员工能无所顾忌地报告事故与隐患？3.已充分制定2.虽有制定，但不完善1.未制定32)预防紧急灾害事件2-2-1为了保障生命与健康安全，是否在假定灾害与事故隐患的基础上，预先制定应急方案，并通过员工培训或训练的方式推广普及？3.制定了详尽的应急预案，并对员工进行了培训和推广2.应急预案不够完善，或者没有对员工进行充分的培训和推广31.几乎未实施任何措施2-2-2 公司内部是否配备适当的火灾感应系统、灭火设备、应急出口等？3.已充分设置2.虽有设置，但仍不完善1.未设置33)工伤与疾病 2-3-1是否掌握职业伤害与疾病的状况，并采取适当的对策（即完善预防、管理、过程追踪、报告等实施程序与机制）？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，且已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况2 2-3-2 是否配备适当的急救药品与急救设备？3.已充分配备2.虽有配备，但仍不完善1.未配备34)产业卫生 2-4-1是否了解员工接触生产环境中的有害生物、化学品、噪音、恶臭等的情况，并采取适当的对策？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，且已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3 2-4-2是否对暴露于化学、生物以及物理环境中的员工进行健康评估？3.定期进行健康评估等，并可确认不存在问题2.虽然未进行健康评估，但已知范围内未出现关于员工健康问题的报告1.存在严重的员工健康问题，或不了解实际情况2 2-4-3是否提供适当的个人防护用具与工作程序，以保障暴露于危险物质中的员工安全？3.已充分提供2.虽有提供，但仍不完善1.未提供35)重体力劳动2-5-1 是否对重体力工作进行辨识，并采取妥善管理，预防灾害与疾病？3.定期进行现场调查并进行妥善管理，确认不存在损害健康的问题2.虽然未进行现场调查，但在可控范围内没有接到过损害健康的报告1.存在重大的危害健康的隐患，或不了解实际情况26)机械装置的安全对策 2-6-1是否对公司中所使用的机械装置进行危险性评估并采取适当的安全保护措施？3.通过定期实施点检或现场调查，确认不存在问题2.虽然未进行点检或现场调查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3 2-6-2 是否制定作业程序以管控机械装置的安全运转？3.已充分制定2.虽已制定，但仍不完善1.未制定37)卫生设备、饮食、居住 2-7-1为员工提供的设施（食堂、卫生间、宿舍等）是否安全卫生，并符合法定标准？3.定期进行现场调查，并能确认不存在问题2.虽然未进行现场调查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的安全卫生隐患，或不了解实际情况3 2-7-2 食堂工作人员是否取得合法的资质证书？3.已取得所有必要资质证书2.取得部分资质证书1.未取得，或不了解实际情况3 2-7-3生活设施方面是否采取保障安全的措施（如张贴疏散线路图、设置安全出口等）？3.充分采取安全措施2.采取部分安全措施，但不充分1.未采取任何安全措施38)员工健康管理2-8-1是否针对全体员工实施妥善的健康管理？（包括实施员工体检、建立员工健康档案等）3.实施了妥善的健康管理，并确认无问题存在2.虽然实施了健康管理，但不完善1.没有实施任何健康管理措施3 2-8-2 是否为从事特殊作业的员工提供法定的特别体检？3.对所有特殊岗位的员工定期进行特别体检2.有进行，但仅是一部分1.仅进行普通体检33.环境保护1)环境许可证与报告 3-1-1是否依照所在国法律法规，必要时取得行政机关的许可证书，并提交所需管理报告？3.依照法律法规取得所有相关的许可证书，并提交报告2.只取得部分许可证书，或者只提交部分报告1.未取得相关许可证书，或不了解实际情况3 3-1-2是否按照行政机关签发的许可证书及注册文件的要求经营企业？3.满足行政许可与注册文件的要求2.仅部分满足，但不充分1.未能满足，或不了解实际情况32)防污对策与节能 3-2-1是否建立杜绝、减少、或控制污染（大气排放、废水排放、废弃物排放）的相关机制（含目标值）？3.存在明确目标值的相关机制，并按计划实行2.未制定目标值，但已建立相关机制1.无相关机制，或不了解实际情况3 3-2-2 是否建立节约资源的相关机制（含目标值）？3.存在明确目标值的相关机制，并按计划实行2.未制定目标值，但已建立相关机制1.无相关机制，或不了解实际情况33)危险有害物质 3-3-1 对于有害化学物质，是否根据当地法律规定，进行分类、识别、使用、保管与处理？3.严格按照相关法律法规执行，并确认无问题存在2.虽未严格执行，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况34)废水与废料3-4-1废水与废弃物是否遵照环境法规进行特性评估、监督、管理、处理后再排放或处置？3.严格按照相关法律法规执行，并确认无问题存在2.虽未严格执行，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3 3-4-2 是否遵守相关法律，回收、处理危险有害的废弃物？3.依照相关法律对危险废弃物进行回收并处理2.虽按规定进行处理，但不充分1.未进行处理，或不了解实际情况35)大气排放 3-5-1 向大气中排放的气体所含物质是否符合限制排放物质的排放标准？3.通过定期调查对现状进行了解，并确认无问题存在2.虽未定期进行调查，已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况36)产品内含物限制 3-6-1 包括回收或废弃标签在内，是否遵守一切限制规定或禁止使用特定物质的相关法律法规并满足顾客要求？3.定期进行公司内部调查或监查，并可确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况34.道德1)商业诚信 4-1-1 是否制定并向员工普及商业道德规范与行为准则？ 3.已制定商业道德规范或行为准则，并进行普及宣传2.已制定商业道德规范或行为准则，但普及工作不到位1.未制定商业道德规范或行为准则22)不当利益 4-2-1 在与企业利益相关方的关系上，是否采取合理的管理措施，杜绝贿赂、以及使用其他手段谋取过度或不正当的利益等行为？3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况33)信息公开4-3-1 对法律法规要求公开的信息，是否进行妥善的管理与公开，确保其不存在虚假或错误内容？3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况34)知识产权4-4-1 是否采取妥善的管理措施，杜绝知识产权侵害或非法复制等行为？3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况35) 公平的商业、广告、竞争4-5-1是否采取妥善的管理措施，防止联合操纵市场价格或串通投标等行为？3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况26) 禁止滥用占优势条件4-6-1是否采取妥善的管理措施，杜绝对供应商采取滥用优势条件的行为？3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况37)在采购矿物时秉承负责任的态度 4-7-1是否采取管理措施，保证不直接或间接购买、使用非法开采源或国际权威机构认定的禁止开采的国家或地区提供的矿产？3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3。
社会责任内审检查表
社会责任内审检查表
背景
社会责任内审是指公司对其社会责任履行情况进行自查和评估的过程。
通过进行内审，公司可以了解自己在社会责任方面的优势和不足，并及时采取改进措施，以提高社会责任履行水平。
内审检查表
下面是社会责任内审的检查表，用于帮助公司评估自己在社会责任方面的表现。
使用说明
请公司内部相关责任人员根据实际情况，在每个检查项后面打
上√或✕，表示是否符合要求。
对于符合要求的检查项，请在"是"一栏打√，对于不符合要求的检查项，请在"否"一栏打✕。
结论
根据检查表的结果，公司可以分析和评估自己的社会责任履行
情况。
对于不符合要求的检查项，公司应及时采取相应的改进措施，
提高社会责任履行水平。
对于符合要求的检查项，公司可以进一步优化和强化相应的社会责任措施。
该内审检查表可作为公司社会责任内审的工具，帮助公司全面了解自己的社会责任表现，并持续改进和提升社会责任水平。
人事行政条文内部审核检查表
课程类型：必修适用专业/开课对象：计算机或软件工程专业/大二或大三先修课程：计算机导论、数据结构、面向对象程序设计、数据库原理开课单位：团队负责人：责任教授：执笔人：核准院长：一、课程的性质、目的与任务《软件工程》是计算机/软件工程专业的一门工程性基础课程，在软件工程学科人才培养体系中占有重要的地位。
软件开发是建立计算机应用系统的重要环节，人们通过软件工程学把软件开发纳入工程化的轨道，而软件工程学是用以指导软件人员进行软件的开发、维护和管理的科学。
《软件工程》已成为高等学校计算机软件教学体系中的一门核心课程，本课程以IEEE最新发布的软件工程知识体系为基础构建内容框架，注重贯穿软件开发整个过程的系统性认识和实践性应用，以当前流行的统一开发过程、面向对象技术和UML语言作为核心，密切结合软件开发的先进技术、最佳实践和企业案例，力求从“可实践”软件工程的角度描述需求分析、软件设计、软件测试以及软件开发管理，使学生在理解和实践的基础上掌握当前软件工程的方法、技术和工具。
通过本课程的学习，要求学生能掌握软件工程的基本概念、基本原理、开发软件项目的工程化的方法和技术及在开发过程中应遵循的流程、准则、标准和规范等；学生应能掌握开发高质量软件的方法，以及有效地策划和管理软件开发活动，为学生参加大型软件开发项目打下坚实的理论基础。
本课程注重培养学生理论应用于实践的能力，课堂上教师向学生讲述软件工程中的相关原理和概念，并通过课程设计，培养学生对整个软件开发过程的能力，让学生能切实体会到软件工程在实践中的指导作用，并按软件工程的要求完成规范的各项软件开发文档。
本课程对提高学生的软件开发能力和项目管理能力有重要的现实意义。
二、教学内容及教学基本要求1. 软件与软件工程（2学时）通过本章的学习，了解软件的概念和特点；了解软件危机的表现与原因；了解软件工程的概念和知识体系；了解基本的软件开发方法和开发工具。
2. 软件过程（2学时）通过本章学习，了解软件生命周期的概念；了解常用的软件开发模型：瀑布模型、快速原型模型、增量模型等；了解敏捷开发和极限编程这两种新兴的开发模型的特点；了解几种软件开发模型之间的关系，能够根据开发需求确定使用特定的开发模型。
内审检查表(人力资源部)
编号：
审核员：审核组组长：
受审部门
综合部（人力资源）
审核日期
年 月 日
质量标准条款
审核内容及方法
审核记录
不合格
4.2.3文件控制
查：文件保管环境是否适宜？是否进行了分类保管、查《受控文件总清单》
4.2.4记录控制
查《记录文件总清单》，根据记录总清单提供相应记录（抽三个）
5.2以顾客为关注焦点
提问：你部门针对内审中出现的不合格项是否制订了纠正措施？请出示《纠正和预防措施处理单》
8.5.3预防措施
对出现的不合格项是否制订了预防措施，请出示《措施实施情况一览表》
2.对从事影响产品质量工作的人员是否能胜任，应从哪几个方面进行考虑
3.请出示《年度培训计划》，查是否根据《年度培训计划》进行了培训，请出示《培训申请表》、《培训记录表》
4.新员工上岗是否进行了培训？请出示证据
8.2.2内部审核
1.请出示内审文件的收文记录（包括：年度内审计划、内审通知、内审计划、内审报告）
2.对内审出现的问题是否进行了纠正，是否履行了纠正和预防措施实施程序？请出示相应记录
8.4数据分析
1.提问：人力资源部在本程序中负责收集传递哪些信息？
2.查：对所收集的信息是否进行了传递？请出示传递证据
3.提问：你部门是否做了数据分析？是否采用了统计技术？
4.请出示统计技术应用的培训记录
8.5.2纠正措施
2.查：请出示《岗位职责、权限与任职条件》，抽查其中1个职位人员档案是否满足任职条件
3.问：人力资源部的职责、权限有哪些？为保证体系的持续改进，你部门做了哪些工作？目前人员是否能满足公司发展的需要？
5.5.3内部沟通
人事行政部内审检查表
现场审核检查清单及审核记录表（编号：LY-NS-03）受审核单位：人事部 No.04标准法规条款体系文件编号现场检查清单审核情况记录判定5.5.1 5.4.1 4.2.3 4.2.46.2 8.2.2 8.2.3 8.5.2 8.5.35.5.1职责和权限质量手册 1.部门及岗位人员的职责是否明确、适宜并与实际相符合？2.职责的沟通与落实情况如何？行政部的职责在手册5.5.1中得到规定，主要负责文件及记录控制、人力资源管理等。
经查：部门领导及相关人员熟悉本部门的职责。
√5.4.1质量目标质量目标文件目标在本部门的分解、落实与监视、测量情况；查见《2015年度质量目标实现情况检查表》，部门的质量目标共有2条，经查，2017年3月份未进行检查，未完成。
×4.2.3文件控制文件控制程序1.文件的控制范围和控制程序及职责是否明确；2.文件的编制、审核、批准、评审、更改、更新、标识、发放、作废、外部文件的控制情况；抽样检查查见“各类文件有效版本清单”、“外来文件登记表”、“文件发放回收记录”、“文件更改申请单”、“部门受控文件清单”等有关文件的记录，抽样部门质量手册的管理情况，文件各类标识清楚，保管规范，符合文件控制的要求。
√4.2.4记录控制记录控制程序1.记录的控制范围和控制程序及职责是否明确；2.记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限、清晰程度及处置的控制情况；抽样检查查见“质量记录清单”，已经将公司的各类记录全部登记在案，并明确了保存期限。
抽样部门有关体系文件管理的记录，保存良好、填写规范，符合记录管理的要求。
√6.2能力、培训和意识质量手册1.是否明确了各层次、各岗位人员的学历、职称、能力等方面的要求；2.能否提供各岗位人员满足能力要求的证据；3.培训的记录有哪些，培训是否包括了技能、意识两个方面的内容，培训有效性的评价有无记录；查见“岗位适任条件、培训及员工资质评价表”，明确了公司各个岗位员工的资质要求，并对全公司的所有员工进行了岗位资质评审，目前全部符合要求。
内部审核检查表-02行政部
抽查文件的发放情况：质量手册、程序文件等，有发放记录。2018年7月新颁发的《岗位职责说明》未见发放记录N
2、文件更改情况：目前基本无更改，仍适用。
行政部分解目标已量化可测量测量，达到预定要求（详见分目标考核记录）。
公司在《人力资源控制程序》中，对公司全体员工的岗位任职要求、人员素质，以及培训、有效性评价作了规定。
一、人员能力资格情况
公司制定了《岗位职责》和《岗位任职要求》，明确了总经理及各部门负责人等岗位的任职要求，任职要求包括专业、学历、教育、工作经历等方面，同时作为选择、招聘、安排人员的主要依据。对能否胜任本职工作的员工，进行岗位能力评定，对人员胜任情况的评价，提供人员任命书，并依据其进行年度培训策划和人员的招聘等。
不定期对各部门的文件、记录使用及运用情况进行抽查，对各部门包括本部门的情况进行了检查、通报，目前各部门的文件、记录使用及运用情况无重大问题，基本得到控制。
对公司进行培训工作统计，均已按计划时间完成培训任务。
日常对办公人员的工作检查中，员工基本能按要求进行工作，无重大的工作差错。
部门的过程基本有效受控，对于过程监视和测量发现的不合格也采取了改进措施。
记录包括归档记录，由行政部负责控制。
公司提供《记录一览表》——其中包括标准规定和生产实施所需的记录表单，《记录一览表》明确了记录名称、编号、保存部门、保存期限等，并经审核后使用，目前无新增加和更改表单。
公司各种记录由各使用部门保存，查阅行政部保存的记录环境情况，归档文件、记录存放于通风、干燥、防蛀的配置铁制文件柜内，环境干燥、通风，符合文件归档的要求。
人事行政部内审检查表
3、询问人事行政部经理有否培 训计划，抽查培训记录和档案；
4、询问人事行政部，厂外培训 量如何进行并管理的。
5、与员工面谈，了解他们的质 量意识（包括是否明白自己工 作的相关性和重要性，以及如 何为实现质量目标作出贡献）， 以此衡量质量意识培训的效 果。
6检查人员档案中有无人员教 育、培训、技能和经验的记录。
5.5.1职责和
权限
1、询问人事行政部经理：人事 行政部在公司中的作用是什 么？查看公司组织框架和岗位 职责；
2、询问2-3名人事行政部员工， 看其对自己的职责的权限是否 了解，是否知道与其他部门（岗 位）的关系。
5.5.3内部沟
通
1、询问1名人事行政部员工， 了解他们如何与其他部门岗位 进行沟通。
5.6管理评审
1、询问人事行政部经理参加管 理评审的情况，人事行政部应 为管理评审提供什么资料。
8.2.2内部审
核
1、询问是否定期接受内部质量 体系审核？如何对待？
2、查阅最近1次内审时发现的 不合格项报告以及纠正措施的 实施与验证记录。
8.5改进
1、询问参加改进、纠正及预防 措施的情况
编制/日期：
这些部门的人员是否确实能够 胜任工作？
标准早节号
检杳内容
检杳记录
备注
6.2人力资源
2、询问人事行政部经理，工厂 是如何开展培训工作的。
确认：
a培训需求是否明确。
b、是否所有对质量有影响的 人员都纳入培训之中。
C、对从事特殊工作的人员规 定了要进行资格认定。
d、工厂是否对培训工作配备 足够的资源，包括教学用 具、教室及称职的教师队 伍。
审批/日期：
社会责任内审检查表(社会责任内部审核记录)
评定说明：每项 1 分，满分为 117 分，否决项为一票否决项。
1、 不接受：发现否决项，或者评定分为 70%以下(不含 70%，或者有一项否决项)。
2、 有条件接受：未发现否决项，评定分数为 70 -85%。
3、 接受：未发现否决项，评定分数为 86%以上(含 86%)。
4、如发现不合用项，所得分数除以实际总分，按上述规定评定等级。
检查次数：□第一次 □第二次 □第三次 社会责任风险状况评价：□不接受 □有条件接受公司是否保存所有合用的法律法规的现行 版本？公司是否定期采集合用的法律法规？公司是否保存已经签署的规章的现行版 本？当不同法规和标准涉及同一议题时， 公司是 否采用最严格的条款？公司管理层是否尊重员工自由组建工会、 参 加工会以及集体谈判的权利？ 结社自由和集体谈判受到法律限制时， 公司 是否协助员工通过类似的渠道获得独立和 自由结社以及谈判权？ 工人代表是否经过选举产生，张榜发布，并 得到工人的认可？公司是否组建工人自己的组织， 如工友会或者 康乐会？ 公司是否支持工人代表的活动，如提供场 所、资金和时间等？公司是否与工人代表进行集体谈判， 签署集 体谈判协议？工人代表能否在工作场所与工人接触而不受无理的限制？工人代表是否受到歧视(否决项)□第四次 □接受VVVVVVVVVVVV结社自由 与集体谈 判的权利 合用的法 律、法规213 4不歧视公平报酬公司在过去的两年是否发生罢工或者抗议活动？如有，原因是什么，又如何处理？公司政策、程序和守则是否含有歧视性的规定？ (否决项)公司是否因为以下原因之一而存在歧视行为？ (种族、社会等级、国籍、宗教、残疾、性别、性取向、政治团体、工会会员、年龄)(否决项)在以下几方面直接或者间接从事或者支持歧视行为？ (招工、工资报酬和福利、培训机会、升职、解职、退休) (否决项)公司是否干预员工为满足种族、社会等级、国籍、宗教、残疾、性别、性取向、政治团体和工会会员等需求而遵奉的信条和风俗的权利？ (否决项)公司是否允许带有性胁迫、威胁、欺凌或者剥削性质的行为，包括姿式、语言及身体接触？ (否决项)公司的工资报酬政策是否同工不同酬、男女平等？ (否决项)公司是否制订明确的程序，指定专人负责处理歧视和性骚扰投诉？一旦发生歧视行为或者性骚扰，工人采取何种方式投诉？公司支付的工资是否达到当地最低工资标准？ (否决项)工人工资是否满足员工的基本需要，并能提供一些可以随意支配的收入？公司是否采用扣减工资的方法惩罚工人？(否决项)工人是否收到工资清单，是否明白工资的计算方法，工资和福利的组成是否清晰列明？包括工作时间、基本工资、津贴、奖金、福利部份、扣减额。
行政人事部内审检查表
10.询问培训主管培训工作安排落实情况，抽查1个月各部门培训计划及培训落实情况；询问如何检查培训效果，抽查1-2个月对培训效果的抽查记录；
11.询问人事培训主管优秀员工评选的程序，抽查1-2次优秀员工评选的记录；
2、询问车队长或调度员车辆清洗流程；现场抽查2-3辆车车辆的卫生状况；抽查1个月的车辆常规清洗记录；
3、询问车队长或调度员车辆保养维修的流程；抽查3辆车今年维修保养档案；抽查3-5次维修保养申请单；
4、询问车队长或调度员内部派车流程；抽查5-10次派车单与行车里程表对照；抽查某月1个部门的行车里程表统计数据；
3、询问文件管理员总经理批办的跟办情况，抽查近两个月的登记、跟办情况。
检查质量记录的管理控制情况
1、询问文件管理员公司质量记录管理情况。
2、查看质量记录清单，抽查5-10份质量记录；
3、询问文件管理员过期质量记录的处理情况，抽查3个部门的过期质量记录处理情况。
6.3
检查复印机、传真机工作情况
1、询问文件管理员复印机、传真机管理规定；
审核时间
审核对象
行政人事部
审核地点
审核组长
审核员
要素条款号
检查提问表
ห้องสมุดไป่ตู้检查方式
检查结论（包括跟踪方向）
备注
检查人力资源控制的状况，
《人力资源控制程序》、《工资方案》、《福利方案》、《劳动管理》、《优秀员工管理规定》、《员工打卡规定》、《岗位任职条件》
1、询问部门负责人球会人力资源控制情况；是否有人力资源规划；
6、询问电脑对外委托维修保养申请情况，抽查3次审批表；
内部审核检查表：人事行政
9
7.2b
是否有采取适当的教育、培训，提升与知识产权合规管理体系运行相关人员的能力？
人事行政部制定了知识产权合规年度培训计划，并按培训计划执行开展培训，以提升与知识产权合规管理体系运行相关人员的能力。
√
10
7.2c
是否有采取措施使相关人员获得知识产权检索、分析、评估等能力？
人事行政部按照培训计划开展了《知识产权检索、分析、评估》的培训。
内部审核检查表
编号：IP-010-02
受审核部门
人事行政部
审核时间
2024年03月15日
审核员
李四
序号
标准条款
审核的主要内容
审核记录
符合性判定
1
5.3.2
本部门的知识产权职责有哪些？
（1）根据公司的发展需要，提出相应的知识产权人力资源发展战略；
（2）负责人事合同的管理，执行和监管合同中的相关知识产权条款；
√
5
7.1.2c
对新入职员工进行适当的知识产权背景调查，以避免侵犯他人知识产权；对于研发、设计、创作等与知识产权关系密切的岗位，应要求新入职员工签署知识产权声明文件。
经询问，自体系实施以来，新入职的员工均签订了入职知识产权声明，并均进行了入职知识产权背景调查。
√
6
7.1.2d
对离退的员工是否有进行相应的知识产权事项提醒？公司是否有核心知识产权的员工离职？涉及核心知识产权的员工离职时，是否有签署离职知识产权协议或执行竞业限制协议？是否有对知识产权协议或竞业限制协议的执行情况进行监控，及时发现商业秘密泄露或不正当使用的线索？
√
11
7.2d
是否有采取措施，提升人员履行知识产权合规义务的能力？
人事行政部按照培训计划开展了《人员履行知识产权合规义务》的培训。
人事行政部内审检查表教学提纲
a、“文件清单”文件台帐是 否认真填写。
b、文件发放是否进行编号和 作详细记录。
C、是否有识别文件修订状态 的控制清单。
d、技术文件、图纸历次修订 是否明显地标出。
e、文件是否存在未被授权的 修改。
f、外来文件是否得到控制。
g、文件是否得到了定期评
审。
4.2.3文件控
6.4工作环境
1、询问人事行政部是如何识 别工作环境因素并进行管理 的？
2、现场检查工作环境管理的 有效性。
424记录控
制
1、结合查阅各种质量记录， 查、看、问质量记录保存和使 用情况。
5.1管理承诺
1、抽查1-3名员工，看其是否 了解满足顾客、法律法规要求 的重要性。
标准早节号
检杳内容
检杳记录
备注
标准早节号
检杳内容
检杳记录
备注
6.2人力资源
2、询问人事行政部经理，工 厂是如何开展培训工作的。 确认：
a培训需求是否明确。
b、是否所有对质量有影响的 人员都纳入培训之中。
C、对从事特殊工作的人员规 定了要进行资格认定。
d、工厂是否对培训工作配备 足够的资源，包括教学用 具、教室及称职的教师队 伍。
5.5.3内部沟
通
1、询问1名人事行政部员 工，了解他们如何与其他部门 岗位进行沟通。
5.6管理评审
1、询问人事行政部经理参加 管理评审的情况，人事行政部 应为管理评审提供什么资料。
8.2.2内部审 核
1、询问是否定期接受内部质 量体系审核？如何对待？
2、查阅最近1次内审时发现 的不合格项报告以及纠正措施 的实施与验证记录。
e、培训内容是否包括质量意 识的培训。
社会责任内审检查表
审核主线社会责任要素审核跟踪记录审核员/审核部门活动审核主要要求童工Ⅳ.1∙审核公司政策∙检查雇员文件档案(员工记录,身份证明等)∙现场检查,询问1)检查是否雇用或支持雇用童工2)如发现雇用了童工,是否有补救措施,是否送到学校教育直至15岁3)是否对童工或未成年工提供9年制义务教育4)童工或未成年工上课时间是否要工作5)是否办理了未成年工登记证6)这些童工或未成年每日交通(工作地点与学校之间)、上课和工作所有时间加起来是否不超过10小时7)在工作地点等处，童工或未成年工是否处于危险、不安全、不健康的环境中强迫性劳动Ⅳ.2 ∙审核公司雇用合同标准∙同雇员面谈1)公司是否使用或支持强迫性劳动2)员工在聘用时是否缴纳押金3)员工是否需交身份证或其它证件作抵押4)员工在招聘时是否还有其他限制5)员工是否可随时提出请假、辞职并被批准6)员工加班是否自愿健康与安全Ⅳ.3 ∙审查公司政策，进行现场检查∙检查公司危害辨识和风险控制方面的记录∙审查公司风险控制管理系统，检查在作业场所的执行情况∙依据当地法规和规章要求，检查体检、保险、人身伤害记录∙检查第三方(当地政府机构)的评估记录∙检查对不符合情况的纠正措施1)公司是否指定一高层管理代表负责健康与安全工作健康与安全Ⅳ.3 2)是否有专门的管理机构并配备了足够的人力资源3)新员工入厂是否经入厂三级安全教育4)特殊工种是否经培训并取得相应操作证5)厂长经理、安全人员是否经培训上岗6)员工改变工种是否经过培训7)是否定期对员工进行安全技术培训及消防培训，培训效果如何8)以上培训是否都已经记录9)是否定期召开安全会议，是否进行信息交流10)是否为员工配备必要的劳动防护用品11)是否执行国家关于女工保护方面的政策12)车间、办公场所是否配备有足够、可用的安全防护设施、安全标志、灭火器材，是否强；是否定期进行检查13)机械设备是否有相应的安全操作规程，是否定期保养，作业人员是否熟知相应的安全规程14)作业场所内的风险是否都已经识别，并落实了相应的防范措施15)员工是否了解作业环境所存在的风险及控制措施16)易燃易爆、化学危险品是否由专人、专库管理，有无防护措施17)化学品是否有标识，化学危险品是否有安全标签，操作人员能否获取安全技术说明书，有无防护用品18)是否定期进行安全、消防与卫生检查，对检查出的隐患是否及时进行了整改19)作业场所、办公室、等处是否设置了足够的厕所，是否保持清洁20)作业场所、办公室、等处是否可取得饮用水21)公司是否有消防、急救等应急计划，是否经常演练22)公司是否有卫生室，是否能提供必备的药物及简单的救治23)是否定期对一些危险作业岗位的员工进行体检24)是否听取并处理员工在安全卫生方面的建议25)是否所有发生的事故都按“四不放过”的原则进行了处理，是否都予以记录，是否进行事故教育26)发生事故是否按工伤处理，有无订立“生死合同”∙工作条件1)工场设计和工作建筑的整体情况是否可以接受?2)室内温度是否可以接受?3)生产范围是否可以提供足够的通风设备?4)噪声是否可以接受?5)光线是否充足?6)生产范围是否清洁?结社自由及集体谈判权利Ⅳ.4 ∙审查雇员合同上的条款及条件∙与工会成员或雇员进行交谈1)员工是否可以自由参加工会，是否有集体谈判的权利2)是否有员工代表，员工代表是由员工推举还是由管理层指定3)员工是否知道谁是其员工代表4)员工代表能否在工作地点与其代表的员工保持接触5)员工代表是否能自由与管理层进行沟通6)对员工的意见管理层是否能及时进行反馈，对不符合是否及时采取纠正与预防措施7)员工代表是否受到歧视或受到不公正待遇8)有无工会组织,工会活动的开展情况歧视Ⅳ.5∙检查公司的招聘广告∙审查公司人力资源管理手册∙检查以前雇用的员工记录∙与员工交谈1)公司聘用新员工是否有性别、地域、种族等方面的要求2)员工是否同工同酬，男女员工是否同工同酬3)在培训、升迁、解职或退休事项上，有无歧视存在4)员工是否有遵奉信仰和风俗的自由和权利5)有无威胁、辱骂及剥削员工的行为，包括作姿势、言语上及身体接触6)有无性侵犯及性骚扰行为，包括作姿势、言语上及身体接触惩戒性措施Ⅳ.6 ∙审核人力资源管理手册∙审查被开除员工的记录∙与员工面谈1)公司是否从事或支持体罚、精神或肉体胁迫以及言语侮辱2)访谈员工，是否有过管理人员打骂工人及言语侮辱等行为3)有无滥罚款、动辄开除、罚款的现象4)对员工的过错，是否进行教育,提供改正的机会5)审查员工奖励及惩罚政策是否合理工作时间Ⅳ.7∙检查公司的工作时间及加班政策∙检查每月工资发放表验证加班工资的发放1)员工每周平均工作时间是否经常超过48小时2)员工每周是否有一天休息3)一般情况下，员工每周加班时间是否超过了12小时4)法定节假日是否有放假安排5)以上条件若不能满足，是否有经劳动部门批准的其他工作和休息办法6)加班是否发放加班工资7)工作中是否允许员工有必要的喝水、上厕所的时间报酬Ⅳ.8∙检查工资发放表以确认工资是否按时发放∙与员工面谈1)公司付与员工的工资是否达到当地或行业最低工资标准2)是否按时发放工资，有无拖欠工资现象3)工资是否以现金或存折等方便员工的形式发放4)员工是否清楚工资、待遇的构成5)公司是否因惩戒目的而扣减员工工资6)公司是否为员工购买国家规定的社会养老保险、社会工伤保险及基本医疗保险7)员工病假、婚假、产假等请假工资是否执行国家或当地规定Ⅳ.10环境与安全问题∙危废的处理方法是否对环境造成污染∙化学品是否妥当的进行了分开弃置∙是否确保化学品不会泄漏在地上∙是否有排污许可证∙是否有三废监测报告Ⅳ.10管理系统政策∙查看公司书面的政策∙了解管理层及员工对政策的理解1)公司的政策是否已经文件化并广为宣传2)是否有遵守SA8000标准所有规定的承诺3)是否有遵守国家法律法规及其它规定的承诺4)有无持续改进的承诺5)公司的所有员工是否可以随时取阅，是否充分理解公司政策6)是否对公众公开，公众可随时获取管理评审∙查看管理评审记录1)是否进行过管理评审，多长时间进行一次2)管理评审由谁负责组织3)管理评审有无计划、记录、报告、纠正与预防措施4)对不符合是否采取了纠正措施，效果如何公司代表∙与管理者代表、员工代表面谈∙走访员工1)公司的管理者代表是谁2)管理者代表是否充分履行其职责3)是否定期向最高管理者汇报社会责任体系的运行情况4)是否有员工代表5)员工代表是否自由履行其职责计划与实施∙检查计划、实施、检查与纠正的见证资料∙现场检查、访谈1)体系文件是否适当分发，公司各部门、各级人员是否知晓公司社会责任管理体系文件及其职责要求2)体系文件是否受控、经授权和使用当前版本3)有无明确社会责任管理体系的组织机构、人员及职责4)是否制定了社会责任目标并予以量化，是否规定了实现各目标和指标的方法和时间表5)是否制定了培训计划，实施情况如何6)对新员工或临时员工进行过社会责任意识培训7)是否对现有员工定期进行宣传和培训8)培训效果如何，员工是否知晓公司社会责任体系9)是否经常对实施社会责任管理体系的效果进行监督检查10)是否进行过内部审核，有无计划、报告及纠正措施11)检查出的不符合是否已经予以纠正12)公司的社会责任管理体系是否在持续改进对供应商的监控∙检查对供应商的监控资料1)是否已经建立了对供应商社会责任体系的监控程序2)公司是否保留供应商对社会责任的书面承诺3)供应商的承诺是否符合SA8000标准的要求4)对不符合标准要求的供应商是否提出采取纠正措施5)公司是否有合理的证据来证明供应商及分包商能够达到标准要求处理疑惑和采取纠正行动∙查看有关程序及记录∙走访员工1)员工和其它利益相关方有无反映问题或投诉渠道2)对反映上来的问题公司是否进行了调查、处理并反馈3)公司是否正确对待反映问题的员工，有无对其采取惩处措施4)对不符合的情况，公司是否配备相应资源予以补救或纠正5)对员工或相关方的疑惑，有无获得解释与确认的渠道对外沟通∙了解沟通方式、渠道∙查看有关数据和资料1)公司有无对外沟通的程序2)是否定期向利益相关方定期提供有关社会责任的数据和资料3)相关方或兴趣方是否可以随时得到这些数据资料4)这些数据是否包括管理评审和监督活动的结果5)对相关方的意见是否予以考虑或采纳核实渠道∙查看有关资料1)若合约有要求，公司是否给有关方面提供合理的资料和核实渠道2)公司是否要求其供应商和分包商也提供此核实渠道记录∙查看相关记录1)公司是否保留适当的记录2)记录是否符合有关规定，是否有适当的标识3)检查所选记录是否清晰易读、书写在永久媒体上并未经涂改。
行政人事部内审检查表
5.文件是否得到及时更改？文件更改前是否批准？更改的文件是否确保了四个到位（即所有同一文件更改到位;所有相关文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处置到位）？
6.不同类型、状态（如修改、外来文件）的文件是否按规定进行标识、保持清晰、易于识别和检查？
7.组织有哪些外来文件？这些文件分发是否受控？
8.组织分发至供方及其他相关方文件是否受控？
9.作废文件是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标识、能防止非预期使用？
10.组织文件保管是否指定设施、场所、人员、能确保文件不损坏、不丢失、及时提供？
11.组织是否建立文件档案？文件归档、整理、鉴定/评审、保管、利用是否受控？
5.《受控文件清单》，覆盖了质量手册、程序文件、制度规程、工艺文件、检验文件等。文件均得到审批后发布。
6.文件归档后放置于文件柜，目前保存符合要求，能确保文件不损坏。
Y
2.文件发布前是否组织相关部门评审、以确保文件的适用性、完整性、协调性？
3.组织文件批准权限是否按文件类别、适用范围、所处层次确定相应的批准人？所有文件发布前是否得到批准，以确保文件的适宜性？有效性？
在《记录清单》中确定了保存部门、时间。配备了专用文件柜保存。保存环境设施基本适宜，检索简便。保存期限适宜。
Y
5.质量记录的填写是否真实、及时、清楚、正确？
6.质量记录的传递（包括收集、报送、领用、分发、归档、联网等方式）是否确定要求？
7.质量记录是否确定保存地点、方式、期限？记录保存环境设施是否适宜，能防止损坏、变质或丢失？记录保存期限是否适宜，能满足证实、控制、追溯、改进要求？记录保存检索是否简便？
随机抽查10份文件，均能查到对应的发放记录。
社会责任内部审核检查表(社会责任内审记录)
审核员：
审核时间：2018年3月1-2日
评定说明：每项1分，满分为117分，否决项为一票否决项。
1、 不接受：发现否决项，或评定分为70%以下(不含70%，或有一项否决项)。
2、 有条件接受：未发现否决项，评定分数为70 -85%。
3、 接受：未发现否决项，评定分数为86%以上(含86%)。
V
公司是否定期测试工作场所的空气质量，特别是有毒事故报告和调查程序，采取合理的纠正措施，并保持合理的记录？
V
公司在过去的一年是否发生重大意外事故，如火灾、因工伤亡事故，或者因违反安全法规遭到政府部门的警告或处罚？
V
公司是否定期为工人提供必要的安全卫生培训，使他们明白工作中存在的职业危害，必要时能采取合理的防护措施。例如，如何安全使用机器设备，如何使用灭火器，如何报警，如何安全疏散，如何使用急救设备，如何使用个人防护用品，等等？
4、如发现不适用项，所得分数除以实际总分，按上述规定评定等级。
检查次数：□第一次 □第二次 □第三次 □第四次
社会责任风险状况评价：□不接受 □有条件接受 □接受
序号
项目
检查内容
判定(按照标准判定）
符合
不符合
不适用
审核证据
1
适用的法律、法规
公司是否保存所有适用的法律法规的现行版本？
V
公司是否定期收集适用的法律法规？
V
3
不歧视
公司政策、程序和守则是否含有歧视性的规定？(否决项)
V
公司是否因为以下原因之一而存在歧视行为？（种族、社会等级、国籍、宗教、残疾、性别、性取向、政治团体、工会会员、年龄）(否决项)
V
在以下几方面直接或间接从事或支持歧视行为？(招工、工资报酬和福利、培训机会、升职、解职、退休）(否决项)
(人事行政部)内审检查表
16.本部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？
17.本院内部沟通有哪些？
18.查阅设备维护记录、标识等
19.为使产品符合要求，组织提供了哪些设施、设备？
20.本部门所处的工作环境条件是非满足要求？
21.是否规定了必要的质量记录？
22.本部门采购过程有哪些？这些过程控制的方法是否确定，适宜且有效，能确保采购的产品符合规定要求？
内审检查表
编号：JL-8.2.2-03
第 次内审Байду номын сангаас
受审部门及负责人
审核日期
第1页
餐饮部
2011．7.11
审核员：张薇、路洁
序号
标准号
审核内容及方法
记录
4.2.3
4.2.4
5.3
5.4.1
5.5.1
5.5.3
6.3
6.4
7.1
7.4
7.5
8.2.1
8.2.2
8.2.3
8.2.4
8.3
8.4
8.5.2
8.5.3
23.本部门有哪些供方应选择、评价？供方选择、评价准则是否确定？供方选择、评价准则是否按照公司要求提供产品的能力制定？供方选择、评价结果是否形成记录并予以保持？
24.查维修人员的考核合格持证上岗证。
25.是否统计的维修情况记录？
26.对顾客满意程度的信息规定了哪些收集和分析方法?
27.检查公司是否制定了获取和利用顾客满意和不满意信息的规定,这些规定是否包括获取信息的时机、职责、方式、分析的方法及其客观性和可信程度。
35.分析的结果提供了哪些信息？信息的利用程度如何？
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
受审核单位：人事行政部 No.03
注:合格“√”、不合格“×”审核组长xxxx审核员：xxx、xxxx、xxxx、xxxx编制日期:2020-XX-XX 审核日期:2020-XX-XX
受审核单位：人事行政部 No.03
注:合格“√”、不合格“×”审核组长xxxx审核员：xxx、xxxx、xxxx、xxxx编制日期:2020-XX-XX 审核日期:2020-XX-XX
受审核单位：人事行政部 No.03
注:合格“√”、不合格“×”审核组长xxxx审核员：xxx、xxxx、xxxx、xxxx编制日期:2020-XX-XX 审核日期:2020-XX-XX
受审核单位：人事行政部 No.03
注:合格“√”、不合格“×”审核组长xxxx审核员：xxx、xxxx、xxxx、xxxx编制日期:2020-XX-XX 审核日期:2020-XX-XX
受审核单位：人事行政部 No.03
注:合格“√”、不合格“×”审核组长xxxx审核员：xxx、xxxx、xxxx、xxxx编制日期:2020-XX-XX 审核日期:2020-XX-XX
受审核单位：人事行政部 No.03
注:合格“√”、不合格“×”审核组长xxxx审核员：xxx、xxxx、xxxx、xxxx编制日期:2020-XX-XX 审核日期:2020-XX-XX
受审核单位：人事行政部 No.03
注:合格“√”、不合格“×”审核组长xxxx审核员：xxx、xxxx、xxxx、xxxx编制日期:2020-XX-XX 审核日期:2020-XX-XX。