风险和机遇评估分析汇总表
风险和机遇预测、评估、应对措施及有效性评价结果汇总表
风险和机遇预测、评估、应对措施及有效性评价结果汇总表
风险和机遇预测、评估、应对措施及有效性评价结果汇总表
风险和机遇预测、评估、应对措施及有效性评价结果汇总表
风险和机遇预测、评估、应对措施及有效性评价结果汇总表
风险和机遇预测、评估、应对措施及有效性评价结果汇总表
风险和机遇预测、评估、应对措施及有效性评价结果汇总表
风险和机遇预测、评估、应对措施及有效性评价结果汇总表
风险和机遇预测、评估、应对措施及有效性评价结果汇总表。
IATF16949质量管理体系过程风险和机遇评估分析表
工程 客服 制造
2023.05.12
有效
1.不能按时交付。 2.交付的产品不符合客户的要求。
1.生产计划管制。 2.生产过程的品质控制。 3.成品的品质检验。
5
C5 交付
机遇： 对成品装柜效率的督促过程中，提升装柜 的工作效率，减少了运输的待厂时间，创 造条件获取较低的运输价格。
5
3
2
30
高风险
4.出货前的品质检验。 相关文件：
养，导致订单到达时不能如期交货
1.CSR接到客户财产需向工厂相关单位发出联络，
2.生产单位接到客户财产，没有按客户要
保管好顾客财产，每月盘点
14
S7
顾客财产 求作业，导致品质异常客诉。 控制
4
3
2
24
高风险
2.相关生产单位需严格执行客户要求，确保客户要 求达成一致。避免客诉产生，造成索赔。
客服部 制造部
风险和机遇来源内容
风险与机遇评估、管控表
风险分析
严重 发生 可探 程度 概率 测性
RPN
风险级 别
管理措施
责任部 门/人
实施时间 (完成)
评价措 施有效
性
1.物品放置环境不符合要求，导致影响其
质量。
1.运行环境的先期策划及定期更新。
2.标识不清楚，导致是用错材料
2.库存物资每一项都做好标识
10 S3 储运管理
件，及后续改善计划。
9.积极协助资源调配，争取管理层的支持。
10.项目经理对绩效考核的实施要有执行权
11.严格按照《产品安全管理程序》的规定执行
12.对新产品进行充分的验证，确保性能、品质可
以满足客户要求；
机遇：
史上最全的IATF16949风险和机遇评估分析表
1.定期进行监视和评审。 2.采取以对策。
总经 2016. 有效
理 8.25
风险和机遇 序
来源（内部 / 号
外部）
风险和机遇来源内容
理过程 整。
风险分析
风
R
严 重 程
发 生 概
可 探 测
险 P
度率性
级
N
别
管理措施
责任 部门 /人
实施 时间 （开 始- 完 成）
评价 措施 有效
性
1.风险识别不齐全。 MP 应对风
责任 部门 /人
实施 时间 （开 始- 完 成）
评价 措施 有效
性
实施。
1. 领 导 对 管 理体 系不
1. 在管理体系中重点体现总经理的
一
重视，没有履行足够
作用，确保总经理能够履行承诺。
MP 领导作
1般
总经 2016.
6
的承诺
413
2.通过对体系的监视和测量， 配置足
有效
06 用
2风
理 8.25
2. 未 能 配 置 足够 的资
生技 2016.
程
723
风
有效
4 P04
3. 效率太低。
8
4. 标识管理要求
部 8.25
险
4. 产 品 标识 不 清、混
相关文件：1.《生产控制程序》 2.《产
料。
品标识和可追溯性控制程序》 3.《产
风险和机遇 序
来源（内部 / 号
外部）
风险和机遇来源内容
风险分析
风
R
严 重 程
发 生 概
可 探 测
2. 风险没有制订相应的 5 05 险和机
风险和机遇评估分析表
间
市场竞争 对薄弱，竞争力不足
严重 很少发生 2 竞争力
***
） 外部风险
环保行业日新月异，各种新工艺层
关注行业动态，及时学习和掌握行业新工
工艺更新 出不穷
一般 很少发生 1 艺、新技术
***
公司有专业的研发团队，经验知识
技术支持
/
丰富，可提供技术支持。
机遇
新版 GMP 实 车间硬件软件起点高，能满足新版
公司人员流动为稳定生产带来的风
人员流动 险
严重 很少发生 1 发展需求；为减少现有员工流失率对员工 ***
提供更好的职位晋升及学习空间
生 内部风险
产
运营管理
目前管理流程基本覆盖日常工作， 但流程执行力不能保证会给生产运
一般
很少发生
完善流程，提高执行力，可以提高管理水 2平
***
管
行带来一定的风险理 Nhomakorabea工作能力 技术文件不合格
全
公司的动火、受限空间等作业管理
环
高危检维 制度已建立，在执行过程中可能出 严重 很少发生 2 加强人员培训，加大执行检查，如出现文 ***
保
修作业
件不适宜情况，进行完善。
现偏差
部
公司安全生产及环境保护相关法规
安全环保部门按照要求加强行业法律法
法律法规 收集不及时、执行力度不够方面的 严重 很少发生 1
风险和机遇识别及应对措施表
评估人
各部门负责人
评估日期
2020.01.06
部 门 风险和机
遇类别
风险及机遇的识别
因素类别
风险/机遇描述
风险及机遇的评估
严重 度
频度
风险 等级
风险和机遇评估分析表
1、维护现有客户的服务质量，确保满足客户 需求 2、发展新客户
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、对业务合同组织公司各部门进行评审会 议，分析制定各部门具体的责任及完成时 间，形成会议记录，确保满足客户要求
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、做好供应商能力评估，每月对质量、交期 做好采购检验工作，确保产品
风险及机遇评估分析表风险应对措施Fra bibliotek控制措施
规避措施
1、加强责任意识； 2、加强监督检查； 2、与面试官充分沟通，减少误判率； 3、合理安排面试时间；4、提高沟通技巧
制定完善的聘用制度，并严格 执行
1、 防止竞争对手恶意挖人
关注员工诉求，增强员工归属 感
1、加强相关人员责任意识； 工作时间；
2、合理安排
定期监督检查
1、加强相关人员劳动法律法规知识培训，提
高法律意识。
按照《劳动法》执行，与员工
2、管理人员做好监督检查，发现问题及时纠 签订劳动合同并维护
正，并将相应指标纳入员工绩效考核之中。
1、充分了解受训部门/人员的工作实际情 况，避免在生产或业务繁忙时段安排培训；
2、培训时间安排应提前与受训部门/人员 进行沟通，获得支持，达成一致
完成
持续跟进
持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进
持续跟进
持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进
1、提供适宜的办公环境 2、配置藿香正气水等药品 3、增加员工高温补贴等福利 1、生活废水规范排放 2.节约用水 3茶水等倾倒在规定位置 1、严禁堆积易燃物体 2、严禁在办公室抽烟，动用明火 3.配置灭火器的等消防设施 垃圾分类排放,加强日常的管理 加强日常管理，定期巡检，严禁非电工人员 接线
风险和机遇评估分析表
序号
评估过程
风险和机遇内容
风险分析
严重 发生 风险 风险对策 程度 频度 级别
策划的控制措施
责任部门
过程控制文件
1.市场部负责新产品报价和项目确立过程的
1
1.新产品报价和项目确立过程的市场调查判 断失误
4
合同及订单的评 2.提供成本和利润指标信息不够。
审
1
一般 风险
市场调查、内部沟通、信息提交、信息反馈 降低风险 、相关商务洽谈和市场风险评估等工作；
行情况。
《管理评审控制程序》
有效
第2页，共4页
风险和机遇评估分析表
序号 8 12
评估过程 持续改进
风险和机遇内容
1.搜集的数据不准确或者无法利用分析； 2.改善意识不到位； 3.人员不具备改善的能力； 4.改善措施有效性不足。 5、召回、使用现场失效退货、保修、内审 问题
风险分析 严重 发生 风险 程度 频度 级别
5
进，导致问题长期存在。
1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内
审证书。安排内审员时必须是获得内审员资
2
一般 风险
格证书的人员。 降低风险 2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须
落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符
管理者代 表
各部门
《纠正与预防措施控制程序 》
《内部审核控制程序》
合项目关闭。
有效
5
3
高风 险
划，按计划时间对仪器实施校准。 降低风险 2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准
合格证。
质量部
《监视与测量设备控制程序 》
有效
第3页，共4页
风险和机遇评估分析表
风险和机遇识别评价表(汇总)
5
3
2
30
ห้องสมุดไป่ตู้
高风险
1.公司配备好相应的防护用具； 2.按要求管理相关人员佩戴好相应的防护用具。
防护措施
生产部、品质部 、物控部
有效
5
环境因素 识别评价
内部
1.环境因素的识别 1.环境因素未进行识别或识别不全面导致造成环
2.重要环境因素管 境影响；
4
理
2.未对重要环境因素进行管理，造成环境影响。
2
1
8
低风险
3
2
2
12
低风险
3.输出项目需要执行“谁去做？”、“怎么做？”“什么时 候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落实。
管理评审输入、 总经理
输出
部门
各 《管理评审控制程序》
4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。
相关文件：1.《管理评审控制程序》
化学品的存储
2.化学品无防泄露装置措施，化学品泄露污染环
4
2
2 16 一般风险 主要职能部门按照要求加强法律法规的收集评价
7
环境因素 识别评价
内部
1.环境因素的识别 1.环境因素未进行识别或识别不全面导致造成环
2.重要环境因素管 境影响；
3
理
2.未对重要环境因素进行管理，造成环境影响。
1
2
6
低风险
对环境因素进行识别评价； 制定重要环境因素管理方案。
行业标准
1.审核人员环境体系不熟悉，导致审核浮于表 面； 2.审核发现的不符合项目未能及时改善和跟进，
3
2
1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排内
2
风险和机遇评价及应对措施表
风险和机遇评价及应对措施表风险和机遇评价及应对措施表汇总：XXX，2018年6月8日批准：XXX，2018年6月9日XXX风险和机遇评价及应对措施表风险类别：内部管理过程编号：过程名称潜在的风险事件可能的原因严重度可能性指数风险判定机遇风险控制降低的措施归口部门有效性评价评价人/时间1.行业恶性竞争；2.人员工资增长、流动快；3.管理不规范，费用增加；水平视野不足；4.技术简单，无更高技术含量；5.竞争压力大；6.货款回收不及时。
1.全责不明导致团队工作效率下降；职责分工不明；2.工作方向不明，战略定位有误，公司亏损。
1.策划时未全面考虑风险，出现不良后果；2.未制定应对风险的措施，出现异常没有对策。
1.市场潜力巨大，有行业发展空间；2.采用机械化、流程化作业，降低成本；3.选择优质客户长期合作，快速回收资金；4.定期管理评审。
明确各部门各岗位职责和权限；制定公司战略规划和发展目标，明确管理方针；加强研究培训，提升领导执行力；及时进行管理评审。
良好的策划使公司在应对风险时能抓住机遇；制定《风险机遇控制程序》，做好人员培训。
内审策划不完整，漏审；内审员能力不足。
输入不充分或数据不真实，致使管理者决策失误；管理评审标准不理解评价体系，无法找到公司薄弱环节。
以上为XXX的风险和机遇评价及应对措施表。
为了降低风险，公司需要加强内部管理，制定明确的规划和目标，并加强员工培训和管理评审。
同时，公司需要认真考虑风险，并制定相应的应对措施，以抓住机遇，实现发展。
数据不准确会导致决策失误，而纠正和预防措施的制定也缺乏持续改进。
为了解决这个问题，我们从审核中发现问题点，并已实施培训提高审计员的技能，以便改进体系并使其良好运行。
管理评审策划时需要保证要求通过管理评审，找到与体系要求的差距，改进体系的有效性和效率。
输入资料也需要认真检查完整性，以加强数据统计分析管理。
针对内部支持过程的潜在风险事件，我们建立了风险和机遇评价及应对措施表。
风险和机遇识别评价表
1.对内审员实施培训，经考核合格后获取
审核人员业务技能不熟悉，导
内部审核
致审核浮于表面；审核发现的 不符合项目未能及时改善和跟
3
进，导致问题长期存在。
2
6
一 般 风 险
不符合项 关闭及时
率
内审证书。安排内审员时必须是获得内审 员资格证书的人员。
2.对内审开出的不符合项目，责任部门必 须落实改善对策，审核员持续跟进，直至
发现不合格立即整改；
措施有效性 风险沟通 责任单位
质管部
有效
行政要求
按国家规定交税
/
偷税漏税导致监管机构惩处， 影响企业形象
4
1
低 4风
险
/
/
/
无劳动纠纷
/
产生劳动纠纷，政府监管机构 频繁稽查，增加成本，影响企 4
业形象
2
8
一 般 风 险
政府部门 罚款，停 产停业整
顿次数
1.内部行政部劳动关系管理人员学习相关 法律法规，检查公司运行状况，发现违法
管理 基础设施经常损坏，影响生产
3
进度。
2
一
6
般 设备维修 风 达成率
险
1.基础设施的保养及备件储备； 2.建立完整的基础设施设备故障应急预
案，以确保生产过程的持续流畅。
各生产部
有效
运 营
监视和测量资源管理
监视和测 量资源管
理
仪器精度不够，导致检测结果 不正确。
5
2
10
一 般 风 险
仪器校验 计划达成
/
机遇：营改增全面推开后，公 司厂房建设、材料采购等均可
抵扣进项税额，有利于降 /
案”
管理过程风险和机遇评估分析表
2
8
般风险
5.1对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复：客户；
5.2客诉处理一律以8D报告格式存档；
5.3确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户；
销售部
持续
续证监督持验并督
6
经营
计划
6.1和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩；
2
1
2
一般风险
7.5制订风险对策,严格监督实施。相关文件《组织内外环境识别评价管理规定》、《组织风险和机遇识别评价管理规定》
管理者代表/各部门
持续
持续验证并监督
8
内部
审核
8.1审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面；
8.2审核发现的不符合项目未能及时改善，导致问题长期存在
4
2
8
一般风险
8.1对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书：
5
2
10
一般风险
14.1采购严格依采购计划跟进设备、模具、治具的外购计划，保持良好沟通与信息反馈；
14.2模具的制作建立计划表执行严格监督反馈；
14.3建立设备的保养及备件储备计戈IJ；
14.4建立完整的设备故障应急预案，以确保生产过程的持续流畅；
生产部/资材部/综合管理
部
持续
续证监持验并督
15
购供商理采和应管
13.2每年12月份要求各单位制订次年度培训计划，并监督培训计划的有效实施，对受训人的考核做到从实际出发，对特殊岗位必须考核取得上岗证。
综合管理部
持续
续证监持验并督
14
备模具设和治
14.1设备和模治具的生产或采购交期延迟：14.2质量未达到预定目标；
风险和机遇评估分析表
一般 降低 可利用的知识的前期准备。 风险 风险 1.所有工程变更需要及时下发《工程变更通知单》至相 高风 降低 关部门； 险 风险 2.所有变更需要验证。 1.每年至少安排对生产车间、仓库及物流车辆工作环境 一般 降低 检测一次，以验证工作区域是否符合生产要求。 风险 风险 2.定期对6S进行稽核。
5
4
品质部
《不合格品控制程序》
有效
25
5
4
品质部
《不合格品控制程序》 《纠正措施控制程序》
有效
26
客户满意度测 1.顾客满意度低，导致顾客丢失。 量
5
4
资材部 品质部
《客户满意度调查控制程序》
有效
风险和机遇评估分析表
风险和机遇 序 来源（内部+ 号 外部）
27
风险分析 风险和机遇内容 风险 严重 发生 风险 对策 程度 频度 级别
《组织的知识控制程序》
有效
风险和机遇评估分析表
风险和机遇 序 来源（内部+ 号 外部） 风险分析 风险和机遇内容 风险 严重 发生 风险 对策 程度 频度 级别 策划的控制措施 责任部门
过程控制文件
评价 措施 有效 性
18
设备管理
1.设备产能不足； 2.设备能力不足； 3.设备损坏，影响生产计划达成； 4.特种设备未定期检定； 5.备件损坏，无法顺利生产。
策划的控制措施
责任部门
过程控制文件
评价 措施 有效 性
有效
1
财务状况
财务状况良好，资金充足。
财务部
《应收账款风险控制管理文件》 《成本核算管理制度》等
2
报价及项目确 1.新产品报价和项目确立过程的市场调查判 定 断失误 2.提供成本和利润指标信息不够。 1.客户要求识别不完整； 2.未能确保能够满足客户要求就签署合同。
风险和机遇评估分析汇总评审表
类别：■质量 □环境 ■过程编号：Z Y-CX-30-002
类别：■质量 □环境 ■过程编号：Z Y-CX-30-002
类别：■质量 □环境 ■过程编号：Z Y-CX-30-002
类别：■质量 □环境 ■过程编号：Z Y-CX-30-002
反馈处
类别：■质量 □环境 ■过程编号：Z Y-CX-30-002
类别：■质量 □环境 ■过程编号：Z Y-CX-30-002
并分析原因，及时采取预防措施；4.不
类别：■质量 □环境 ■过程
编号：Z Y-CX-30-002
风险和机遇评估分析报告对不合格品(包括不确定或可疑状态的
产品）的识别、标识、隔离、处置等进行控制，以防止其非预期使用或交付；
类别：■质量 □环境 ■过程编号：Z Y-CX-30-002
类别：■质量 □环境 ■过程编号：Z Y-CX-30-002
类别：■质量 □环境 ■过程编号：Z Y-CX-30-002
风险和机遇评估分析报告
类别：■质量 □环境 ■过程编号：Z Y-CX-30-002。
ISO9001各部门风险和机遇评估分析表范例
购求部部风险：资金使用过程中的风险。
机遇：增强企业抗风险能力，提高运行效率。
短期资金风险和长期资金投资风险。
5210中《风险和机遇的对应管制程序》风险：资金回收过程中的风险。
机遇：增强企业抗风险能力，提高运行效率。
应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。
4312中《风险和机遇的对应管制程序》风险：收益分配过程中的风险。
机遇：增强企业抗风险能力，提高运行效率。
确认风险和对投资者进行的收益分配不当产生的风险。
5315高《风险和机遇的对应管制程序》批准：1.根据银行贷款或者其它借款金额提前准备好现金，作好预算，避免出现违约风险。
2.每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做调整。
1.规范应收款管理，严格依据管理办法执行。
2.财务部每月汇总应收货款，销售部对未能到期支付的客户及原因上报并采取相对应措施（如暂停供货、法律诉讼等）。
风险机遇91.做好股东合同，在合同时明确利益分配原则。
2.做好公司运营各项收支账目，清晰反映公司运营情况，定时向各股东发放财务收支报表。
编制：审核：财务部说明：1）严重程度评分：a)非常严重=5分；b)严重=4分；c) 较严重=3分；d)一般=2分；e)轻微=1分；2）风险的发生频率评价：a)极少发生=1分；b)很少发生=2分；c)偶尔发生=3分;d)有时发生=4分；e)经常发生=5分；3）风险系数=风险严重度等级*风险频度等级： a）1-5分 低风险 可接受风险；b）5-15分 一般风险 需采取措施降低风险；c）15-25 高风险 应立即采取措施规避或降低风险。
风险和机遇识别评估表
风险和机遇评估分析表 类别： ■质量 ■过程序号风险来源（内部/外部）风险内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间(开始－完成)评价措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别1 COP01 客户开发，合同评审过程1.对市场需要产品的发展趋势判断失误。
2.客户要求识别不完整。
3.未能确保能够满足客户要求就签署合同。
4 1 3 12一般风险1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。
2.对客户的要求实施监视和测量。
3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。
相关文件：《服务要求控制程序》销售部 2017.01-2017.12 有效2 COP02 开发计划 1.计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。
5 2 3 30高风险1.合理计算公司的实际产能。
2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排开发计划。
3.安排全程跟进开发计划的实现过程。
相关文件：《软件设计和开发控制程总部 2017.01-2017.12 有效序》3 COP03 顾客服务 1.顾客投诉未能有效解决。
2.顾客满意度低，导致顾客丢失。
7 3 2 42高风险1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。
客诉处理一律以报告格式存档。
2.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。
相关文件：1.《顾客满意控制程序》销售部 2017.01-2017.12 有效4 COP04 内部审核 1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。
2.审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。
5 2 3 30高风险1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。
安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。
2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。
相关文件：1.《内部审核控制程序》2.《不合格服务及纠正措施控制程序》各部门2017.01-2017.12 有效5 COP05 持续改进过程 1、不合格识别不充分。
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品管部
全年
20
投诉发生
对品质管理造成重要影响,降低客 户的信赖，影响公司整体发展。
3
3
9
完善品质管理，提高检查能力，降低 一般风险 不良，不流出不良;对品质检查机制 持续改进
品管部
全年
总公司是上市公司，财务数据对 21 财务数据的准确性 投资和管理决策起到引导作用。 不准确的数据会有误导作用。
3
3
9
项目
风险
18
质量检查
无检查规格书时员工操作方法不 统一，造成品质问题频发。
3
3
9
制定合理的操作标准，降低操作失 一般风险 误，提升品质;上岗作业要提供检查 规格书
品管部
全年
19
人员管理
人员管理不充分,会使管理制度执 行不能满足。
3
3
9
制定合理的岗位操作要求，杜绝管理 一般风险 漏洞,提高管理能力;所有人员遵守依 照制度化进行岗位操作
执行情况 执行部门 时限
项目
风险
1
人员流动
人力成本上升，产品品质不稳定
2
3
6
总务课
全年
2
法律法规要求的变 环保的法律法规越来越严，公司 化 的环境风险变大
2
2
4
低风险
公司各部 门
全年
3
放电加工操作标准
操作标准不明确，放电方法基准 不统一、品质不稳定
2
2
4
低风险
对所有新进员工进行岗前教育、按照 操作标准操作
2
3
6
对策：1，加强试模时问题点收集， 及时提供解决方案。 一般风险 2，做好初次量协调工作，发生问题 及时解决。 接收订单后与客户协商分批交货。 利用合格的协力厂商生产，帮助完成 订单，满足顾客需求。
技术课
全年
14
订单接收
接收订单没有拒绝操作，只能选 择接受，批量订单集中，产能无 法满足。
1
2
2
低风险
4
3
12
一般风险 上岗前要对人员进行教育。
成型课
全年
10
模具的更新
风险：模具超寿命生产，造成成 本的提高，导致异常发生频繁。
4
4
16
高风险
每月对模具的寿命进行统计，关注更 新模具的时间。
成型课
全年
11
材料的变更
材料的材质性能发生变化，造成 品质问题频发。
4
3
12
一般风险 新的材料在使用前先了解特性。
风险和机遇评估分析汇总表
风险和机遇的识别
序 号
风险的评估 严重 发生 风险 度 频度 系数 风险的应对措施 等级 目前人员还基本稳定，公司绩效考核 顺利开展，品质也较稳定：1.提高员 一般风险 工的归属感，为员工创造一个良好的 工作环境。2.做好人员储备工作。3. 开展做好绩效考核工作 行业环境变化，符合法律法规要求， 给公司带来潜在客户：1.各职能部门 加强法律法规的收集。2.加强公司环 保设施的改造
模具部加 工课
全年
4
线切割加工操作标 操作标准不明确、线割机的基准 准 不统一、品质不稳定
2
2
4
低风险
对所有新进员工进行岗前教育、按照 操作标准操作
模具部加 工课
全年
5
NC操机加工操作标 操作标准不明确、NC加工的基准 准 不统一、品质不稳定
2
2
4
低风险
对所有新进员工进行岗前教育、按照 操作标准操作
5
1
5
制作各种设备的操作基准，加强对操 一般风险 作人员的教育，避免对人员和设备造 成伤害。
保全课
全年
25
在操作设备和维修时不按照要求 各种防护部品的使 佩戴安全防护部品，容易造成人 用 员伤害。
4
3
12
加强员工教育提高人员的自我保护意 一般风险 识，在维修和操作设备时必修按造要 求佩戴安全防护部品。 注塑品外包按《采购控制程序》； 原料、粉碎料使用按《作业指导书》 一般风险 要求添加和使用； 各外注商制定相应的管理制度； 采购不定期抽查其使用状况。 按《采购控制程序》操作， 对订单生效前进行确认与再确认。使 一般风险 用ERP系统下单，减少操作失误几 率，规避风险，提高作业效率。
模具部加 工课
全年
风险和机遇评估分析汇总表
风险和机遇的识别
序 号
风险的评估 严重 发生 风险 度 频度 系数 风险的应对措施 等级
执行情况 执行部门 时限
项目
风险
6
设备保养作业标准
无保养标准、设备保养不到位、 易发生故障
2
2
4
低风险
对员工进行教育、按照标准对设备进 行点检保养
模具部加 工课
全年
7
危废拉圾没有单独 对大气土壤会造成污染 处理
一般风险
通规外部和内部的培训提高个人维修 技能。
保全课
全年
风险和机遇评估分析汇总表
风险和机遇的识别
序 号
风险的评估 严重 发生 风险 度 频度 系数 风险的应对措施 等级
执行情况 执行部门 时限
项目
风险
设备没有操作基准操作时没有规 各种设备的操作基 24 范的操作或随意操作，容易对设 准 备和人身造成伤害。
3
1
3
低风险ห้องสมุดไป่ตู้
对拉圾进行分类处置、工业拉圾、生 活拉圾分开处置
模具部加 工课
全年
8
行车不用时没有升 对在行车下行走的人员有伤害的 到2米 风险
2
3
6
低风险
在行车使用规定中对此问题作出应对 要求、行车不使用时提高到2米以上
模具部加 工课
全年
9
人员教育
风险：教育不到位，造成成本提 高，失误增多，品质异常频发。
每3个月审计一次，一年审四次，并 一般风险 出具审计报告，确保财务数据的准确 性。
财务课
全年
22
设备维修工具
使用损坏的工具在维修时会对人 身和设备造成伤害，还会降低维 修效率。
2
4
8
一般风险 定期对使用的工具进行点检和维护。
保全课
全年
23
维修技能
维修技能不足会导致维修效率降 低和二次维修增加。
3
4
12
营业课
全年
原料、辅料的请购不准确，造成 15 原料、辅料的请购 生产缺料或材料呆滞。
4
2
8
原料、辅料的请购准确，生产用料川 流不息，生产顺畅：1.根据库存与内 一般风险 示订单请购物料。
生管课
全年
16
生产计划的安排
计划不合理，造成出货不足或产 品呆滞。
3
3
9
一般风险
计划合理，出货有条不紊：1.根据库 存及订单进行计划的调整。
生管课
全年
17
设备（叉车）
叉车保养维护不到位，造成损坏 停止作业，员工无法正常作业 .
3
3
9
1）严格按规定进行维护保养 一般风险 2）设备出现故障及时找维修人员处 理
仓管课
全年
风险和机遇评估分析汇总表
风险和机遇的识别
序 号
风险的评估 严重 发生 风险 度 频度 系数 风险的应对措施 等级
执行情况 执行部门 时限
成型课
全年
风险和机遇评估分析汇总表
风险和机遇的识别
序 号
风险的评估 严重 发生 风险 度 频度 系数 风险的应对措施 等级
执行情况 执行部门 时限
项目
风险
12
操作规定
不规范的操作使用，造成品质异 常和工作效率低。
4
3
12
一般风险
制定操作方法，监督操作人员按照方 法作业。
成型课
全年
13
新模合格
试模由于时间短潜在问题不容易 被发现，进入量产后可能随时间 增加被爆发出来。
作成：
保全课
全年
外注商生产的作业流程、原材料 注塑品外包材料使 、粉碎料的使用无法全过程监 26 用 管，一旦发生材料用错，会造成 重大市场投诉和赔偿。 采购人员工作疏忽，致使采购订 单错误；如数量差异、交货时间 差异等，造成库存积压、生产断 料等问题。
5
2
10
采购课
全年
27
采购订单错误
5
1
5
采购课
全年
核准：