矿类尽职调查资料清单
XX矿产项目尽职调查所需资料清单
XX矿产项目尽职调查所需资料清单
一、公司资料
1. 公司注册文件，包括公司章程、营业执照和税务登记证书。
2. 公司组织架构，包括董事会和高管人员名单。
3. 公司股权结构，包括股东名单和股东权益比例。
二、财务信息
1. 最近三年的财务报表，包括利润表、资产负债表和现金流量表。
2. 外部审计报告和会计政策。
3. 过去五年的销售额和利润增长情况。
三、法律合规
1. 公司的合规手册和内部控制制度。
2. 过去五年的法律诉讼记录，包括涉及公司的诉讼案件和纠纷解决情况。
3. 相关政府部门的许可证和证书。
四、资产情况
1. 公司的固定资产清单和评估报告。
2. 公司的知识产权注册证书和专利文件。
五、环境影响评估
1. 过去五年的环境影响评估报告。
2. 相关环境保护法规和公司的环境保护措施。
以上是XX矿产项目尽职调查所需的主要资料清单。
请尽快提供这些资料，以便我们进行详细的尽职调查。
如果您需要任何帮助或有任何疑问，请随时与我们联系。
注：本文所涉内容仅为建议性意见，具体要求还需要根据实际情况进行调整。
矿业尽职调查文件清单
矿业尽职调查资料清单目录一、企业的组织性文件 (2)二、企业的业务性文件 (5)三、重大资产 (6)四、重大业务合同 (7)五、融资文件 (7)六、税务 (7)七、环境保护 (8)八、安全生产 (8)九、人员及社保 (8)十、财务资料 (9)附录： (10)矿业尽职调查资料清单一、企业的组织性文件1.提供由企业注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的、截止日期为2011年3月31日或之后的《公司注册登记资料查询单》（原件）。
该查询单应包括以下内容：企业名称；注册号；注册地址；法定代表人；董事会成员；注册资本；企业类型；经营范围；成立日期；经营期限；年检情况；现有股东名称、出资额及出资比例。
2.企业历史沿革的简要说明（包括企业之前身最初设立的名称、注册地址、法定代表人、经济性质、企业类型、注册资本、股权结构、主管部门、经营范围及设立时间，上述各项目每次变更的时间及具体内容）；企业设立及前述历次变更的批准文件（含批准证书）以及与成立、组建、改组有关的任何其它政府批文（包括任何对该等文件进行修改的修改文件）；前述历次变更的工商登记证明文件。
3.投资人就企业的设立及变更签署的出资协议或者发起人协议，包括名义投资人与实际投资人就投资和持股事宜签署的信托协议、委托书或其他类似协议（如有），如存在前述事项而无相关协议，请书面说明有关安排。
4.公司的企业法人营业执照（包括但不限于公司设立时领取的营业执照、历次变更的营业执照及经过最新年检的营业执照）。
5.公司股东签署的公司章程（包括但不限于公司设立时的章程，现行有效的章程，以及历次章程的修改和补充文件）。
6.企业完整的组织结构图，包括各股东及直接持股的子公司（包括全资、控股、参股、联营、合作、投资企业等，下同）、不具备法人资格的下属企业或部门（包括分公司、营业部、代表处、中心等，下同）。
结构图应标明控股或参股关系、持股份额、其它持股人名称及持股数量、最终实际拥有人的拥有权。
矿业项目尽职调查资料清单
矿业项目尽职调查材料清单1关于公司融资的使用说明书；包括融资的使用目的、使用计划、还款来源和计划以及抵押担保等内容2抵押担保情况：公司抵押物评估报告或资产评估报告（包括固定资产中机器设备、构筑物及其他辅助设施、房屋建筑等有形资产）、土地使用证复印件或临时用地证明、房地产权证复印件、全体股东签字同意的董事会同意融资决议书3如需要，请提供具有相应资质的咨询机构出具《可行性研究报告》（内容：融资企业及担保企业的基本情况、成本投入与效益分析、代偿能力分析、风险及防范措施等）4借款人近三年经审计的财务报告及最近一期财务报表5财务负责人简历和身份证复印件、贷款卡正反面复印件、贷款卡基本信息6验资报告（及审计财务报表完整的可不提供）7法人代表个人简历和身份证复印件、8法人授权委托书、授权代理人简历和身份证复印件（如果有需提供）9营业执照正副本（可从事生产经营、非筹建使用）、公司章程复印件、公司简介、组织机构代码证正副本复印件、税务登记证正副本（国税和地税）复印件10企业全套工商注册资料（省工商局备案资料）11收购矿权的股权转让协议及原始付款凭证；企业历史往来矿权抵押借款合同；12矿山建设项目进展情况说明书（包括目前项目进展情况、各级政府及相关部门批文及安全生产许可证等各证件办理进程、自有投入资金落实情况等项目现有情况）矿山建设施工承包合同；矿山设备采购合同及付款凭证；矿山建设过程中实际投入的资金合同文件及结算报告；土地征用合同131、《环境影响报告书》的批复2、《可行性研究报告》专家组复查意见3、《地质灾害危险性评估报告》备案登记表4、《水土保持方案报告书》的批复5、《占用矿产资源储量登记书》6、项目选址的批复、土地复垦批复7、项目核准的批复8、《初步设计》的批复9、《初步设计安全专篇》的批复10、采矿项目建设用地的批复11、《建设项目矿山环境保护与综合治理方案》备案登记表12、地矿主管部门出具的矿权无争议证明13、当地矿产资源价款缴纳政策复印件14、矿产资源价款缴纳相关凭证复印件14有效期内的采矿证、安全生产许可证、矿长证及矿长资格证及身份证复印件、安全资格证等相关证件，煤矿另需煤炭生产许可证；金矿另需黄金开采许可证15向上级主管部门申报产能扩张的相关申报材料及审批意见矿产资源量、储量地质勘察报告或核实报告及其评审意16见、矿产资源储量评审备案证明（省国土资源厅出具）17具有相应矿山设计资质的设计机构出具的《矿产资源开发利用方案》或《整合技改开发方案》审查意见书及备案证明18评估机构出具的以采矿权抵押贷款融资为目的的采矿权价值评估报告（含资质证复印件）备注：1、公司提供的纸质资料需加盖该企业公章 2．以上各项材料最好提供电子版。
五矿XX矿业项目尽职调查清单
五矿XX矿业项目尽职调查清单第一部分：财务部分1.历年会计报表及审计、评估结果1.1.近三年会计报表（最好提供经审计的报表）▪合并资产负债表、合并利润及利润分配表、合并现金流量表、合并报表附注▪母公司资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表及报表附注▪各下属子公司资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表及报表附注1.2.近三年重大资产重组事项审计、评估报告2.关于财务核算单位2.1.以独立核算的会计主体为单位的组织构架图2.2.简要描述主要主体的经营规模、生产能力等2.3.各独立核算主体的人员及工资情况3.矿山企业3.1.矿山的储量及品位（2001－2003年），如果可能，请提供矿石品位的未来预测数据3.2.金矿、锑精矿和白钨精矿等主要品种的年开采能力及实际开采量（2001－2003年），以及今后10年的开采量预计3.3.金矿、锑精矿和白钨精矿等主要品种的采选回收率（2001－2003年），以及今后10年的采选回收率的预计3.4.金矿、锑精矿和白钨精矿的采选成本（2001－2003年，按直接材料、直接人工、制造费用科目提供明细），以及今后10年的采选成本的预计3.5.企业应缴纳的维简费标准4.冶炼企业4.1XX矿业近三年外购原料的数量、价格，及主要货源地（2001－2003年）4.2XX矿业近三年黄金、精锑、氧化锑和APT等主要产品的产量(2001-2003年)，以及未来10年产量的预计4.3黄金、精锑、氧化锑和APT等产品各自的冶炼成本（2001－2003年），并提供相应的直接材料、直接人工和制造费用构成及明细4.4黄金、精锑、氧化锑和APT等产品的冶炼回收率（2001－2003年），以及今后10年冶炼回收率的预计5.主要产品的销售5.1.X X矿业主要产品的销量及价格（2001－2003）5.2.对主要产品在未来10年里销售价格的走势预测6.关于重要的资产负债项目6.1.固定资产及无形资产▪房屋建筑物产权状况及入帐价值▪土地入账情况▪生产设备▪提供固定资产的原值、净值，折旧率等（分经营单位提供）6.2.公司及下属子公司短、长期银行贷款的利率7.管理费用7.1.管理人员工资和福利的历史数据（2001－2003年）7.2.关于社会保险的缴纳标准（养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险等）7.3.公司工资总额情况（2001－2003年）7.4.资源补偿费的缴纳标准和实际支出情况第二部分：法律部分1企业基本情况1.1公司历史沿革和改制情况的说明及相关文件（包括企业资产、股本结构、企业性质或结构等方面的重大变化）。
尽职调查清单(矿)
主要资产清单
目标公司土地使用权清单
目标公司房产清单
目标公司拥有的矿业权清单
目标公司在建工程清单
目标公司知识产权等无形资产清单
目标公司机动车清单及登记证书
目标公司土地使用权状况
7.5
公司已经获得的环保、产品质量、技术达标或不达标的文件
7.6
公司的排污许可证
7.7
公司缴纳排污费情况说明
7.8
政府有关机关就环境、卫生或平安问题实际或将会进展的调查、处分，或第三方因为该等问题而提出的诉讼、索赔等情况
地级市一级政府环境保护局出具的、公司自成立以来开发经营活动符合国家有关环保要求的证明文件
9.3
公司各董事、监事、高级管理人员的简历
9.4
公司的组织管理构造图示，包括机构设置、职能部门职责功能和范围
10.1
员工花名册〔包括总数、工种〕
10.2
劳动合同范本及签订情况
10.3
经年检社会保险登记证
10.4
员工社会保险、住房公积金缴纳情况
10.5
公司退休职工、内退人员及其他不在岗人员情况
10.6
11.5
公司成立以来有关诉讼、仲裁、纠纷和申诉的和解资料
公司自设立起因平安生产问题所受到的政府主管部门的处分情况
公司自设立起发生的平安生产事故情况
公司生产平安的保障措施、标准和监管守那么
公司平安生产死亡率指标
公司参加的所有保单或自身保险安排
调查附表
一、公司税务情况
税种
税目
税率
增值税
金矿尽职调查清单样本
1.公司设立与存续1.1 公司名称、住所、投资人出资额度（验资报告、出资证明）和出资方式、出资权属性质（与否以家庭共有财产出资）1.2股东或投资人状况：个人身份状况1.3 公司存续期间有无发生过登记事项变更状况并到关于登记管理机关办理变更登记手续，如有，需提供变更申请和审批文献1.4 公司有无发生过股权变动（转让、继承等）状况1.5 公司成立后有无超过半年未开业状况，有无开业后自行停业持续半年以上状况1.6 公司使用名称与否与其在登记机关登记名称相符1.7公司管理组织机构及重要管理人员状况1.8公司重大事务决策程序2.公司业务2.1 公司经营范畴及关于生产经营证书（涉及但不限于：公司设立时政府批文、法人营业执照、税务登记证、采矿允许证、安全生产允许证、环境允许证、黄金生产允许证、开户允许证等）2.2公司投入采矿生产年限3.公司分支机构及关联公司状况3.1 公司有无分支机构；如果有，分支机构全称是什么；住所在什么地方；有无营业执照；3.2关联公司状况（名称、住所、关联因素）4.公司资产状况：4.1 公司不动产4.1.1公司与否获得土地使用权，土地使用权证书或合同4.1.2土地使用权与否设定抵押等她项物权 4.1.3公司房产权及房屋所有权证4.1.4公司在建工程及建设允许4.1.5公司房屋承租、出租、抵押状况4.2公司知识产权4.2.1公司商标专用权状况4.2.2公司专利权状况4.2.3公司其她知识产权状况4.3公司其她财产状况4.3.1机械、设备、车辆及各类生产资料状况4.3.2公司债权状况4.3.3公司负债状况5.公司章程5.1公司章程历次变更（章程及变更政府批准、备案）5.2公司现行有效章程6.公司重大合同和债权债务6.1 公司有无贷款；贷款额度是多少，利息是多少；还款状况如何6.2 公司有无债务和债务纠纷6.3 公司过去曾订立和正在履行中重大经营合同（涉及但不限于：租赁合同、土地使用合同、委托/合伙开采合同、黄金销售合同、设备采购合同、分包管理合同、聘任合同、建设/建筑合同、劳动合同等）6.4 公司有无抵押、质押、担保、保证等状况7.公司会计和税务问题7.1 公司与否设立了会计账簿，进行会计核算；7.2 公司重要执行税种和基本税率7.3 有无税收优惠及减免（提供政府批文）7.4 税收缴纳状况及获得政府补贴8.公司管理、劳动用工和社会保险8.1 投资人是自己管理公司事务还是委托其她具备民事行为能力人管理公司；有无书面授权委托书；8.2 公司从业人员有多少；有无订立劳动合同；有无购买社会保险8.3 公司招录职工与否订立书面劳动合同，享有国家规定保险待遇9.公司重大诉讼、仲裁与行政办法9.1 公司与否存在被行政管理机关惩罚状况9.2如有，惩罚理由为什么；并提供惩罚告知书10.公司环保10.1 公司建设项目环保（环境影响评价）10.2 环保部门环境影响审查批复及“三同步”验收状况10.3 公司排污允许证、排污费、环境认证书11.公司质量技术11.1 公司执行国标、行业原则及地方原则11.2 公司获得质量认证证书二、对拟转让金矿采矿权状况调查项目和内容12.采矿允许证12.1采矿允许证与否真实、合法、有效12.2采矿权转让人与否属于采矿允许证登记载明权利人12.3采矿允许证获得方式、发证时间、有效期限12.4采矿允许证载明允许开采矿区地理位置、面积、平面及空间范畴、开采深度和生产规模12.5采矿允许证项下采矿权与否属于国家出资勘查形成；如果是，转让人在获取采矿权时，与否按照评估备案成果缴纳了采矿权价款12.6采矿权年检状况（与否通过了上一年度年度检查）13.与地质资料、勘查报告和资源/储量有关状况13.1目的金矿各种地质资料、涉及坑深、钻探资料和取样分析报告；13.2目的金矿各种地质资料（涉及但不限于汇交凭证、勘查成果等）13.3储量报告、储量评审中心储量评审意见及评审备案证明14.采矿权与否存在权利承担或限制状况14.1采矿权上与否设定了租赁权;如有,则应提供：采矿允许证发证机关出租文献、采矿权出租合同14.2采矿权与否设定了抵押权;如有,则应提供：采矿允许证发证机关批准抵押文献、采矿权抵押合同14.3采矿权与否存在合伙开采状况;如有,则需查明合伙合同及该合同中载明合伙期限、条件及合伙各方权利义务，以及该合伙事项与否依法办理了审查、备案手续；14.4采矿权与否涉及诉讼或存在司法查封、冻结状况14.5该采矿权与否发生过转让；如果有，则需查明原转让合同和转让审批文献；15.也许对采矿权转让及受让人受让采矿权后产生不利影响状况15.1 采矿权与否存在争议；该采矿权范畴与否与其她采矿权范畴存在重叠或交叉情形；该采矿权与否与其她探矿权或采矿权存在现实或潜在矿界争议；15.2 采矿权人与否遵守关于法律、法规关于劳动安全、土地复垦和环保规定；15.3采矿权人与否按照规定填报矿产储量表和矿产资源开发运用状况记录报告15.4采矿权人与否存在未经审查批准擅自出租、非法承包、与她人合伙开采行为：15.5采矿权人与否存在采用破坏性开采办法开采矿产资源行为；15.6采矿权人与否存在越界开采非法行为；15.7采矿用地使用状况：采矿权与否依法办理了采矿用地审批手续；采矿权人与土地所有人订立土地使用合同与否合法、有效；采矿权人与否按照土地使用合同商定支付了土地使用费；与否存在土地使用合同被土地所有人依法终结或解除风险。
金矿尽职调查清单
金矿企业尽职调查清单1.企业的设立与存续1.1 企业的名称、住所、投资人出资额度（验资报告、出资证明）和出资方式、出资权属性质（是否以家庭共有财产出资）1.2股东或投资人情况：个人身份情况1.3 企业存续期间有无发生过登记事项变更的情况并到有关登记管理机关办理变更登记手续，如有，需提供变更申请和审批文件1.4 企业的有无发生过股权变动（转让、继承等）情况1.5 企业成立后有无超过六个月未开业的情况，有无开业后自行停业连续六个月以上的情况1.6 企业使用的名称是否与其在登记机关登记的名称相符1.7企业的管理组织机构及主要管理人员情况1.8公司重大事务决策程序2.企业的业务2.1 企业的经营范围及有关生产经营的证书（包括但不限于：企业设立时的政府批文、法人营业执照、税务登记证、采矿许可证、安全生产许可证、环境许可证、黄金生产许可证、开户许可证等）2.2企业投入采矿生产年限3.企业的分支机构及关联企业情况3.1 企业有无分支机构；如果有，分支机构全称是什么；住所在什么地方；有无营业执照；3.2关联企业情况（名称、住所、关联原因）4.企业的资产情况：4.1 企业不动产4.1.1企业是否取得土地使用权，土地使用权证书或合同4.1.2土地使用权是否设定抵押等他项物权4.1.3企业的房产权及房屋所有权证4.1.4企业的在建工程及建设许可4.1.5企业的房屋承租、出租、抵押情况4.2企业知识产权4.2.1企业的商标专用权情况4.2.2企业的专利权情况4.2.3企业的其他知识产权情况4.3企业的其他财产情况4.3.1机械、设备、车辆及各类生产资料情况4.3.2企业债权情况4.3.3企业负债情况5.企业的章程5.1企业章程的历次变更（章程及变更的政府批准、备案）5.2企业现行有效章程6.企业的重大合同和债权债务6.1 企业有无贷款；贷款额度是多少，利息是多少；还款情况如何6.2 企业有无债务和债务纠纷6.3 企业过去曾签署和正在履行中的重大经营合同（包括但不限于：租赁合同、土地使用合同、委托/合作开采合同、黄金销售合同、设备采购合同、分包管理合同、聘用合同、建设/建筑合同、劳动合同等）6.4 企业有无抵押、质押、担保、保证等情况7.企业会计和税务问题7.1 企业是否设置了会计账簿，进行会计核算；7.2 企业主要执行的税种和基本税率7.3 有无税收优惠及减免（提供政府批文）7.4 税收缴纳情况及获得的政府补贴8.企业的管理、劳动用工和社会保险8.1 投资人是自己管理企业事务还是委托其他具有民事行为能力的人管理企业；有无书面的授权委托书；8.2 企业的从业人员有多少；有无签订劳动合同；有无购买社会保险8.3 企业招录职工是否签订书面劳动合同，享受国家规定的保险待遇9.企业的重大诉讼、仲裁与行政措施9.1 企业是否存在被行政管理机关处罚的情况9.2如有，处罚的理由为何；并提供处罚通知书10.企业的环境保护10.1 企业建设项目环境保护（环境影响评价）10.2 环保部门环境影响的审查批复及“三同时”验收情况10.3 企业排污许可证、排污费、环境认证书11.企业的质量技术11.1 企业执行的国家标准、行业标准及地方标准11.2 企业获得的质量认证证书二、对拟转让金矿采矿权的情况的调查项目和内容12.采矿许可证12.1采矿许可证是否真实、合法、有效12.2采矿权转让人是否属于采矿许可证登记载明的权利人12.3采矿许可证的取得方式、发证时间、有效期限12.4采矿许可证载明的许可开采矿区的地理位置、面积、平面及空间范围、开采深度和生产规模12.5采矿许可证项下的采矿权是否属于国家出资勘查形成的；如果是，转让人在获取采矿权时，是否按照评估备案的结果缴纳了采矿权价款12.6采矿权年检情况（是否通过了上一年度的年度检查）13.与地质资料、勘查报告和资源/储量相关的情况13.1目标金矿的各种地质资料、包括坑深、钻探资料和取样分析报告；13.2目标金矿的各种地质资料（包括但不限于汇交凭证、勘查成果等）13.3储量报告、储量评审中心的储量评审意见及评审备案证明14.采矿权是否存在权利负担或限制的情况14.1采矿权上是否设定了租赁权;如有,则应提供：采矿许可证发证机关出租文件、采矿权出租合同14.2采矿权是否设定了抵押权;如有,则应提供：采矿许可证发证机关批准抵押文件、采矿权抵押合同14.3采矿权是否存在合作开采的情况;如有,则需查明合作合同及该合同中载明的合作期限、条件及合作各方的权利义务，以及该合作事项是否依法办理了审查、备案手续；14.4采矿权是否涉及诉讼或存在司法查封、冻结的情况14.5该采矿权是否发生过转让；如果有，则需查明原转让合同和转让审批文件；15.可能对采矿权的转让及受让人受让采矿权后产生不利影响的情况15.1 采矿权是否存在争议；该采矿权的范围是否与其他采矿权范围存在重叠或交叉的情形；该采矿权是否与其他探矿权或采矿权存在现实的或潜在的矿界争议；15.2 采矿权人是否遵守有关法律、法规关于劳动安全、土地复垦和环境保护的规定；15.3采矿权人是否按照规定填报矿产储量表和矿产资源开发利用情况统计报告15.4采矿权人是否存在未经审查批准擅自出租、非法承包、与他人合作开采的行为：15.5采矿权人是否存在采用破坏性开采方法开采矿产资源的行为；15.6采矿权人是否存在越界开采的非法行为；15.7采矿用地的使用情况：采矿权是否依法办理了采矿用地的审批手续；采矿权人与土地所有人签署的土地使用合同是否合法、有效；采矿权人是否按照土地使用合同的约定支付了土地使用费；是否存在土地使用合同被土地所有人依法终止或解除的风险。
矿产资源项目尽职调查清单超详细
矿产资源项目尽职调查清单超详细随着经济的快速增长和科技的进步，矿产资源项目逐渐成为投资者关注的热点和投资方向。
但是，矿产资源项目的投资风险也比较大，因此，进行充分的尽职调查非常必要。
本文将详细介绍矿产资源项目尽职调查清单，以帮助投资者准确评估投资风险和收益。
一、重要性矿产资源项目的尽职调查是投资者了解项目本身、基础设施、市场环境、法律法规和风险控制等方面的必要手段。
只有通过全面了解，投资者才能做好决策，规避风险，实现投资收益。
二、清单1.项目背景了解项目的背景和历史，包括项目的开发、投资和管理团队的背景和资质等信息。
2.资源储量了解项目所在地区资源的储量、品质、采矿难度等情况，以及项目开采的可行性和盈利能力。
3.基础设施了解项目所在地区的基础设施，包括交通、水电、通讯等设施的情况，以及这些设施对项目的可行性和发展的影响。
4.市场环境了解项目所处的市场环境，包括市场需求、行业竞争、销售渠道、价格预测等，以及风险和机遇。
5.合规性了解项目所处的法律法规，包括开采许可、环保、产权保护等方面，以及项目目前的合规情况。
6.环保问题了解项目的环境影响评估报告和环保设施建设情况，以及符合相关的国家环保标准。
7.风险控制针对项目的各个方面，包括开采、销售、环保等，进行风险控制评估，确定项目风险并制定对应应对计划。
8.财务数据了解项目的财务状况，包括盈利能力、现金流、资产负债表等财务数据，以及对未来的预测和规划。
9.人力资源了解项目的员工人数、工作岗位、技能水平、培训机制等人力资源情况，评估员工对项目的贡献和稳定性。
三、尽职调查方法1.信息来源通过申请公司资料、基础设施情况报告、环保评估报告等文件、资本市场公告、新闻报道等相关资料。
2.实地考察实地考察项目所在地区，了解项目周边环境、市场情况和基础设施等实际情况。
3.专业意见聘请专业律师、会计和环保专家等进行项目审查，出具专业意见和建议。
四、总结矿产资源项目尽职调查清单的重要性和方法对投资者进行项目投资的决策和控制风险非常必要，尤其是在当前矿产品市场竞争激烈的情况下。
煤矿尽职调查清单-通用版
煤矿项目尽职调查清单一、公司基本资料请分别提如下资料：1.公司历史沿革介绍（重点介绍公司从成立至今的历次股权变化、注册资本变化、业务变化和重大事件等）。
2.公司营业执照（需有最近年度年检记录）、税务登记证、组织机构代码证和其它经营证照。
3.最新版本的公司章程及修正案。
4.截止2012年12月的工商登记信息表。
5.最近三年审计报告及截止2012年12月31日的资产负债表、利润表和现金流量表6.公司组织结构图（含分公司、控股子公司和参股子公司）7.正在履行和即将履行的重大合同（包括重大采购合同、销售合同、投资合同和合资合作合同等）8.正面临或即将面临诉讼、仲裁或行政处罚（若有）9.其它相关基本资料及相关事项说明。
二、煤矿项目资料（一）证照和手续1、探矿权证、采矿权证、土地使用权证2、储量核实报告、评审意见、备案证明3、资源价款支付凭证及确定资源价款支付标注和支付方式的政府批复文件。
4、煤矿立项批复、环评批复、初步设计批复、安全专篇批复、建设部门审批手续（包括煤矿、办公楼和工业广场等的规划意见书、开工证等）5、关于矿权设置、资源整合和征地等方面的政府批文6、其它矿权取得、矿井建设和生产相关的文件。
7、煤矿验收文件8、安全生产许可证、煤炭生产许可证。
9、其它相关证照和手续10、关于项目当前生产情况、未来生产计划和投资计划的说明。
（二）技术资料1.矿井地质资料（勘探报告或储量核实报告（附钻探资料、物探资料、水文地质资料等））。
2.矿井建设资料（可研报告、初步设计、平面图、施工图、竣工验收资料等）。
3.矿井设备资料（产品说明书、保修卡、厂家及售后服务信息等）。
4.其它相关技术资料及相关事项说明。
（三）法律资料1、主要设备清单、购置发票以及该等资产的抵押情况说明。
2、与目标煤矿相关的全部经营往来合同底档。
3、正在履行的合同清单及合同复印件（包括井巷施工合同、采煤承包合同、设备采购/租赁合同、产品销售合同等）。
煤炭行业尽职调查资料清单
煤炭行业尽职调查资料清单煤炭作为一种广泛使用的化石能源，是许多国家和地区能源结构中不可或缺的一部分。
然而，由于煤炭的燃烧带来的大量二氧化碳排放，已经成为全球气候变化的主要原因之一。
因此，对于煤炭行业的尽职调查显得尤为重要。
本文将就煤炭行业尽职调查所需的资料进行探讨。
首先，在进行煤炭行业尽职调查时，了解煤炭市场的基本情况非常关键。
具体来说，需要收集和分析以下信息：1. 煤炭市场发展趋势：了解全球和国内煤炭市场的发展趋势，包括市场规模、供需情况、价格波动等。
这些信息可以通过煤炭行业研究报告、行业协会公告和相关媒体报道等渠道获取。
2. 煤炭企业概况：了解主要的煤炭生产企业以及它们的规模、生产能力、市场份额等。
通过研究企业的年报、财务报表和市场研究报告，可以对企业的经营状况有一个初步的了解。
3. 煤炭产地分布：了解煤炭的主要产地，以及每个产地的煤炭品质、储量和运输情况。
这些信息可以通过国家能源部门的公开数据和煤炭企业的发布会等途径收集。
4. 煤炭产业政策：了解国家对于煤炭产业的政策法规，包括煤炭开采、煤炭转化和煤炭消费等方面的政策措施。
这些政策的执行对煤炭行业的发展有重要影响，需要加以重视。
其次，在进行煤炭行业尽职调查时，还需要关注企业的环境、社会和治理（ESG）情况。
以下是一些必备的资料和指标：1. 环境指标：包括企业的碳排放、水耗、废水排放和废物处理等环境数据。
这些数据可以通过企业的可持续发展报告和环境监测报告获得。
2. 社会责任：了解企业在社会上的声誉和形象，包括安全生产、员工福利、社区关系等方面的表现。
这可以通过企业的社会责任报告和各种社交媒体渠道进行了解。
3. 治理结构：研究企业的董事会成员、高管团队以及其背后的股东结构，了解公司治理是否规范和透明。
这些信息可以通过企业的年报、公告和相关证券市场信息披露获得。
最后，在进行煤炭行业尽职调查时，还需要关注一些其他重要的资料和风险因素：1. 技术创新和绿色能源：了解企业在技术创新方面的投资和表现，以及其在转型向绿色能源方面的努力。
矿产资源项目尽职调查清单(超详细)
矿业项目尽职调查清单关于XX有限公司之矿业项目尽职调查清单二零一九年一月清单说明本文件清单作为项目开展和推进的基础，请贵公司确保文字材料和数据的真实、准确、完整，并请注意如下问题：（1）如贵公司能够提供清单列出的某项文件，请在这项文件“有”一栏处画“√ ”，并请提供完整、准确的文件文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件；若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。
（2）如贵公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件“无”一栏处画“ X”；如该项文件尚未取得，请在该项文件“备注”一栏中注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。
（3）对于贵公司提供的文件复印件及书面说明，请加盖公司公章。
本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件，请贵公司自行进行说明并提供相关文件。
按照本文件清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括对此等文件的任何增补和修订。
为方便查考，请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号。
如果公司无法提供本文件清单中的某些文件，敬请作出说明/解释。
根据贵公司提供文件的进度和项目推进的需要，我们可能会发出进一步的调查清单。
如对文件清单存在任何疑问，请随时与项目组相关人员联系，确保在理解问题含义及意图后再进行回答。
对于贵公司在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，项目组全体深表感谢！尽职调查清单注：本清单适用于各拟合作项目之控股公司及项目公司。
矿业项目尽职调查清单附表目录附表一：银行结算账户明细表附表二：银行及非银行金融机构借款/融资明细表附表三：银行等金融机构对公司的授信明细表附表四：或有负债明细表附表五：对外投资明细表附表六：财务报表应收帐款、其他应收款、预付帐款分析表附表七：财务报表应付帐款、其他应付款、预收帐款分析表附表八：企业实际纳税一览表附表填列说明对于下述附表，如贵公司能够提供，请填实相关数据及内容；如贵公司查明没有或无法填列下述附表，请简要说明无法填列的原因；如该表数据尚未取得，请在该表上注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。
矿产资源项目尽职调查清单(超详细)
关于XX有限公司之矿业项目尽职调查清单二零一八年八月清单说明本文件清单作为项目开展和推进的基础，请贵公司确保文字材料和数据的真实、准确、完整，并请注意如下问题：（1）如贵公司能够提供清单列出的某项文件，请在这项文件“有”一栏处画“√ ”，并请提供完整、准确的文件文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件；若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。
（2）如贵公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件“无”一栏处画“ X”；如该项文件尚未取得，请在该项文件“备注”一栏中注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。
（3）对于贵公司提供的文件复印件及书面说明，请加盖公司公章。
本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件，请贵公司自行进行说明并提供相关文件。
按照本文件清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括对此等文件的任何增补和修订。
为方便查考，请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号。
如果公司无法提供本文件清单中的某些文件，敬请作出说明/解释。
根据贵公司提供文件的进度和项目推进的需要，我们可能会发出进一步的调查清单。
如对文件清单存在任何疑问，请随时与项目组相关人员联系，确保在理解问题含义及意图后再进行回答。
对于贵公司在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，项目组全体深表感谢！尽职调查清单矿业项目尽职调查清单11矿业项目尽职调查清单附表目录附表一：银行结算账户明细表附表二：银行及非银行金融机构借款/融资明细表附表三：银行等金融机构对公司的授信明细表附表四：或有负债明细表附表五：对外投资明细表附表六：财务报表应收帐款、其他应收款、预付帐款分析表附表七：财务报表应付帐款、其他应付款、预收帐款分析表附表八：企业实际纳税一览表附表填列说明对于下述附表，如贵公司能够提供，请填实相关数据及内容；如贵公司查明没有或无法填列下述附表，请简要说明无法填列的原因；如该表数据尚未取得，请在该表上注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。
煤矿行业尽调的资料清单
煤矿行业尽调的资料清单煤矿行业尽调的资料清单1. 煤矿行业概述描述煤矿行业的基本情况、规模以及发展趋势等信息。
包括煤矿的定义、分类和煤炭的应用领域等内容。
2. 相关法律法规煤矿行业的管理、监管、安全等方面的法律法规。
例如《中华人民共和国安全生产法》、《矿山安全法》等。
3. 煤矿企业信息收集煤矿企业的基本信息，包括企业名称、注册地址、经营范围、注册资本、股东信息等。
获取企业的历史发展情况以及近期的重大事件。
4. 矿井数据收集关于矿井的数据，包括矿藏储量、产能、采矿工艺等。
了解矿井的地理位置、地质构造、矿床分布等。
5. 煤矿安全分析煤矿安全管理措施，了解安全技术设备和生产工艺。
查看煤矿事故统计数据，了解安全生产情况。
6. 煤炭市场研究煤炭市场供需情况、价格趋势等。
获取国内外煤炭市场的竞争格局、进出口情况等。
7. 主要竞争对手分析煤矿行业的主要竞争对手，了解其市场份额、产品特点、竞争策略等。
比较自身企业与竞争对手的优势和劣势。
8. 供应链管理了解煤矿行业的供应链管理情况，包括原料采购、生产、销售等环节。
评估供应商的信誉度、供货稳定性以及与合作伙伴的关系。
9. 环境保护与可持续发展研究煤矿行业的环境保护政策和实施情况。
调查煤矿企业在可持续发展方面的努力和成就。
10. 财务状况与经营绩效收集煤矿企业的财务报表，了解其财务状况。
分析企业的经营绩效指标，例如利润率、毛利率、周转率等。
11. 风险评估根据煤矿行业的发展趋势和相关风险因素，对企业的风险进行评估。
考虑政策风险、安全风险、市场风险等。
以上是煤矿行业尽调所需收集的一些关键资料清单，通过对这些资料的分析，可以全面了解煤矿行业的现状以及企业的竞争力和风险因素，为投资决策提供有力的参考依据。
矿业企业尽职调查需要提供的资料清单[推荐五篇]
![矿业企业尽职调查需要提供的资料清单[推荐五篇]](https://img.taocdn.com/s3/m/c76a113dcd7931b765ce0508763231126edb776e.png)
矿业企业尽职调查需要提供的资料清单[推荐五篇]第一篇：矿业企业尽职调查需要提供的资料清单矿业企业尽职调查清单一、矿业企业自身尽职调查需要提供的资料清单：（一）矿业企业的基本状况1、公司基本情况介绍资料（设立和股权演变过程）2、公司工商《营业执照》、企业代码证、税务登记证3、公司《章程》4、公司董事会构成5、公司股东名册6、公司高管人员名册7、公司组织结构图（二）产权情况1、公司工商注册登记材料2、公司股权结构情况及股东的身份证明或公司股东的营业执照3、公司关联企业状况及实际控制人的身份证明4、公司经审计的近三年财务报告（三）资产情况、负债情况1、公司有形资产情况2、公司无形资产情况3、公司商标、专利、专有技术等知识产权资产情况4、应付账款明细5、其他应付款明细（四）生产经营销售情况1、公司的经营模式2、公司的销售模式3、公司的赢利模式4、公司的行业经营许可证（五）人员状况1、公司高管人员简介及任职、兼职情况2、公司核心人员情况介绍3、公司员工人数及社会保险情况（六）其他重大债权、债务情况1、公司目前已审结生效或尚在审理的有关诉讼事项2、公司目前尚在履行的重大合同情况3、公司的重大债权债务状况4、公司主要银行借款情况（七）税收及优惠政策1、公司目前执行的税收政策及完税情况2、公司下属企业目前执行的税收政策（八）资质1、采矿权证或探矿权证2、国土资源部门的储量备案文件3、勘探报告或详查报告或普查报告4、安全生产许可证5、环境影响评估审批文件6、储量核实报告二、矿业企业股东单位调查需要提供的资料清单：1、公司基本情况介绍资料（设立和股权演变过程）2、公司工商《营业执照》、企业代码证、税务登记证3、公司《章程》4、公司董事会构成5、公司股东名册6、公司高管人员名册第二篇：企业尽职调查资料清单企业尽职调查资料清单序号文件明细有无备注第一部分公司文件一、基本情况1、公司最新的证照文件，包括：（1）营业执照（2）组织机构代码证（3）税务登记证（4）银行开户许可证（5）银行信贷登记咨询系统贷款卡（6）社会保险登记证/表（7）开展相关经营所需资质证书/暂定资质证书（8）其他经营行政许可2、3、公司最新章程公司股权架构图（包含公司控股及参股子公司、分公司等）4、5、公司现任董事、监事及高级管理人员名单（含简历）公司组织机构图第1页序号6、文件明细公司的验资报告（包括设立时的验资报告、历次资本变更的验资报告）有无备注7、公司的资产评估报告（包括固定资产和无形资产的评估报告，如有）8、与公司股权质押相关的合同和/或批准文件、工商登记备案文件（如有）9、二、历史沿革1、加盖工商查询专用章的公司全套工商登记资料，包括公司设立、历次变更及年检2、公司设立时的出资协议、股东协议（包括设立时的出资协议、股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协议的修改和补充文件等）；3、除公司出资协议和章程外，请提供公司股东之间签订的与公司或公司的经营有关的其他合同、协议、意向书、备忘录（如有）；三、经营情况1、2、公司关于总体业务经营情况的书面说明公司历次股东会、董事会及管理层例会等会议形成的决议3、公司业务形态（包括公司原材料采购、产品生产及销第2页序号文件明细售、产品生产构成等各方面介绍）、模式及流程图有无备注4、5、6、公司已生产及销售产品的清单及相关的目录或公告公司主要的业务合同格式文本已获得的各类经营许可证或资格证书或资质证书或相关批文7、公司近三年排行前十名的交易对象（包括经销商、原材料供应及相关服务提供商等）清单及交易情况说明8、销售代理商名单、委托协议、国家工商总局备案证明等9、列明尚未履行完毕或虽已履行完毕但存在争议的合同清单10、过去三年中与任何控股公司或董事、或与董事或控股公司拥有的公司签订的任何协议或做出的任何安排，包括各种交易；11、有关进出口业务的文件，进口代理商的名称及与该等代理商签订的有关合同和有关产品的资料及年销额；12、战略合作协议（投资协议、收购协议、合作协议或联营协议）清单及所有合同13、收购、合并或出售公司权益、业务或资产的合同或协议14、因公司重组、股东变更及将来准备开展的股票发售的第3页序号文件明细缘故而可能导致违反或终止任何协议的文件或可能导致第三方有权行使优先购买权或期权的协议；有无备注15、16、其他含有非正常条款的合同或协议；对公司有重大影响的合同、协议或其他书面文件及公司认为应提供的其他文件；四、重大债权债务1、1.重大债权（1）2.公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）3.公司关于上述合同履行情况的说明2、4.重大债务（1）5.公司与银行之间的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）6.公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保合同（含担保登记文件）（3）7.股东借款合同及担保合同（含担保登记文件）（4）8.涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件3、9.其他融资合同（1）10.与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合同4、11.或有债务第4页序号文件明细有无备注（1）12.公司为关联方或其他方提供担保的相关合同及担保登记文件（2）公司提供的任何形式之担保情况汇总表13.委托理财、托管协议、资产出让或出售协议、资产置换协议、对外投资或股权转让协议五、重要合同（指合同金额超过该公司净资产5%且尚在履行期的合同或虽没达5%，但与经营密切相关的合同）1、14.项目超过5%主要合同（1）15.合同 1）2）3）4）5）6）7）8）16.重要销售合同（大额或前10名客户）17.重要采购合同（大额或前10名客户）18.房屋、设施、设备经营租赁协议 19.合同 20.合同 21.合同 22.合同23.公司关于合同履行状况的书面说明及合同款支付台账（2）24.采购合同 1）2）25.设备车辆采购合同26.其他各项重大设施、设备及材料采购合同第5页序号文件明细有无备注（3）27.运输合同 1）2）3）28.合同 29.合同 30.合同（4）31.与项目相关的其他合同（5）32.以上合同根据法律法规规定需招投标的，提供招投标相关文件2、33.不动产租赁合同（1）34.租赁合同/联营协议（2）35.租赁备案证明3、36.其他重大合同（1）37.项目合作合同（2）38.上下游客户合作协议（3）39.与公司日常运营相关的其他重大合同40.六、财务资料1、2、41.公司近2-3年的审计报告43.截至清单出具之日公司尚未履行完毕的借款合同汇总表42.44.近2-3年及最近一期的财务报表和附注（含基建）45.会计账簿及会计凭证、长期投资明细表（包括：被第6页序号文件明细投资企业名称、注册资本、股权占比；主要子公司经营情况）有无备注46.银行开户基本信息查询及信用报告47.银行对账单和余额调节表 48.票据备查薄（如有）49.存货收发存报表或台账 50.各项税费纳税申报表51.上企业所得税汇算清缴纳税申报表 52.税收减免批准文件53.汇总科目余额表（EXCEL电子版）54.各往来科目明细余额表（EXCEL电子版）55.固定资产明细表及盘点表（EXCEL电子版）56.未来三年的现金流及盈利预测表57.长、短期借款及担保情况以及相关合同协议58.详细的购销政策、税收筹划政策及股利政策（如有）59.成本核算程序（方法）、财务管理办法、其他内部控制、内部管理制度文件60.关联方名称清单61.关联方交易统计表62.重大关联方交易合同、协议等资料七、主要资产第7页序号1、文件明细63.请公司提供持有土地情况汇总表，并区分以下情形提供相关文件：有无备注（1）国土资源部门对授权经营及土地处置方案的批准文件；（2）划拨土地：国土资源管理部门的划拨文件；（3）土地管理部门出让土地：国有土地使用权出让合同，国有土地使用权证，土地出让金支付收据；（4）从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过转让方式取得：第三方与国土局签订的国有土地出让合同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，土地转让价款支付证明；（5）从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合同，国有土地使用权证，租金支付凭证；（6）从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过租赁方式取得：土地租赁合同，租金支付凭证；（7）以其他方式取得的土地的证明及其相关文件。
矿业企业投资法律尽职详细调查清单
矿业投资法律尽职调查清单一、目旳公司主体资风格查调查目旳：目旳公司与否依法设立并有效存续，与否具有独立法人资格和民事主体资格。
调查资料：1、公司法人营业执照2、组织机构代码证3、税务登记证（国税/地税）4、其她波及公司主体资格旳必要资格证书5、公司设立登记档案及其有关文献6、公司历次变更登记档案及其有关文献7、公司历次年检档案及其有关文献风险评估：1、目旳公司设立、变更及其登记与否符合公司法律、法规及其她规范性法律文献旳规定，与否符合法定条件并履行了法定程序。
2、公司营业执照、组织机构代码及税务登记证等基本证照与否依法获得并在有效期内，登记事项与否与公司登记档案记载内容一致。
二、目旳公司经营资质调查调查目旳：目旳公司生产经营与否依法审批并持续有效，与否有效获得采矿行业所需多种生产经营资质。
调查资料：1、开办矿山公司旳申请、审批文献2、证明目旳公司具有矿山开发资质旳证照文献3、矿产资源勘查申请、审批、核准、登记文献4、矿产资源勘查报告（涉及资源运用方案和矿山环境影响报告)5、矿产资源勘查报告审批文献6、矿产资源勘查许可证书7、矿产资源勘查成果备案档案资料文献8、探矿权证申请、审批、核准文献（如系原始获得）9、探矿许可证书10、探矿权使用费缴纳凭证11、采矿权证申请、审批、核准文献（如系原始获得）12、采矿许可证书13、资源税和矿产资源补偿费缴纳凭证14、矿产储量表和矿产资源开发运用状况记录报告15、探矿权转让合同及其付款凭证（如系转让获得）16、探矿权转让申请、审批、核准、登记文献（如系转让获得）17、采矿权转让合同及其付款凭证（如系转让获得）18、采矿权转让申请、审批、核准、登记文献（如系转让获得）19、矿山公司矿区范畴变更申请、审批、核准、登记文献（如有）20、矿山公司主管单位历次检查记录21、矿山公司安全生产许可申请、审批文献22、矿山公司安全生产许可证书风险评估：1、矿山公司开办设立申请及审批与否符合有关法律、法规及其她规范性法律文献旳规定，与否符合法定条件并履行了法定程序。
煤炭项目初步尽职调查清单
煤炭项目初步尽责检查清单一、融资及和还款主体公司基本资料1、营业执照正副本复印件2、组织机构代码证正副本复印件3、税务登记证复印件4、开户允许证复印件5、验资报告6、公司章程7、法定代表人身份证复印件8、法定代表人署名样本9、近 3 年财务报表及审计报告10、近3年的主要供货、购销合同11、贷款卡复印件及密码12、公司介绍，包含但不限于（不分次序）：（1）历史沿革：公司建立以来归并、分立、增资扩股、收买或销售财产情况（2）公司规模、公司基本状况（3）公司组织架构（4）公司股权构造、股东更改沿革（5）股东介绍（追忆至自然人股东）（6）管理层介绍（管理层的简历等）（7）公司经营状况：包含所内行业介绍、主营业务（各个煤矿状况介绍）、经营业绩、所内行业地位、将来发展定位等（8）或有欠债状况（9）财产抵押、质押、对外担保状况（10）银行贷款清单：债权机构名称、贷款款项、贷款限期（11）对还没有了却或可预示的重要诉讼、仲裁及行政处分案件的说明二、煤矿项目资料1地理环境、历史沿革和吞并重组整合状况2煤矿开采条件、煤质、储量及存案状况请供给拥有相应资质的咨询机构出具《可行性研究报告》（内容：融3资公司及担保公司的基本状况、成本投入与效益剖析、代偿能力剖析、风险及防备举措等）政府规证获得状况：采矿权允许证、煤炭生产允许证、安全生产许4可证、煤矿矿长资格证、矿长安全资格证、全国工业产品生产允许证（若有）、排放污染物允许证（若有）收买矿权的股权转让协议及原始付款凭证；5公司历史来往矿权抵押借钱合同；矿山建设项目进展状况说明书（包含目前项目进展状况、各级政府及有关部门批文及安全生产允许证等各证件办理进度、自有投入资金落真相况等项目现有状况）6矿山建设备工承包合同；矿山设备采买合同及付款凭证；矿山建设过程中实质投入的资本合同文件及结算报告；土地征用合同1、《环境影响报告书》的批复2、《可行性研究报告》专家组复查建议3、《地质灾祸危险性评估报告》存案登记表4、《水土保持方案报告书》的批复5、《占用矿产资源储量登记书》6、项目选址的批复、土地复垦批复7、项目批准的批复78、《初步设计》的批复9、《初步设计安全专篇》的批复10、采矿项目建设用地的批复11、《建设项目矿山环境保护与综合治理方案》存案登记表12、地矿主管部门出具的矿权无争议证明13、当地矿产资源价款缴纳政策复印件14、矿产资源价款缴纳有关凭证复印件8向上司主管部门申报产能扩充的有关申报资料及审批建议矿产资源量、储量地质勘探报告或核实报告及其评审建议、矿产资9源储量评审存案证明（省领土资源厅出具）拥有相应矿山设计资质的设计机构出具的《矿产资源开发利用方案》10或《整合技改开发方案》审察建议书及存案证明11项目总投、利润表、现金流量表、敏感性剖析等12项目自有投入状况说明，并有关凭证等证明资料项目经济测算（表格见第四部分附件，有关科目与数据依据本项目13实质状况调整改动，请用EXCEL编制，以便查察数据测算依照）煤矿整合资料1、《政府有关部门的整合文件》2、整合方案3、整合方支付对价款的协议、凭证;144、批复主要针对：《煤矿公司吞并重组整合方案》、《地质勘探报告》、《储量核查报告》、《煤矿项目初步设计》、《煤矿项目设计安全专篇》、《水土保持方案》、《环境影响评论报告》、《动工建设》、《完工报告》等。
金矿尽职调查清单
金矿尽职调查清单尽职调查（Due Diligence）是指在企业并购、投资等重大商业决策前，对其相关信息进行全面的调查研究、审查核实的过程。
金矿尽职调查是指在开采金矿等业务前，对所涉及的金矿资源、所有权、采矿权、环境保护、社会责任等方面进行全面的调查和评估，以确保企业在开展金矿开发活动中具备充分的可持续性、合法性及安全性。
以下是金矿尽职调查清单：一、金矿资源信息调查1. 金矿矿区地质分析报告，包括床层分布，构造条件，赋矿特征，矿化风貌等。
2. 矿床探矿报告，包括勘探经验、勘探历史、勘探地理位置、概率地质模型等。
3. 金矿矿石（或矿石样品）分析报告，包括金、银、铜、铅、锌等主要金属的品位、含量、分布情况等。
4. 金矿的排矿情况，包括尾矿库和固体和危险废物的管理计划。
5. 金矿开采和销售的历史数据，包括生产量、质量、收益、采矿成本等信息。
6. 金矿在当前产量和金属品位水平下的资源储备情况。
二、金矿所有权和采矿权信息调查1. 金矿的所有权证书、证明文件、租约等。
2. 金矿的采矿权证书、采掘计划、采掘许可证等。
3. 关于当前社会所有权和采矿权纠纷的证据材料。
4. 关于历史所有权和采矿权争端的证据材料，包括诉讼记录和裁决。
三、金矿开采环境调查1. 关于金矿开采环境的评估报告，包括环保监察报告、环保审查报告等。
2. 金矿在生产过程中可能产生的污水、废气和固体废弃物的管理计划。
3. 开采矿山和附近土地对周边环境的影响评估和应对措施。
4. 关于生物多样性、水质和土壤污染等环境问题的评估报告。
四、金矿社会责任调查1. 数字尘埃项目的立项程序和社会责任计划，项目的沟通和协作计划，以及所有者间权利关系的明确性。
2. 金矿的员工福利计划，包括劳动合同、薪资福利、工作场所、健康保存，以及公司文化和价值观。
3. 关于金矿与当地社区之间的关系的证据材料，包括自由、预警和采矿风险的沟通。
4. 与开发矿区的原住民和当地社区联系的活动，以及构建民族和谐的计划。
矿产资源项目尽职调查清单
矿产资源项目尽职调查清单1. 项目概述在进行矿产资源项目的尽职调查之前，首先需要对项目进行全面而准确的概述。
以下是对矿产资源项目的概述内容：•项目名称：（填写项目的名称）•项目背景：（简要说明项目的背景和目的）•项目规模：（描述项目的规模，包括矿产储量、工程量等）•项目地点：（标明项目所在地以及可能涉及的地理特征）•项目计划：（列出项目的计划和时间表）2. 法律与监管了解项目所涉及的法律和监管要求是尽职调查中的重要一步。
以下是对法律与监管方面的调查清单：•项目所在地的法律框架：（分析项目所在地的法律体系，包括土地使用权、采矿权等）•矿业开采许可证：（确定项目是否已获得矿业开采许可证）•环境保护规定：（了解项目是否符合环境保护要求，并获得相应的环评报告）•安全规定：（确定项目是否符合安全生产标准，并获得相关许可证）•劳工法律：（了解项目对劳工的要求，并核实是否符合劳工法律）3. 技术与工程对项目的技术和工程方面进行调查，可以评估项目的可行性与风险。
以下是对技术与工程方面的调查清单：•地质状况调查：（了解项目所在地的地质特征和矿产储量）•采矿方法与设备：（评估项目采矿方法的适宜性和所需的设备）•储存与处理：（确定项目所需的矿石储存设施和处理工艺）•工程实施计划：（评估项目的工程实施计划和成本估算）•矿产运输：（分析项目的矿产运输需求和方案）4. 市场与竞争了解项目所处的市场和竞争环境是评估项目潜力和可行性的重要一步。
以下是对市场与竞争方面的调查清单：•矿产品需求：（了解项目的矿产产品的市场需求和价格趋势）•竞争对手分析：（分析项目所处市场的竞争对手，并评估其优势和弱点）•市场定位：（评估项目在市场上的定位和竞争优势）•市场风险：（分析市场风险，如价格波动、供需失衡等）5. 财务与风险最后，对项目的财务状况和风险进行评估，以确定项目的可行性和回报潜力。
以下是对财务与风险方面的调查清单：•财务报表：（分析项目的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表）•风险评估：（评估项目的风险和不确定因素，如市场风险、技术风险等）•资本需求：（确定项目所需的资金投入和资本结构）•投资回报：（估算项目的投资回报期和财务指标）总结通过以上的尽职调查清单，可以对矿产资源项目进行全面且深入的审查，准确评估项目的风险和潜力。
矿业尽职调查
尽职调查数据要求尽职调查的一般作法是评估矿山生产的寿命和现金流，以便对实际生产条件和成本假设的合理性提出意见。
评估的目的是为客户确定并定量风险领域，因此客户可以以此为基础在其自身风险容忍限度内进行自己的分析。
下面是生产矿山典型数据库应当包含的技术数据表。
该数据表仅与技术尽职调查有关，不必包含与公司、财务、或法律尽职调查有关的数据。
该数据表仅供参考，不一定完全。
1. 土地与许可a. 土地和矿权或执照拥有权罗列/描述，包括现状、租期和占用费用。
b. 矿山运营和勘查用地所需所有许可罗列，包括现状、租期和占用费用。
c. 拥有权描述，包括所有权比例（其他所有人名称）、矿区使用费和主要缴费义务。
d. 拥有权历史变更描述，包括发现、勘查和开发。
e. 其他人拥有的临近资产描述。
2. 地质、储量与资源量a. 区域、矿区和矿床地质描述。
b. 现有矿产储量和资源量列表，包括矿产资源和储量估算中采用的所有假设和方法的简要描述，包括：i.矿床地质模型描述。
ii.各个矿化带矿物和化学成分。
iii.钻孔和（或）地下取样结果数据库。
iv.样品数据库中采用的质量控制/质量保障手段。
v.标示地质、解释和分析数据的剖面图和平面图。
vi.块段模型信息：º块段划分方法。
º模型内的地质内容。
º化验值和成分基础统计值º品位插值或其他方法的估计值。
vii特高品位处理、边界品位、贫化因素、矿石比重、矿产资源/储量估算中假定的开采方法。
viii生产与储量和资源量协调。
Ix 矿产储量和资源量类别及其编码c. 所有权内其他勘查性资产、靶区、远景区和矿床描述。
3. 开采：a) 开采方法描述。
b) 矿山设计及最优化描述，包括当前矿山生产计划c) 采矿设备列表，包括年份和状态，以及可用性。
d) 岩土工程和地质力学条件与研究。
e) 回填系统描述，包括设计假设。
f) 废石处理方法描述。
g) 矿山开发与生产计划与产量。
h) 矿产储量估算中采用的贫化率、开采损失率，及入选矿石吨数和品位描述。
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序号
资料名称
备注
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1
企业基本信息
1.1
公司简介
必备，说明注册资本、股东情况、股权历次变更情况、经营范围及前期投入
1.2
公司章程
必备
1.3
验资报告（公司设立时后续增资、变更验资报告）
必备
1.4
营业执照正副本复印件
必备
1.5
组织机构代码证正副本复印件
必备
1.6
一般
2.3
借款人、抵押人、保证人贷款卡正反面福复印件、贷款卡号码及密码，对于表示没有贷款卡的项目，需要短期或长期借款合同及担保合同必备Fra bibliotek2.4
融资公司近几年科目余额表及相应的明细账（附带凭证号）
必备
2.5
近几年各时点的银行对账单（有银行盖章）、余额调节表
必备
2.6
最近三年的盘点报告
必备
2.7
固定资产的产权证
必备
4
矿山相关信息
4.1
采矿证正副本的复印件
必备
4.2
生产许可证复印件
必备
4.3
安全生产许可证复印件
必备
4.4
矿长安全生产许可证资格复印件
必备
4.5
矿长资格证复印件
必备
4.6
矿长简历及身份证复印件
必备
4.7
最近期的地质勘查报告及地质图
必备
4.8
针对矿山开采的不同阶段提供不同地质勘查报告：
必备
4.81
必备
2.8
采矿权资源价款缴纳通知书及缴款发票
必备
2.9
提供当年发生销售加总额占当年总销售额大于30%的销售客户及销售合同（适用于已经生产的矿山）
必备
2.10
提供采购额前十的客户名单及销售合同
必备
2.11
矿山企业如果经过评估，请提供资产评估报告
必备
2.12
收购原矿权的评估及审计报告
必备
2.13
矿山前期投入的明细清单及支付凭证（其中包括合同、发票、收据、白条）
立项或风险勘探阶段：普查报告
4.82
可行性研究阶段:详查报告
4.83
设计阶段：精查报告
4.84
生产阶段：地质报告
4.9
矿产资源量/储量地质勘察报告评审意见
必备
4.10
矿产资源储量评审备案证明
必备
4.11
矿产资源价款缴纳通知书及相关凭证复印件
必备
4.12
矿山工程进度计划表
必备
4.13
矿山融资期内产量计划表
必备
1.12
企业全套工商注册资料（省工商局备案资料）（包括注册、验资、变更、年检等记录情况）
必备
1.13
矿权、股权收购协议及收购价款支付凭证
必备
1.14
在建工程施工承包合同、销售合同、征地合同等各类合同
必备
2
企业财务信息
2.1
借款人及其母公司近三年经审计的财务报告及至少最近两年财务报表
必备
2.2
重要科目：应收收款、其他应收、长短期借款、应付账款、其他应付款、预付账款、资本公积的明细清单
必备
5.4
《地质灾害危险性评估报告》备案登记表
必备
5.5
《水土保持方案报告书》的批复
必备
5.6
项目选址的批复、土地复垦批复
必备
5.7
矿山安全设计批复
必备
5.8
截止近期的矿产储量静态核实报告及审批意见
必备
5.9
当地矿权抵押登记的政策说明（是否可以抵押给非银行金融机构）
必备
5.10
当地矿权抵押登记的政策复印件
必备
3
企业融资信息
3.1
关于公司融资的使用说明书；包括融资的使用目的、使用计划、还款来源和计划以及抵押担保等内容
必备
3.2
详细的用款计划（金额细化到以100万元为单位）
必备
3.3
矿权情况说明：取得时间、方式、价款支付情况、有无争议等
必备
3.4
具有资质的矿权评估机构出具的以采矿权抵押贷款融资为目的的采矿权价值评估报告（含资质证复印件）
国税-税务登记证正副本复印件
必备
1.7
地税-税务登记证正副本复印件
必备
1.8
借款人、抵押人及保证人的法定代表人/实际控制人简历、身份证复印件及公司出具的身份证明文件
必备
一式两份
1.9
财务负责人简历和身份证复印件
必备
1.10
历来与其他金融机构往来借款合同、借据、抵押担保情况
必备
1.11
土地使用证复印件或临时用地证明、房地产权证复印件
尽量提供
5.11
当地资源价款缴纳相关的政策复印机
尽量提供
备注：
（1）公司提供的纸质资料需加盖企业公章；
（2）以上材料按顺序装订成册（附目录）；
（3）以上各项资料需提供电子版。
必备
3.5
借款人全体股东或董事签字同意本次融资的股东会或董事会决议
必备
一式两份
3.6
抵押人全体股东或董事签字同意本次融资的股东会或董事会决议
必备
一式两份
3.7
保证人全体股东或董事签字同意本次融资的股东会或董事会决议
必备
一式两份
3.8
J借款人、抵押人、保证人公司印鉴（公章、财务章、法人章）及董事会成员签字样本
必备
4.14
针对生产阶段的矿山需要提供下列资料：矿山年度实际生产量、销售量、吨矿价格、利润、销售市场等情况说明
必备
4.15
选矿试验报告
尽量提供
5
政府批文和审查意见
5.1
《矿产资源开发利用方案》及评审备案登记表
必备
5.2
《可行性研究报告》专家组复查意见
必备
5.3
《环境影响报告书》的批复（省环保厅出具）
必备
2.14
矿权、股权收购协议及收购价款支付凭证
1、对于申请获得的矿权，及自始至终为公司实际控制人的公司，则不适用。
2、对于矿权经多次易手，股权多次转
2.15
对于已经生产矿山的最近半年生产记录（生产台账）
1技改项目，需调查技改前半年的生产记录，则为必要
2正常生产项目，则未必要
2.16
融资的还款来源和生产（产能）计划（详细到每季度）以及由此所做的盈利预测