试述现行证券市场监管体制的特点
第2章--《证券市场运行》练习题过
第二章《证券市场运行》练习题一、名词解释证券市场一级市场二级市场第四市场私募发行公募发行股票价格指数上证综合指数沪深300指数道琼斯股价指数市盈率集合竞价IPO 证券信用评级除权日二、简答题1．证券市场的参与者与监管者包括哪些？2．简述证券发行市场和证券流通市场的功能及二者之间的关系。
3．简述我国证券交易的基本程序。
4．简述证券市场的基本功能。
5．比较看涨期权和限价买入指令的异同。
6．证券市场的监管原则是什么？证券市场监管的模式有哪几种？7. 股价指数的基本功能有哪些。
8. 场外交易市场与证券交易所有什么不同？它有哪些功能？9. 如何理解信用交易的杠杆作用？试以信用交易的杠杆作用分析它的投机性。
10. 证券交易的程序分为哪几个步骤？它们各有什么必要性？三、单项选择题1 新发行的证券从发行者手中出售到投资者手中的市场是_______。
A 证券发行市场B 证券流通市场C 二级市场D 次级市场2 由公司的发起人认购公司发行的全部股票而设立公司的设立形式是______。
A 发起设立B 登记设立C 募集设立D 注册设立3 以下不属于有偿增资发行的是______。
A 股东配股B 公募增资C 私人配售D 股票分割4 我国《公司法》规定，股票不得______。
A 平价发行B 溢价发行C 折价发行D 以上均不正确5 以下关于公司债券表述不正确的是_______。
A 收益较稳定B 市场价格波动较大C 风险相对较小D 发行手续简便6 在证券市场的运行机制中，市场的核心是______。
A 证券交易所B 二板市场C 证券监管机构D 证券自律机构7 会员制的证券交易所的权力机构是______。
A 股东大会B 会员大会C 理事会D 董事会8 以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是______。
A 撮合主机B 通信网络C 交易监控D 柜台终端9 以下在场外交易市场交易的证券是______。
A 我国记账式国债B 我国凭证式国债C 封闭型基金D 上市股票10 证券市场监管的核心任务是______。
中级经济法证券法主观题
中级经济法证券法主观题一、证券发行与承销1. 请简述证券发行的类型及其特点。
2. 论述证券承销的种类和各自的法律责任。
3. 如何进行证券发行的定价？试分析影响证券发行定价的因素。
二、证券交易与上市1. 说明证券上市的条件和流程。
2. 论述证券交易的方式及各自的法律规范。
3. 如何保障证券交易的公平、公正、公开？三、上市公司收购与重组1. 论述上市公司收购的方式及各自的法律规范。
2. 分析上市公司重组的动因及其对投资者的影响。
3. 如何防止内幕交易和市场操纵行为？四、证券交易所与交易规则1. 简述证券交易所的功能和组织结构。
2. 论述证券交易的规则及其对市场的影响。
3. 分析证券交易所与政府监管的关系。
五、证券投资基金与衍生品1. 简述证券投资基金的特点和种类。
2. 分析衍生品市场的风险及其管理。
3. 如何加强对证券投资基金的监管？六、证券监管与法律责任1. 论述我国证券监管的体制和主要职责。
2. 分析证券违法行为的主要类型及其法律责任。
3. 如何完善证券法律制度，加强市场监管？七、信息披露制度与投资者保护1. 论述信息披露制度的重要性及其要求。
2. 分析虚假陈述、内幕交易等违法行为的法律后果。
3. 如何提高信息披露的质量，保护投资者的权益？八、上市公司股权激励与约束机制1. 简述上市公司股权激励的种类及实施方式。
2. 分析股权激励对公司治理的影响。
3. 如何建立有效的约束机制，防止股权激励滥用？九、证券市场自律组织与行业协会1. 论述证券市场自律组织的职能和作用。
2. 分析行业协会在证券市场中的作用及其局限。
3. 如何协调政府监管与自律组织之间的关系？十、国际证券市场与跨国证券监管1. 比较不同国家或地区证券市场的特点和差异。
简述证券机构的概念和特征
简述证券机构的概念和特征
证券机构是指从事证券交易、投资咨询等金融活动的机构。
其主要特征包括专
业性、中介性和监管性。
首先，证券机构具有专业性。
作为金融市场的参与者，证券机构需要具备丰富
的专业知识和经验。
它们通过研究、分析市场信息，为投资者提供投资建议，协助他们做出理性的投资决策。
同时，证券机构还承担着推动金融创新和产品开发的职责，不断为市场带来新的投资工具和业务模式。
其次，证券机构具有中介性。
它们作为金融市场的中间人，连接了投资者和融
资者，促进了资金的流动和配置。
证券机构通过买卖证券的方式，为投资者提供了投资渠道，使他们能够参与到股票、债券、基金等金融市场中。
同时，证券机构还扮演着风险管理和套期保值的角色，为投资者提供了相关服务，帮助他们降低投资风险。
最后，证券机构具有监管性。
为了保护投资者的权益和维护市场的稳定运行，
相关监管机构对证券机构进行严格的监管和监督。
证券机构需要遵守法律法规，执行规范的操作流程，并接受监管机构的监督和检查。
这种监管机制以及严谨的内部风控措施，能够有效减少金融市场的不确定性和风险，并提升市场的可持续发展性。
综上所述，证券机构以其专业性、中介性和监管性为特征，发挥着重要的作用。
它们在金融市场中起到了提供专业投资服务、促进资金流动和维护市场秩序的关键角色。
证券市场的分类及特点解析
证券市场的分类及特点解析一、证券市场的分类证券市场是指国家批准的、专门进行证券交易的场所，根据交易对象的不同特点，可以将证券市场分为以下几类。
1.股票市场股票市场是指以股票交易为主要内容的市场，它是最常见、最具代表性的证券市场。
股票市场根据交易场所的不同，可以分为主板市场和创业板市场。
主板市场一般对应于国内规模较大、具有一定发展历史的股票交易场所，例如中国的上海证券交易所和深圳证券交易所。
而创业板市场则是针对新兴高科技企业的股票交易市场，通常规模较小但发展潜力较大。
2.债券市场债券市场是指以债券交易为主要内容的市场，债券是一种以固定利率向投资者募集资金的金融工具。
债券市场根据发行主体的不同，可以分为政府债券市场、企业债券市场和金融债券市场等。
政府债券市场指的是由政府发行的债券交易市场，企业债券市场则是指企业发行的债券交易市场，金融债券市场则是指金融机构发行的债券交易市场。
3.期货市场期货市场是指以期货合约交易为主要内容的市场，期货是以一定价格、数量和质量标准在将来特定时间交割的合约。
期货市场的交易对象包括农产品、能源、金属等大宗商品，以及股指、利率等金融衍生品。
4.期权市场期权市场是指以期权合约交易为主要内容的市场，期权是一种在未来特定时间内，以约定的价格购买或出售标的资产的权利。
期权市场的交易对象包括股票、股指、黄金等金融工具。
5.外汇市场外汇市场是指以外汇交易为主要内容的市场，外汇是不同国家货币之间的兑换比例。
外汇市场是全球最大、流动性最高的金融市场之一，交易主体包括银行、企业、投资者等。
二、证券市场的特点不同类型的证券市场具有各自特点，总结起来主要表现在以下几个方面。
1.风险与收益共存证券市场的投资具有一定的风险，但同时也伴随着较高的投资收益。
不同类型的证券市场对应着不同的风险水平和收益预期，投资者可以根据自身风险承受能力和收益目标选择适合的市场进行投资。
2.交易灵活便捷证券市场的交易相对灵活便捷，投资者可以通过证券交易所或证券交易机构进行交易，买卖证券的过程相对简单，能够快速完成交易。
全国_券商面试题目(3篇)
第1篇一、基础知识与行业理解1. 请简要介绍我国证券市场的历史和发展现状。
2. 解释一下什么是股票、债券、基金等金融工具，并说明它们在证券市场中的作用。
3. 描述一下我国证券市场的监管机构及其职能。
4. 举例说明证券市场的主要参与者及其角色。
5. 解释一下证券市场的交易机制，包括T+0、T+1等。
6. 介绍一下我国证券市场的风险防范措施。
7. 分析当前我国证券市场面临的主要挑战和机遇。
8. 请简述我国证券市场的国际化进程。
9. 举例说明证券市场中的内幕交易、市场操纵等违法行为，并说明其危害。
10. 解释一下证券市场的“熔断机制”及其作用。
二、专业知识与技能1. 请解释一下股票市盈率、市净率等指标，并说明如何运用这些指标进行投资分析。
2. 介绍一下债券信用评级体系及其作用。
3. 请简述基金的投资策略和风险控制方法。
4. 举例说明证券市场中的量化交易，并分析其优缺点。
5. 解释一下证券市场的融资融券机制，并说明其对市场的影响。
6. 请简述证券市场中的期权交易，并分析其风险和收益。
7. 介绍一下证券市场的并购重组，并分析其对市场的影响。
8. 请解释一下证券市场中的股指期货，并说明其作用。
9. 举例说明证券市场中的资产配置策略，并分析其优缺点。
10. 请简述证券市场的风险管理方法，包括市场风险、信用风险、操作风险等。
三、实际案例分析1. 请分析一下2015年“股灾”的原因及影响。
2. 举例说明2018年中美贸易战对证券市场的影响。
3. 分析一下我国新能源汽车产业链上市公司的投资价值。
4. 请分析一下我国房地产企业上市融资的利弊。
5. 举例说明我国证券市场中的并购重组案例，并分析其对市场的影响。
6. 请分析一下2019年科创板开板对证券市场的影响。
7. 举例说明我国证券市场中的个股涨跌停制度，并分析其对市场的影响。
8. 请分析一下我国证券市场中的债券违约案例，并分析其对市场的影响。
9. 举例说明我国证券市场中的内幕交易案例，并分析其对市场的影响。
第五章 证券市场及其监管体制
第五章证券市场及其监管体制关键术语证券市场证券发行市场证券交易市场证券发行人中介机构证券监管体系集中监管形式审查自律监管第一节证券市场的基本结构一、证券市场的概念证券市场是股票、公司债券、证券投资基金份额、金融债券、政府债券、外国债券等有价证券及其衍生产品(如期货、期权等)发行和交易的场所，其实质是通过各类证券的发行和交易以募集和融通资金并取得预期利益。
在现代市场经济中，证券市场是完整的市场体系的重要组成部分，它不仅反映和调节货币资金的运动，而且对整个经济的运行具有重要影响。
证券市场由证券发行市场和证券流通市场两部分组成。
二、证券市场的特点1.证券市场是证券权利作为交易对象的市场形式2.证券市场是从事投资活动的场所3.证券市场遵循特殊的交易规则4.证券市场遵循特殊的监管规则三、证券市场的类型（一）证券种类与证券市场分类1.股票市场2.债券市场3.基金市场4.衍生证券市场（二）市场功能与证券市场分类1.证券发行市场证券发行市场又称一级市场，它是通过发行证券进行筹资活动的市场。
其功能在于一方面为资本的需求者提供募集资金的渠道，另一方面为资本的供应者提供投资的场所。
通过证券发行市场，投资者的闲散资金转化为生产资本。
发行市场主要由证券发行人、认购人和中介人组成。
其中证券发行人包括政府、金融机构、公司和公共机构(如基金会等)；认购人即投资者，包括机构和个人两类；中介人指综合类证券公司和为证券发行服务的注册会计师机构、律师机构和资产评估机构。
2.证券流通市场证券市场，又称证券二级市场，是指对已发行的证券进行买卖、转让和流通的市场。
其功能在于为证券持有人提供了随时卖掉所持证券进行变现的机会，同时又为新的投资者提供投资机会。
通过证券交易市场，投资者持有的证券实现了流通。
证券交易市场的交易形式主要有两种，即证券交易所和场外交易市场。
其中证券交易所在我国特指国家专营的上海证券交易所和深圳证券交易所，它们有固定的交易场所和交易时间，在该市场上市交易的证券必须符合严格的条件和程序，投资者通过证券商在证券交易所进行证券买卖。
证券市场监管体系
证券市场监管体系
证券市场监管体系是指保障市场公平、透明运转的法律、制度、机制和组织等一系列
的监管体系。
它是保证证券市场规范有序的重要基础，包括：交易所、证券监管机构和自
律组织。
一、交易所
交易所是指中央化的证券交易市场，是证券买卖的场所。
目前中国大陆的交易所主要
有上海证券交易所和深圳证券交易所。
交易所是证券市场最基础、最重要的组成部分。
交
易所的职责主要包括发布公司公告、报价、完成成交的清算管理、制定交易规则、市场监
管等。
二、证券监管机构
证券监管机构是由国家负责对证券市场进行监督管理的机构。
中国大陆的证券监管机
构是中国证监会（中国证券监督管理委员会）。
证监会的主要职责有：监督证券市场、规
范证券行业、监管上市公司、发布相关制度、控制上市公司违法违规行为和信息披露等。
三、自律组织
自律组织是根据自愿原则，由证券从业人员自行组成的自我管理组织，包括证券行业
自律委员会和证券交易所监管委员会等。
自律组织依法依规开展自我监管，通过制定行业
规范和监督执行来维护市场秩序和从业人员规范行为，增强市场自律性，逐步建立健全证
券市场监管体系。
综上所述，证券市场监管体系是保障证券市场秩序、保护投资者利益的重要组成部分。
这个体系包括交易所、证券监管机构和自律组织等多个方面，没有一个方面能够独立维持
证券市场稳定有序。
只有这些组成部分充分协作、相互制约、相互配合，才能够真正保证
证券市场的健康发展。
证券市场监管模式
证券市场监管模式证券市场监管是指国家对证券市场进行管理和监督的一系列措施，旨在维护市场稳定、保护投资者合法权益、促进市场健康发展。
不同国家和地区的证券市场监管模式各有特色，以下将介绍主要的几种模式。
一、自我监管模式自我监管模式是在市场参与者内部建立一套自律机制，由行业自身组织负责监管，政府仅起到监督和协调的作用。
这种模式注重企业自主性和市场参与者的自律性，能够快速响应市场变化，并提高市场效率。
但如果监管机构过于弱化，容易导致市场乱象和不正当行为。
二、事中监管模式事中监管模式是指政府监管机构对证券市场进行全面监督，强调防范和化解风险，保护投资者利益。
该模式下，监管机构通过审查、核准、监控等手段对市场活动进行管理，并设立严格的监管规则和制度。
事中监管模式较为常见，能够有效遏制市场不良行为，提高市场秩序。
但如果监管机构权力过大，容易导致滥用职权和营造官僚主义氛围。
三、事后监管模式事后监管模式是在市场活动发生后再对其进行监管和追责。
监管机构主要通过调查和处罚等手段，对违法行为进行打击和纠正，维护市场的公平、公正和透明。
该模式能够阻止不法行为的再次发生，并修复投资者受损的利益。
但事后监管模式的局限在于只能事后救火，难以预防市场风险和诈骗行为。
综上所述，证券市场监管模式需要根据各国市场的特点、发展阶段和监管资源来制定。
标准的监管模式应该是以事前监管为主，兼顾事中和事后监管，强调市场风险预警和投资者保护。
同时，监管机构应加强与市场参与者的沟通与合作，不断完善法律法规，提高监管效能，构建健康、公平、透明的证券市场监管体系。
证券市场的监管机制及其作用
证券市场的监管机制及其作用随着经济的快速发展和投资者对于金融市场的广泛参与，证券市场的监管变得尤为重要。
证券市场的监管机制旨在维护市场的公平、透明和有序运行，保护投资者的权益，防范市场风险，促进经济的稳定发展。
本文将对证券市场的监管机制及其作用进行探讨。
一、证券市场的监管机制1. 法律法规体系证券市场的监管主体建立了一套完善的法律法规体系，包括证券法、行政法规、规章和监管部门发布的各项规定。
这些法律法规为监管机构提供了法律的依据，规范了证券市场的运作。
2. 监管机构监管机构是证券市场监管的主体，其职责包括执法监管、监管规则的制定和执行、市场风险的控制等。
在我国，证券市场的监管机构是中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”），其执法权力和监管职责被明确规定。
3. 信息披露制度信息披露是证券市场监管的基础和核心内容，监管机构通过规定上市公司和其他市场参与主体必须进行信息披露，并对其进行监管。
信息披露制度要求市场主体公开透明地向投资者提供准确、完整和及时的信息，以便投资者作出明智的投资决策。
4. 监管执法手段监管机构可以采取多种手段对证券市场进行监管和执法，包括巡查检查、立案调查、处罚追究等。
这些手段旨在发现和打击证券市场中的各种违法违规行为，以确保市场的公平和透明。
二、证券市场监管机制的作用1. 保护投资者权益证券市场的监管机制旨在保护投资者的合法权益，预防操纵市场、内幕交易、虚假陈述等违法行为，维护市场的公平性。
监管机构通过加强市场监管，提升信息披露质量，增加违法成本等手段，为投资者提供一个安全、公正的交易环境。
2. 防范市场风险证券市场的监管机制能够及时识别和评估市场风险，并采取相应的措施进行控制和化解。
监管机构可以通过设立市场交易规则、限制投机行为、监督风险管理和风控措施等方式，维护市场的稳定和健康发展。
3. 维护金融稳定证券市场的监管机制对于维护金融稳定起着重要作用。
监管机构可以通过监控市场流动性、评估风险传染效应、掌握投资者行为等手段，及时预警和处置可能引发系统性风险的事件，确保金融系统的安全运行。
证监会_面试题目_法律(3篇)
第1篇一、法律基础知识与应用1. 请简述我国《证券法》的立法宗旨和基本原则。
2. 在证券市场中，上市公司信息披露义务人包括哪些？请列举其主要义务。
3. 请解释“证券欺诈”的概念及其法律后果。
4. 我国《公司法》规定，股份有限公司的董事会成员人数应为多少？董事会成员的任职资格有哪些要求？5. 在证券市场中，什么是“内幕交易”？请简述我国法律对内幕交易行为的处罚规定。
6. 请简述我国《刑法》对证券犯罪的相关规定。
7. 证券发行注册制与核准制的区别是什么？8. 请解释“上市公司关联交易”的概念及其监管要求。
9. 在证券市场中，什么是“操纵市场”？请简述我国法律对操纵市场行为的处罚规定。
10. 请简述我国《证券法》中关于证券公司监管的规定。
二、证券市场法律实务1. 请结合案例，分析证券公司合规经营的重要性。
2. 请简述证券发行人在发行过程中应遵循的程序和注意事项。
3. 请分析证券市场中的欺诈发行、虚假陈述等违法行为的成因及防范措施。
4. 请结合案例，分析证券市场中介机构在防范证券违法行为中的责任。
5. 请简述我国证券市场监管机构及其职能。
6. 请分析证券市场投资者保护机制的有效性及完善建议。
7. 请结合案例，分析证券市场违法违规行为的查处流程。
8. 请简述我国证券市场投资者教育的重要性及具体措施。
9. 请分析证券市场网络舆情对市场稳定的影响及应对策略。
10. 请结合案例，分析证券市场违法违规行为对投资者权益的侵害及救济途径。
三、时政热点与法律问题1. 请结合我国当前经济形势，分析资本市场在推动经济高质量发展中的作用。
2. 请简述我国近年来在打击证券市场违法违规行为方面的主要举措及成效。
3. 请分析我国证券市场对外开放的现状及未来趋势。
4. 请结合案例，分析我国证券市场投资者保护制度的完善路径。
5. 请简述我国证券市场监管体制的改革方向及目标。
6. 请分析我国证券市场法律法规体系建设的现状及完善建议。
7. 请结合我国《证券法》修订情况，分析其对证券市场的影响。
国考证监会考试试题
国考证监会考试试题一、单选题（每题1分，共20分）1. 中国证监会的全称是（）A. 中国证券监督管理委员会B. 中国证券交易监督管理委员会C. 中国证券市场监督管理委员会D. 中国证券监管管理委员会2. 下列哪项不属于证券市场的基本功能？（）A. 资金融通B. 风险分配C. 价格发现D. 商品销售3. 根据《证券法》，公开发行股票的公司，其净资产不得低于人民币（）A. 1000万元B. 3000万元C. 5000万元D. 10000万元4. 下列哪项不是证券公司从事证券经纪业务时必须遵守的原则？（）A. 诚实守信B. 客户至上C. 风险自担D. 佣金自由化5. 根据《公司法》，股份有限公司的注册资本最低限额为人民币（）A. 500万元B. 1000万元C. 3000万元D. 5000万元6-20. （略）二、多选题（每题2分，共20分）21. 下列哪些属于证券市场的主要参与者？（）A. 上市公司B. 投资者C. 证券公司D. 证券交易所22. 根据《证券投资基金法》，基金管理人应当具备哪些条件？（）A. 有健全的组织机构和管理制度B. 有符合要求的营业场所C. 有不低于1亿元人民币的注册资本D. 有不低于3亿元人民币的注册资本23. 下列哪些行为属于操纵市场的行为？（）A. 通过合谋，影响证券交易价格B. 利用虚假信息，误导投资者C. 通过大量买卖，影响证券交易量D. 提供无偿咨询服务24. 根据《证券法》，以下哪些情况属于内幕交易？（）A. 利用内幕信息进行证券交易B. 泄露内幕信息给他人C. 建议他人利用内幕信息进行交易D. 为他人提供交易设施25. 下列哪些属于上市公司信息披露的主要内容？（）A. 财务报表B. 公司治理结构C. 股东大会决议D. 员工工资水平26-30. （略）三、判断题（每题1分，共10分）31. 证券公司可以从事证券自营业务。
（）32. 投资者在证券交易中只能通过证券公司进行交易。
论政府证券市场监管
论政府证券市场监管摘要：证券市场的健康发展对于促进资金流通、发展市场经济等具有重要的意义。
在证券市场中，充满了证券欺诈、内幕交易和操纵证券市场价格等不正当违法行为，若没有政府对于这些不当行为进行干预，证券市场也无法健康发展。
中外证券市场的发展实践证明，对证券市场的政府监管是十分必要的。
关键词：证券、证券市场政府监管中图分类号：f832.51文献标识码：a文章编号：1006-026x（2012）10-0000-01一、政府证券监管的含义特征在对政府证券监管进行分析前，还需要明确一下政府证券监管的含义。
对于政府证券监管的含义，国内外学者的意见各不相同。
有的学者认为：政府证券监管是指基于政府的授权由证券市场监管主体对证券发行、交易等活动所享有的监督管理权等一系列活动。
①有的学者则从各国的证券监管权的授予、权力的内涵、内部决定机制和权力的运作模式等角度，对证券监管权进行定义。
②第一种界定只是表述“基于政府的授权”未能揭示证券监管的法律特性。
因为在现代国家，所有权力均来自法律的授权。
第三种观点虽未对政府证券监管的含义进行界定，但其提出的研究角度有助于对政府证券监管的全面研究。
证券监管有广义和狭义两层含义。
证券监管是指能够代表国家履行证券监管职能的机构和证券业自律机构，为了既定的监管目标，依法律授权或依据自律监管契约拥有的对证券市场各类主体及其行为进行监督管理的活动。
狭义的证券监管即政府证券监管，是指能够代表国家履行证券监管职能的机构，为了维护证券市场的公平和效率，保护投资者合法权益，依法律授权拥有的对证券市场各类主体及其行为进行监督和管理，制定相应的法规和政策并监督执行，对违反给予处罚的权力。
我国《证券法》规定，国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。
政府证券监管主要有以下特征：（一）政府证券监管的主体是所有能代表国家对证券市场进行监管的机构。
它所从事的证券监督管理行为是代表国家进行的行政干预行为，它以国家权力来查处违法行为保障参与者的权益。
中国证券市场监管发展和建议
中国证券市场监管体制发展概述【摘要】我国证券市场起步较晚，改革开放后我国逐渐开放商品市场和资本市场，20世纪80年代刚刚开始资本市场的开放，90年代我国的上海和深圳证券交易所的先后成立，标志着我国的证券市场发展进入了快速发展时期。
【关键词】监管体制；演变；趋势；发行监管制度；交易监管制度如今资本市场在国家发展中的重要性越发的凸现出来，在金融海啸，欧美债务危机之后，我国的证券市场的监管体制将如何发展，才能有效的降低资本融资的风险，更好的发展我国的资本市场。
一、证券监管的含义世界各国证券市场的发展历史和现状，证券市场的监管制度在任何有着体制背景的国家中都是证券市场经济的主要组成部分之一。
可是，“证券监管”概念在经济学意义上的内涵和外延在学界也仍然未得到明确而一致的诠释。
李阳，王国刚认为，“在资本市场中，所谓监督管理，指的是政府，政府授权的机构或依法设立的其他组织，从降低风险，保护社会公众利益，维护社会安定的目的出发，更具国家的宪法和相关法律，制定相应的法律、法规、条例和政策，并依据它们对资本市场体系和各种活动进行的监督、管理、控制与指导。
”这一定义只要是从监管的目的、主体、内容和手段几个方面来界定的。
赵锡军认为，证券监管就是指证券监管部门为了清除因市场机制失灵而带来的证券产品和证券服务价格扭曲以及由此引起的资本配置效率下降，确保证券市场高效、平稳、有序地运行，通过法律、行政和经济手段对证券市场运行的各个环节和各个方面所进行的组织、规划、协调、监督和控制的活动与过程。
最为一个整体性的概念，我想可以从一下几个方面来确定“证券监管”概念的内涵和外延：(1)首先从本质“政府与市场关系的问题”来考虑。
证券监管是政府管制的一种合法的形式，是对证券市场实施的一种政府行为，是用政府行为在某些方面取代市场机制自身作用的一种表现(2)其次，监管的主体是一国的政府、政府授权的金融监管机构或组织，其监管权的行使是国家权力在金融领域的运用与实施，以国家的强制力为后盾；监管的对象是市场主体及其行为。
论我国目前的证券市场监管体制
论我国目前的证券市场监管体制一、我国证券监管体制的回顾中国证券监管体制是随着证券市场的产生和发展而逐步建立起来的。
其发展历程体现着证券市场改革的变化。
1992年以前，我国证券市场没有集中统一的监管，主要由中国人民银行主管，国家体改委，其他政府机构和上海深圳两地政府参与管理。
1992年10月，国务院决定成立国务院证券管理委员会和中国证监会，统一监管全国证券市场，同时将发行股票的试点从上海深圳等少说地方推广到全国。
从1996年3月，中国证监会授权部分省、自治区、直辖市、计划单列市和省会城市的证券期货监管部门对证券和期货市场部分监管职责，至此形成中央和地方分级监管的全国证券监管体系。
1997年，中央决定中国证监会对上海证券交易所、深圳证券交易所和各期货交易所实行垂直管理，并分别在上海和深圳设立了监管专员办事处。
1997年金融工作会议决定对证券监管体制进行改革，完善管理体系，实行垂直领导，加强对全国证券期货业的统一监管。
考虑到特殊的政治、经济、文化、市场化进程等条件的限制，中国采用的是集中立法型监管模式，并于1998年10月正式确立。
二、我国证券监管现状目前我国证券市场实行的是集中统一的监管体系:即以政府监管为主导，集中监管和市场自律相结合的市场监管框架。
（一）、监管主体。
1998年国务院批准了中国证监会的职能、内部机构和人员编制的“三定”方案，确定了证监会是国务院直属机构，负责全国证券期货市场，并成为取代国务院证券委员会职能的唯一最高证券监管机构。
根据该方案规定，证监会将建立集中统一的证券期货监管体系，在全国各地设立派出监管机构并实行垂直管理，但是现实中，我国监管主体存在多元化现象，主管部门之间关系较为复杂和不协调。
（二）、自律组织是资本市场监管体制中不可或缺的一个重要组成部分。
自律组织有两种形式即社会性的监督组织和行业自律。
前者主要包括证券业中介服务组织如会计师事务所。
后者包括两方面：一是证券交易所的场内自律，二是场外交易的自律即中国证券业协会进行的自律监管。
中国证劵业监管分析
中国证劵业监管分析证券监管也称证券市场的监管，是指监管机构依据证券法规，对证券发行、交易和服务活动实施的监督与管理，是金融监管的重要组成部分。
证券监管制度就是关于证券监管机构对证券发行、交易与服务活动实施监督管理的一系列规范的总称。
证券监管制度是证券法律制度的重要内容，也是金融监管制度的重要组成部分。
证券监管与一般行政监管相比，具有以下特征。
第一，证券监管是政府对市场的干预行为。
由于证券市场既是一个投资的场所，也是一个投机的场所，证券市场中往往会产生非理性的投机行为，市场对非理性行为以及证券违法行为难以自我调节和控制，往往会产生市场调节失灵现象，由此会导致证券市场的系统性风险加大。
为了防范证券市场的风险，需要有一个监管机构进行监管，这种监管，实际上是政府对市场失灵现象的干预行为。
第二，证券监管是一种有目的性的行为。
证券监管不是盲目的、任意性行为，而是有监管目标的行为。
各国一般都将保护投资者利益，确保市场的公正、透明和有效，维护证券市场的安全与稳定作为监管机构的监管目标。
没有目的的监管行为既缺少正当性和合理性，也缺少效率。
第三，证券监管是一种法律行为，必须依法进行。
证券监管机构的监管权力和职责是法律所赋予的，证券法根据证券监管的职能和证券市场发展的需要，规定监管机构的职责权限，证券监管机构既不能放弃职权，也不能滥用职权，必须依法行使监管职权。
（一）证券监管的目标证券监管目标是指证券监管机构对证券市场实施监督管理所要达到的宏观或具体的目的。
它既是证券监管的出发点，又是证券监管的落脚点。
由于各国和地区的经济发展水平不同，历史、文化和法律制度的差异，其证券监管制度亦有所不同，在监管理念、监管模式和监管体制等方面均有差异，但是，证券监管的目标则是基本相同的，一般包括三个方面：保护投资者，确保市场的公正、透明和有效，维护证券市场的安全与稳定。
1.保护投资者保护投资者利益是证券立法的基本宗旨，也是证券监管的最基本目标。
中国证券市场的特点
中国证券市场的特点自1981年财政部首次发行国库券，揭开了新时期中国证券市场新发展的序幕，1990年上海证券交易所和1991年深圳证券交易所的成立，标志着中国证券集中交易市场的形成，自此我国的证券市场就书写着自己曲折甚至稍许离奇的历史，并逐步走上了规范化和有序化的发展道路，证券市场开始了进入快速发展时期。
证券市场的发展在一定程度上体现出我国市场经济的运行是健康和稳定的，因而了解证券市场则是有其必要性的。
证券市场是证券发行和交易的场所。
从广义上讲，证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。
从经济学的角度，可以将证券市场定义为：通过自由竞争的方式，根据供需关系来决定有价证券价格的一种交易机制。
在发达的市场经济中，证券市场是完整的市场体系的重要组成部分，它不仅反映和调节货币资金的运动，而且对整个经济的运行具有重要影响。
回顾十多年的发展历程，我国证券市场虽然起步晚、时间短，但发展迅速，成为世界上发展最快的证券市场之一，在国民经济中正日益发挥着愈来愈重要的作用。
事物的发展在不同阶段有不同的特点。
在中国证券市场这短暂的发展历程中，我们可以看出经济基础决定上层建筑，而上册建筑反作用于经济基础。
市场经济的不断完善，使得我们党政领导人逐渐加强对经济的宏观调控，指导其健康发展，避免自发性、盲目性、滞后性的弊端出现。
以上海、深圳证券交易所的建立为起点，回顾我国这十五年的发展历程，证券市场的发展大致可以分为三个阶段。
第一个阶段（1990-1998年）是证券市场由局部地区试点转向全国性市场发展阶段。
这一个阶段的证券市场发展体现为以下几个特点：一是分散式柜台交易转向集中撮合方式交易。
沪交所和深交所逐渐将柜台交易收权经营，改变原来混乱、控制不便的情况，在某种程度上提高了交易额和交易程序的简捷性。
二是扩展局部地区发展成为全国范围的证券交易环境。
经过上海和深圳的试点，我国对证券市场的发展逐渐摸索出自己的道路，这符合我国的政策要求和国情需要，这对下一个阶段工作的进行提供了非常宝贵的经验。
证券市场的分类与特点
证券市场的分类与特点证券市场是指以证券交易为主要活动的市场，是企业融资和投资者获得投资回报的重要渠道。
证券市场的分类与特点往往是投资者选择投资标的和制定投资策略的重要依据。
本文将对证券市场的分类与特点进行探讨。
一、证券市场的分类根据证券市场的性质和发展程度，可以将证券市场分为主要的两类，即一级市场和二级市场。
一级市场是指公司首次公开发行证券，并由投资者直接从发行人购买证券的市场。
在一级市场中，资金由投资者直接流向企业，主要包括了股票发行和债券发行两个方面。
股票发行是指公司首次向公众发行股票，购买者成为公司的股东。
债券发行是指公司首次发行债券，购买者成为债券持有者，企业则为债券持有人提供利息收益。
二级市场是指证券在已发行市场上进行交易的市场，也就是我们通常所说的股票交易市场。
投资者在二级市场上通过证券交易所或者场外交易平台进行证券交易，实现证券的买卖和转让。
二级市场的交易活动主要是投资者之间的相互转让，企业本身并不直接获得资金。
二、证券市场的特点1. 高风险高回报：证券市场是有风险的投资市场，投资者在追求高回报的同时也面临着较高的风险。
股票市场的价格波动较大，投资者可能面临资金损失的风险；债券市场相对保守，回报相对较低，但风险也较低。
2. 流动性高：证券市场具有较高的流动性，投资者可以随时将持有的证券进行买卖或者转让。
尤其是二级市场，交易活动频繁，投资者几乎可以在任何时间找到合适的买卖对手方。
3. 信息披露制度完善：证券市场有严格的信息披露制度，上市公司需要按照规定定期披露公司的财务状况、经营情况和重大事件等信息，投资者可以通过这些信息了解公司的基本情况，做出相应的投资决策。
4. 价格受供需关系影响：证券市场中的价格是由供需关系决定的。
投资者交易的活跃程度和对某只证券的需求将会直接影响到其价格的波动。
5. 泡沫和市场操纵风险：由于证券市场的特殊性，存在着泡沫和市场操纵的风险。
投资者在投资过程中需要警惕非理性炒作和操纵行为，保持理性的投资决策。
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试述现行证券市场监管
体制的特点
文稿归稿存档编号：[KKUY-KKIO69-OTM243-OLUI129-G00I-FDQS58-
试述我国现行证券市场监管体制的特点为了有效防范和化解证券市场风险，促进证券市场健康发展，各国都致力于建立全国统一的证券市场体系和与之适应的集中统一的监管体制，把营造公开、公平、公正的市场环境和保护投资者利益作为市场监管的主要任务。
我国及时总结证券市场的经验教训，确立了知道证券市场健康发展的“发展、监管、自律、规范”的八字方针，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体制。
1992年以前，我国证券市场监管以中国人民银行为主导，原国家计委、财政部、原体改委等多方参与为格局，实际操作中由于多头监管显得十分混乱。
1992年10月，国务院决定成立国务院证券管理委员会和中国，统一监管全国证券市场，其中证券委为证券市场主管机构，证监会为具体执行机构。
从1996年3月，中国证监会授权部分省、自治区、直辖市、计划单列市和省会城市的证券监管部门对证券和市场部分监管职责，至此形成中央和地方分级监管的全国证券监管体系。
1998年，国务院证券委员会撤销其职能并入中国证监会，同时将央行的证券监管职能移交证监会统一行使，地方证券监管机构改组为证监会派出机构，由证监会垂直领导。
至此，我国集中统一的证券监管体制大体形成。
我国现行证券监管体制存在如下特点：
第一、实行以政府监管为主导、自律监管为辅的监管体系。
新修订的《证券法》规定，“国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下依法设立证券业协会，实行自律性管理”。
政府对证券的监
管主要由中国证监会进行，政府作为监管者可以集中行使监管职责，解决各部门之间相互推诿而引致监管效率耗损问题。
第二、证券监管机构的地位得到进一步的强化。
按照《证券法》的明确规定，中国证监会对证券市场进行统一的监管，国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责，明确了中国证监会的职责和权限，明显提升了证监会的地位，也形成了我国证券市场上集中统一管理的监督体制。
增强证券监管机构的权威性，为我国证券市场的有效监管提供了更好的组织保证。
第三、加强了对交易所主要人事管理和上市公司高级管理人员任职资格的管理，加强了交易所一线监管的作用。
由于我国证券监管还刚刚起步，受制于证券市场发展大环境的影响，还存在诸多问题，主要存在如下缺陷：
第一、政府主导监管体制的局限。
政府行政监督权限过大，缺乏对政府监管的监督。
证监会集中统一对我国证券市场监督管理，行使的是典型的行政权力，涉及证券活动的方方面面。
虽然政府监管能够从宏观上总体把握问题，弥补了由于市场失灵带来的缺陷，提高了证券市场的运行效率，但是过度监管权限的集中容易导致权力的滥用和政府本身监管的失灵。
而从我国目前的证券监管制度来看，并没有专门针对政府监管部门的监督，这样当政府监管失灵时并不能有效地起到监管作用。
第二、未充分发挥自律监管机制的作用。
证券市场的规范化运作需要政府的监管，但仅靠政府监管不够，市场自律始终是维持证券市场规范发展的重要机制。
我国目前除了两家证券交易所从某种程度上讲属于
一种行业自律组织，对其会员机构、场内行使部分监管职能外，作为行业性民间协会的中国证券业协会仍处于非常薄弱的地位。
而证券交易所由于缺乏职责相对应的法律约束机制，表现为过多地追求盈利而忽视其应有的监督职能。
其次，社会性的监督组织没有起到应有的作用。
其中问题尤为突出的当属证券咨询业的会计师事务所和律师事务所。
总的来讲，我国证券资格事务所的执业水平低下，执业道德约束没有发挥应有的作用。
第三、我国证券监管的外部法律环境不健全。
从我国法律环境看，法制不健全以及法规不能协调配合，致使监管部门很难对证券市场违法行为进行定性和查处。
特别是我国证券法制框架还存在许多不足。
与之相配套的公司法、合同法、税法和破产法等法律法规缺位或不健全。
如我国至今没有出台竞争法，对垄断行为的处理无法可依，我国对证券市场的争论解决体系及公正和有效的司法体系的建设存在很大缺陷，投资者的合法权益得不到保证，法院判例受地方保护主义的影响，而且我国法律间的协调存在问题，有时互相矛盾。
尤其是公司法现已经明显落后。
第四、监管的微观主体治理结构不合理。
如果证券监管的微观主体缺乏约束机制，即使监管再得力，手段再有效，也难得理想效果。
主要表现为结构中国有企业的治理结构相当不合理，普遍存在一股独大的现象。
大股东拥有绝对控制权，不仅中小股东利益得不到保障，而且企业缺乏长期的发展目标。
从而难保障其依据经济法则严格自律。
在上市公
司，特别是国企上市公司治理结构不出现根本改观的情况下，企望其自律是一种空想。