台湾地区2016年度下半年证券从业《金融市场》-金融市场按交易对象划分考试题
2016年台湾省证券从业资格考试：证券与证券市场模拟试题
2016年台湾省证券从业资格考试：证券与证券市场模拟试题一、单项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意〕1、在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、__。
A．15：00至15：30B．13：00至15：30C．15：30至16：00D．13：00至15：002、上市公司申请发行新股，最近〔〕个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降〔〕以上的情形。
A．24；30%B．12；50%C．24；50%D．12；30%3、关于β系数，以下说法错误的选项是__。
A．反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性B．β系数的绝对数值越大，说明证券承担的系统风险越大C．β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数D．β系数是对放弃即期消费的补偿4、按照《证券投资基金管理方法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于__次。
A．1B．2C．3D．45、根据我国《证券法》和《证券交易所管理方法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是__。
A．制定、修改证券交易所的业务规则B．制定和修改证券交易所章程C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D．选举和罢免会员理事6、加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于__。
A．投资管理方式不同B．风险控制程度不同C．收益率不同D．交易成本和管理费用不同7、基金管理公司交易部的主要职能有__。
A．负责基金交易席位的安排、交易量管理B．记录并保存每日投资交易情况C．保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度D．执行投资部的交易指令8、分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责的内容是__。
A．确定对单一客户和单一证券的授信额度B．制定融资融券合同的标准文本C．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作D．确定对具体客户的授信额度9、深圳证券交易所规定申购单位为______股，每一证券账户申购数量不少于股。
2016年9月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案
2016年9月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、从基金资产中扣除的，用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是（）。
A.基金交易费B.基金销售服务费C.申购费D.基金运作费参考答案：B2、代办股份转让系统即俗称的（）。
A.主板市场B.创业板市场C.二板市场D.三板市场参考答案：D3、从运作方式看，回购交易结合了（）的特点。
A.现货交易和远期交易B.现货交易和期货交易C.现货交易和权证交易D.现货交易和期权交易参考答案：A4、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币（）万元。
A.2200B.2250C.2300D.2350参考答案：C5、按照中国证监会的规定，外资参股证券公司取得证券从业资格的人员不得少于（）人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。
、A.10B.20C.30D.40参考答案：C6、（）的存在相应地减少了银行创造派生存款的能力。
A.法定准备金率B.超额准备金率C.现金比率D.定期存款与活期存款的比率参考答案：B7、对编造影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的证券交易工作人员，处以（）万元的罚款，属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
A.3～30B.3～20C.3～l0D.1～10参考答案：B8、下列关于基金各项费用的说法中，正确的是（）。
A.基金从设立到终止都要支付一定的费用B.目前，我国封闭式基金按照0．33％的比率计提基金托管费C.目前，我国开放式基金根据基金合同的规定比率计提，通常高于0．25％D.股票型基金的托管费率低于债券型基金及货币市场型基金的托管费率参考答案：A9、马柯维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为（），分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。
2016年下半年台湾省证券从业《投资分析》：证券组合含义和类型考试题
2016年下半年台湾省证券从业《投资分析》：证券组合含义和类型考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟向社会发行的股份达公司股份总数的__以上。
A．10%B．20%C．25%D．30%2、国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，__应该折算成国家股。
A．国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B．国有事业单位以其法人资产向公司投资形成的股份C．全民所有制企业改制成股份公司形成的股份D．社会公众投资形成的股份3、某公司发行的每股普通股的市价为16.8元，认股权证的每股普通股的认购价购价格为15.2元，若转换比例为10时，则该认股权证的内在价值是__元。
A．1.6B．16C．31D．1524、下列（）不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。
A．1天 B．3天 C．7天 D．14天5、在行为金融理论中，（）导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。
A．选择性偏差B．保守性偏差C．心理偏差D．过度自信6、受到股票交易其他特别处理的股票通常称为（）股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。
A．SDB．SC．FTD．ST7、资产管理中，__是最常见、最简便的风险度量方法。
A．方差度量法B．收益预期范围度量法C．下跌概率法D．风险收益法8、股票发行的__要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。
A．注册制B．审查制C．监管制D．核准制9、全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构（）。
A．可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖业务 B．应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务 C．可直接进行债券交易和结算，但只能直接开展现券买卖和逆回购业务 D．既可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算10、下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是__。
2016证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
2016证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]股票发行监管制度的核心内容是（ ）。
A)股票发行决定权的归属B)股票发行方式选择权的归属C)股票发行监督权的归属D)股票发行定价权的归属答案:A解析:股票发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属，主要类型包括：①审批制，是完全行政化的发行制度，有着强烈的计划经济色彩；②核准制，是介于注册制度和审批制度之间的中间形式，核准制赋予监管当局决定权；③注册制，强调市场对股票发行的决定权。
2.[单选题]中国证券业协会的章程由（ ）制定。
A)董事会B)会员大会C)中国证监会D)监察委员会答案:B解析:会员大会是证券业协会的最高权力机构，由全体会员组成。
会员大会的职权包括：①制定和修改章程；②审议理事会工作报告和财务报告；③审议监事会工作报告；④选举和罢免会员理事、监事；⑤决定会费收缴标准；⑥决定协会的合并、分立、终止；⑦决定咨询委员会的设立、注销和更名；⑧决定其他应由会员大会审议的事项。
3.[单选题]股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是（ ）。
A)保荐制B)注册制C)核准制D)审批制答案:B解析:注册制度是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度，又称“申报制”或“登记制”，实质上是一种发行公司的财务公开制度，是指发行人在发行证券之前，必须按照法律向主管机关申请注册的制度。
4.[单选题]证券交易所归属（ ）直接管理。
A)国务院B)中国证监会C)中国证券业协会D)省级人民政府答案:B解析:1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。
5.[单选题]风险性是股票的特征之一，下列关于股票的风险性特征的说法有误的是（ ）。
台湾省2016年下半年证券从业《证券发行与承销》：非公开发行股票的规定考试试题
台湾省2016年下半年证券从业《证券发行与承销》：非公开发行股票的规定考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、LOF的汉译名称为__。
A．存托凭证B．交易所交易基金C．上市开放式基金D．指数参与份额2、（）是集合资产管理计划允许的投资事项。
A．将集合计划资产用于资金拆借B．将集合计划资产中的证券用于回购C．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资D．将集合计划全部资产用于申购3、下列属于选择性货币政策工具的是__A．法定存款准备金率B．再贴现政策C．公开市场业务D．直接信用控制4、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。
A．5%B．10%C．15%D．20%5、宏观分析所需的有效资料一般不包括__。
A．一般生产统计资料B．金融物价统计资料C．政府的重点经济政策与措施D．企业成本统计资料6、股票是一种有价证券，它是__签发的证明股东所持股份的凭证。
A．合伙企业B．有限公司C．股份有限公司D．注册公司7、在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以________形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的________。
__ A．社会保障税；社会保险基金B．社会保障税；企业年金C．社会保险基金；社会保障基金D．社会保险基金；企业年金8、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（）。
A．股票基金B．国债基金C．债券基金D．指数基金9、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。
考察基金产品线的内涵一般不包括__。
A．产品线的高度B．产品线的深度C．产品线的长度D．产品线的宽度10、在__情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A．全价交易B．市价交易C．净价交易D．买卖价交易11、当经济衰退至尾声，投资者已远离证券市场，每日成交稀少的时候，可以断定__A．经济周期处于衰退期B．经济周期处于下降阶段C．证券市场将继续下跌D．证券市场已经处于底部，应当可以买入12、股份有限公司的破产案件由（）所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。
台湾省2016年下半年基金从业资格：股票的特征考试题
台湾省2016年下半年基金从业资格：股票的特征考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。
A．上市申请未通过国务院证券监督管理机构的核准B．合同期限为10年C．募集金额为5亿元人民币D．基金份额持有人为500人2、目前，我国开放式基金，按照__对上市流通的有价证券进行估值。
A．收盘价B．平均价C．开盘价D．加权平均价3、基金利润分配中涉及的基金的费用包括__。
A．管理人报酬B．托管费C．申购费用D．交易费用4、下列免征营业税的收入有__。
A．非金融机构买卖基金份额的差价收入B．金融机构买卖基金的差价收入C．基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入5、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在__。
A．维护基金市场的良好秩序B．提高基金市场效率C．保护基金投资人合法权益D．活跃基金市场6、道·琼斯指数股价综合平均数的编制对象是____A：30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票B：30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票C：20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票D：20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票7、从产品结构来看，__更容易做到绝对收益。
A．股票型基金B．债券型基金C．混合型基金D．货币市场基金8、____是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。
台湾省2016年下半年基金从业资格：债券交易市场体系考试试题
台湾省2016年下半年基金从业资格：债券交易市场体系考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+42.按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。
A．清算B．结算C．交收D．结账3.缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。
A．血清铁减少B．血清铁蛋白降低C．血清总铁结合力增高D．运铁蛋白饱和度降低E．红细胞内原卟啉增高4.《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
A．1B．2C．3D．55. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。
A．产品B．费率C．渠道D．促销6. 某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。
A．9852.14B．9852.22C．9857.14D．9857.227. 基金宣传推介材料可以__。
A．违规承诺收益或者承担损失B．夸大或者片面宣传基金C．登载基金的过往业绩D．登载单位或者个人的推荐性文字8. 基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。
A．无风险等级B．低风险等级C．中风险等级D．高风险等级9. 《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。
A．10%B．30%C．50%D．60%10. 基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。
A．家庭规模B．社会阶层C．家庭生命周期D．交通通信条件11. 目前，我国基金管理的主管机关是__。
2016年证券从业金融市场基础知识真题附答案
2016年证券从业金融市场基础知识真题附答案2016年11月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?证券从业考试栏目为大家分享“2016年证券从业金融市场基础知识真题附答案”,希望对考生能有帮助。
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2016年证券从业金融市场基础知识真题附答案一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.( )被称为“逐日盯市制度”。
A.集中交易制度B.限仓制度C.结算所实行无负债的每日结算制度D.保证金制度2.下列不属于金融期货的主要交易制度的是( )。
A.保证金制度B.分散交易制度C.限仓制度D.大户报告制度3.下列不属于政府债券的特点的是( )。
A.信用好B.市场属性差C.发行量大D.竞争力强4.证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过( )。
A.1个月B.2个月C.3个月D.1年5.下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是( )。
A.以信息披露的权威性为中心B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度C.增强信息披露的准确性和完整性D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度6.下列不属于有价证券的是( )。
A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.凭证证券7.上市公司发行股票的，其票面总额达到( )万元以上的，该公司应当委托承销团承销。
A.3000B.4000C.5000D.60008.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币( )万元。
A.1000B.2000C.3000D.50009.发行长期次级债务补充附属资本时。
全国性商业银行核心资本充足率不得低于( )，其他商业银行核心资本充足率不得低于( )。
A.7%5%B.10%5%C.7%3%D.10%3%10.( )是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
台湾省2016年下半年证券从业资格《证券投资分析》：利率的风险结构考试题
台湾省2016年下半年证券从业资格《证券投资分析》：利率的风险结构考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、目前，在报价驱动系统中，做市商的收入来源主要是__。
A．投机收入B．投资收入C．资本利得D．佣金收入2、证券经营机构自营业务的特点之一是__。
A．灵活性B．收益性C．持久性D．稳定性3、把职业投资分析师定义为“从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人”的是__组织。
A．ASFAB．AIMRC．EFFASD．FLAAF4、__是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。
A．两极策略B．子弹式策略C．梯式策略D．指数化策略5、下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。
A．董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法B．公司章程的修改C．公司年度预算方案、决算方案D．公司年度报告6、在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是__。
A．证券交易所B．证券登记结算公司C．发行证券的公司D．证券公司7、资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则__。
A．越小B．越大C．不变D．不能确定变化方向8、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的__。
A．5%B．10%C．15%D．20%9、证券交易所质押式回购实行__。
A．抵押库制度B．质押库制度C．扣押制度D．第三方看管10、我国《公司法》对监事会或监事的规定正确的是__。
A．有权向股东会提出罢免董事、经理的建议B．股份有限公司监事会至少每6个月召开1次C．有限责任公司的监事会会议每年至少召开1次D．出席会议的监事可以不在会议记录上签字11、内地企业在中国香港发行股票上市，新申请人预期上市时的市值须至少为__亿港元。
A．1B．2C．3D．412、基金托管人对基金管理人基金运作的监督应__编制基金运作监督报告。
2016年下半年台湾省基金从业资格法律法规：前、中、后台内部控制考试试卷
2016年下半年台湾省基金从业资格法律法规：前、中、后台内部控制考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券发行市场的作用不包括__。
A．为已经发行的证券提供流通转让的机会B．为资金供应者提供投资和获利的机会C．为资金需求者提供筹措资金的渠道D．促进资源配置不断优化2、目前，我国的基金管理费、基金托管费实行__。
A．每日计提B．每周计提C．按周支付D．按月支付3、对基金的分析和评价应当遵循__原则。
A．长期性B．全面性C．一致性D．客观公正性4、一只基金在收益分配前的份额净值是1.23元，假设每份基金分配0.05元收益，在进行分配后基金的份额净值将会下降到。
____A：1.16元B：1.28元C：1.23元D：1.18元5、目前在我国，__是基金销售最重要的渠道。
A．投资顾问B．商业银行C．保险公司D．证券交易所6、对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是____A：分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围B：预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性C：确定各情景发生的概率D：以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险7、下列说法正确的是__。
A．基金份额持有人有按合同规定缴纳和支付费用的义务，其需要缴纳和支付的费用仅包括申购费和赎回费B．基金份额持有人有遵守基金合同的义务，但不承担基金合同终止的义务C．基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的无限责任D．基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的有限责任8、__是为投资人选择合适的基金产品前十分重要的环节。
A．了解基金投资人的风险承受能力B．划分投资人的类型C．确定投资者的投资目标D．制定合适的理财方案9、考察基金公司营销能力的要点包括__。
A．公司营销体系情况B．公司人员情况C．公司营销理念和策略D．公司代销渠道情况10、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有__。
2016年台湾省基金从业解读：金融市场的分类考试试题
2016年台湾省基金从业解读：金融市场的分类考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、除管理费和托管费外，证券投资基金的其他运作费用主要由__等构成。
A．与基金相关的律师费用B．清算费用C．与基金相关的会计师费用D．公关费用2、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。
A．投资管理能力B．从业经历C．基金业绩D．操作风格3、__是指将投资人应分配的净利润按除息日份额净值折算为等值的新的基金份额记入投资人基金账户的分红方式。
A．股票分红方式B．现金分红方式C．红利再投资D．股票买卖差价4、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有__。
A．ETF可采取场内认购和场外认购方式B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购D．场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购5、下列关于备兑权证的表述，正确的有__。
A．备兑权证通常会增加股份公司的股本B．备兑权证通常不会增加股份公司的股本C．备兑权证所认兑的股票是新发行的股票D．备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票6、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有__。
A．采用讲座方式销售基金B．采取抽奖方式销售基金C．募集期间对认购费打折D．采用送基金份额的方式销售基金7、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。
A．1800B．2000C．3000D．40008、从____看，基金份额持有人分两类一是公众或个人投资者，二是机构投资者。
A：投资规模B：投资方式上C：投资目标D：投资组合9、通过__，投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。
A．公司是否有违规事件发生B．公司在投资上是否出现过重大的失误C．公司旗下目前的基金业绩D．公司的一些事件性公告10、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈____趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。
台湾省2016年下半年证券从业资格考试：证券与证券市场试题
台湾省2016年下半年证券从业资格考试：证券与证券市场试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A．2B．3C．4D．52、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。
A．对比关系B．比例关系C．量比关系D．组成关系3、凭证式债券是（）。
A．具有标准格式实物券面的债券B．债权人认购债券的收款凭证C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券4、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。
A．票面利率B．到期期限C．市场利率D．到期收益率5、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。
A．上市交易的股票B．期货C．上市交易的国债D．上市交易的企业债券6、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。
A．董事会B．股东大会C．监事会D．全体股东7、__负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。
A．中国证监会B．地方证券监管部门C．证券交易所D．中国人民银行8、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。
A．债券属于有价证券B．债券是一种虚拟资本C．债券是债权的表现D．发行人必须在约定的时间付息还本9、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
A．国家债券B．政府债券C．公司债券D．金融债券10、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于__亿元人民币。
A．1B．2C．3D．511、将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是__。
台湾省2016年下半年证券从业资格《证券市场》：股票发行条件考试试题
台湾省2016年下半年证券从业资格《证券市场》：股票发行条件考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、“推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌”属于__。
A．日历异常B．事件异常C．公司异常D．会计异常2、龙债券以（）为基准。
A．欧洲美元定期存款单利率B．香港银行间同业拆放利率C．伦敦银行同业拆放利率D．中国人民银行同业拆放利率3、基金管理公司内部控制的核心是（），以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A．明确责任B．权利制衡C．风险控制D．严格授权4、按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的（）以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A．30%；2/3B．30%；1/3C．50%；2/3D．50%；1/35、在新股发行的申请程序中，股东大会应就（）等事项进行表决并最后形成决议。
A．本次发行数量、定价方式B．本次发行是否符合新股发行的规定C．募集资金使用的可行性D．前次募集资金的使用情况6、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括__。
A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B．小额交易C．协议转让D．上市开放式基金等的申购与赎回7、保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于__年。
A．10B．8C．5D．38、一般认为，生产企业合理的最低流动比率是__。
A．0.5B．1C．2D．39、根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。
A．成交价格低者先卖B．先买先卖C．即买即卖D．成交价格高者先卖10、某A股的股权登记日收盘价格为30元每股，送配股方案为每10股配5股，配股价格为每股10元，那么该股票的除权价格为__。
台湾省2016年下半年证券从业《金融市场》：金融市场按交易对象划分考试试题
台湾省2016年下半年证券从业《金融市场》：金融市场按交易对象划分考试试题一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列各项属于外部信用增级的是__。
A．超额抵押B．备用信用证C．资产支持证券分层结构D．现金抵押账户2、上海证券交易所买断式回购交易的仓位控制原则要求每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。
A．20%B．30%C．50%D．10%3、目前，凭证式国债发行完全采用__方式。
A．承购包销B．代销C．公开招标D．行政分配4、债券一旦发行，决定债券价格的最主要因素是__A．利率B．每年付息额C．年付息次数D．债券的到期时间5、中国证监会在（）个工作日内对上市公司独立董事的任职资格和独立性进行审核。
A．10B．15C．30D．456、基金管理公司的筹建和开业须经__批准。
A．中国证监会B．证券交易所C．中国证券业协会基金业委员会D．国家工商管理局7、我国国库券转让市场的全面开放是在__年。
A．1982B．1985C．1990D．19928、简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在__年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点。
A．3～5B．2～3C．1～3D．1～29、在反转突破形态中，__形态是出现最多的一种形态，也是最著名和最可靠的反转突破形态。
A．头肩B．V形反转C．双重顶(底)D．三重顶(底)10、证券组合管理中第二步是指__。
A．发现价格波动幅度大于市场组合的证券B．对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C．预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况D．综合衡量投资收益和所承担的风险情况11、下列行为不是局域网管理的重点的是__。
A．用户权限设定和限制B．系统管理员用户口令及权限限制C．网络入侵防范D．网络设备购买中招标管理12、基金收益分配后基金份额净值不能__面值。
台湾省2016年下半年证券从业资格考试：普通股票和优先股票模拟试题
台湾省2016年下半年证券从业资格考试：普通股票和优先股票模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于有限责任公司的股东人数的规定，下列正确的是（）。
A．2人以上B．50人以下C．2人以上50人以下D．至少有5人，没有上限2.下列不属于深圳证券交易所分类指数的是__。
A．农业类指数B．工业类指数C．金融类指数D．综合类指数3.根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。
A．先买先卖B．即买即卖C．成交价格低者先卖D．成交价格高者先卖4.下列各项不属于证券登记结算公司业务的是__。
A．证券账户设立B．结算账户的设立和管理C．证券的存管和过户D．发表证券投资咨询报告5. __一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
A．平衡型基金B．收入型基金C．成长型基金D．封闭式基金6. 下列报告需要中国证监会核淮的有__。
A．基金合同B．上市公告书C．年度报告D．公开说明书7. 我国在50年代发行的国债有__。
A．国库券B．国家重点建设债券C．财政证券D．国家经济建设公债8. 当社会总需求大于总供给时，中央银行用以减少总需求，会采取的是__A．松的货币政策B．紧的货币政策C．中性货币政策D．弹性货币政策9. 以下几个选项中不是证券交易的特征的是__。
A．收益性B．风险性C．稳定性D．流动性10. 外资股招股说明书中，在__项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。
A．摘要B．概要C．绪言D．风险因素11. A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。
预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为（）。
A．17.5%B．15.5%C．14.0%D．13.6%12. 有关交易所席位的说法，正确的是__。
2016年下半年台湾省基金从业资格：短期融资券考试试卷
2016年下半年台湾省基金从业资格：短期融资券考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.目前，我国基金管理的主管机关是__。
A．中国证监会B．中国银监会C．中国人民银行D．证券交易所2.基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。
A．15B．45C．60D．903.根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。
A．法律形式B．运作方式C．投资目标D．投资对象4.赎回主要原则包括__。
A．“确定价”原则B．“未知价”交易原则C．“金额申购、份额赎回”原则D．“份额申购、金额赎回”原则5. 基金销售监管中的公平原则要求__。
A．公开监管机构全部业务活动内容B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D．监管部门对被监管对象给予公正待遇6. 关于现金比例变化法的说法，错误的是__。
A．通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B．较为直观C．通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D．市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好7. 下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。
A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．防范、减少基金会计核算中的差错8. 关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。
A．流通市场是发行市场的前提B．发行价格受交易价格影响C．发行市场是流通市场的延续D．发行市场是流通市场的基础9. 甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。
2016年下半年台湾基金从业资格其他货币场工具考试题
2016年下半年台湾省基金从业资格：其他货币市场工具考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的。
A.资产价值B.账面价值C.清算资金D.实际价值2.深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的。
A.0.1%B.0.2%C.0.3%D.0.5%3.封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括_。
A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B.基金合同期限不超过5年C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人4.分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。
其报送内容不包括_。
A.基金宣传推介材料的形式B.基金宣传推介材料的用途说明C.基金管理公司督察长出具的合规意见书D.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件5.以下属于货币证券的有_。
A.商业汇票B.商业本票C .金融债券D.银行汇票6.基金托管人在保管基金财产时，无须_。
A.保证基金财产的安全B.对基金投资损失承担赔偿责任C.依法处分基金财产D.严守基金商业秘密7.基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。
A.地理因素8.人口因素C.投资者心理因素D.投资者行为因素8.基金销售业务的风险主要包括_。
A.合规风险8.操作风险C.技术风险D.不可抗力风险9.某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/ 份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为 _。
A.8.33%B.9.09%C.16.67%D.18.18%10.关于基金管理人，下列认识错误的是_。
A.在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D.基金管理人是基金的募集者和管理者11.关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是_。
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台湾省2016年下半年证券从业《金融市场》：金融市场按交易对象划分考试试题一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、下列各项属于外部信用增级的是__。
A．超额抵押B．备用信用证C．资产支持证券分层结构D．现金抵押账户2、上海证券交易所买断式回购交易的仓位控制原则要求每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。
A．20%B．30%C．50%D．10%3、目前，凭证式国债发行完全采用__方式。
A．承购包销B．代销C．公开招标D．行政分配4、债券一旦发行，决定债券价格的最主要因素是__A．利率B．每年付息额C．年付息次数D．债券的到期时间5、中国证监会在（）个工作日内对上市公司独立董事的任职资格和独立性进行审核。
A．10B．15C．30D．456、基金管理公司的筹建和开业须经__批准。
A．中国证监会B．证券交易所C．中国证券业协会基金业委员会D．国家工商管理局7、我国国库券转让市场的全面开放是在__年。
A．1982B．1985C．1990D．19928、简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在__年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点。
A．3～5B．2～3C．1～3D．1～29、在反转突破形态中，__形态是出现最多的一种形态，也是最著名和最可靠的反转突破形态。
A．头肩B．V形反转C．双重顶(底)D．三重顶(底)10、证券组合管理中第二步是指__。
A．发现价格波动幅度大于市场组合的证券B．对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C．预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况D．综合衡量投资收益和所承担的风险情况11、下列行为不是局域网管理的重点的是__。
A．用户权限设定和限制B．系统管理员用户口令及权限限制C．网络入侵防范D．网络设备购买中招标管理12、基金收益分配后基金份额净值不能__面值。
A．高于B．低于C．等于D．不确定13、投资者回避信用风险的最好办法是__。
A．参考证券信用评级的结果B．分散投资C．增大投资于债券的比例，减少投资于股票的比例D．投资于证券投资基金14、回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竟价。
这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的__。
A．收益与风险B．成本与风险C．收益与流动性D．收益与成本15、根据运作方式的不同，可以将基金分为__。
A．债券基金B．封闭式基金C．股票基金D．开放式基金16、在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了__外，都属于其自律管理内容。
A．制度建设B．法律制度C．内部监察D．行业检查17、（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
A．证券经纪业务 B.证券法律业务 C．证券合同业务 D．证券发行业务18、在上市公司的税后利润中，其分配顺序是__。
A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金19、关于境内外披露差异，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的，（）应披露财务报表差异调节表，并注明境外会计师事务所的名称。
A．发行境内上市外资股的发行人B．发行境外上市外资股的发行人C．境内会计师事务所D．境外会计师事务所20、证券投资基金资产的名义持有人是__。
A．基金投资者B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管人21、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每__召开一次。
A．6个月B．1年C．3个月D．2个月22、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。
A．托管机构 B．证券公司自己 C．推广机构 D．结算托管部门23、我国证券投资基金管理费以__为基础计提。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金发行份额D．基金份额净值24、__是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。
A．基金募集与销售B．投资管理C．基金运营D．受托资产管理及投资咨询服务25、__是指保持资产组合中各类资产的固定比例。
A．投资组合保险策略B．买入并持有战略C．动态资产配置D．恒定混合策略26、股票买卖印花税最后由__统一向征税机关缴纳。
A．中国结算公司B．证券交易所C．中国证监会D．证券公司27、某投资者购买了一张面值1000元，期限180天，年贴现率为12%的贴现债券。
则此贴现债券的发行价格为__。
A．880元B．900元C．940元D．1000元28、根据现行的相关规定，交易指令每次最小下单数量为__手。
A．1B．10C．100D．1000二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
）1、根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为__。
A．基金持有人B．基金发起人C．基金管理人D．基金托管人2、并购重组委员会审核__，适用《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》。
A．根据中国证监会的相关规定构成上市公司重大资产重组的并购重组事项B．上市公司以新增股份向特定对象购买资产的并购重组事项C．上市公司实施合并、分立的并购重组事项D．中国证监会规定的其他并购重组事项3、根据要求，VaR计算采用__的置信度。
A．90%B．95%C．97%D．99%4、描述公司成长性的指标通常有（）。
A．资本权益比率B．持续增长率C．红利收益率D．杠杆收益率5、基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是（）。
A．要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好B．要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合C．要考虑相关法律、法规的约束D．要考虑基金管理人自身的管理水平6、关于“熊猫债券”，下列说法正确的有__。
A．是国际多边金融机构在中国发行的人民币债券B．是国际多边金融机构在中国发行的美元债券C．属于欧洲债券D．属于外国债券7、中国证监会与中华人民共和国司法部于2007年3月9日发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(下文简称《办法》)下列说法正确的是__。
A．《办法》的调整范围是，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务B．《办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为上市公司的收购、重大资产重组及股份回购出具法律意见C．《办法》规定，律师事务所应当建立健全风险控制制度，加强对律师从事证券法律业务的管理，提高律师证券法律业务水平D．《办法》规定，律师被吊销执业证书的，5年之内不得再从事证券法律业务8、根据证券发行的相关原则，以下不属于网上发行的方式是__。
A．网上定价发行B．网上询价发行C．网上竞价发行D．网上累计投标询价发行9、控股股东不履行认购股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股份的数量未达到拟配售股份数量的（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已认购的股东。
A．40%B．50%C．60%D．70%10、我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得__。
A．从证券登记结算公司的业务收入中提取B．从证券登记结算公司的收益中提取C．从证券登记结算公司的资本金中提取D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳11、下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有__。
A．投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益B．每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配C．货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益D．投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益12、下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是__。
A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗B．保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递C．系统数据应逐月备份并异地妥善存放D．系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年13、可转换公司债券每张面值为__元。
A．100B．500C．1000D．500014、按投资标的划分，基金可分为__。
A．国债基金B．股票基金C．指数基金D．货币市场基金15、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股。
若每股股价为1元，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。
A．1800B．2118C．3000D．400016、关于上证基金指数，下列叙述不正确的是__。
A．上证基金指数的选样范围为在上海证券交易所上市的所有证券投资基金B．基金指数的计算方法、修正方法完全不同于股票指数C．上证基金指数以2000年5月8日为基日，以该日所有证券投资基金市价总值为基期，设基日指数为1000点，于2000年5月9 13开始正式发布，指数代码为000011D．上证基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围17、由证券公司自行办理对投资者的委托买卖、证券资金账户的核算管理以及对客户的现金收付，这种方式属于__。
A．证券营业部自办出纳B．银行代理出纳C．银行代理资金清算D．投资者自行管理18、__收益率曲线体现了收益率与期限的关系随着期限的长短由正向变为反向。
A．正常的B．反向的C．拱形的D．双曲线19、下列关于股票股息的说法正确的有__。
A．会对公司的资产产生影响B．可以解决公司发展对现金的需要C．会对公司的股东权益产生影响D．有利于股票的流通20、__原则是指制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A．合法、合规性B．全面性C．审慎性D．适时性21、下列关于上海证券市场B股交收制度的说法中，正确的有__。
A．上海证券市场B股交收实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度B．上海证券市场B股交收实行“全额交收”和“会计日结算”相结合的制度C．对境内结算参与人的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)D．对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”22、公司清算时，公司财产的清算顺序正确的是__。
A．缴纳所欠税款→支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→按股东所持有股份比例分配剩余财产B．支付清算费用→职工工资→法定补偿金→社会保险费用→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产C．支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产D．职工工资→支付清算费用→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产23、替代互换的风险主要来自于__。