深交所资金结算规则
深圳证券交易所交易规则
深圳证券交易所交易规则深圳证券交易所是中国最大的证券交易所之一，为投资者提供了股票、基金、国债和其他金融产品的交易服务。
深圳证券交易所的交易制度旨在确保公平、公正、有序的交易环境，以便市场参与者能够安全地进行交易，同时也为投资者提供投资风险管理。
本文就市场参与者在深圳证券交易所进行交易时需要遵守的交易规则进行介绍。
一、投资者所有权深圳证券交易所规定，所有参与深圳证券交易的投资者都必须拥有完整的股东权利。
投资者必须凭借有效而又正式的书面资料来证明其在深圳证券交易所的股东身份，这些资料可以是股票或基金持有证明、有效的投资经理协议书、申请证明或有效的委托交易备案表等，以确保投资者拥有完整的投资者权利。
二、资金限制深圳证券交易所对投资者进行投资时的资金投入有一定的限制，投资者每次投资的金额不得低于所选定投资标的的单只最小买入金额，不得超过本金总额的百分之一，并且投资者每次投资的总金额不得超过其投资总额的百分之十。
三、投资筛选深圳证券交易所为投资者提供了丰富的投资渠道，但是投资者仍然需要选择合适的投资标的进行投资。
投资者在进行投资选择时，必须仔细审查被拟投资的股票、基金、国债或其他金融产品的投资风险和投资收益，并仔细阅读有关文件，以确保其选择的投资标的是适合自身投资特征的合理投资产品，并尽可能降低投资风险。
四、委托交易深圳证券交易所要求投资者进行委托交易时必须填写有关的委托交易备案表，并且在填写备案表前必须充分了解委托交易的风险。
同时，投资者在选择委托交易机构和代理人时，应当选择具有资质认证的机构，以确保后续交易的安全性。
五、资金安全由于证券交易涉及到较大的金钱投入，深圳证券交易所拥有了一套严格的安全体制来保障投资者的资金安全。
投资者资金及其他资产由深圳证券交易所统一管理，深圳证券交易所与主管机构制定的开放式基金存管协议来确保投资者的资金被安全存放，而不会被滥用或者挪用，也不会因为金融机构的破产而受到影响。
深圳交易所 信用债交易规则
深圳交易所信用债交易规则
深圳交易所的信用债交易规则主要包括以下几个方面：
1.交易场所及设施：深圳交易所为信用债交易提供交易场所及设施，包括
交易主机、通信系统等。
2.交易原则：信用债交易遵循公开、公平、公正的原则。
3.交易方式：信用债交易采用无纸化的集中交易或经中国证监会批准的其
他方式。
4.交易时间：信用债的交易时间与股票交易时间相同，为每周一至周五的
9:15-11:30和13:00-15:00。
5.报价方式：信用债的报价单位为“每百元面值”，报价保留两位小数。
6.涨跌幅限制：信用债的涨跌幅限制与股票相同，为10%。
7.委托规则：信用债的委托规则与股票相同，可以进行市价委托或限价委
托。
8.结算方式：信用债的结算方式为T+1，即当日买入的信用债需要等到下
一个交易日才能卖出。
9.风险控制：深圳交易所对信用债交易实施风险控制，对异常波动和违规
交易行为进行监管和处理。
需要注意的是，深圳交易所的信用债交易规则可能会根据市场情况和政策变化进行调整，投资者在进行信用债交易前应仔细了解最新的交易规则和相关规定。
深圳证券交易所交易规则(2020年12月修订)
附件1深圳证券交易所交易规则（2020年12月修订）（2001年11月30日实施；2006年5月15日第一次修订；2011年1月17日第二次修订；2012年11月30日第三次修订；2013年7月29日第四次修订；根据2013年11月30日《关于修改〈深圳证券交易所交易规则（2013年修订）〉第3.1.4条的决定》修订；根据2015年1月9日《关于修改〈深圳证券交易所交易规则〉第3.1.4条的通知》修订；根据2015年12月4日《关于修订〈深圳证券交易所交易规则〉新增第四章第六节的通知》修订；根据2016年4月28日《关于修改〈深圳证券交易所交易规则〉的通知》修订；根据2016年9月30日《关于修改〈深圳证券交易所交易规则〉涉及交易参与人若干条款的通知》修订；根据2019年1月11日《关于修订〈深圳证券交易所交易规则〉第 3.1.4条的通知》修订》；根据2020年3月13日《关于发布〈深圳证券交易所交易规则（2020年修订）〉的通知》修订；根据2020年12月31日《关于发布<深圳证券交易所交易规则（2020年12月修订）>的通知》修订）目录第一章总则 (4)第二章交易市场 (4)第一节交易场所 (4)第二节交易参与人 (4)第三节交易品种 (5)第四节交易时间 (5)第三章证券买卖 (5)第一节一般规定 (6)第二节委托 (7)第三节申报 (8)第四节竞价 (12)第五节成交 (14)第六节大宗交易 (15)第七节融资融券交易 (19)第八节债券回购交易 (20)第四章其他交易事项 (21)第一节转托管 (21)第二节开盘价与收盘价 (21)第三节挂牌、摘牌、停牌与复牌 (22)第四节除权与除息 (23)第五节风险警示板交易事项 (24)第六节指数熔断 (26)第五章交易信息 (27)第一节一般规定 (28)第二节即时行情 (28)第三节证券指数 (29)第四节证券交易公开信息 (29)第六章证券交易监督 (31)第七章交易异常情况处理 (34)第八章交易纠纷 (36)第九章交易费用 (36)第十章附则 (36)第一章总则1.1 为规范证券市场交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券交易所管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。
深圳证券交易所交易规则2023
深圳证券交易所交易规则2023深圳证券交易所是中国境内重要的证券交易所之一，其交易规则是影响市场交易秩序和保护投资者利益的重要法规。
下面将详细介绍深圳证券交易所2023年的交易规则。
一、市场框架和组织机构深圳证券交易所是由深圳证券交易所经营有限责任公司负责运营管理。
交易所设立有股票市场、债券市场和创业板市场。
股票市场主要交易普通股等股票，债券市场主要交易债券等固定收益类证券，创业板市场主要交易初创企业股票。
二、交易方式和时间深圳证券交易所采用集中竞价交易和连续交易相结合的方式进行股票交易。
集中竞价交易分为开盘集合竞价和收盘集合竞价，连续交易时间为上午9:30至11:30，下午13:00至15:00。
债券市场采用竞价交易方式进行交易，交易时间为上午9:30至11:30，下午13:00至15:00。
三、证券品种和交易规则深圳证券交易所股票市场和债券市场均允许交易上市公司股票和债券，但需符合交易所规定的上市条件。
创业板市场专门交易成长性好的初创企业股票，有较高的风险和收益。
交易所对于股票的交易规则包括：交易机制、交易规则、交易价格限制、交易量限制以及信息披露要求等。
对于债券的交易规则包括：交易方式、报价方式、最小价格变动单位、成交方式和清算结算等。
四、交易费用和交易规则深圳证券交易所规定了交易所以及相关机构的收费标准，包括交易手续费、证券清算费、交易所服务费等。
交易手续费按照交易额的一定比例进行收取，不同品种的交易费用可能不同。
交易规则方面，对于违法违规行为，交易所将依法进行处罚，并公布违法违规行为当事人的信息，保护市场诚信交易。
五、交易风险防范深圳证券交易所注重风险监测和风险防范，规定了股票市场和债券市场的风险防范措施，包括市场风险监测、投资者适当性管理、异常交易监测等。
交易所将加强对交易行为的监管，发现异常情况及时进行调查。
交易所将建立完善的投资者保护制度，加强对投资者的教育和培训，提高投资者的风险意识和自我保护能力。
中国证券登记结算有限公司深圳分公司证券资金结算业务指南(2012年11月)
关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南》（2012年11月修订版）的通知各结算参与机构：为规范中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）结算参与机构的业务运作，本公司结合近年证券市场业务的最新变化，对《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南》进行了修订，现予以发布，并自发布之日起实施。
《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南》（2012年11月修订版）主要修订内容包括：一、增加了以下内容：（一）第一篇“结算参与人”中1、结算参与人开通证券资金结算业务电子平台；2、上市商业银行申请参与深交所债券结算业务；3、基金代销公司申请加入中国结算TA系统业务;4、结算参与人预留指定银行收款账户注意事项；5、证券公司开通代办股份转让业务案例；6、结算参与人申请交易单元的中止时应满足的条件；7、日常风险隐患记录。
（二）第二篇“资金结算”中1、代收代付业务的交收模式，将由第三方清算、本公司代为进行资金交收的业务纳入代收代付业务范围；2、转融通业务，调整了部分业务内容以及部分业务内容的顺序；3、债券业务近期改革动态及规则的指向性内容；4、特殊业务中权益分派资金到账的相关业务规定。
（三）第三篇“相关资料”中1、结算参与人业务代表及联系方式。
二、修订了以下内容：（一）第一篇“结算参与人”中1、交易单元中止业务；2、询证业务，结算参与人资金结算账户余额函证通过证券资金结算业务电子平台办理，不受理会计师事务所对结算参与人证券持股函证；3、结算保证金管理；4、证券公司向基金管理公司出租交易单元业务案例。
（二）第二篇“资金结算”中1、尚未支付金额的计算公式；2、主要结算数据及发布途径。
（三）第三篇“相关资料”中1、各项收费标准。
三、删除了以下内容：（一）第一篇“结算参与人”中1、证券公司申请参与权证结算业务、代办证券公司ETF申购赎回结算业务；2、权证、ETF交收履约保证金收取；3、证券公司开立结算账户案例。
深圳证券交易所上市开放式基金 登记结算业务指引
深圳证券交易所上市开放式基金登记结算业务指引第一章总则第一条 为规范深圳证券交易所上市开放式基金登记结算相关业务，根据《上市开放式基金登记结算业务实施细则》和《开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划登记结算业务指南》等中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）相关规定，制定本指引。
第二条 本指引所称深圳证券交易所上市开放式基金（以下简称“深证LOF”）是指可在深圳证券交易所(以下简称“深交所”)认购、申购、赎回及交易的开放式基金。
投资者既可通过作为深交所会员单位的场内证券经营机构（以下简称“场内证券经营机构”）认购、申购、赎回及交易深证LOF份额，也可通过商业银行、证券公司、基金公司直销等场外基金销售机构(以下简称“场外基金销售机构”)认购、申购和赎回深证LOF份额。
第三条 经深交所及本公司认可，具有基金销售业务资格的场内证券经营机构可通过深交所交易系统参与深证LOF 的申购、赎回业务；经深交所认可，具有基金销售业务资格的场内证券经营机构可通过深交所交易系统参与深证LOF的认购业务；所有场内证券经营机构可通过深交所交易系统参与深证LOF的交易业务。
第四条 基金管理人、基金销售机构应按照本公司相关规定办理参与深证LOF业务的相关手续。
本公司总部统一向基金管理人提供基金持有人名册、场内和场外份额明细、账户资料等相关数据资料和相关登记结算服务。
第二章基金简称、代码和账户第一节 基金简称和代码第五条 深证LOF获准发行后，基金管理人可向深交所申请深证LOF的代码及简称。
场内证券经营机构、场外基金销售机构办理深证LOF业务使用相同的基金代码及简称。
第二节 证券账户和基金账户第六条 本公司对深证LOF份额实行分系统登记。
投资者通过场内证券经营机构认购、申购、买入所得的深证LOF 份额登记在本公司深圳分公司证券登记结算系统（以下简称“证券登记系统”）；投资者通过场外基金销售机构认购、申购所得的深证LOF份额登记在本公司开放式基金登记结算系统（以下简称“TA系统”）。
上交所和深交所交易规则对比
上交所和深交所交易规则对比交易结构：上交所的交易结构采用集中竞价撮合的方式进行。
即在特定的集合竞价时间段内，投资者可以提交委托单，交易所会根据买卖双方的委托单进行撮合成交。
而深交所的交易结构则是连续竞价撮合的方式进行。
即任何时间都可以提交委托单，并根据价格优先、时间优先的原则进行撮合。
交易时间：上交所的交易时间分为两个阶段，分别是上午9:30-11:30，下午13:00-15:00。
而深交所的交易时间也分为两个阶段，分别是上午9:30-11:30，下午13:00-15:00。
交易方式：上交所的交易方式主要包括集中竞价、封闭式基金交易、回购交易等。
其中集中竞价是主要的交易方式，也是最常见的股票交易方式。
而深交所的交易方式也包括集中竞价、封闭式基金交易和回购交易，但相比之下，深交所更加注重创新交易方式的引入，如“分级基金”、“LOF”等。
交易规则：上交所和深交所在交易规则上也存在一些差异。
在交易安全机制上，上交所实行T+1的交易制度，即当日成交的股票将于下个交易日完成交割。
而深交所实行T+0的交易制度，即当日成交的股票当日就可以完成交割。
另外，在涨跌停板的设置上，上交所的涨跌停幅度为10%，而深交所的涨跌停幅度则分为5%和10%两档。
此外，上交所和深交所在交易规则上还存在一些具体细节的差异，比如交易费用的计算方式、交易流程的要求等。
投资者在进行股票交易时需要了解这些差异，以充分把握交易机会并遵守相应的交易规则。
总的来说，上交所和深交所在交易结构、交易时间、交易方式、交易规则等方面存在一些差异。
投资者在进行股票交易时应该根据自身的需求和投资策略选择适合自己的交易所，并了解其交易规则，以便更好地进行投资决策。
交易所结算规章制度
交易所结算规章制度一、总则为规范交易所结算业务的运作，维护市场秩序，保障投资者权益，根据相关法律法规和监管要求，制定本规章制度。
二、结算主体交易所的结算业务主体为结算中心，负责处理交易所交易的结算工作。
结算中心应当具备相应的结算能力和资金保障能力，保障交易所交易的顺利进行。
三、结算方式1. 交易所交易采用T+0实时结算方式，即买卖双方成交后，立即进行资金清算和证券过户。
2. 结算中心应当建立完善的交易结算系统，确保结算过程的及时准确。
3. 交易所可根据市场情况和监管要求，调整结算方式，但应当提前告知市场参与者并得到监管机构的批准。
四、结算流程1. 交易完成后，结算中心根据成交情况进行资金清算和证券过户。
2. 买方支付交易金额，卖方交付证券。
3. 结算中心对买卖双方的账户进行调账，并告知相关交易参与者结算结果。
4. 结算过程中如有异常情况，结算中心应当及时通知相关交易参与者，并提供必要的协助。
五、资金保障1. 结算中心应当建立专门的清算资金账户，用于处理结算业务的资金清算。
2. 结算中心应当每日进行资金交收，保证交易所交易的资金安全。
3. 结算中心应当建立风险管理机制，对可能出现的风险进行评估和控制。
4. 如有资金不足或者发生其他资金风险情况，结算中心应当制定应急措施并及时报告监管机构。
六、风险管理1. 结算中心应当建立完善的风险管理制度，对各类风险进行评估和控制。
2. 结算中心应当加强市场监控，及时发现和处理异常交易。
3. 结算中心应当建立健全的风险预警机制，对潜在风险进行监测和预警。
4. 结算中心应当定期进行风险检查和评估，及时调整风险管理策略。
七、监督管理1. 结算中心应当遵守相关法律法规和监管要求，接受监管机构的监督和检查。
2. 结算中心应当定期向监管机构报告结算情况和风险管理情况。
3. 监管机构有权对结算中心进行现场检查和监管，对违规行为进行处罚。
4. 监管机构应当建立健全的监管制度，保障结算中心的正常运作。
深圳证券交易所交易规则全文
深圳证券交易所交易规则全文第一章总则第一条为规范深圳证券交易所（以下简称深交所）的交易行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券法》等法律法规，制定本规则。
第二条深交所是依法设立的证券交易场所，主要负责证券的买卖、交易撮合、信息披露等相关工作。
第三条交易参与主体应当遵守本规则和有关法律法规，维护交易秩序，提高市场透明度。
第四条本规则所称证券，是指在深交所上市交易的股票、债券等金融工具。
第二章交易方式第五条深交所的交易方式包括集中竞价交易和连续竞价交易。
第六条集中竞价交易是指在特定时间段内，买卖双方按照集中竞价方式报价，由深交所进行撮合成交。
第七条连续竞价交易是指交易时间内，买卖双方根据市场行情，即时报出买入或卖出价格，由深交所自动撮合成交。
第三章交易流程第八条买卖双方应当通过交易参与机构提交委托申报，包括证券代码、买卖方向、委托价格、委托数量等信息。
第九条深交所根据委托申报的信息进行撮合，成交价格以及成交数量由市场供需关系决定。
第十条成交后，交易参与机构应当及时通知委托人，并办理资金、证券划转等相关手续。
第四章交易规则第十一条交易参与机构应当遵守交易纪律，不得干扰、操纵市场价格，不得传播虚假信息，不得利用内幕信息进行交易。
第十二条交易参与机构应当履行客户交易委托，确保交易的及时、准确、公正。
第十三条交易参与机构应当保密客户的交易信息，不得泄露给第三方。
第五章监管与处罚第十四条深交所对违反交易规则的行为进行监管，有权采取警示、罚款、停牌、撤销交易等措施。
第十五条深交所对严重违法违规行为，可以将其列入黑名单，并向有关部门举报。
第十六条监管部门对证券交易行为进行监督，有权对违法违规行为进行处罚，并行使相关职权。
第六章附则第十七条本规则由深交所负责解释，并根据市场情况进行适时修订。
第十八条本规则自发布之日起生效，废止以前的相关规定。
以上为深圳证券交易所交易规则的全文，旨在规范交易行为，保护投资者权益，确保市场秩序的正常运行。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2024.03.29•【文号】深证上〔2024〕240号•【施行日期】2024.03.29•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》的通知深证上〔2024〕240号各市场参与人：为了进一步规范资产支持证券业务，保护投资者合法权益，健全业务规则体系，本所制定了《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》，现予以发布，自发布之日起施行。
本所2014年11月25日发布的《深圳证券交易所资产证券化业务指引》（深证会〔2014〕130号）同时废止。
附件：1．深圳证券交易所资产支持证券业务规则2.《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》起草说明深圳证券交易所2024年3月29日附件1深圳证券交易所资产支持证券业务规则第一章总则第一条为了规范资产支持证券业务，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（以下简称《管理规定》）等规定，制定本规则。
第二条本规则适用于资产支持证券在深圳证券交易所（以下简称本所）的发行、挂牌转让和存续期管理等事宜。
第三条本规则所称资产支持证券，是指符合《管理规定》要求的证券公司以及基金管理公司子公司等相关主体作为管理人通过设立资产支持专项计划（以下简称专项计划）或者中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认可的其他特殊目的载体，以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过交易结构设计等方式进行信用增级，在此基础上所发行的证券。
第四条管理人、原始权益人、资产服务机构、增信机构、托管人、销售机构、证券服务机构等资产支持证券业务参与人（以下统称业务参与人）及其相关人员应当诚实守信、勤勉尽责，遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）和本所业务规则的规定，履行转让服务协议、计划说明书等文件的约定义务和相关承诺，保证披露或者报送的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证券登记结算有限公司深圳分公司交易型开放式指数基金登记结算业务指南
中国证券登记结算有限公司深圳分公司交易型开放式指数基金登记结算业务指南文章属性•【制定机关】•【公布日期】•【字号】•【施行日期】•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】金融债券,证券正文中国证券登记结算有限公司深圳分公司交易型开放式指数基金登记结算业务指南目录一、市场参与人参与ETF业务1.1投资者使用账户1.2结算参与人参与ETF认购结算业务1.3结算参与人参与ETF交易结算业务1.4代办证券公司（PD）申请参与ETF申购、赎回结算业务1.5基金管理人申请参与ETF登记结算业务二、基金份额认购2.1基金认购方式2.2现金认购2.3组合证券认购2.4 ETF募集失败的协助工作三、登记托管3.1申请开立ETF证券账户3.2初始登记3.3变更登记3.4 代理发放红利3.5 持有人名册服务3.6其他托管业务四、清算交收4.1结算基本原则4.2 ETF清算交收内容及时间安排4.3清算4.4交收4.5资金划拨五、风险管理5.1结算参与人管理5.2代办证券公司履约保证金账户的管理5.3资金交收违约处理5.4证券交收违约处理5.5待处分证券处置六、数据发送6.1发行认购的清算交收数据6.2交易、申购及赎回的清算交收数据6.3履约保证金调整数据6.4数据接口下载七、附则7.1本公司收费标准7.2深交所及其他机构收费7.3业务咨询电话7.4查询网站附件1、ETF申购赎回交收履约保证金账户申请表附件2、ETF基金资金结算账户申请表附件3、指定收款账户证明附件4、ETF上网发行划款通知附件5、ETF发行登记申报书表1、ETF发行登记申请表表2、指定联络人授权委托书表3、组合证券调入证券认购专户申请表表4、网上认购资金利息折份额登记申请表5、组合证券调入ETF证券账户申请表附件6、批量调账数据接口附件7、机构证券账户注册申请表附件8、网下证券登记数据接口附件9、金钱权益转移申请表附件10、基金份额标准化登记申请附件11、待处分证券申报表本指南所称交易型开放式指数基金（以下简称“ETF”），是指经依法募集的，以跟踪特定证券指数为目标的开放式基金，其基金份额用组合证券进行申购及赎回，并在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市交易。
深市交易规则
深市交易规则深圳证券交易所（深市）是中国国内的证券交易所之一。
它成立于1990年12月1日，总部位于深圳市。
深圳证券交易所的主要职责是为投资者提供公开、公平和有序的交易环境，促进资本市场的稳定发展。
深圳证券交易所的交易规则非常重要，它确保了市场的正常运转和交易的公正性。
以下是深市交易规则的主要内容：首先，市场监管规则是深市交易的基础。
深圳证券交易所制定了一套严格的监管规则，包括市场成员准入要求、证券交易制度、信息披露和监管处罚等内容。
这些规则不仅保护了投资者的合法权益，还维护了市场的稳定和健康发展。
其次，交易品种规则是深市交易的核心。
深圳证券交易所可以交易的证券品种包括股票、债券、基金、权证等。
不同证券品种具有不同的交易规则和特点，投资者在进行交易前应详细了解相关规则，确保自己的交易行为合法合规。
再次，交易方式规则是深市交易的重要内容。
深圳证券交易所实行集中竞价和连续竞价两种交易方式。
集中竞价是在每个交易日的开市前进行的一轮竞价，确定当天的开盘价；连续竞价是交易日的正常交易方式，投资者可以通过交易系统进行交易。
此外，交易时间规则也是深市交易的关键。
深圳证券交易所的交易时间分为上午和下午两个交易阶段，上午9:30至11:30，下午13:00至15:00。
深市还设有集合竞价期间，即上午9:15至9:25和下午12:55至13:00，投资者可以在这段时间内提交交易指令。
最后，交易风险管理规则是深市交易的重要保障。
深圳证券交易所通过制定风险管理规则，对市场风险和交易风险进行有效管理和控制。
投资者在进行交易时要注意风险管理，合理配置资金，避免过度交易和盲目跟风，确保自身的风险控制能力。
总之，深市交易规则的生动、全面、有指导意义的内容对投资者来说至关重要。
投资者要了解交易所的交易规则，熟悉不同证券品种的交易规则和特点，严格遵守市场监管规则，合理配置资金，做出明智的投资决策，共同促进资本市场的稳定和发展。
深圳证券交易所Ｂ股交易、清算业务规则
深圳证券交易所Ｂ股交易、清算业务规则【发布部门】深圳市政府【公布日期】1992.01.31【实施日期】1992.01.31【时效性】现行有效【效力级别】地方政府规章深圳证券交易所Ｂ股交易、清算业务规则（中国人民银行深圳分行一九九二年一月三十一日）第一章总则第一条为加强人民币特种股票（简称Ｂ股）上市的管理，确保其交易、清算正常进行，根据《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》（简称《暂行办法》）、《深圳市人民币特种股票管理办法》（简称《管理办法》）、《深圳证券交易业务规则》（简称《业务规则》）特制定本规则（简称《Ｂ股业务规则》）。
第二条凡Ｂ股在本所上市，其交易、清算均须遵守本规则。
第二章上市申请第三条公司申请Ｂ股上市，须由本所审查后报中国人民银行深圳经济特区分行（简称主管机关）批准。
第四条上市审查根据《暂行办法》第十五条、第三十七条、第三十八条、第三十九条和第四十条及《业务规则》进行。
第五条Ｂ股申请上市，申请人除须递交人民币股票申请上市所必须提供的文件外，还须同时向本所递交以下文件：（１）主管机关批准同意发行Ｂ股的文件；（２）申请Ｂ股上市的报告；（３）Ｂ股招股说明书和上市公告书；（４）Ｂ股承销协议及其附件；（５）各有关方面同主管机关特许的清算银行签署的清算协议及附件；（６）Ｂ股发行人历年外汇收支报表和未来一年外汇收支预测；（７）Ｂ股发行情况报告；（８）Ｂ股发行所筹外汇资金使用计划同使用情况报告；（９）其它必要的资料。
第六条第五条所提及的资料，须同时送主管机关、本所各一份。
第七条本所在收到资料后的十五个工作日内提出审查意见或其他意见。
第八条本所作出准予上市的审查意见，连同上市审查表及申请人资料一起送主管机关审批。
主管机关批准后，申请人须到本所签订上市合同，经公证后，由本所向申请人发出上市通知书。
第九条上市通知书和上市合同一式两份，送往主管机关备案存档。
第十条上市公告书须由本所审查，经主管机关确认后，至少在Ｂ股上市交易前三天予以公布。
深交所交易规则
深圳证券交易所业务规则第一章竞价交易与电脑系统第一节基本交易规则一．交易制度1．证券市场的基本原则：公平、公正、公开。
2．交易原则：价格优先、时间优先。
3．成交顺序：较高买进委托优先与与较低买进委托；较低卖出委托优先与与较高卖出委托；同价位委托，按委托顺序成交。
4．交易品种：现有品种：A股、B股、国债现货、企业债、国债回购、基金、可转换债券。
曾有品种：认股权证、国债期货。
5．报价单位：A股、B股以股，基金以基金单位为报价单位，债券以‘100元面额’为报价单位；国债回购以‘资金年收益率’为报价单位。
6．价格变化档位：A股、债券、基金为0.01元；B股为0.01港元（仙），国债回购为0.01%。
7．委托买卖单位与零股交易：A股、B股、基金的委托买卖单位为‘股’，但为了提高交易系统的效率，必须以100股或其整数倍进行委托买卖。
如有低于100股的零股需要交易，必须一次性委托卖出，不能分次卖出。
同时，也不能委托买进零股。
债券的委托买卖单位为1000元面值（手）。
8．交易时间：每周一至周五，每天上午9：30至11：30，下午1：00至3：00。
法定公众假期除外。
9．竞价：集合竞价从上午9：15~9：25；连续竞价从9：30~11：30、1：00~3：00。
10．开市价和收市价：开市价为某只证券当日第一笔成交价（第一笔成交价有可能在连续竞价中产生）；有成交的最后一分钟内所有成交的加权平均成交价为收市价。
11．涨跌幅限制：自1996年12月16日起，对交易的股票（含A股、B股）、基金类证券（含受益凭证）实行交易价格涨跌幅限制。
在一个交易日内，除上市首日证券外，每只证券的交易价格相对上一日收市价的涨跌幅度不得超过10%。
超过涨跌幅度的委托为无效委托。
12．通讯方式：一般，营业部与深交所有以下几种通讯方式——DDN、双向卫星、单向卫星，具体由各个营业部的实际情况而定。
今后的趋势为双向卫星。
13．股东帐户：委托人委托买卖股票，必须先亲自向深交所（或深交所指定的证券商）办理名册登记并开立（股东帐号（即：股票帐户）。
深圳交易所交易规则
深圳交易所交易规则
深圳证券交易所是全国第二个“交易连续报价制”上市市场，被
誉为中国证券市场的第一扇门。
深圳交易所实行的交易规则包括以下
几项：
1、融资融券交易：投资者可以利用融资融券交易，通过发行融资债券
或借贷自有资金，借入证券以及减持本行融出的证券，以及支付日息，实现资金的不动支付及利润的变现。
2、股票期权交易：为了吸引投资者，深圳证券交易所于2018年4月
引入民间机构持有和交易股票期权，有利于投资者实现投资风险的可
控性。
3、开放式基金交易：深圳证券交易所允许交易基金的机构和个人之间
自由交换基金份额，并于1995年实行直接结算，帮助投资者节省成本
并快速实现投资收益。
4、挂牌主体及非上市公司交易：深圳证券交易所除允许上市公司直接
挂牌交易，还支持非上市公司进行综合交易，可分别提供公开发行、
转让、协议转让及挂牌转让等形式，使投资者更好地参与到经济发展中。
5、网络交易：深圳证券交易所还实行网上直达系统，投资者可以直接
进行咨询、报价、交易等，便捷的实现在线交易，提高投资者参与的
效率和速度。
6、监管体制：实施完整的监管体制，维护投资者合法权益，包括信息
披露、有效公开宣告、市场质量管理、违规操作查处等，实行严格的
风控体系与管理。
7、投资者教育：深圳证券交易所拥有多种投资者教育培训活动，旨在
为投资者提供客观参考信息与投资理念，并及时更新最新内容，加强
投资者知识水平，提高投资者投资水平和投资成果，避免投资造成的
损失。
深圳证券交易所交易规则的全文
深圳证券交易所交易规则的全文第一章总则第一条为了规范深圳证券交易所（以下简称“深交所”）的交易行为，保护投资者的合法权益，维护市场的公平、公正、公开，促进证券市场的健康发展，根据《中华人民共和国证券法》及其他相关法律、法规，制定本规则。
第二条深交所是依法设立的证券交易场所，负责组织、管理和监督深圳地区证券的交易活动。
第三条深交所的交易方式包括集中竞价交易和做市商交易。
第四条深交所的交易品种包括股票、债券、基金等证券。
第五条深交所的交易时间为每个交易日的上午9:30至11:30和下午13:00至15:00。
第六条深交所的交易规则适用于深交所的会员、投资者和其他相关市场参与者。
第二章交易会员第七条深交所的交易会员包括证券公司、基金管理公司、期货公司等合法设立的金融机构。
第八条交易会员应当具备一定的资金实力、风险管理能力和业务经验，并符合深交所的会员资格要求。
第九条交易会员应当按照深交所的规定缴纳会员费，并定期向深交所报送相关的财务和业务信息。
第十条交易会员应当遵守深交所的交易纪律，不得从事欺诈、操纵市场等违法违规行为。
第三章交易行为第十一条交易参与者应当按照深交所的规定进行交易申报，并按照交易规则进行交易撮合。
第十二条交易参与者应当按照深交所的规定履行交易结算和交割的义务。
第十三条交易参与者应当按照深交所的规定公开披露与交易相关的信息，确保市场的透明度。
第十四条交易参与者应当遵守深交所的交易纪律，不得从事虚假宣传、内幕交易等违法违规行为。
第四章监督与处罚第十五条深交所设立监管部门，负责对交易参与者的交易行为进行监督和管理。
第十六条深交所有权对违反交易规则的交易参与者进行警告、罚款、限制交易等处罚。
第十七条深交所有权对严重违反交易规则的交易参与者进行暂停或终止其会员资格。
第十八条深交所有权向有关部门报告并追究违法违规行为的法律责任。
第五章附则第十九条本规则自发布之日起施行，深交所有权对本规则进行解释和修订。
中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则
中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则第一章总则第一条为规范深圳证券交易所交易型开放式基金（以下简称“交易型基金”）份额的登记、存管、结算及相关业务，明确相关当事人之间的权利义务关系，防范和化解风险,根据相关法律法规、部门规章和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）有关业务规则，制定本细则。
第二条本细则所称交易型基金，是指经依法募集的,投资特定指数所对应组合证券（以下简称“组合证券”）或其他基金合同约定投资标的的开放式基金，其基金份额以组合证券、现金或基金合同约定的其他对价进行申购、赎回，并在深圳证券交易所上市交易。
第三条在深圳证券交易所上市和拟上市交易型基金的登记、存管及结算业务适用本细则。
本细则未作规定的，适用本公司其他相关业务规定。
第四条交易型基金申购、赎回涉及的登记结算业务由基金管理人委托本公司代为办理。
第五条基金管理人应当就交易型基金认购、交易、申购及赎回中涉及的登记、存管与结算事宜与本公司签订有关协议，明确各方的权利义务及具体操作流程。
第六条参与交易型基金申购、赎回的结算参与人应当与本公司签订有关协议，明确各方权利义务及具体操作流程。
第二章账户管理第七条投资者参与交易型基金的认购、交易、申购、赎回业务的，须使用深圳证券账户办理。
其中，深圳A股账户适用于交易型基金的现金认购、组合证券认购、交易、申购及赎回；深圳证券投资基金账户适用于交易型基金的现金认购和交易。
第八条结算参与人使用其证券交收账户完成基金份额和组合证券的交收，使用其资金交收账户完成基金份额的认购、交易、申购及赎回的资金交收及资金划付。
第九条本公司提供净额结算服务时，使用证券集中交收账户和资金集中交收账户完成与结算参与人之间的证券和资金的交收，使用专用清偿证券账户和专用清偿资金账户存放结算参与人交收违约时暂未交付的证券和资金。
本公司提供逐笔全额结算或代收代付服务时，通过结算参与人的证券交收账户和资金交收账户完成证券和资金的交收及划付。
深圳证券交易所交易规则
深圳证券交易所交易规则深圳证券交易所（以下简称“深交所”）是中国证券交易市场发展中最具活力的分支机构之一，也是世界上最具特色和影响力的中小规模证券交易所之一。
为了维护市场稳定、促进发展，确保交易安全有序、公平公正、公开透明，深交所根据监管机构的指引，制定了一系列关于股票、基金和期货产品的交易规则，保护投资者的权益和利益，保证交易市场公平公正的发展。
一、股票交易规则1、股票上市条件A.股票挂牌上市必须符合深交所有关规范B.公司必须有正常运营和正常会计核算C.公司必须具有足够的盈利能力和经营范围D.公司要有稳定的资产状况2、股票交易时间A.开市时间：深交所每天上午9：30开市；B.闭市时间：深交所每天下午15：00闭市；3、股票买卖规则A.交易价格：买家按大额中心价购买，卖家按小额中心价卖出；B.交易量：每次买卖的最大量不得超过2000股；C.支付方式：交易后，买方须在规定时间向深交所支付购买资金；二、基金交易规则1、基金上市条件A.基金投资组合必须符合基金业协会发布的有关规定B.基金公司必须向国家证券监督管理委员会提交资料，并经过审核后才能上市2、基金交易时间A.开市时间：深交所每周一至周五上午9：30开市；B.闭市时间：深交所每周六上午09：30闭市；3、基金买卖规则A.交易价格：深交所按照前一交易日的净值计算基金的价格；B.交易量：每次买卖的最低量为100份，投资者最多只能买入1000份；C.支付方式：支付方式有以现金方式支付、支票方式支付和电子结算方式支付等；三、期货交易规则1、期货上市条件A.新品种期货必须参照国家相关法律法规及有关交易所规则，由深交所审定；B.期货上市前，需要经过市场测试，根据测试结果决定是否再上市；C.期货公司必须拥有严格的风控体系和风险把控能力；2、期货交易时间A.开市时间：深交所每周一至周五早上9：15开市；B.闭市时间：深交所每周六早上9：15闭市；3、期货买卖规则A.交易价格：买家根据深交所正规交易所的报价买入，卖家根据深交所正规交易所的报价卖出；B.交易量：每次买卖最小量为1手（种类为中等及以上），最大量不超过批量报价总量；C.支付方式：买家应在收到交易清单前，向深交所支付购买资金，卖家应在收到支付款后，向深交所提供相应的交割单；四、交易安全及风险控制1、交易安全A.采用先进的安全技术和管理制度，确保客户资金及账户信息的安全性；B.每个交易日结束后，深交所将进行技术和账务审计，确保投资者的权益；2、风险控制A.各项交易规定中，应包括风险提示条款；B.根据国家有关法律法规，对风险敏感性较大的投资产品和投资策略，应当加强风险预警；C.投资者在进行投资前，必须充分了解风险，控制其资金投入，以降低投资风险。
上海、深圳证券交易所交易规则
上海、深圳证券交易所交易规则2001年8月31日第一章总则第一条为规范证券市场交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券交易所管理办法》及其他法律、法规和规章的规定，制定本规则。
第二条上海证券交易所和深圳证券交易所(以下统称“交易所”)上市证券的交易，适用本规则。
本规则未作规定的，适用交易所其他有关规定。
第三条证券交易遵循公开、公平、公正的原则。
第四条证券交易采用无纸化的电脑集中竞价等交易方式。
第二章交易市场第一节交易场所第五条交易所设置交易场所。
交易场所由交易主机、交易大厅、交易席位、报盘系统及相关的通信系统等组成。
第六条交易主机通过报盘系统接受申报指令，撮合成交，并将交易结果发送给交易所会员。
第七条申报指令由会员以有形席位报盘或无形席位报盘方式进入交易主机。
有形席位报盘申报指令由会员通过设在交易大厅内的交易席位输入交易主机；无形席位报盘申报指令由会员经其柜台系统处理后，通过无形席位报盘系统自动输送至交易主机。
设置交易大厅的，会员通过其派驻在交易大厅内的交易员进行有形席位报盘。
进入交易大厅的，限于下列人员；(一)登记注册的会员交易员；(二)场内监管人员；(三)特许入场的人员。
第二节交易会员第八条具有中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)认可的证券经营资格的机构，经交易所审核批准后可成为会员。
第九条根据证监会批准的业务许可，交易所核定会员的交易业务范围。
第十条会员在交易所办理席位开通手续后，才能进行证券交易。
第十一条投资者参与证券买卖，应当委托会员进行。
会员接受投资者委托并申报后，必须承担由此产生的交易、交收责任。
第三节交易席位第十二条会员应当在交易所开设一个或一个以上的交易席位(以下简称“席位”)。
第十三条席位的交易权限由交易所规定。
交易所可以根据市场需要设置专用席位。
专用席位持有人应当承担会员的相关义务。
第十四条交易所可以限制和调整席位数量。
第十五条会员应当保证每个席位具备至少一种通信备份手段。
深圳交易所交易规则2023
深圳交易所交易规则2023深圳证券交易所（以下简称深交所）是中国大陆的证券交易所之一，成立于1990年12月1日。
深交所的交易规则是为了维护市场秩序、保护投资者利益以及规范市场交易行为而设立的。
下面将详细介绍深交所交易规则2023的相关内容。
1. 交易时间：深交所的交易时间分为开市前集合竞价、早盘、午盘、闭市集合竞价和收市五个阶段。
具体时间为开市前竞价时间为9:15-9:25，早盘交易时间为9:30-11:30，午盘交易时间为13:00-15:00，闭市竞价时间为15:00-15:10。
2. 交易品种：深交所主要交易品种包括股票、债券、基金和权证等。
其中，股票是深交所的主要交易品种，包括A股、B股和创业板股票。
债券主要包括公司债券、集合债券和企业债券等。
基金主要包括封闭式基金、开放式基金和ETF基金等。
权证是一种金融衍生工具，可以在特定时间内以约定价格买卖标的资产。
3. 交易机制：深交所采取了T+0和T+1两种交易机制。
其中，T+0是指当天买入的股票可以当天卖出，并且资金可以立即到账。
T+1是指当天买入的股票需要持有到下个交易日才能卖出。
这两种机制可以根据交易对象的不同来选择使用。
4. 涨跌幅限制：深交所对股票的涨跌幅有一定的限制。
对于主板和中小板的股票，单日涨跌幅限制为前一交易日收盘价的±10%。
对于创业板股票，单日涨跌幅限制为前一交易日收盘价的±20%。
当股票涨跌幅达到限制时，将触发交易停牌。
5. 交易费用：深交所的交易费用包括佣金和印花税。
佣金是交易量的一定比例，由股票经纪人或交易员按照相关规定收取。
印花税是根据交易金额的一定比例收取，买入和卖出分别征收。
6. 信息披露：在深交所内，上市公司需要定期公布财务报告、重大事项公告、股东大会决议等重要信息。
这些信息的公布，既有利于投资者了解上市公司的经营状况和业绩，也有利于市场的透明度和公平性。
7. 风险提示：深交所对交易风险进行了详细提示，告诫投资者谨慎交易、分散投资、了解上市公司的基本情况等。
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关于发布《银行办理深圳证券交易所证券资金电子结算业务规则》的通知
深证发［1999］3 号
各有关银行：
鉴于本所证券资金电子结算联网系统开始投入使用，为了确保电子结算联网系统安全、高效运行，本所根据有关政策、法规、规则、规定，结合银行现行结算制度，在充分征求各有关银行意见的基础上，制定了《银行办理深圳证券交易所证券资金电子结算业务规则》。
凡需办理本所证券资金电子结算业务的银行均须遵守该规则，并在1999 年1 月28 日前向本所提交参与证券资金电子结算业务的申请，经本所考查合格后，本所再与各有关银行签订《深圳证券交易所证券资金电子结算协议》，请各有关银行做好各项业务、技术准备工作。
特此通知
附件：
1.《银行办理深圳证券交易所证券资金电子结算业务规则》
2.《深圳证券交易所证券资金电子结算协议》
深圳证券交易所
一九九九年一月十九日
银行办理深圳证券交易所证券资金电子结算业务规则
第一章总则
第1.01 条为了提高证券资金结算效率，保证证券资金安全，规范证券资金管理，深圳证券交易所（以下简称本所）根据《深圳证券交易所结算业务规则》，结合银行现行结算制度，特制定本规则。
第1.02 条银行办理本所证券资金电子结算业务的基本条件：
⒈实收资本在30 亿元人民币以上；
⒉在深圳设有分行，在全国主要城市设有营业网点；
⒊具备行内资金实时汇兑系统，同行异地证券资金划拨在两小时内到帐；
⒋根据本所要求开发银行证券资金电子结算系统并与本所联网；
⒌设立专门部门或机构负责证券资金电子结算业务，配备一定数量的专职工作人员并进行必要的的岗位培训；
第1.03 条银行与本所联网后，有关本所证券资金的收付款业务及对帐查询等将通过证券资金电子结算网络系统进行。
第1.04 条与本所联网的银行（以下简称银行）办理深圳证券资金电子结算业务，应参照本规则制定出收付款业务、对帐查询、业务联系、资金管理、安全保障、岗位职责等内部管理规程、制度，并报本所备案。
第二章收、付款业务
第2.01 条开户
银行根据本所申请开立资金结算帐户，该帐户按照人民银行规定的利率计付利息。
第2.02 条建立和维护指定收款人信息库
银行根据本所书面通知，由专人负责建立、更改和删除指定收款人信息库。
指定收款人信息包括本所指定收款人的名称、开户行、帐号和联行行号等。
第2.03 条收款
收款是指本所会员或其他机构向本所划款。
⒈银行收到划给本所的款项应及时入帐，并将收款信息通过结算网络通知本所。
其中属于本所会员的汇款，应提供该会员在本所的资金结算席位代码；银行无法提供资金结算席位代码时，应采用与本所约定的特殊代码代替，并在附注中说明情况，以便本所确认款项来源。
⒉当本所结算帐户的入帐资金出现错误时，应由银行经办人员填写《撤销深圳证券交易所收款申请书》，经内部授权后通过结算网络将撤销收款指令传送给本所。
本所响应可以撤销收款时，银行从本所帐户划出错误入帐的款项。
第2.04 条付款
付款是指本所向本所会员或其他机构付款。
⒈银行收到本所的付款指令经确认后，打印出付款凭证，并根据付款凭证即时划帐。
如付款指令未获确认，银行不得付款，并及时通知本所。
⒉当本所的付款指令出现错误时，由本所填写《撤销深交所付款申请书》并送银行。
如果该款项尚未付出，银行应立即止付；如果该款项已经付出，银行应协助本所追收。
第三章对帐查询
第3.01 条银行与本所的对帐分为明细对帐和汇总对帐。
每日营业中，银行和本所可根据需要随时发起明细对帐或汇总对帐的请求，结算网络自行即时响应对帐结果。
每日营业终了，双方应进行明细对帐和汇总对帐。
第3.02 条银行或本所发起明细对帐请求时，收到方应及时核对帐户。
⒈如明细对帐相符，向请求方发出对帐相符的响应指令。
⒉如明细对帐不相符，向请求方发出对帐不相符的响应指令。
打印出《深交所帐户汇总对帐单》、《深交所帐户明细对帐单》，手工逐笔核对收付款的原始凭证、单据，并及时和对方保持联系。
漏记帐的，由银行和本所确认后由漏记帐一方补记；错记帐的，由银行和本所确认后由错记帐一方冲正，直到明细帐相符为止。
明细帐相符后，打印出平帐后的《深交所帐户明细对帐单》。
第3.03 条银行或本所发起汇总对帐请求时，收到方应及时核对帐户。
⒈如汇总对帐相符，向请求方发出对帐相符的响应指令。
⒉如汇总对帐不相符，向请求方发出对帐不相符的响应指令，并发起明细对帐请求。
第3.04 条每日营业终了时，银行和本所先进行明细对帐，明细对帐相符后，再进行汇总对帐。
第3.05 条银行每日日终对帐相符后，应打印出《深交所帐户汇总对帐单》、《本所帐户明细对帐单》，《深交所收款明细清单》，《深交所付款明细清单》，并作为重要资料保存。
第3.06 条本所随时可以查询在银行的结算帐户余额，银行实时回送查询结果。
第3.07 条银行应将前一日《深交所帐户进帐单》加盖转讫章，《深交所收款明细清单》、《深交所付款明细清单》加盖业务公章后，及时送交本所。
第3.08 条每月初银行按照会计制度规定及时向本所提供上月本所资金结算帐户的对帐单。
第3.09 条当结算网络发生故障时，银行应派专人与本所核对帐务。
第四章业务联系
第4.01 条业务联系主要包括银行与本所的业务联系和银行行内系统的业务联系。
第4.02 条银行应明确处理本所证券资金电子结算的业务部门和技术部门，并将相关联系人资料报本所备案。
银行更换业务和技术联系人时应书面通知本所。
第4.03 条银行技术人员应定期检测、维护系统，保障资金结算的汇路畅通和结算网络的
稳定运行。
遇到系统不稳定、通讯中断及其他系统方面问题，应及时和本所联系解决。
第4.04 条银行应及时答复本所有关证券资金电子结算业务的查询。
第4.05 条银行总行应指定业务主管部门负责组织、管理、协调系统内的证券资金结算业务。
第4.06 条银行内各证券资金结算经办行应设立专门机构、专职人员、专线电话，并将有关资料报总行。
第4.07 条银行内部各经办行要保证证券结算资金及时汇划、及时入帐。
汇出的款项未能按时到帐或有疑问，汇出行与汇入行应及时联系解决。
第五章证券结算资金管理
第5.01 条银行应对本所资金结算帐户进行专项管理，保证本所资金调度及时、准确、安全。
第5.02 条对跨系统的资金汇划，凡单笔金额５亿元以上，或同时多笔累计金额５亿元以上的，本所及早通知银行，银行应按本所要求备足头寸。
第5.03 条银行根据本所帐户日常支付情况设置资金支付警戒线，在帐户余额低于警戒线时及时通知本所。
第5.04 条银行应对新股认购资金动态作研究分析，做好资金调度工作。
第六章安全保障
第6.01 条银行与本所之间的通讯联网采用国家密码管理委员会认证的加密卡及加密软件。
银行应对结算网络通讯的密钥严格管理，不得泄露。
第6.02 条银行与本所的结算网络通讯应用专用线路，并建立备份措施。
第6.03 条银行与本所的结算网络不能正常运作时，银行应派专人跑单。
银行与本所对接到的人工传递凭证应进行登记。
第6.04 条银行办理证券资金结算业务实行授权管理。
第6.05 条银行行内资金实时汇兑系统出现故障时，应及时采取切实可行的补救措施，保证资金汇划渠道畅通。
第6.06 条银行计算机系统对银行和本所的电子签名数据实时自动备份。
银行每周将数据复制成光盘数据，并按重要资料保管方法进行保管。
第6.07 条涉及本所帐户的资料和本所指定收款人信息是重要商业机密，应严格保密，业务人员不得以任何方式泄露，无关人员不得查阅。
第七章岗位职责
第7.01 条为明确各操作环节的责任，银行设置业务操作岗、资金管理岗、业务联系岗、技术支持岗、综合管理岗。
第7.02 条业务操作岗负责证券资金汇划业务的日常操作，包括款项的及时收付，对帐查询及特殊业务处理。
第7.03 条资金管理岗负责银行行内证券资金的调度与管理，头寸控制，款项划拨，实时监控与分析研究。
第7.04 条业务联系岗负责银行与本所之间、银行行内的日常业务操作联系。
第7.05 条技术支持岗负责系统的正常运行、日常维护和技术更新，负责银行与本所之间及银行行内的技术联系。
第7.06 条综合管理岗负责制定具体的业务操作规程和管理办法，及行内各相关部门的协调工作，负责银行与本所之间及银行行内业务管理方面的联系。
第八章附则
第8.01 条本规则由本所负责制定、修改并解释。
第8.02 条未与本所联网的银行，办理本所证券资金结算业务参照本规则。
第8.03 条本规则自公布之日起实施。
一九九九年一月十九日。