中国证券监督管理委员会陕西监管局关于李国伟证券公司分支机构负
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于吴新宇证券公司分支机构负
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于吴新宇证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
【法规类别】证券公司与业务管理职位职称
【发文字号】陕证监机构字[2007]7号
【发布部门】中国证券监督管理委员会陕西监管局
【发布日期】2007.06.25
【实施日期】2007.06.25
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于吴新宇证券公司分支机构负责人任职资格的批
复
(陕证监机构字[2007]7号)
国都证券有限责任公司：
你公司关于吴新宇证券公司分支机构负责人任
1 / 1。
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于公布《中国证券监督管理委员会陕西监管局行政处罚听证规则》的通知
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于公布《中国证券监督管理委员会陕西监管局行政处罚听证规则》的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会陕西监管局•【公布日期】2013.09.23•【字号】陕证监发[2013]57号•【施行日期】2013.10.01•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】正文中国证券监督管理委员会陕西监管局关于公布《中国证券监督管理委员会陕西监管局行政处罚听证规则》的通知（陕证监发[2013]57号）各上市公司、证券期货经营机构、中介服务机构及其他市场主体：为严格规范陕西证监局行政处罚听证程序，切实维护当事人的合法权益，我局制定了《中国证券监督管理委员会陕西监管局行政处罚听证规则》，现予以公布。
附件：《中国证券监督管理委员会陕西监管局行政处罚听证规则》2013年9月23日附件中国证券监督管理委员会陕西监管局行政处罚听证规则第一条为了规范陕西证监局行政处罚听证程序，保障陕西证监局依法实施行政处罚，维护当事人的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国行政处罚法》的有关规定，制定本规则。
第二条陕西证监局拟对当事人依法作出下述一项或者一项以上行政处罚、当事人要求举行听证的，应当按照本规则组织听证：（一）撤销任职资格或者证券从业资格；（二）对个人处以罚款或者没收违法所得人民币5万元以上；（三）对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得人民币30万元以上；（四）法律、法规和规章规定的可以要求听证的其他情形。
第三条听证应当遵循依法、公正、公开的原则，保障当事人的合法权益。
第四条陕西证监局法制处履行行政处罚的听证职责，组织听证。
第五条听证会由案件主审人员与助审人员组成。
重大、疑难、复杂案件，可以邀请中国证监会行政处罚委员会委员、其他有关人员或专家作为听证员，参加听证。
第六条书记员负责听证准备工作、听证记录工作和其他相关事务。
第七条听证依法实行回避制度。
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于武怀良、张辉改任华弘证券
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于武怀良、张辉改任华弘证券其他分支机构负责人的确认函
【法规类别】证券监督管理机构与市场监管
【发文字号】陕证监函[2008]179号
【发布部门】中国证券监督管理委员会陕西监管局
【发布日期】2008.08.26
【实施日期】2008.08.26
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于武怀良、张辉改任华弘证券其他分支机构负责
人的确认函
(陕证监函[2008]179号)
西安华弘证券经纪有限责任公司：
你公司《关于变更营业部负责人的请示》（华弘字[2008
1 / 1。
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于核准西部期货有限公司变更榆林营业部负责人的批复
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于核准西部期货有限公司变更榆林营业部负责人的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会陕西监管局
•【公布日期】2012.03.31
•【字号】陕证监许可字[2012]25号
•【施行日期】2012.03.31
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货
正文
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于核准西部期货有限公司变更榆林营业部负责人的批复
(陕证监许可字[2012]25号)
西部期货有限公司：
你公司报送的《关于变更营业部负责人的申请》（西期发[2012]21号）及有关申请材料收悉。
根据《期货交易管理条例》（国务院令第489号）、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司榆林营业部负责人由阎建利变更为张闻博（身份证号码610103********3613）。
二、你公司应当持本批复和有关申请材料向公司登记机关依法办理该营业部的变更登记手续，并于办理变更登记之日起10个工作日内持营业执照、《期货公司许可证申领表》、营业部经营许可证到中国证监会换领营业部经营许可证。
你公司自领取该营业部经营许可证之日起10个工作日内，将该营业部营业执照和经营许可证副本复印件报我局备案。
二〇一二年三月三十一日。
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于周光宇证券公司分支机构负责人任职资格的批复
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于周光宇证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会陕西监管局
•【公布日期】2010.04.29
•【字号】陕证监许可字[2010]23号
•【施行日期】2010.04.29
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于周光宇证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
(陕证监许可字[2010]23号)
中国民族证券有限责任公司：
你公司《关于对周光宇任职资格予以审核的请示》(民证报[2010]32号)及相关材料收悉。
经审核，决定核准周光宇（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定，办理周光宇证券公司分支机构负责人任职手续、工商变更登记及换发经营证券业务许可证相关手续。
取得许可证后5个工作日内更新中国证券业协会和公司网站上公示的相关信息，并将变更后的许可证副本及工商营业执照复印件（加盖分公司公章）送我局备案。
二〇一〇年四月二十九日。
中国证券监督管理委员会关于西安证券有限责任公司股权变更的批复-证监机构字[2000]第219号
![中国证券监督管理委员会关于西安证券有限责任公司股权变更的批复-证监机构字[2000]第219号](https://img.taocdn.com/s3/m/719d4f443a3567ec102de2bd960590c69ec3d8a1.png)
中国证券监督管理委员会关于西安证券有限责任公司股权变更的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于西安证券有限责任公司股权变更的批复
（证监机构字[2000]第219号2000年9月22日）
西安证券有限责任公司：
《西安证券有限责任公司关于公司股东变更的申请报告》收悉。
经研究，现批复如下：
一、同意你公司的股权变更方案，西安西北金行和西安华洋雁塔水泥(集团)有限责任公司。
将各自持有的1000万元出资转让给邯郸钢铁股份有限公司，西安高新技术实业股份有限公司和西安高新技术开发区建设开发公司将各自持有的1000万元出资转让给上海仪电控股(集团)公司，西安民生集团股份有限公司将其持有的1000万元出资转让给上海金陵股份有限公司。
调整后的股东及股权份额如下：上海仪电控股(集团)公司2000万股
邯郸钢铁股份有限公司2000万股
上海金陵股份有限公司1000万股
二、请你公司接此批复后，到工商行政管理部门办理有关股权变更手续。
——结束——。
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于刘世雄证券公司分支机构负责人任职资格的批复
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于刘世雄证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会陕西监管局
•【公布日期】2011.03.08
•【字号】陕证监许可字[2011]12号
•【施行日期】2011.03.08
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于刘世雄证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
(陕证监许可字[2011]12号)
西部证券股份有限公司：
你公司关于刘世雄证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。
经审核，决定核准刘世雄（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定，办理刘世雄证券公司分支机构负责人任职手续、工商变更登记及换发经营证券业务许可证相关手续。
取得许可证后5个工作日内更新中国证券业协会和公司网站上公示的相关信息，并将变更后的许可证副本及工商营业执照复印件（加盖营业部公章）送我局备案。
二〇一一年三月八日。
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于河北证券有限责任公司西安长安中路证券营业部关闭的确认函
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于河北证券有限责任公司西安长安中路证券营业部关闭的确认函
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会陕西监管局
•【公布日期】2006.01.12
•【字号】陕证监函[2006]7号
•【施行日期】2006.01.12
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于河北证券有限责任公司西安长安中路证券营业部关闭的确认函
(陕证监函[2006]7号)
河北证券有限责任公司：
你公司《关于对西安长安中路证券营业部关闭进行验收的申请》（冀证[2005]156号）收悉。
经检查验收，现确认如下：
你公司西安长安中路证券营业部原址已关闭，客户、员工安置等事宜已得到妥善处理。
专此函告。
二○○六年一月十二日。
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于寇兴军证券公司分支机构负责人任职资格的批复
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于寇兴军证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会陕西监管局
•【公布日期】2009.09.28
•【字号】陕证监许可字[2009]45号
•【施行日期】2009.09.28
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于寇兴军证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
(陕证监许可字[2009]45号)
西部证券股份有限公司：
你公司《关于对寇兴军的任职资格进行审核的申请》及相关材料收悉。
经审核，决定核准寇兴军（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定，办理寇兴军证券公司分支机构负责人任职手续、工商变更登记及换发经营证券业务许可证相关手续。
取得许可证后5个工作日内更新中国证券业协会和公司网站上公示的相关信息，并将变更后的许可证副本及工商营业执照复印件（加盖营业部公章）送我局备案。
二〇〇九年九月二十八日。
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于杨洁证券公司分支机构负责人任职资格的批复
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于杨洁证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会陕西监管局
•【公布日期】2011.01.25
•【字号】陕证监许可字[2011]6号
•【施行日期】2011.01.25
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于杨洁证券公司分支
机构负责人任职资格的批复
(陕证监许可字[2011]6号)
长城证券有限责任公司：
你公司《关于对杨洁证券公司分支机构负责人任职资格审查的请示》(长证字[2010]248号)及相关材料收悉。
经审核，决定核准杨洁（身份证号码：
******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定，办理杨洁证券公司分支机构负责人任职手续、工商变更登记及换发经营证券业务许可证相关手续。
取得许可证后5个工作日内更新中国证券业协会和公司网站上公示的相关信息，并将变更后的许可证副本及工商营业执照复印件（加盖营业部公章）送我局备案。
二〇一一年一月二十五日。
证券公司分支机构监管规定
证券公司分支机构监管规定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2013.03.15•【文号】中国证券监督管理委员会公告[2013]17号•【施行日期】2013.03.15•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会公告（〔2013〕17号）现公布《证券公司分支机构监管规定》，自公布之日起施行。
中国证监会2013年3月15日证券公司分支机构监管规定第一条为了加强对证券公司分支机构的监督管理，规范证券公司分支机构的设立和运营，根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
第二条本规定所称分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。
分支机构不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担。
第三条证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）授权的证监局批准。
第四条分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围。
第五条证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：（一）治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险；（二）最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合规定；（三）最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形；（四）信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故；（五）现有分支机构管理状况良好；（六）中国证监会规定的其他条件。
第六条证券公司申请设立、收购分支机构，应当向公司住所地证监局提交下列材料：（一）申请表；（二）公司内部决策文件；（三）公司最近2年合规情况的说明；（四）公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明；（五）公司现有分支机构管理情况的说明；（六）拟设分支机构业务范围的说明；（七）中国证监会要求提交的其他材料。
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于同意方正证券有限责任公司深圳东门南路证券营业部迁入西安市的批复
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于同意方正证券有限责任公司深圳东门南路证券营业部迁入西安市
的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会陕西监管局
•【公布日期】2008.04.23
•【字号】
•【施行日期】2008.04.23
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于同意方正证券有限责任公司深圳东门南路证券营业部迁入西安市的批复
方正证券有限责任公司：
你公司《关于深圳东门南路证券营业部迁址西安的请示》（方证字[2008]第8号）及有关申请材料收悉。
根据《关于证券公司证券营业部跨省区迁址问题的通知》（证监机构字[2001]80号）的规定，经审核，我局对你公司深圳东门南路证券营业部迁入西安市无异议。
请你公司在接到本批复之日起的6个月内，完成营业部新址筹建工作，并于开业前向我局报送相关材料，申请验收。
筹建期间如遇有重大问题，应及时向我局报告。
此复。
二00八年四月二十三日。
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于翟文平等人改任西部证券其他分支机构负责人的确认函
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于翟文平等人改任西部证券其他分支机构负责人的确认函
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会陕西监管局
•【公布日期】2009.09.29
•【字号】陕证监函[2009]150号
•【施行日期】2009.09.29
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于翟文平等人改任西部证券其他分支机构负责人的确认函
(陕证监函[2009]150号)
西部证券股份有限公司：
你公司《关于翟文平、梁文斌、窦晓军进行岗位调整的报告》（西证总字[2009]116号）相关材料收悉。
我局根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定，经审查，确认如下：
一、翟文平（身份证号******************）改任你公司宝鸡经二路证券营业部经理；
二、梁文斌（身份证号******************）改任你公司西安金花南路证券营业部经理；
三、窦晓军（身份证号******************）改任你公司宝鸡公园路证券营业部经理。
请你公司接此函件后办理以上营业部工商营业执照的变更手续，办理证券业务许可证的变更手续，并将变更后的许可证副本及工商营业执照复印件（加盖营业部
公章）送我局备案。
二〇〇九年九月二十九日。
中国证券监督管理委员会陕西监管局行政处罚决定书（芮玲）
中国证券监督管理委员会陕西监管局行政处罚决定书（芮玲）【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会陕西监管局行政处罚决定书〔2021〕3号【处罚依据】中华人民共和国证券法(2005修订)6059975838864589210中华人民共和国证券法(2005修订)6059967838864581220中华人民共和国证券法(2005修订)6059974838864588170中国证券监督管理委员会关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定[失效]16025180300中华人民共和国证券法(2005修订)6059973838864587000中华人民共和国证券法(2005修订)6059976838864590100中华人民共和国证券法(2005修订)60599202838864716000【处罚日期】2021.12.07【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会陕西监管局【处罚种类】罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】陕西省【处罚对象】芮玲【处罚对象分类】个人【更新时间】2021.12.25 15:15:05索引号bm56000001/2021-00306559分类行政处罚决定;其他发布机构陕西证监局发文日期2021年12月07日名称中国证券监督管理委员会陕西监管局行政处罚决定书（芮玲）文号〔2021〕3号主题词中国证券监督管理委员会陕西监管局行政处罚决定书（芮玲）当事人：芮玲，女，1971年9月出生，住址：江苏省昆山市。
依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定，我局对芮玲内幕交易中再资源环境股份有限公司（以下简称中再资环或上市公司，证券代码600217）股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人芮玲未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于张君艳证券公司分支机构负
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于张君艳证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
【法规类别】证券公司与业务管理职位职称
【发文字号】陕证监许可字[2013]38号
【发布部门】中国证券监督管理委员会陕西监管局
【发布日期】2013.08.21
【实施日期】2013.08.21
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于张君艳证券公司分支机构负责人任职资格的批
复
(陕证监许可字[2013]38号)
国都证券有限责任公司：
你公司关于张君艳证券公司分支机构负责人任职资格申请的相关材料收悉。
经审核，决定核准张君艳（身份证号码：
1 / 1。
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于蔡雪晖证券公司分支机构负责人任职资格的批复
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于蔡雪晖证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会陕西监管局
•【公布日期】2011.03.10
•【字号】陕证监许可字[2011]16号
•【施行日期】2011.03.10
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于蔡雪晖证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
(陕证监许可字[2011]16号)
西部证券股份有限公司：
你公司关于蔡雪晖证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。
经审核，决定核准蔡雪晖（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定，办理蔡雪晖证券公司分支机构负责人任职手续、工商变更登记及换发经营证券业务许可证相关手续。
取得许可证后5个工作日内更新中国证券业协会和公司网站上公示的相关信息，并将变更后的许可证副本及工商营业执照复印件（加盖营业部公章）送我局备案。
二〇一一年三月十日。
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于王伟证券公司监事任职资格的批复
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于王伟证券公
司监事任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会陕西监管局
•【公布日期】2009.02.02
•【字号】陕证监许可字[2009]6号
•【施行日期】2009.02.02
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于王伟证券公司监事
任职资格的批复
(陕证监许可字[2009]6号)
西安华弘证券经纪有限责任公司：
你公司关于王伟证券公司监事任职资格的申请及相关材料收悉。
经审核，决定核准王伟（身份证号码：******************）证券公司监事任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理王伟证券公司监事任职手续。
二〇〇九年二月二日。