风险评估工具使用说明范例
确保报告完成风险评估的工具和管理措施
确保报告完成风险评估的工具和管理措施
概述
本文档旨在提供一些工具和管理措施，以确保报告完成风险评估的高效和准确性。
这些工具和措施可以帮助团队识别、评估和管理项目中的各种风险。
一、风险识别工具和方法
1. 项目剖析：对项目执行的全面分析，包括目标、范围、资源和时间等方面，以识别潜在的风险点。
2. SWOT分析：综合评估项目的优势、劣势、机会和威胁，以揭示风险因素。
3. 风险登记表：记录项目中可能出现的各种风险，包括潜在影响、可能性和控制措施等详细信息。
二、风险评估工具和方法
1. 量化分析：基于数值和数据进行风险评估，例如利用概率分布和成本/效益分析。
2. 专家评估：依靠专业人员的经验和知识对风险进行评估，结合定性和定量的方法。
3. 排序和优先级分析：对风险进行排序，并根据其严重性和潜在影响确定优先处理的风险。
三、风险管理措施
1. 风险控制计划：明确风险管理活动的目标、方法和责任，并制定相应的计划。
2. 风险监控与追踪：定期监测项目中的风险情况，及时采取必要的纠正和预防措施。
3. 风险应对策略：根据风险的性质和影响，制定相应的应对策略，包括避免、减轻、转移和接受风险等。
结论
通过运用以上提到的风险识别、评估和管理工具与措施，可以确保报告完成风险评估的高效和准确性。
在项目管理中有效应用这些方法，将帮助团队更好地理解和应对不确定性，从而提升项目的成功率和可持续发展。
以上内容仅供参考，实际应用中需要根据具体情况进行调整和补充。
应急预案中的风险评估方法与工具分析
应急预案中的风险评估方法与工具分析引言：在日常生活和工作中，不可避免地会面临各种突发事件和紧急情况，而应急预案的编制和实施则成为有效应对这些风险的重要措施之一。
本文将介绍应急预案中的风险评估方法与工具，以帮助企业和组织在面对风险时能够快速且有针对性地作出应对措施。
一、情景分析法情景分析法是一种常用的风险评估方法，它通过构建不同的场景情景，分析每种情景下可能出现的突发事件和危机，从而评估风险。
在实施情景分析法时，需要先确定可能发生的突发事件，并对其进行详细描述；然后确定参与者的角色、职责和限制条件；进一步绘制情景图，从中找出可能存在的风险点和薄弱环节。
通过情景分析法，可以全面了解潜在的风险，并为应急预案的制定提供决策依据。
二、故障树分析法故障树分析法是一种针对系统故障和事故的风险评估方法，它以树状结构来表示事件的发生和传播关系。
在故障树分析法中，首先确定可能导致事故的基础事件；然后建立事件间的逻辑关系，构建故障树；最后通过概率计算和逻辑推演，确定每个基础事件的概率和整个系统发生事故的概率。
故障树分析法可以帮助识别系统中存在的故障点和事故风险，并为应急预案的编制提供科学依据。
三、风险矩阵分析法风险矩阵分析法是一种直观和简便的风险评估工具，它通过横纵坐标来表示风险的严重程度和概率，将风险划分为不同的等级，并采取相应的应对措施。
在使用风险矩阵分析法时，需要先确定针对的风险事件，并根据经验或数据给出概率和严重程度的评估值；然后将这些评估值代入风险矩阵中，确定相应的风险等级。
风险矩阵分析法直观易懂，适用于初步筛选风险事件和制定初版应急预案。
四、模糊综合评价方法模糊综合评价方法是一种基于模糊数学的风险评估方法，它能够在不确定性和模糊性条件下，综合考虑多个因素对风险的影响。
在使用模糊综合评价方法时，需要先确定相关因素和各因素之间的权重；然后将各因素的评估值转化为模糊数，并进行模糊综合评价，得到最终的风险评估结果。
编制风险评价的方法和工具范文（二篇）
编制风险评价的方法和工具范文风险评价是企业管理中不可或缺的一环，它可以帮助企业识别、分析和评估各种可能会影响企业目标实现的风险，为企业制定风险管理措施和决策提供依据。
本文将介绍风险评价的方法和一些常用的工具，帮助企业更好地进行风险评价。
一、风险评价的方法风险评价的方法有许多种，下面将介绍几种常用的方法。
1. 统计方法统计方法是通过收集和分析历史数据来评估风险的发生概率和影响程度。
常用的统计方法包括频率分析、概率分布分析和趋势分析等。
频率分析是根据已知的历史数据计算风险事件发生的频率，从而评估风险的发生概率。
概率分布分析则是根据历史数据中风险事件发生的概率分布，来评估风险的可能性和影响程度。
趋势分析则是通过分析历史数据中风险事件的发展趋势，来预测未来风险事件的发生概率和影响程度。
2. 专家评估方法专家评估方法是通过专家的意见和经验来评估风险的发生概率和影响程度。
常用的专家评估方法包括问卷调查、专家访谈和专家评估矩阵等。
问卷调查是采用量化的方式收集专家意见，通过统计和分析问卷结果来评估风险的发生概率和影响程度。
专家访谈则是通过与专家进行面对面交流，来获取专家对风险的评估意见和建议。
专家评估矩阵则是将专家的评估意见和建议综合起来，进行定量化评估。
3. 多指标综合评估方法多指标综合评估方法是通过综合考虑各个指标的作用，来评估风险的发生概率和影响程度。
常用的多指标综合评估方法包括层次分析法、模糊评价法和灰色关联分析法等。
层次分析法是一种将复杂问题分解成若干层次进行评估的方法，通过对各个层次之间的评估进行权重分配，从而得到最终的评估结果。
模糊评价法则是将风险评估问题转化成模糊评价问题，通过对评估指标的模糊化处理，来评估风险的发生概率和影响程度。
灰色关联分析法则是通过将不完全信息转化成灰色信息，通过对灰色信息的关联度分析，来评估风险的发生概率和影响程度。
以上介绍的方法只是风险评价中的一部分，根据风险评价的具体需求和情况，可以选择合适的方法进行评价。
网络安全风险评估工具可用性评估说明
网络安全风险评估工具可用性评估说明网络安全风险评估工具可用性评估说明一、背景介绍网络安全风险评估工具是指在网络安全评估过程中，用于检测和评估网络系统和应用程序的安全漏洞和风险的软件工具。
这些工具提供了一系列的扫描、探测和分析功能，可帮助企业和组织评估其网络安全的脆弱性，并提供相应的修复建议。
评估工具的可用性评估是评估工具的一项重要指标，用于衡量工具在使用过程中的稳定性、可靠性和易用性。
二、可用性评估指标1. 稳定性工具的稳定性是指工具在使用过程中是否会发生崩溃或错误，并且能否正常执行其功能。
评估可用性时，需要检查工具在不同环境下的稳定性，包括不同的操作系统版本、网络拓扑和应用程序类型等。
通过进行稳定性测试，并收集用户反馈，可以评估工具在不同情境下的稳定性。
2. 可靠性工具的可靠性是指工具在执行评估任务时，所产生的结果是否准确和可靠。
评估可用性时，需要检查工具的结果输出是否和实际情况相符，并且是否提供了充分的报告和建议。
可通过与其它工具进行对比，或请专业人员对结果进行评估，来检验工具的可靠性。
3. 易用性工具的易用性是指工具在使用过程中是否简单、直观和易于上手。
评估可用性时，需要考察工具的使用界面是否友好，并且是否提供了详细的用户手册和使用指南。
可通过让用户进行实际测试，并收集用户反馈来评估工具的易用性。
三、评估方法1. 稳定性评估通过在不同操作系统环境下进行稳定性测试，例如在Windows、Linux和Mac OS等系统上进行测试。
测试时记录工具的运行日志，检查是否有错误或异常。
同时，可以向用户提供一个稳定性反馈页面，鼓励用户将发现的问题提交给开发者。
2. 可靠性评估与其它工具进行对比测试，对相同的网络系统和应用程序进行评估，比较结果的准确性和可靠性。
同时，邀请专业人员对工具产生的结果和建议进行评估，比较评估结果的一致性。
3. 易用性评估邀请用户参与实际测试，并记录用户的操作步骤和反馈意见。
同时，对用户的操作进行观察，并记录用户操作的迷惑或困难之处。
风险评估工具的实际应用(谭宏宇)
不一定非要使用“危害性-S”、“发生频次O”、“可发现性-D）作为评估标准立项。 应根据实际需要灵活制定评估标准立项内容， 立项后可根据对风险的理解程度制定各项具 体的评估标准。
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质量风险评估方法与常用工具
适用范围
该方法可以用于对复杂系统的风险按优先次序排 序，并监督风险控制活动的有效性。也可广泛用于设 施和设备、一种生产操作及其对产品和工艺的影响。 它能鉴别系统内部薄弱的要素和操作。分析结果可以 作为设计或进一步分析或知道资源配置的基础。
评估项目 年平均降水量 （相对湿度）a 1分： ≤800 2分：800＜X＜1200 3分：≥1200 异常情况 b 1分：无异常情况 2分：水渍投诉≤2起 3分：水渍投诉＞2 RPN 得分 a× b 风险等级
评估标准
A-≥3分 B-=2分 C-＜2分
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风险评估实例分析
分析说明：
应用风险评估工具应明确的几个问题
有选择的使用风险评估工具，避免形式主义
风险评估工具的使用切忌刻板化、模式化，杜绝 为了评估而评估的形而上学的思维和做法。需要不 断的学习、实践和思考。
（一）适时使用，提高评估效率
（二）选择合适的评估工具，切忌乱用
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应用风险评估工具应明确的几个问题
由于无法详细掌握批发、零售企业及医机 构的库房湿度数据，以网上查询当地年平均降 水量作为参考值，评价商业库存湿度风险；以 售后是否接到因外包装有水渍的投诉为商业企 业库存异常情况评价标准。年降水量评估标准 依据全国2011年降水分布图制定。
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风险评估实例分析
具体做法
NO.3 统计最底层具体影响因素历史数据及相关情况， 对照标准进行风险评估，量化分值，计算RPN得分。 依据RPN得分判定风险等级，并打出该风险等级对应的 风险得分。
安全生产风险评估的工具与方法
安全生产风险评估的工具与方法安全生产是保障员工身心健康和企业生产正常运转的重要环节，而风险评估则是预防事故发生的重要手段。
本文将介绍安全生产风险评估的工具与方法，以帮助企业进行科学有效的风险评估，及时发现并排除隐患，保障生产安全。
一、安全生产风险评估的重要性安全风险评估是一种对工作环境中存在的各类风险进行系统评估和分析的方法，通过定量和定性的手段，确定出各项风险的严重程度和优先级，以便制定相应的风险控制措施。
安全生产风险评估的重要性在于：（1）提高安全意识：通过评估工作中的风险，使员工更加清晰地认识到安全隐患的危害性，增强安全意识，提高自我保护能力。
（2）预防事故发生：通过评估各项风险的可能性和严重程度，及时采取相应的措施，预防事故的发生，减少人员伤亡和财产损失。
（3）提高生产效率：合理评估风险，制定有效的控制措施，可以减少不必要的中断和停工，提高生产效率。
二、安全生产风险评估的工具在安全生产风险评估中，有许多常用的工具和方法可以帮助企业进行科学客观的评估。
下面列举几种常见的工具：1. 安全巡检：通过现场巡检，了解存在的各项安全问题和潜在风险，及时发现并解决问题。
2. 事故统计分析：对以往的事故记录进行统计和分析，找出事故的共性和规律，预测未来可能发生的风险。
3. 专家咨询：请安全生产领域的专家进行评估和建议，借鉴他们的经验和意见，提高评估的准确性。
4. 相关文件分析：研究国家和行业的相关法规、标准和技术文件，了解在工作中需要遵循的安全要求，并将其应用于评估过程中。
5. 风险矩阵和评分表：使用风险矩阵和评分表，根据风险的可能性和影响程度，对风险进行分类和评级，以便确定优先处理的风险。
三、安全生产风险评估的方法在安全生产风险评估中，有多种方法可以选择，根据实际情况和需求选取适合的方法进行评估。
以下是常用的几种方法：1. 现场评估法：通过实地考察和观察，利用专业知识和经验判断现场存在的安全风险，评估其可能性和影响程度。
药品生产设备共线生产风险评估范例
中等偏上可能性
目前的方法有中等偏上的可能性可以检测出失败模式
4
可能性大
目前的方法可以检测出失败模式的可能性大
3
非常大的可能性
目前的方法可以检测出失败模式的可能性非常大
2
几乎肯定能
目前的方法几乎可以肯定的检测出失败模式；有可靠的检测方法
1
表五：
风险评估值（R）＝风险发生概率（P）×风险严重程度（S）×风险的可检测能力（D），根据风险评估值可以判定风险控制的级别：
4
较小
对生产线造成较小破坏，部分产品需进行返工。一半的顾客可以发现到缺陷
3
非常小
对生产线造成较小破坏，部分产品需进行返工。但很少有顾客可以发现到缺陷
2
无
无影响
1
表中“顾客”一词，可以是内部顾客，例如下一个工序，也可以是最终用户
表三：
失败发生的可能性
失败的几率
举例
得分
非常高：几乎不可避免失败
≥1/2
——
2、QA检查签发清场合格证
3
3
5
表一：
工序
主要设备
片剂
硬胶囊剂
非激素乳膏剂
激素类乳膏剂
可能的失败模式
风险评估值
改进的措施
可能的失败影响
现在的控制手段
严重
程度
发生
几率
可测
能力
风险评估值
3、成型
乳化罐
√
√
清洁不彻底；
392
设非激素专用配膏室
非激素间交叉污染
1、培训清洁规程
2、QA检查签发清场合格证
3、定期清洁验证
得分
绝对不可能
完全没有有效的方法可以检测出失败模式
编制风险评价的方法和工具范文
编制风险评价的方法和工具范文风险评价是指对某个项目、活动或决策的潜在风险进行系统性的评估和分析，以确定可能的风险并采取相应的应对措施来减轻或消除这些风险。
在实施风险评价时，可以采用多种方法和工具来帮助识别、分析和评估风险。
本文将介绍一些常用的风险评价方法和工具，并对其进行详细的分析。
一、常用的风险评价方法1. 定性评估方法：定性评估方法是一种对风险进行主观判断和描述的方法，主要通过专家访谈、经验判断、问题列表等方式来获取风险信息。
这种方法适用于初步识别和评估风险，但其主观性较强，结果可能受到主观因素的影响。
2. 定量评估方法：定量评估方法是一种基于统计分析和数据模型的方法，对风险进行量化的评估。
常用的定量评估方法包括风险量化指标、风险关联图、风险敏感度分析等。
这种方法可以更准确地评估风险的影响和可能性，但需要较多的数据支持和专业知识。
3. 经验评估方法：经验评估方法是基于历史案例和专家经验的方法，通过比较和分析类似项目或活动的过去经验来评估风险。
这种方法依赖于专家的经验和直觉，适用于缺乏数据支持和专业知识的情况，但结果可能受到个体经验和主观因素的影响。
4. 综合评估方法：综合评估方法是一种综合应用定性和定量评估方法的方法，结合主观判断和客观数据，综合考虑各种风险因素和评估结果。
这种方法可以充分利用不同评估方法的优势，减少评估结果的主观性和不确定性。
二、常用的风险评价工具1. 事件树分析（ETA）：事件树分析是一种通过构建事件树模型来分析和评估风险的工具。
事件树模型以特定事件为起点，通过分析事件发展的各种可能性和结果，确定风险的概率和影响。
ETA可以用于评估各种类型的风险，特别适用于安全相关的风险评估。
2. 失效模式和影响分析（FMEA）：失效模式和影响分析是一种通过识别系统、过程或产品的潜在失效模式和评估其对系统、过程或产品的影响的工具。
FMEA可以帮助识别潜在的故障和失效模式，评估其概率和影响，并确定相应的预防控制措施。
风险评估工具的介绍及实际应用
鱼骨图的应用 鱼骨图一般可分为原因型和对策型两种,分别对应纠偏和预防行动.原因型鱼骨图（鱼头在右,特性值通常以为什么……来写）,对策型鱼骨图（鱼头在左,特性值通常以如何提高/改善……来写）. 将需解决的问题放于右侧作为鱼头,列出可能产生影响的系统因素作为主分支,沿着每一主分支继续向下一级挖掘影响因素,作为次分支,直到得到可验证的、特定的,可采取措施的根本原因.
三、风险管理的基本工具
3、失败模式及影响分析 (FMEA) FMEA是可靠性设计分析的一个重要工作项目.是用来检查潜在失效并预防再次发生的系统性方法.也是风险管理最常用的工具之一.FMEA是一种对工艺的失败模式及其结果或产品性能产生的潜在影响的评估.一旦失败模式被建立.风险就被消除、减少或控制,FMEA需要对工艺认知非常深刻. FMEA可用来排列风险的优先次序,监控风险控制行为的效果,也可用于分析生产过程以确定高风险步骤或关键参数.
四、生产应用举例
风险评估 1、 风险识别 通过鱼骨图方式识别潜在风险控制点.
四、生产应用举具清洗
配制罐清洗
管道清洗
物料暂存
物料活性
物料性状
溶解度
产品类别
更换不同品种
清洁消毒方法
验证
工艺
生产环境
溶媒
空调系统
二、质量风险管理的有关概念
1.2企业未进行合理的风险管理 多数企业存在风险的判断依赖判断者个人经验的情况.判断者个人经验的不同,对风险的评估就会不同.比较主观.同一事件,经验丰富的人会意识到风险,而有的人会认为没有太大风险.风险评估也较片面,未全面进行考虑,极有可能会忽略掉某些方面较为严重的风险,甚至避重就轻.
四、生产应用举例
当生产某批药品装量不合格的鱼骨图分析：
微软风险评估工具说明书
微软安全风险评估工具（MSAT）微软安全风险评估工具（MSAT）是一种免费工具，它的设计是为了帮助像您这样的企业来评估当前的IT 安全环境中所存在的弱点。
它按优先等级列出问题，并提供如何将风险降到最低的具体指导。
MSAT是一种用来巩固您计算机安全环境和企业安全的工具，它简便而实惠。
它通过快速扫描您当前的安全状况来启动程序，然后使用MSAT来持续监测您的基础设施应对安全威胁的能力。
对于微软而言，客户的网络、企业服务器、终端用户电脑、移动装置以及数据资产的安全是最为重要的。
我们一直致力于提供类似于MSAT 的工具，帮助您提高企业的系统安全状况。
了解您的风险MSAT是为了识别并解除您IT环境中的安全风险而设计的。
本工具采用整体分析法来检测您的安全状态，检测范围包括人员、程序和技术。
MSAT为您提供：∙易于使用性、综合性、持续性的安全意识∙带有行业比较分析的纵深防御构架∙细节而持续地报告您的基线与发展之间的比较∙为安全状况的改善提供建议和优先行动∙结构化的微软指导建议和行业访问可信赖的计算机处理网站获取更多与微软对可靠计算的承诺相关的信息。
阅读最新的Microsoft Security Intelligence Report。
访问恶意软件防护中心获取更多信息。
MSAT程序SAT由200多个问题构成，涵盖的方面包括基础设施、应用、运作和人员。
这些问题、相关答案以及建议，均来自公认的最佳做法、ISO 17799及NIST-800.x一类的标准、以及来自微软可靠计算机组和其它外部安全渠道的建议和规范性指导。
本评估的设计是为了确认贵企业所面临的商业风险，并提供降低风险的安全措施。
这些问题以常见问题为主，对构成您企业的技术、程序及人员进行高层次的安全风险评估。
开头的一系列问题涉及您公司的业务模式和构成业务风险配置（BRP）的工具，以便检测BRP规定的行业和业务模式为贵公司带来的商业风险。
随后的一系列问题由一份清单构成，请在此列出贵公司过去所采用的安全措施。
安全风险评估工具使用
17
中国电信广东公司 广州研究院 综合部
运行软件
运行SolarWinds-Toolbar，弹出如下页面
主要用于扫描SNMP 弱口令 主要用于扫描
Ping Sweep 用于扫描一段IP中有哪 些正在被使用，并显示出其DNS 名字 SNMP Sweep 用于在一段IP下扫描哪 些提供SNMP服务 Port scan 用于扫描端口 SNMP Brute Force Attack 用于暴力 猜解路由器的登陆口令 SNMP Dictionary Attack 用于字典 猜解路由器的登陆口令
7
中国电信广东公司 广州研究院 综合部
弱口令扫描
哪些地方存在口令问题？ - Windows/Unix/Linux…… 系统口令 (SMB/TELNET） Cisco/NetScreen…… 管理口令 （HTTP/TELNET/SSH） - SNMP/SQL/POP3/SMTP
"123456", "abcdef", "Admin", "root", "test", "Guest123", "test123", "!@#$%^&*", "*&^%$#@!", "0", "1", "12", "123", "1234", "12345", "1234567", "12345678", "123456789",
1、这里输入需要扫描 、 的ip地址 地址
2、也可以导入地址 、 簿 socket receive 超时时间
风险评价与衡量方法(JHA)详细说明书与举例
风险管理——评价方法说明1、工作危害分析法（JHA）（1）定义：从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价判定风险等级，制定控制措施。
（2）特点：①.是一种半定量评价方法。
②简单易行，操作性强。
③分解作业步骤，比较清晰。
④有别于掌握每一步骤的危险情况，不仅能分析作业人员不规范的危害，而且能分析作业现场存在的潜在危害（客观条件）。
三、评价过程1 工作危害分析法（JHA）及风险等级判定1.1 工作危害分析（JHA）1.1.1 工作危害分析流程1.1.2 从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤地潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制订控制措施。
1.1.3 作业步骤应按实际作业步骤划分，佩戴防护用品、办理作业票等不必作为作业步骤分析。
可以将佩戴防护用品和办理作业票等活动列入控制措施。
1.1.4 作业步骤只需说明做什么，而不必描述如何做。
作业步骤的划分应建立在对工作观察的基础上，并应与操作者一起讨论研究，运用自己对这一项工作的知识进行分析。
1.1.5 识别每一步骤可能发生的危害，对危害导致的事故发生后可能出现的结果及严重性也应识别。
识别现有安全措施，进行风险评估，如果这些控制措施不足以控制此项风险，应提出建议的控制措施。
1.1.6 如果作业流程长，作业步骤很多，可以按流程将作业活动分为几大块。
每一块为一个大步骤，可以再将大步骤分为几个小步骤。
1.1.7 对采用工作危害分析的评价单元，其每一步骤均需判定风险等级，控制措施首先针对风险等级最高的步骤加以控制。
1.1.8 频繁进行的类似作业，可事先制定标准的工作危害分析记录表。
1.3 工作危害分析法（JHA）等级判定风险度R=可能性L×后果严重性S的评价法1.评估危害及影响后果的严重性（S）工作危害分析（JHA）评价表下面有举例文案大全案例1 工作危害分析记录表（JHA）文案大全案例2 工作危害分析记录表文案大全文案大全实用文案案例4工作危害分析（JHA）评价表文案大全文案大全案例5工作危害分析（JHA）评价表文案大全文案大全文案大全案例7氢气柜底板及氢气柜排空管更换作业危险性分析表单元/任务：氢气柜底板及氢气柜排空管更换区域：压缩氢区域。
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風險評估工具使用說明範例
依據行政院研究發展考核委員會98年1 月公布之
「風險管理及危機處理作業手冊」內容製作一、建議各單位從所屬業務依據重要性、風險性以及校務評鑑相關之業務，
使用「影響程度之敘述分類表」及「發生機率之敘述分類表」，判斷該業務發生狀況時，將產生的影響程度等級和發生機率等級。
二、計算該業務風險值（風險值＝影響程度╳發生機率）。
三、將風險值及業務項目名稱填入內部控制風險評估表「具風險之業務項目
彙總表」，並將風險分布代號填入「風險圖象」，即完成。
表1：影響程度之敘述分類表
(參照淡江大學)
＊註：影響程度僅須符合其中一種分類即可，不必全部分類皆符合；若無適用之影響分類，可自行增列，唯須副知秘書室知悉。
表2：發生機率之敘述分類表
四、以秘書室為例：
（一）假設秘書室選定下列業務進行風險評估：
1.收文作業(1-252-A10)：影響程度1（書面說明或回應）、發生機率2
（有些情況下會發生）。
2.發文作業(1-250-A20)：影響程度2（申訴/抱怨為多數人）、發生機率
1（只在特殊情況發生）。
3.用印管理(1-252-A30)：影響程度3（財務損失新臺幣100萬元以上）、
發生機率2（有些情況下會發生）。
4.郵件處理作業(1-252-A40)：影響程度1（書面說明或回應）、發生機
率1（只在特殊情況發生）。
5.申訴處理：影響程度2（限期改善）、發生機率2（有些情況下會發
生）。
（二）風險值計算：風險值＝影響程度╳發生機率（風險代碼:單位碼3+流水碼2）
1.收文作業：2＝1╳2 (205-01)
2.發文作業：2＝2╳1 (205-02)
3.用印管理：6＝3╳2 (205-03)
4.郵件管理：1＝1╳1 (205-04)
5.申訴處理：4＝2╳2 (205-05)
（單位名稱）內部控制風險評估表（以秘書室為例）頁次：
(三)將風險值及業務項目名稱填入「具風險之業務項目彙總表」
表3：具風險之業務項目彙總表
＊註1：風險值請從低至高排列
＊註2：風險分布代號以本校內控處室代碼＋流水號編列
(四) 完成風險圖象：
1.將風險分布代號填入，即完成「風險圖象」。
而考量本校人力、資源、
組織環境等因素，將可接受之風險值訂為2，風險值大於2以上者（即
3、4、6、9）列為高風險項目，必須設計控制作業，以期降低風險；
至於風險值為 1和2者列為可容忍之風險項目，暫不納入內部控制
制度設計。
2.由下圖得知，250-04風險值為4，250-05風險值為5，超出本校所
訂可接受風險值2，列為高風險項目，將對存在風險之作業項目設計
控制作業。
＊註1：灰色區域為本校風險容忍範圍（風險值）
＊註2：請將風險分布代號填入( )當中
風險管理及危機處理作業手冊之風險分類。