知识产权与科技创新讲义
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2020/11/1
专利申请前的决策
并不是所有的发明都需要申请专利。
某项技术发明市场有限；新颖性或创造性存在争议；即使获 得专利授权，只会增加企业财务成本；或者专利授权的合法 性可能遭到质疑。
一项技术发明活动接近完成时，需要考虑以何种方式 予以保护。
将技术发明作为商业秘密或其他形式进行保护是否比通过获 得专利而进行公开更合适。 一般而言对于易于破解的部分应在国内以及产品的主要出口 国申请专利，同时适当保留在产品工艺、最后实施效果方面 的技术秘密，而对不适用于专利保护或不能采取专利保护的 技术方案应做好保密工作，完善商业秘密保护措施。 商业秘密不需要高昂的专利申请和保持费用，在不泄密的情 况下永不过期，其缺点在于泄密后得不到救济和补偿。 我国在合资过程中商业秘密（专有技术）流失的教训。景泰
物品发明 物质发明 材料发明
方法发明，是指为百度文库决某一技术问题所采用的步骤与手段， 即通过操作方式、工艺过程的形式来体现其技术方案的发 明。
2020/11/1
制造某种产品的方法； 使用某物产生一定效果的方法，如控制冶炼温度的方法； 用途发明。对已有物质和方法加以新的利用的方法。
全新发明和改进发明
2020/11/1
知识产权制度的产生
专利法：1624年 英国的《垄断法规》
商标法：1809年 法国的《备案商标保护法令》
版权法：1710年 英国的《安娜女王法》
反不正当竞争法：1890年 美国的《谢尔曼法》
。。。。。
1883年 《保护 工业产权巴黎公约》
1886年《保护文学艺术作品的伯尔尼公约》
数学公式、财物结算方法。
2020/11/1
发明是一种可具体实施的技术方案。
它可以解决特定技术问题； 发明必须能够由发明人系统清晰地表达出来； 技术方案可以在产业中被应用，能够以工业方法大量生产； 技术方案可以是原创的，也可以是在前人基础上的改进。
发明的种类
产品发明与方法发明
产品发明是指经过人们智力劳动创造出来的各种制成品或 产品，这些产品是自然界中从未有过的，靠发明人的创造 型劳动才得以出现。
发明 (invention)
发明的定义
我国《专利法实施细则》第2条规定：“本法所 指‘发明’是指对产品、方法或其改进所提出的 新的技术方案。”
发明是一种技术方案，具有技术特性，即运用规律 解决具体的技术问题。
违背自然规律的“创造”不是发明；（永动机） 发明不同于发现，它是对自然规律的运用； 与运用规律无关的“创造”不属于发明：如比赛规则、
2020/11/1
动植物新品种
动物植物新品种不具有工业技术性，可以通过专利法之外 的其他方法予以保护。我国《植物新品种保护条例》。
但对生产动植物新品种的非生物学方法，视人为干预的程 度可予以专利保护。
微生物具有可专利性。未经任何技术处理的属于科学发现 范畴。
具有产业价值、首次提取的基因或DNA片断本身及方法， 可予以专利保护。
2020/11/1
（2）说明书
说明书的作用在于：
将发明或者实用新型的技术方案清楚、完整地公开出来， 使所属技术领域的技术人员能够理解和实施该发明或实用 新型，从而为社会提供新的技术信息；
说明书提供有关发明创造所属技术领域、背景技术以及发 明创造内容的信息，是国家知识产权局进行审查工作的基 础；
科学发现
《世界知识产权公约》把科学发现规定为一种知识产权， 《科学发现国际登记日内瓦公约》（1978），科学发现权。
2020/11/1
智力活动规则或方法
指导人们的思维推理、分析判断以及记忆的规则和方法， 如计算方法、速算方法、体育竞赛规则、文娱规则、教学 方法、管理方法、生产方法（如流水线）、记忆方法、学 习语言的方法、检索方法、分类法、猜谜方法、数学方程 式、数学符号、会计制度、字典编辑法。
知识产权与科技创新
2008年6月我国《国家知识产权战略纲要》 发布，该纲要将知识产权创造排在第一位， 要保护知识产权，首先要有知识产权可以保 护，所以国家开始提倡知识产权的开发。极 力鼓励企业自主创新，鼓励企业创立自己的 品牌，并对专利申请和商标申请给予资助。
2020/11/1
我国的“中国移动”商标价值高达一千多亿人 民币，相当于我国不发达省份一年的GDP总 值。一项专利技术价值也可以达到几百万， 甚至上亿，戴尔公司的40多个专利评估价值 高达170多亿美元。而哈利•波特的作者因 为哈利波特系列图书版税获得了过亿美元的 收入……这些无一不说明知识产权的财产属 性。
所产生的权利。
5
7.2专利基础知识
7.2.1 专利的概念、特点、类型及授予专利 的条件
7.2.2 专利的申请 7.2.3专利的审查制度 7.2.4专利的维权 7.2.5专利文献的情报价值
2020/11/1
7.2.1 专利的概念、特点、类型及授 予专利的条件
法律角度——专利权 技术角度——专利技术 文献角度——专利文献
转基因动植物不能授予专利。
违反社会公德和社会公共利益的不能获得专利：
克隆人的方法及克隆人；改变人生殖系统遗传身份的 方法；人胚胎的工业或商业目的应用；可能导致动物 痛苦而对人或动物的医疗没有实质性益处的、改变动 物遗传身份的方法，以及由此方法得到的动物。
2020/11/1
用原子核变换方法得到的物质
2020/11/1
2020/11/1
2020/11/1
2020/11/1
2020/11/1
2020/11/1
逆向思考的发明常申请 专利
2020/11/1
2020/11/1
2020/11/1
2020/11/1
专利证书样本：
2020/11/1
证书内容样本：
2020/11/1
不授予专利权的客体
违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创 造。
例如赌博工具、设备，伪造货币的机器或工具、吸毒用具， 不良的外观设计，违反国旗法的、带有国家、政府形象的 外观，不授予专利权。
发明的目的为国家法律所禁止的，不授予专利权，但不包 括仅其实施为国家法律所禁止（如枪支），不影响在我国 获得《专利法》保护。
2020/11/1 兰、宣纸 中药炮制技术
2020/11/1
专利保护概念，著作权不 保护概念
2020/11/1
2020/11/1
专利的申请文件
发明与实用新型专利申请文件
（1）请求书 （2）说明书 （3）说明书附图 （4）说明书摘要 （5）权利要求书
2020/11/1
（1）请求书
2020/11/1
专利
专利权的特点
（1）专有性 排他 （2）地域性 CN、US、JP、KR;国际申请
（WO）=世界专利 （3）时间性 发明20年（申请日始）
实用新型10年（申请日始） 外观设计10年（申请日始）
2020/11/1
专利的类型
1 发明专利
2 实用新型专利
3 外观设计专利
2020/11/1
原子核自然衰变非人为控制、不具有专利性； 人工核变涉及到公众的生命、安全、健康，一 般由国家垄断。
为实现核变换方法的各种设备、仪器及其零部 件等，可以被授予专利。用原子核变换方法得 到的物质的新用途也可以授予专利。
2020/11/1
2020/11/1
职务发明与非职务发明
专利法第十条规定：从事本职工作或执行本单位的 任务、主要利用本单位物质条件或资料完成的发明 创造，都应属于职务发明，反之则属于非职务发明。
本单位（包括在编单位，临时工作单位） 单位必须具有独立的民事法律地位 在本职工作中作出的发明创造。 履行本单位交付的本职工作之外的任务。 工作人员退职、退休或调动工作一年以内作出的、与其
在原单位承担的本职工作或原单位分配的任务有关的发 明创造。
2020/11/1
7.2.2 专利的申请
专利申请前的决策 专利的申请文件 专利申请的递交 专利申请原则
协定（TRIPS）》上签字。 2005年，我国做出了制定和实施国家知识
产权战略
4
知识产权的概念
世界知识产权组织（WIPO）根据1967年斯德哥尔摩《建立 世界知识产权组织公约》成立，我国1980年加入。其条约 的第2条给出了“知识产权”的定义：
1）与文学、艺术及科学作品有关的权利； 2）与表演艺术家的表演活动、与录音制品及广播有关的权利； 3）与人类创造性活动的一切领域内的发明有关的权利； 4）与科学发现相关的权利； 5）与工业品外观设计有关的权利； 6）与商品商标、服务商标、商号及其他商业标记有关的权利； 7）与防止不正当竞争有关的权利； 8）一切其他来自工业、科学及文学艺术领域的智力创作活动
1961年《保护表演者、录音制品制作者 与广 播组织公约》
1989年《集成电路知识产权条约》。
3
我国现代化的知识产权法律制度
1982 年,《中华人民共和国商标法》颁布, 1984 年，出台《中华人民共和国专利法》 1990 年, 出台《中华人民共和国著作权
法》。 1995 年，中国在《与贸易有关的知识产权
术方案，以及有益效果（对照现有技术） 附图说明。 具体实施方式。申请人认为实现其发明或实用新型的最佳
请求书是申请人向国家知识产权局表示请求 授予专利权愿望的一种书面文件。
请求书主要包括：
发明或者实用新型的名称；申请人的姓名或者名 称、地址；发明人或者设计者的姓名；专利代理 机构；优先权要求；申请人或者代理机构的签字 或者盖章。申请文件清单、附加文件清单、其他 需要注明的事项。
2020/11/1
智力活动的规则和方法因为其不具备工业技术性，无法获 得专利法的保护。
疾病的诊断和治疗方法
以人体为对象，不具备工业技术性；且医生在诊疗过程中 如果受限于诊断和治疗方法发明人的控制，不人道也不利 于医学与社会进步。
用于实施疾病诊断和治疗方法的仪器或装置，以及在疾病 诊断和治疗方法中使用的物质或材料属于可被授予专利的 客体。
实用新型要实用，具有某种功能，而不是审美的。
2020/11/1
外观设计（design）
定义：“专利法所称的外观设计是指对产品的形状、 图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作 出的富有美感并适于工业应用的新设计。”
外观设计的载体是产品（可用工业或手工方法重复生产的 物品） 。该产品具有除单纯装饰用途外的独立用途（排除 雕塑品、徽章、证书）。
说明书是权利要求书的依据，在专利权授予后，特别是在 发生专利纠纷时，说明书及其附图可以用来解释权利要求 书，确定专利权的保护范围。
2020/11/1
说明书的主要内容
发明或者实用新型所属技术领域。 背景技术（对发明或实用新型的理解、检索、审查有用的
背景技术） 发明或实用新型的内容： 要解决的技术问题以及采用的技
有没有“没有用”的发 明
2020/11/1
没有理由，那就创造理 由吧
2020/11/1
新颖性
指在申请日之前没有以同样的发明或者实用新型 在国内外出版物上公开发表过、在国内外公开使 用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的 发明或者实用新型由他人向专利局提出过申请并 且记载在申请日（含申请日）公布的专利申请文 件中。
全新发明是一种开拓性的发明，前所未有； 改进发明是对已有产品或方法带来新的特性、新的部
分质变，但未从根本上突破原有产品或方法的根本格 局。
2020/11/1
实用新型 (utility)
“专利法所称实用新型，是指对产品的形状、 构造或者其结合所提出的适于实用的新技术 方案。”
实用新型只适用于具有一定形状（排除了无固定 形状的）的产品，而不适用于方法和产品的用途。
2020/11/1
2020/11/1
创造性
定义：“同申请日以前已有的技术相比，该发明 存在突出的实质性特点和显著的进步，该实用新 型有实质性特点和进步。”
2020/11/1
2020/11/1
2020/11/1
2020/11/1
2020/11/1
2020/11/1
2020/11/1
外观设计必须是对产品的形状、图案或者其结合以及色彩 与形状、图案的结合。
外观设计的产品能够在工业上大量复制生产。 外观设计应富有美感。
2020/11/1
2020/11/1
2020/11/1
2020/11/1
授予专利的条件
新颖性
2020/11/1
专利“三性 ”
创造性
实用性
2020/11/1
专利申请前的决策
并不是所有的发明都需要申请专利。
某项技术发明市场有限；新颖性或创造性存在争议；即使获 得专利授权，只会增加企业财务成本；或者专利授权的合法 性可能遭到质疑。
一项技术发明活动接近完成时，需要考虑以何种方式 予以保护。
将技术发明作为商业秘密或其他形式进行保护是否比通过获 得专利而进行公开更合适。 一般而言对于易于破解的部分应在国内以及产品的主要出口 国申请专利，同时适当保留在产品工艺、最后实施效果方面 的技术秘密，而对不适用于专利保护或不能采取专利保护的 技术方案应做好保密工作，完善商业秘密保护措施。 商业秘密不需要高昂的专利申请和保持费用，在不泄密的情 况下永不过期，其缺点在于泄密后得不到救济和补偿。 我国在合资过程中商业秘密（专有技术）流失的教训。景泰
物品发明 物质发明 材料发明
方法发明，是指为百度文库决某一技术问题所采用的步骤与手段， 即通过操作方式、工艺过程的形式来体现其技术方案的发 明。
2020/11/1
制造某种产品的方法； 使用某物产生一定效果的方法，如控制冶炼温度的方法； 用途发明。对已有物质和方法加以新的利用的方法。
全新发明和改进发明
2020/11/1
知识产权制度的产生
专利法：1624年 英国的《垄断法规》
商标法：1809年 法国的《备案商标保护法令》
版权法：1710年 英国的《安娜女王法》
反不正当竞争法：1890年 美国的《谢尔曼法》
。。。。。
1883年 《保护 工业产权巴黎公约》
1886年《保护文学艺术作品的伯尔尼公约》
数学公式、财物结算方法。
2020/11/1
发明是一种可具体实施的技术方案。
它可以解决特定技术问题； 发明必须能够由发明人系统清晰地表达出来； 技术方案可以在产业中被应用，能够以工业方法大量生产； 技术方案可以是原创的，也可以是在前人基础上的改进。
发明的种类
产品发明与方法发明
产品发明是指经过人们智力劳动创造出来的各种制成品或 产品，这些产品是自然界中从未有过的，靠发明人的创造 型劳动才得以出现。
发明 (invention)
发明的定义
我国《专利法实施细则》第2条规定：“本法所 指‘发明’是指对产品、方法或其改进所提出的 新的技术方案。”
发明是一种技术方案，具有技术特性，即运用规律 解决具体的技术问题。
违背自然规律的“创造”不是发明；（永动机） 发明不同于发现，它是对自然规律的运用； 与运用规律无关的“创造”不属于发明：如比赛规则、
2020/11/1
动植物新品种
动物植物新品种不具有工业技术性，可以通过专利法之外 的其他方法予以保护。我国《植物新品种保护条例》。
但对生产动植物新品种的非生物学方法，视人为干预的程 度可予以专利保护。
微生物具有可专利性。未经任何技术处理的属于科学发现 范畴。
具有产业价值、首次提取的基因或DNA片断本身及方法， 可予以专利保护。
2020/11/1
（2）说明书
说明书的作用在于：
将发明或者实用新型的技术方案清楚、完整地公开出来， 使所属技术领域的技术人员能够理解和实施该发明或实用 新型，从而为社会提供新的技术信息；
说明书提供有关发明创造所属技术领域、背景技术以及发 明创造内容的信息，是国家知识产权局进行审查工作的基 础；
科学发现
《世界知识产权公约》把科学发现规定为一种知识产权， 《科学发现国际登记日内瓦公约》（1978），科学发现权。
2020/11/1
智力活动规则或方法
指导人们的思维推理、分析判断以及记忆的规则和方法， 如计算方法、速算方法、体育竞赛规则、文娱规则、教学 方法、管理方法、生产方法（如流水线）、记忆方法、学 习语言的方法、检索方法、分类法、猜谜方法、数学方程 式、数学符号、会计制度、字典编辑法。
知识产权与科技创新
2008年6月我国《国家知识产权战略纲要》 发布，该纲要将知识产权创造排在第一位， 要保护知识产权，首先要有知识产权可以保 护，所以国家开始提倡知识产权的开发。极 力鼓励企业自主创新，鼓励企业创立自己的 品牌，并对专利申请和商标申请给予资助。
2020/11/1
我国的“中国移动”商标价值高达一千多亿人 民币，相当于我国不发达省份一年的GDP总 值。一项专利技术价值也可以达到几百万， 甚至上亿，戴尔公司的40多个专利评估价值 高达170多亿美元。而哈利•波特的作者因 为哈利波特系列图书版税获得了过亿美元的 收入……这些无一不说明知识产权的财产属 性。
所产生的权利。
5
7.2专利基础知识
7.2.1 专利的概念、特点、类型及授予专利 的条件
7.2.2 专利的申请 7.2.3专利的审查制度 7.2.4专利的维权 7.2.5专利文献的情报价值
2020/11/1
7.2.1 专利的概念、特点、类型及授 予专利的条件
法律角度——专利权 技术角度——专利技术 文献角度——专利文献
转基因动植物不能授予专利。
违反社会公德和社会公共利益的不能获得专利：
克隆人的方法及克隆人；改变人生殖系统遗传身份的 方法；人胚胎的工业或商业目的应用；可能导致动物 痛苦而对人或动物的医疗没有实质性益处的、改变动 物遗传身份的方法，以及由此方法得到的动物。
2020/11/1
用原子核变换方法得到的物质
2020/11/1
2020/11/1
2020/11/1
2020/11/1
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逆向思考的发明常申请 专利
2020/11/1
2020/11/1
2020/11/1
2020/11/1
专利证书样本：
2020/11/1
证书内容样本：
2020/11/1
不授予专利权的客体
违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创 造。
例如赌博工具、设备，伪造货币的机器或工具、吸毒用具， 不良的外观设计，违反国旗法的、带有国家、政府形象的 外观，不授予专利权。
发明的目的为国家法律所禁止的，不授予专利权，但不包 括仅其实施为国家法律所禁止（如枪支），不影响在我国 获得《专利法》保护。
2020/11/1 兰、宣纸 中药炮制技术
2020/11/1
专利保护概念，著作权不 保护概念
2020/11/1
2020/11/1
专利的申请文件
发明与实用新型专利申请文件
（1）请求书 （2）说明书 （3）说明书附图 （4）说明书摘要 （5）权利要求书
2020/11/1
（1）请求书
2020/11/1
专利
专利权的特点
（1）专有性 排他 （2）地域性 CN、US、JP、KR;国际申请
（WO）=世界专利 （3）时间性 发明20年（申请日始）
实用新型10年（申请日始） 外观设计10年（申请日始）
2020/11/1
专利的类型
1 发明专利
2 实用新型专利
3 外观设计专利
2020/11/1
原子核自然衰变非人为控制、不具有专利性； 人工核变涉及到公众的生命、安全、健康，一 般由国家垄断。
为实现核变换方法的各种设备、仪器及其零部 件等，可以被授予专利。用原子核变换方法得 到的物质的新用途也可以授予专利。
2020/11/1
2020/11/1
职务发明与非职务发明
专利法第十条规定：从事本职工作或执行本单位的 任务、主要利用本单位物质条件或资料完成的发明 创造，都应属于职务发明，反之则属于非职务发明。
本单位（包括在编单位，临时工作单位） 单位必须具有独立的民事法律地位 在本职工作中作出的发明创造。 履行本单位交付的本职工作之外的任务。 工作人员退职、退休或调动工作一年以内作出的、与其
在原单位承担的本职工作或原单位分配的任务有关的发 明创造。
2020/11/1
7.2.2 专利的申请
专利申请前的决策 专利的申请文件 专利申请的递交 专利申请原则
协定（TRIPS）》上签字。 2005年，我国做出了制定和实施国家知识
产权战略
4
知识产权的概念
世界知识产权组织（WIPO）根据1967年斯德哥尔摩《建立 世界知识产权组织公约》成立，我国1980年加入。其条约 的第2条给出了“知识产权”的定义：
1）与文学、艺术及科学作品有关的权利； 2）与表演艺术家的表演活动、与录音制品及广播有关的权利； 3）与人类创造性活动的一切领域内的发明有关的权利； 4）与科学发现相关的权利； 5）与工业品外观设计有关的权利； 6）与商品商标、服务商标、商号及其他商业标记有关的权利； 7）与防止不正当竞争有关的权利； 8）一切其他来自工业、科学及文学艺术领域的智力创作活动
1961年《保护表演者、录音制品制作者 与广 播组织公约》
1989年《集成电路知识产权条约》。
3
我国现代化的知识产权法律制度
1982 年,《中华人民共和国商标法》颁布, 1984 年，出台《中华人民共和国专利法》 1990 年, 出台《中华人民共和国著作权
法》。 1995 年，中国在《与贸易有关的知识产权
术方案，以及有益效果（对照现有技术） 附图说明。 具体实施方式。申请人认为实现其发明或实用新型的最佳
请求书是申请人向国家知识产权局表示请求 授予专利权愿望的一种书面文件。
请求书主要包括：
发明或者实用新型的名称；申请人的姓名或者名 称、地址；发明人或者设计者的姓名；专利代理 机构；优先权要求；申请人或者代理机构的签字 或者盖章。申请文件清单、附加文件清单、其他 需要注明的事项。
2020/11/1
智力活动的规则和方法因为其不具备工业技术性，无法获 得专利法的保护。
疾病的诊断和治疗方法
以人体为对象，不具备工业技术性；且医生在诊疗过程中 如果受限于诊断和治疗方法发明人的控制，不人道也不利 于医学与社会进步。
用于实施疾病诊断和治疗方法的仪器或装置，以及在疾病 诊断和治疗方法中使用的物质或材料属于可被授予专利的 客体。
实用新型要实用，具有某种功能，而不是审美的。
2020/11/1
外观设计（design）
定义：“专利法所称的外观设计是指对产品的形状、 图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作 出的富有美感并适于工业应用的新设计。”
外观设计的载体是产品（可用工业或手工方法重复生产的 物品） 。该产品具有除单纯装饰用途外的独立用途（排除 雕塑品、徽章、证书）。
说明书是权利要求书的依据，在专利权授予后，特别是在 发生专利纠纷时，说明书及其附图可以用来解释权利要求 书，确定专利权的保护范围。
2020/11/1
说明书的主要内容
发明或者实用新型所属技术领域。 背景技术（对发明或实用新型的理解、检索、审查有用的
背景技术） 发明或实用新型的内容： 要解决的技术问题以及采用的技
有没有“没有用”的发 明
2020/11/1
没有理由，那就创造理 由吧
2020/11/1
新颖性
指在申请日之前没有以同样的发明或者实用新型 在国内外出版物上公开发表过、在国内外公开使 用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的 发明或者实用新型由他人向专利局提出过申请并 且记载在申请日（含申请日）公布的专利申请文 件中。
全新发明是一种开拓性的发明，前所未有； 改进发明是对已有产品或方法带来新的特性、新的部
分质变，但未从根本上突破原有产品或方法的根本格 局。
2020/11/1
实用新型 (utility)
“专利法所称实用新型，是指对产品的形状、 构造或者其结合所提出的适于实用的新技术 方案。”
实用新型只适用于具有一定形状（排除了无固定 形状的）的产品，而不适用于方法和产品的用途。
2020/11/1
2020/11/1
创造性
定义：“同申请日以前已有的技术相比，该发明 存在突出的实质性特点和显著的进步，该实用新 型有实质性特点和进步。”
2020/11/1
2020/11/1
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2020/11/1
外观设计必须是对产品的形状、图案或者其结合以及色彩 与形状、图案的结合。
外观设计的产品能够在工业上大量复制生产。 外观设计应富有美感。
2020/11/1
2020/11/1
2020/11/1
2020/11/1
授予专利的条件
新颖性
2020/11/1
专利“三性 ”
创造性
实用性
2020/11/1