2020最新支行关于员工行为排查的总结

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银行员工行为排查情况总结

银行员工行为排查情况总结近年来，随着金融市场的不断发展和金融诈骗事件的频繁发生，保障银行员工的行为合规性和诚信高效是银行管理的重中之重。

为了加强对银行员工行为的监管和排查，本文对银行员工行为排查情况进行了总结和分析，以期提出相应的改进措施和管理建议。

首先，本文对银行员工行为排查情况进行了梳理。

根据统计数据，我们发现存在以下几个方面的问题：一是违反行业规定和内控制度的行为。

部分员工存在未经批准私自处理客户资金、利用职务之便谋取私利等行为，严重违反了银行的行业规定和内部管理制度，损害了银行的声誉和客户的利益。

二是存在道德风险和诚信缺失。

一些员工存在与客户勾结进行内外勾结的行为，为客户提供非法服务和违法资金链条，导致一些非法活动得以进行。

此外，还存在伪造客户信用背景、利用职务上的权力进行权钱交易等行为，这些都造成了巨大的经济损失和社会恶劣影响。

三是信息安全风险的存在。

一些员工存在泄露客户信息、滥用系统权限等行为，严重危害了客户的隐私和交易安全，给客户的财产造成了潜在的风险，同时也给银行的声誉和形象带来了巨大损害。

接下来，本文对以上问题进行了深入剖析。

我们发现，造成这些问题的主要原因有以下几个方面：一是对员工行为的监管不到位。

一些银行在员工行为监管上存在着漏洞和不足，对违规行为的发现和处理手段不够敏捷和严厉，导致问题未能及时得到有效的解决。

二是银行内部管理制度需要完善。

一些银行的内部管理制度对员工行为的规范性和框架性不够明确，容易给员工留下漏洞和可乘之机。

同时，一些制度的执行力度和效果也不够突出，导致一些员工敢于违规行为。

三是员工自身素质和道德观念的问题。

一些员工的素质和道德观念存在着一定程度的问题，这也是造成违规行为的重要原因。

在招聘和培养员工上，银行需要更加注重对员工的道德和职业操守的培养和审查，以有效防范和减少违规行为的发生。

针对以上问题和原因，本文提出了相应的改进措施和管理建议：一是加强员工行为监管和排查力度。

银行员工行为排查情况报告(共6篇)

银行员工行为排查情况报告(共6篇)工违规行为处理办法》等制度文件，对银行员工的行为规范提出了明确要求。

为了确保员工行为符合规范，我部成立了行为规范自查小组。

经过一段时间的工作，现将我部的自查报告如下：一、自查方式。

我们采用了员工自查和上级审核的方式，对员工的行为进行了全面排查。

同时，我们还通过开展员工行为守则和违规行为处理办法的宣传教育，让员工深刻认识到规范行为的重要性。

二、自查重点。

我们重点关注了员工的日常行为，包括是否违反了规章制度，是否存在利益冲突等问题。

同时，我们还特别关注了员工在工作中是否存在擅自决策、越权操作等问题。

三、自查结果。

经过自查，我们发现了一些员工存在不规范的行为。

例如，有员工在工作中擅自决策，未经上级批准就进行了一些业务操作；有员工存在利益冲突，与客户存在非正常的利益关系。

针对这些问题，我们及时进行了整改，并对相关员工进行了教育和警示。

四、自查收获。

通过这次自查，我们深刻认识到了员工行为规范的重要性，进一步加强了员工的行为管理和监督，提高了员工的自我约束能力。

同时，我们也发现了一些问题，及时进行了整改和教育，为今后的工作提供了有益的经验。

总之，我们将继续加强员工行为规范的管理和监督，确保员工行为符合规范，为银行的稳健发展提供坚实的保障。

能够及时发现和处理员工违规行为，有效降低银行的风险。

但是，在实际操作中，有些银行可能只重视排查结果，而忽略了排查过程中的员工感受和权益保护。

因此，我们需要在排查过程中注重员工的合法权益，采取适当的沟通和解释措施，使员工能够理解和支持排查工作。

2同时，银行员工行为排查工作也需要注重方法和手段的科学性和合理性。

在排查过程中，应该根据不同岗位和职能的特点，采取不同的排查方式和手段，以确保排查的全面性和准确性。

另外，还应该通过加强员工教育和培训，提高员工的法律意识和职业道德素养，从根本上预防员工违规行为的发生。

3最后，银行员工行为排查工作还需要注重数据的分析和应用。

银行员工行为排查报告总结

银行员工行为排查报告总结一、背景介绍在金融行业，银行员工的行为举止对于客户资产的安全和保护至关重要。

然而，一些银行员工可能会存在违规、失职或者不当行为，给客户带来潜在的风险和损失。

为了确保银行员工遵守规定，提高服务质量和客户满意度，需要对银行员工的行为进行排查。

二、排查方式1.调查问卷通过向银行员工发放调查问卷，了解他们的日常工作情况和职业道德观念。

问卷包括以下几个方面：（1）个人基本信息（2）日常工作情况（3）职业道德观念和价值观（4）是否存在违规、失职或不当行为2.实地检查通过对银行柜台、操作系统等进行实地检查，了解员工是否存在违规操作或者不当操作。

3.监控录像回放通过监控录像回放，了解员工在办理业务过程中是否存在不当言语或者动作。

三、排查结果分析1.调查问卷结果分析通过调查问卷发现，大部分银行员工具有较高的职业道德观念和价值观，对客户服务质量重视程度较高。

但是，也有少部分员工存在违规、失职或不当行为。

2.实地检查结果分析通过实地检查，发现员工在操作系统时存在不当操作的情况。

未按照规定程序进行操作、未核对客户信息等。

3.监控录像回放结果分析通过监控录像回放，发现个别员工在业务办理过程中存在不当言语或动作的情况。

态度粗暴、语言不文明等。

四、问题解决方案1.加强培训针对银行员工存在的问题，加强培训力度。

培训内容包括职业道德和价值观教育、规定程序和流程培训等。

2.建立奖惩制度建立奖惩制度，对于表现优秀的员工给予奖励和表彰，并对于存在违规行为的员工进行严肃处理。

3.完善监管机制完善银行内部监管机制，加强对银行员工的日常管理和监督。

同时，建立客户投诉渠道和处理机制，及时处理客户投诉。

五、总结通过对银行员工行为的排查，可以发现存在的问题并及时解决，提高服务质量和客户满意度。

同时，加强员工培训和建立奖惩制度等措施也可以促进银行员工职业道德和价值观的提升。

2020年银行员工行为排查情况报告叁篇

情况报告是指向上级机关反映某种临时性情况、事故的报告。

情况报告一般由标题、主送机关、正文和落款四部分组成。

今天为大家精心准备了银行员工行为排查情况报告叁篇，希望对大家有所帮助!银行员工行为排查情况报告1近几年来，银行通过组织开展员工行为排查工作来加强管理，经实践证明员工行为排查工作是一项有效的员工动态管理措施。

近年来，银行各级机构通过排查发现问题、消除风险，取得了一定成效。

但在排查工作成效不断提高的同时，也有不同问题的存在。

如何处理好这些矛盾问题，对我们今后的排查工作能起到关键性的作用。

结合工作实际，对此项工作有一定思考。

1 员工行为排查在案件防控工作中起着至关重要的作用目前，由于银行对案件防控工作的高度重视，各类案件在很大程度上减少了。

但发案的风险依然存在，尤其是在当前通胀严重、高消费的社会环境中，一个人的思想品质有问题，意志在不够坚定当个人或家庭遇到变故时，很容易铤而走险，比如炒股炒期、购买彩票、投资经商等多种原因，导致经济压力，家庭出现变故，导致思想压力，对工作、收入不满意，同事关系紧张，造成思想上的波动。

价值观念出现偏差，引发了人们各种私欲的膨胀和拜金主义、享乐主义滋生蔓延。

个别员工没有树立正确的价值观，当面对外部各种诱惑时，难免会产生一夜暴富的思想。

开展银行员工行为排查工作可以通过一些直接、集中、严肃等方式对员工进行了警示、提醒，使对各种风险和危害存在模糊认识的员工，在思想上得到了不同程度的纠正，不仅使员工自己保持清醒，自觉遵规守纪，而且对周边的是非对错有了更强的判断力，而对想钻空子、图谋不轨、心存侥幸的员工，无疑给予了及时的警醒和一定的震慑。

总行制定员工行为排查工作，能够及时有效的发现各种发案苗头，对防止各种案件的发生，起到至关重要的作用。

2 当前员工行为排查工作存在的问题1 对排查工作的重要性认识不足，流于形式。

当前员工排查工作仍存在着认识不到位、应付、走过场等现象。

认为这项工作是由纪检监察部门牵头组织开展，其他部门和机构被动应付，总认为员工行为排查是纪检监察部门的工作，与自己无关，甚至出现厌战思想，时间一久这项工作就视同“鸡肋”食之无味、弃之可惜，根本起不到应有的效果。

银行一季员工行为排查自查报告

银行一季员工行为排查自查报告为了加强银行内部管理，防范风险，保障银行业务的稳健运营，根据相关规定和要求，我行在第一季度开展了员工行为排查工作。

本人作为银行的一员，积极参与了此次排查，并进行了深入的自查。

以下是本人的自查报告。

一、工作基本情况在过去的一季度里，本人主要负责_____业务。

在工作中，始终秉持着认真负责的态度，严格遵守银行的各项规章制度和业务流程，努力为客户提供优质、高效的服务。

二、排查内容及自查情况1、职业道德方面始终坚守职业道德底线，未发现有收受客户贿赂、回扣或其他非法利益的行为。

在为客户办理业务时，做到公正、公平，不存在歧视或偏袒特定客户的情况。

2、业务操作方面严格按照银行的操作流程办理各项业务，未发现有违规操作或越权办理业务的现象。

对客户的身份识别和资料审核工作认真负责，确保业务办理的合规性和安全性。

3、合规意识方面积极参加银行组织的合规培训和学习活动，不断提高自身的合规意识。

能够自觉遵守国家法律法规和银行的内部规定，未发现有参与非法活动或违反法律法规的行为。

4、社交活动方面在社交活动中，注意言行举止，未发现有损害银行形象和声誉的行为。

未与不良社会人员有密切交往或参与可能影响工作的社交圈子。

5、投资消费方面个人投资和消费行为合理、合规，不存在过度负债或参与高风险投资的情况。

未利用工作之便获取内幕信息进行投资活动。

6、保密工作方面严格遵守银行的保密制度，未发现有泄露客户信息或银行内部机密的行为。

三、存在的问题及改进措施通过此次自查，虽然未发现明显的违规行为，但也意识到自身存在一些不足之处。

1、业务知识的更新不够及时随着银行业务的不断发展和创新，部分业务知识的掌握还不够全面和深入。

改进措施：加强学习，关注行业动态和政策法规的变化，积极参加业务培训和学习交流活动，不断提升自己的业务水平。

2、风险防范意识有待进一步提高在一些复杂业务的处理中，对潜在风险的识别和防范能力还需加强。

改进措施：增强风险敏感度，学习先进的风险管理经验和方法，提高风险识别和应对能力。

银行支行员工异常行为排查工作总结

银行支行员工异常行为排查工作总结为了全面落实ⅩⅩ年案件防控工作会议精神,根据分行要求进一步加大员工异常行为排查力度,在年末前组织开展全行会计人员道德风险全面排查活动,主动防范员工管理风险,全面完成案件防控年度工作任务。

在接到分行通知后，我支行领导高度重视此项工作，统一部署、积极开展员工异常行为排查工作。

一、成立员工异常行为排查组
组长：
副组长：
组员：
二、排查时间
ⅩⅩ年全年
三、具体排查工作汇报
（一）是动员自查阶段。

召开动员会明确开展排查的重要性和必要性，要求每位员工对照排查内容认真进行自查，并对今后自觉遵章守纪作出承诺。

（二）是全面排查阶段。

通过召开员工思想动态分析会、开通信访渠道收集员工反映、走访员工亲属、所在社区和我行客户等方式逐级开展排查，对排查出的员工异常行为认真分析，及时采取有效措施，加以防范和帮扶，切实堵塞案件风险隐患。

高度重视员工异常行为排查，掌握员工思想动态。

案防工作是一手工程，从发生的各类案件表明，平常对员工异常行为排查不到位，极易引发案件，其教训是深刻的。

我支行在排查中主要从以下几项对员工展开风险排查:一是性情是否有变化；二是精神状态是否有变化；三是消费是否有变化；四是工作态度是否有变化；五是家庭生活是否有变化等五个方面进行排查。

重点对员工从事大额投机性交易、参与非法金融中介活动、私自代客撮合融资业务、参与经商办企业、参与赌博活动、大额民间借贷活动等17个异常行为逐一排查，通过找员工谈心，走访员工家庭，深入社区和相关职能部门了解、调查、排查，掌握员工思想动态，确保员工异常行为不走过场。

组织全体员工观看再现真相录像,通过生动的案例让每一名员工提高风险防范的意识。

银行支行员工行为排查情况总结

银行支行员工行为排查情况总结为了全面落实,,年案件防控工作会议精神,根据总行要求进一步加大员工行为排查力度,在年末前组织开展全行会计人员道德风险全面排查活动,主动防范员工管理风险,全面完成案件防控年度工作任务。

在接到总行通知后，我行高度重视此项工作，统一部署、积极开展员工行为排查工作。

进一步落实员工行为排查制度，切实搞好员工行为排查的工作，以切实加强基础管理，掌握员工思想行为动态，及时解决苗头性、倾向性问题，有效防范和化解操作风险。

现将我行排查情况报告如下:首先，以深入开展案件防控系列活动为契机，在全行开展了规章制度学习和依法合规文化建设、案例剖析为主要内容的教育活动。

通过每日晨会在全行开展了《员工违规行为处理暂行规定》学习教育活动。

强化了《暂行规定》教育活动的学习效果，进一步培养和树立员工遵纪守法、合规经营的良好行风。

我行能够联系实际，找准自己的风险点，将员工行为排查工作纳入日常工作中，密切关注员工八小时内外的行为和动态，关注倾向性、苗头性问题或重大风险隐患、重大案件线索等，分两次采取上评下和员工互评的方式，填写《员工行为排查表》针对员工工作责任心、劳动纪律、炒股、炒汇、社会交往、经济纠纷、高档消费、生活作风等 16 个方面进行全面排查，与员工单独座谈等方式，以确保此次排查工作取得实实在在的成效。

其中思想作风排查重点关注是否经常散布偏激、消极或不满的言论; 是否对各项规章制度和改革措施有抵触情绪等;工作行为表现重点关注是否严格执行各项规章制度，严格按照操作规程处理业务,有无越权、违规办理业务的行为，是否经常主动替班等。

纪律行为表现重点关注是否经常擅离职守;是否不服从组织分配;是否不团结同志;是否与同事有积怨;是否有违法乱纪前科或劣迹且平时表现不好。

我行员工XXX 同志由于身体和工作原因，不能担任工作，现以内退。

社会交往表现重点关注员工购买彩票的行为、要害岗位人员的行为、大额资金进出频繁的营业机构负责人行为，高度关注员工经常出入高档娱乐场所行为.截至目前，全行员工都能够牢记岗位职责与任务，树立企业形象，严格遵守相关规章制度，树立正确的世界观，人生观，价值观，各种表现均正常，尚未发现所属员工存在不良思想倾向和问题苗头.其次，我行在今后不仅要通过各种形式加强员工形为排查工作，还要通过学习培训，培育企业文化，强化全行员工的责任意识，执行意识，风险意识，服务意识,学习意识.还要通过深入的与员工接触，去实实在在的解决全体员工思想上、生活上、工作上存在的困难、让员工安心工作，心系我行。

银行员工排查工作总结

银行员工排查工作总结银行员工排查工作总结范文（通用13篇）时间一晃而过，一段时间的工作活动告一段落了，回顾这段时间的工作，理论知识和业务水平都得到了很大提高，来为这一年的工作写一份工作总结吧。

你所见过的工作总结应该是什么样的？下面是店铺精心整理的银行员工排查工作总结范文，希望对大家有所帮助。

银行员工排查工作总结篇1我行安全生产月工作在上级的正确领导下，紧紧围绕控案防险工作目标，坚持以防为主，以查促防的指导思想，加强队伍建设，强化经警队伍管理，营造了“安全为集体，人人保安全”的良好氛围，在保卫工作中取得了一定成效。

一、抓思想教育，增强安全防范意识我行从健全组织领导机构入手，严格落实“一把手”负责制，把目标管理摆在重要位置，横到边，竖到底，不留死角，层层签订目标责任状，并实行风险责任金专项考核的责任制约机制，强化领导责任和全员参与意识，一级向一级负责。

各分行领导带头认真学习贯彻上级文件精神，定期研究部署保卫工作，经常深入基层开展安全检查，时刻注意掌握辖内安全动态，及时解决保卫工作中存在的问题。

二、强化了检查整改为促进安全保卫工作制度化、规范化，落实检查效果。

我们制定了安全保卫检查实施办法和违规违纪处罚实施细则，采取常规性检查与突击性抽查、白天查与晚上查、下乡随时查与重大节日专题查相结合的办法，时刻注意掌握辖内安全保卫工作动态，整改隐患，堵塞漏洞，防患于未然。

我们采取听、查、问、试等方法，采取百分制形式，查制度看落实、查管理看漏洞、查设施看隐患、查思想看认识等方式将安全保卫工作纳入到每季综合考核工作目标，实行按季考核、按年兑现的工作新举措。

三、突出了计算机安全管理计算机的应用提高了工作效率，同时也给安全保卫工作带来新的课题。

为强化计算机安全管理，我行根据上级要求切实制定了计算机安全管理办法和计算机集中购置管理办法等，落实了管理责任，使计算机购置、安装、操作、使用、保养、业务备份管理等逐步走向规范化。

同时，加大检查落实力度，对计算机系统用户和口令保护、数据安全、网络安全、硬件安装、病毒防范等方面进行了地毯式排查整改，确保了计算机管理安全无事故。

[农行员工工作总结三篇]农行员工行为排查工作总结

[农行员工工作总结三篇]农行员工行为排查工作总结【范文一：农行员工年终工作总结】时光荏苒，进入农行已有快两年的时间，这近两年的时间让我打心底喜欢上农行这个大家庭，在这里有激情有荣誉，有拼搏有汗水，让我们在工作的同时享受工作。

在过去的一年里我积极服从领导的工作安排，团结同事，主动履行工作职责，能很好的完成本职工作。

工作之余积极参加支行组织的学习和业务培训，端正学习态度，认真学习新业务新知识，能较好的完成学习任务，达到学习目的。

去年一年来我不断学习各种理论知识，提高自己的思想觉悟水平。

一方面我坚定政治信仰，努力提高思想认识，拥护中国共产党的领导，坚持四项基本原则，遵纪守法，坚决拥护党中央的决策，积极向党组织靠拢，争取早日加入中国共产党。

另一方面牢固树立以客户为中心的服务思想，让优质服务从我做起，从点滴做起，银行业本就是服务行业，优质服务使我们的竞争优势，也只有很好的服务客户才能很好的做出业绩。

工作期间我积极学习上级行以及银监会等相关部门的文件精神，在业务办理中坚持规范办理，坚决杜绝不合理的收费行为，严格按照各项规章要求进行工作，规范经营是我们农行稳健行远的保障，业务办理中我严格按照三化三铁的要求进行办理，对于违规不能办理的业务耐心向客户做出解释，取得客户的理解和认同。

在工作上我认真履行职责，爱岗敬业，扎实工作，不怕困难，刻苦学习业务技能，本着严谨细致的目标任务，发扬甘于吃苦乐于奉献的精神，对持各项工作都任劳任怨尽职尽责，以高度的责任心，客户至上的服务理念，将优质服务工作落到实处将规范经营落到实处。

入行一年多的时间里，我早已没有了刚开始工作时的紧张和茫然，在领导的关心和帮助下，我业务技术不断增强，工作能力也有很大的提高，对于柜员的各种业务操作已是轻车熟路。

为了提升自身的业务素质，我在工作之余学习各种会计业务知识和保险代理业务知识，并获得会计从业资格证和保险代理从业资格证。

回首2015年，这段时间里我学习到很多东西，自身素质也有了很大提高，一年来，我不段充实自己，在树立正确的人生观，世界观和价值观上有新的认识，一年里我思想积极向上，工作勤勉努力，坚持不断学习我行的规则制度和业务知识，提高自身业务素质，把学习到的知识应用到实际中去。

银行员工行为排查报告总结

银行员工行为排查报告总结银行员工行为排查报告总结近期，我行开展了合规执行年专题教育学习活动，在学习活动期间，我依照总行下发的有关活动意见，并结合我平时在工作中实际情况，对职业道德诚信、合规操作意识和监督防范意识有了更深一层的认识。

在前一阶段针对合规执行年学习培训的基础上，我认真的进行了个人行为自查，现将自查情况总结如下：一、爱岗敬业、无私奉献：在平凡中奉献，爱岗敬业是各行各业中最为普遍的奉献精神，它看似平凡，实则伟大。

从大的方面来说，一份职业，一个工作岗位，都是一个人赖以生存和发展的基础保障。

从小的方面讲，比如我们农行，每一个人所从事的工作岗位都是个人生存和发展的保障，也是农行存在和发展的必需。

农行要发展，要在这个竞争激烈的金融业中不断强大，立于不败之地，没有我们每一位同志的无私奉献精神是不行的。

作为驻马店银行人，为了本行的前途，为了本行的荣誉，做一名爱岗敬业的人，是职业道德对我们最引为用以规范行为品质，评价善恶的行为规则。

二、加强业务知识学习、提升合规操作意识。

没有规矩何成方圆，身为网点一线员工，切实提高业务素质和风险防范能力，全面加强柜面营销和柜台服务，是我们临柜人员最为实际的工作任务。

作为临柜人员，我深知临柜工作的重要性，因为它是顾客直接了解我行窗口，起着沟通顾客与银行的桥梁作用。

因此，在临柜工作中，我始终坚持要做一个有心人。

虚心学习业务，用心锻炼技能，耐心办理业务，热心对待客户。

在银行业竞争日趋激烈的形势下，我们都很清楚地意识到：只有更耐心、周到、快捷的优质服务才能为我行争取更多的客户，赢得更好的社会形象。

我们每天面对形形色色不同层次的客户和形形色色事物，更加要求我们一线员工有高度的思想觉悟。

三、增强规章制度的执行与监督防范案件意识。

银行号称三铁：铁制度、铁算盘、铁帐本。

正因为有了银行的三铁，银行在百姓心中才是可以信赖的。

规章制度的执行与否，取决于广大员工对各项规章制度的清醒认识与熟练掌握程度，有规不遵，有章不遁是各行业之大忌，车行千里始有道，对于规章制度的执行，就一线柜员而言，从内部讲要做到从我做起，正确办理每一笔业务，认真审核每张票据，监督授权业务的合法合规，严格执行业务操作系统安全防范，抵制各种违规作业等等，做好相互制约，相互监督，不能碍于同事情面或片面追求经济效益而背离规章制度而不顾。

员工工作行为排查总结报告（精选3篇）

员工工作行为排查总结报告（精选3篇）员工工作行为排查总结报告篇1为进一步落实员工行为排查制度，切实搞好员工行为排查的工作，以切实加强基础管理，掌握员工思想行为动态，及时解决苗头性、倾向性问题，有效防范和化解操作风险。

我部组成以主任唐淑敏、副主任韩成武为组员的行为排查小组。

对15名员工的兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常工作表现进行了排查。

现将我部排查情况报告如下：一、排查教育活动。

以深入开展员工行为排查为契机，我部开展了学习和依法合规文化建设、案例剖析为主要内容的教育活动。

通过每日晨会在开展了《员工违规行为处理办法》和《双十禁》学习教育活动。

二、排查方式。

1、采取上评下和员工互评的方式，填写《员工行为排查预警表》针对员工兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常行为表现四大项21个方面进行全面排查。

2、通过与员工单独座谈、家访、朋友采访等方式，以确保排查工作取得实实在在的成效。

三、重点排查内容。

1、兴趣爱好排查重点关注：是否偏爱高风险、高回报的投资方式、参与股票、期货等投资活动;是否经常大额购买彩票、玩赌博性质游戏机、经常打牌等;是否参与涉黄、涉赌活动;2、家庭状况重点关注是否超出家庭正常收入购置房屋、车辆;家庭经济是否出现异常波动;3、社会交际方面重点关注，是否借债、是否有信用卡大额透支，是否与客户存在非正常利益关系;4、日常行为表现重点关注是否未按时轮岗;是否经常出现业务差错;是否越权处理业务;是否前期受到纪律处分又在类似岗位;是否使用他人印章系统办理业务;是否有意测试他人密码。

我部能够联系实际，找准自己的风险点，将员工行为排查工作纳入日常工作中，密切关注员工八小时内外的行为和动态，关注倾向性、苗头性问题或重大风险隐患、重大案件线索等。

截至目前，全行员工都能够牢记与任务，树立企业形象，严格遵守相关规章制度，树立正确的世界观，人生观，价值观，各种表现均正常，尚未发现所属员工存在不良思想倾向和问题苗头。

员工行为排查报告(通用13篇)

员工行为排查报告(通用13篇)(实用版)编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。

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银行关于开展员工行为排查的报告（精选5篇）

银行关于开展员工行为排查的报告（精选5篇）第一篇：银行关于开展员工行为排查的报告***银行***支行关于开展员工行为排查的报告我支行于10月25日接市行下发的《关于开展员工行为排查的通知》（***发【2011】189号）后，支行领导高度重视，立即组织人员，按照通知排查表中的各项内容对全行员工的行为进行了一次彻底排查，现将排查情况汇报如下：一、组织领导为认真开展此次排查工作，做到客观公正、事实就是，我行在接到市行通知后，立即对排查工作进行了详细布置及人员分工。

此次排查工作由行长领导，副行长及各部门负责人负责实施。

排查工作分为员工自查和支行排查方式相结合进行。

二、排查内容1、员工八小时内外的风险行为我行员工在八小时工作期间内的行为基本在支行各级领导的监控之内。

对于不能实时监控的如上门服务一类岗位的员工，能做到高度关注其工作动态，通过不定期走访其服务客户等手段多方面了解其工作状态，另外还通过轮岗等手段防范风险。

通过自查，未发现我行员工在八小时工作时间内有可能会引起风险的行为。

对于员工八小时以外的非工作期间，我行领导也长期通过员工大会、单独谈话等手段向员工强调八小时以外非工作时间对自己行为约束的重要性。

并通过各种手段了解员工的思想动态、行为动态，对于极个别可能会出现问题的员工，及时掌握其情况，通过劝诫等方式约束其行为。

第二篇：银行员工可疑行为排查报告根据总、分行的统一部署和当前经济社会环境，城西支行在四季度对支行员工例行开展了可疑行为排查工作。

主要分为约谈、走访客户、家访等排查方式。

一、结合排查治理员工参与民间融资活动，排查化解风险隐患。

我行员工行内工作期间的行为基本可控，对于行外的个人行为，支行通过高度关注其工作动态、不定期走访其服务客户等手段多方面了解，另外也通过轮岗等手段防范风险。

支行认真组织排查治理员工参与非法集资、违规担保以及违规经商办企业活动，深入各小额贷款公司、担保公司、有信贷关系的企业多方打听，了解有无我行员工参与高利贷、违规担保、参与社会集资，以及充当资金掮客等行为，以排查违规人员、保持队伍稳定。

支行重要岗位员工行为排查活动总结报告

支行重要岗位员工行为排查活动总结报告【摘要】本报告对一家支行进行了重要岗位员工行为排查活动的总结，包括活动目的、方法、结果和建议等内容，旨在提升支行的风险防控能力和员工的职业道德素质。

【正文】一、活动目的二、活动方法为了达到目标，本次活动采取了以下方法：2.制定排查标准：制定了详细的员工行为排查标准，包括资金操作是否规范、涉及客户是否存在违规操作等内容，以此作为排查的依据。

3.随机排查和定向排查相结合：通过随机抽查的方式对员工进行行为排查，并对涉及风险较高的岗位员工进行定向排查，以确保全面覆盖和深度排查。

4.排查方式多样化：采用现场观察、工作记录、访谈和数据分析等方式对员工行为进行排查，确保排查结果的客观准确性。

三、活动结果通过本次行为排查活动，我们发现了一些员工存在的违规、违法行为，并采取了相应的措施进行处理。

同时，也发现了一部分员工在工作中表现出了良好的职业道德和责任心。

1.违规、违法行为（1）发现了X员工在资金操作中存在规范不严格的情况，并进行了口头警告和相应培训，以提醒其严格遵守操作规程。

（2）发现了Y员工存在操纵客户账户的现象，经过进一步调查，发现其涉嫌违法行为，已经移交给司法机关处理。

2.优秀员工表现（1）发现了A员工在工作中的表现非常出色，严格按照规程操作、服务态度良好，给予了表彰和奖励，激励其继续发挥良好的职业素养。

（2）发现了B员工在工作中展现出高效的工作能力和优秀的团队合作意识，通过培训提升其专业知识，让其能够更好地协助其他员工提升能力。

四、建议基于本次活动的结果和总结，我们提出以下建议，以进一步提升支行的风险防控能力和员工的职业道德素质：1.加强培训：对员工进行定期的法律法规和业务知识培训，提升员工的审慎意识和风险防范能力。

2.建立监督机制：加强对员工行为的监督，建立与岗位相匹配的考核机制，引导员工依法依规开展工作。

3.加强团队建设：通过团队建设活动提升员工的团队合作意识和国家法律观念，促进良好的职业道德倡导。

员工行为排查年度总结(3篇)

第1篇一、前言为加强公司内部管理，提高员工行为规范，营造良好的工作氛围，本年度我们开展了员工行为排查工作。

现将本次排查工作总结如下：一、排查背景近年来，随着公司业务的不断发展，员工数量逐年增加，员工行为规范问题日益凸显。

为规范员工行为，提高工作效率，确保公司稳健发展，我们决定开展员工行为排查工作。

二、排查内容本次排查主要针对以下内容：1. 员工考勤情况：包括迟到、早退、旷工、请假等。

2. 员工工作纪律：包括工作态度、工作质量、团队合作等。

3. 员工廉洁自律：包括违规收受礼品、接受不正当利益等。

4. 员工职业操守：包括保守公司商业秘密、遵守职业道德等。

三、排查方法1. 内部自查：各部门负责人对本部门员工进行自查，发现问题及时上报。

2. 随机抽查：由人力资源部随机抽取员工，进行面对面访谈。

3. 举报渠道：设立举报箱和举报电话，鼓励员工举报违规行为。

四、排查结果1. 员工考勤方面：大部分员工能够按时上下班，但仍有少数员工存在迟到、早退现象。

2. 员工工作纪律方面：大部分员工工作态度认真，但部分员工工作质量有待提高，团队合作意识有待加强。

3. 员工廉洁自律方面：未发现严重违规行为，但部分员工存在接受小礼品现象。

4. 员工职业操守方面：大部分员工能够保守公司商业秘密，遵守职业道德。

五、整改措施1. 加强员工培训：定期开展员工行为规范培训，提高员工素质。

2. 完善规章制度：修订和完善相关规章制度，明确员工行为规范。

3. 加强监督检查：加大监督检查力度，对违规行为进行严肃处理。

4. 营造良好氛围：开展丰富多彩的文体活动，增强员工凝聚力。

六、总结通过本次员工行为排查工作，我们发现了部分员工在行为规范方面存在的问题，并采取了相应整改措施。

在今后的工作中，我们将继续加强员工行为规范管理，为公司的持续发展提供有力保障。

第2篇2023年度，为了确保公司运营的合规性，提升员工行为规范，增强企业文化建设，我们开展了全面的员工行为排查工作。

支行重要岗位员工行为排查活动总结报告

【最新】支行重要岗位员工行为排查活动总结报告××支行重要岗位员工行为排查活动总结报告××支行重要岗位员工行为排查活动总结报告为标准内部管理,切实加强重要业务岗位人员管理工作,近日××支行根据管辖行下发的>要求,结合重要岗位人员工程自查内容,对重要业务岗位人员行为进行了一次认真排查,以有效防范岗位风险,杜绝案件发生.一.组织领导为加强对关键岗位和重点环节排查工作的组织领导,××支行成立了以行长为组长.副行长为副组长,重要岗位员工为组员的排查小组.二.排查方法以〝九种人〞事项排查为重点,并对一些行为进行扩展,关注涉嫌案件的行为,存在隐患可能诱发案件的行为.具体开展形式以员工自查为主,填写>,主管领导积极履行复核责任.三.排查内容及结果通过员工自查和支行复核,排查结果如下:〔一〕未发现九种人现象无〝黄.赌.毒〞行为;无个人或家庭经商办企业的;无大额资金炒股的;无个人.家庭负债较大,或在行内有贷款的〔正常消费贷款除外〕;无无故不能正常上班或经常旷工的;交友混乱,经常出入高档消费场所的;无职工作超过强制休假.轮岗规定时限的;无有不良记录或犯罪前科的;无出现违规操作.〔二〕工作表现事项:未发现问题.具体如下:无指使.胁迫.诱骗他人违规操作的情况;无受他人指使.胁迫.诱骗违规操作的情况;无欺上瞒下.弄虚作假的情况;无串岗.混岗.操作〝一手清〞的情况;无随意简化.改变业务流程的情况;无无正当理由逾假不归,或经常擅自离岗的情况;无成心推脱.延迟.拒绝轮岗.交流或休假的情况;无成心躲避.抵抗录像监控.稽核.监管和上级检查.审计,或在不合理的长时间内未接受检查.审计的情况;本人经办或管理的账务无非因业务过失或特殊业务处理的原因造成的账务不符或不正常挂账的情况;无成心造成业务过失或账务混乱的情况;无隐匿.销毁.篡改业务凭证.记录.账册.档案的情况;无违规为自己办理业务,或违规为父母.配偶.儿女及其他关系人办理业务的情况;无违规代客户保管存折〔单〕.办理开户.存取款.更换印鉴.购置重空单证.签字等代客效劳的情况;无利用个人储蓄账户或〝控制账户〞违规存放.过渡本单位财务费用的情况;无利用职权为自己及亲友谋取不正当利益的情况;无经常在上班时间办理私人的商业事务或交易活动的情况.〔三〕经济往来事项:未发现问题.具体如下:无以本人或他人名义经商办企业.从事有偿中介活动的情况;无与本人收入明显不符的大额炒股.炒期货.炒外汇.买卖基金等风险投资活动的情况;无违规集资或介绍集资.高利借贷.参与经营地下钱庄等情况;无热衷于大额购置彩票,或购置非法彩票,参与赌球.赌马等博彩活动的情况;无私下收受.索取客户回扣的情况;无借用.占用客户通讯设备.交通工具等财物或向客户大额借款的情况;无让客户支付或报销不正当费用,或向客户提出其他不正当.不合理要求的情况;无经常出入高消费场所.日常消费与个人及家庭经济收入明显不符的情况;无利用婚丧嫁娶等事宜敛财的情况.〔四〕社会交往事项:未发现问题.具体如下:无〝涉黑.传销〞等违法违纪活动;无与不良客户.有劣迹的社会人员来往密切现象;无向有劣迹或有不良嗜好的人员提供私人借贷.担保或其他财物支持.〔五〕家庭状况事项:未发现问题.具体如下:无家庭成员或来往密切的亲友从事传销.赌博.涉毒等非法活动的情况;无家庭成员或来往密切的亲友因从事大额风险投资活动〔如经商.炒股.炒期货等〕而出现资金紧张或大额亏损的情况;无重大家庭变故造成情绪异常,消极悲观的情况;无违反总行关于亲属任职回避方面规定的情况以此次自查工作为契机,今后,我行将不断强化和提高重要岗位人员风险意识,进一步明确各岗位工作职责,完善和健全岗位轮换和强制休假机制,确保通过重要岗位人员管理实现防范案件事故发生,躲避经营管理风险的目的.××支行二○一一年十一月三日扩展阅读:银行员工日常行为排查活动总结银行员工日常行为排查活动总结员工行为排查是全面了解员工思想行为动态的有效方式,是及早发现隐患.防风险的有效途径之一.晋城建行在员工行为管理工作中扎实工作,不走形式,结合实际采取三项措施,员工日常行为排查工作起得了实际效果.一是抓重点,顾一般,将排查工作贯穿于日常工作中.行为排查的对象是全体工作人员,但在排查工作中应区分一般和重点,日常排查主要关注的是重点,即重点区域.重点部门.重点环节.重点人员,了解和掌握这局部员工思想动态,一是四看,即看工作表现.看经济往来.看庭情况.看社会交往,注意从他们的工作.生活.言行举止几个方面观察,看其经办业务有无被上级通报,有没有与自身收入不相匹配的高消费,庭生活是否和睦,平常与什么样的人交往,通过观察去界定其思想纯不纯,有无不良苗头和倾向.二是以坐班方式,近距离接触和感受员工的真实想法.员工得志界领导和纪检监察特派员在处理完日常工作后,到部门走动走动,融入到员工的工作中,与其交朋友,拉常,潜移默化间也可以将支行的一些政策.方法灌输给他们,使他们对诸如绩效分配.岗位变动等有一个正确的认识.这样做既防止了带着情绪去工作容易出现业务过失,也为员工日常行为排查掌握了第一手资料.二是重安排,强落实,保证排查工作质量目前我行的排查是以集中排查和日常排查相结合,每年市分行至少组织开展二次全行围的员工行为排查,每季度组织一次日常行为排查.在集中排查中为了做到确保组织到位.学习到位.落实到位,我们重点对落实情况进行全程监督.针对局部员工对排查工作重要性认识不到位,对排查条款不甚了解,在排查中做好人的情况,加强宣传和教育,让其明白集中排查不仅是一次强化风险防教育时机,更是一次保护自己的时机,每个人都应明白什么能做,什么不能做,每个人都应明白,违规行为是在侵害着大的权益,提高员工主动排查意识.日常排查重点抓好直接负责人在排查中的作用,要求部门负责人要掌握本部门员工的工作和思想状况,定期开展谈心.交流活动,对发现的不规行为及时给予善意的警示和提醒,发现员工有不良行为,要及时提醒.制止和报告.形成一级对一级负责的日常排查机制. 三是排查.检查巧结合,使排查工作更有效经营风险.操作风险.道德风险是我行案件防控工作监控的重点,也是日常排查工作的重心,工作中在有效控制道德风险的前提下,一是将日常排查积极介入到会计主管和风险经理履行的业务检查中,与其共同开展,这样做的好处是减少了柜面应付检查的频率,又能够及时了解关注业务上的一些新规定和新要求;二是关注各级各类检查反应题的整改情况.上级部门检查结束时留下一份检查工作底稿,在实施监督检查时就能将整改内容做为检查内容进行检查;三是同时将上述各项工作与员工排查工作结合起来,将在日常工作中发现的主要题.疑点运用到员工排查工作中,做到排查.检查巧结合,使排查工作更有效.。

支行关于员工行为排查的总结.doc

支行关于员工行为排查的总结支行关于员工行为排查的总结总行：接总行关于农村商业银行开展员工行为排查的通知，我支行立即组织员工开展员工行为排查工作，现将排查结果汇报如下：一、成立组织成立员工排查领导小组，领导小组组成成员如下：组长：成员：二、排查对象支行全体员工三、排查情况1.依据农商行《关于开展员工行为排查的通知》（纪检监察室【2019】002号）精神，对我支行员工行为进行排查；2.严格执行重要空白凭证及印章管理相关规定，按照“证账分管，证印分管”的原则，实行专人负责、使用登记，入库保管，杜绝重要空白凭证（印章）保管（使用）“一手清”的现象；3.全体员工不存在侵占挪用本行及客户资金；不存在组织、参与私分本行财产的行为；不存在索取、收受贿赂、涉嫌贿赂的行为；不存在违法放贷、骗取贷款的行为；不存在吸收客户资金不入账的行为；不存在代客户办理开户、储蓄存款、票据贴现等业务行为；不存在盗窃、诈骗公私财物行为；不存在被公安、司法机关传唤或调查取证的情况；不存在被新闻媒体做了负面报道的情况；不存在指使、胁迫、诱骗他人违规操作的行为；不存在有他人指使、胁迫、诱骗本人违规操作的行为；不存在欺上瞒下、弄虚作假虚报数据的行为；不存在随意简化、改变业务流程的行为；不存在无正当理由逾假不归或经常擅自离岗行为；不存在故意躲避、抵制录像监控、各类检查的行为；不存在违规代客户保管存折（卡、单）及违规为自己、父母、配偶等办理业务的行为；不存在利用个人账户违规存放、过度单位财务费用、客户资金行为；不存在利用职权为自己及亲友谋取不正当权益行为；不存在经商办企业，从事有偿中介活动行为；不存在在工商企业兼职的行为；不存在参与民间借贷，为民间融资提供担保、牵线搭桥的行为；不存在违规集资或介绍集资、高利借贷、参与融资性公司活动；不存在有让客户支付或报销不正当费用，或提出不正当不合理要求的行为；不存在经常出入高档消费场所、日常消费与个人及家庭收入明显不符行为；不存在由家庭成员或来往密切的亲友从事大额风险投资，出现资金紧张或大额亏损行为；不存在有重大家庭变故造成情绪异常、消极悲观情况；不存在持有会员卡行为；不存在委托本行客户为本人投资理财行为；不存在与经营担保公司、小额贷款公司、网络借贷平台、第三方理财（资产管理）机构等频繁发生大额资金往来行为；不存在参与客户、担保公司、小额贷款公司、网络借贷平台、第三方理财（资产管理）机构等融资中介机构或为融资中介机构实际出资人或控制人行为；4.在日常的管理中我支行不断完善员工行为管理制度，强化员工思想教育，关心员工日常生活并强化员工业务培训，严格控制并规范重要岗位和敏感工作人员八小时内外的行为。