券商业务介绍
券商工作内容
券商工作内容一、导言券商是指从事证券经纪、证券承销、证券交易、投资咨询等服务以及相关收费业务的金融机构。
券商在金融市场中发挥着重要的角色，为客户提供多元化的金融产品和服务，促进了金融市场的流动性和稳定性。
本文将全面深入地探讨券商的工作内容。
二、证券经纪2.1 客户开户•客户登记：券商工作人员负责与客户进行沟通，收集客户身份证明、联系方式等相关信息，并进行登记。
•风险评估：根据客户的风险承受能力评估，券商工作人员会协助客户填写风险问卷，以便确定客户的适合性和风险承受能力。
•账户开立：券商工作人员会根据客户提供的资料，帮助客户在券商开立证券账户和资金账户。
2.2 证券交易•报价和成交：券商工作人员负责向客户提供证券市场的行情信息，根据客户的要求进行报价，并在客户下达交易指令后进行交易成交。
•委托处理：券商工作人员会根据客户的交易指令，及时、准确地进行委托处理，确保交易顺利完成。
•交易结算：券商工作人员负责与交易所和结算机构进行结算对接，保证交易款项的及时清算。
三、证券承销3.1 市场研究•宏观经济研究：券商工作人员会对宏观经济形势进行研究分析，预测经济走势，为证券承销提供指导。
•行业研究：券商工作人员会对不同行业进行深入研究，掌握行业动态，分析行业前景和竞争格局。
•公司研究：券商工作人员会对公司进行研究，评估公司的经营状况、盈利能力和风险特征。
3.2 发行策划•发行方案设计：根据市场需求和公司状况，券商工作人员会帮助公司设计发行方案，确定发行总量、发行价格和发行时间等要素。
•投资者沟通：券商工作人员会与潜在投资者进行沟通，解答投资者提出的问题，提供相关信息，增加投资者对公司发行项目的了解和兴趣。
•风险提示：券商工作人员会根据市场环境和公司特征，对投资者进行风险提示，确保投资者知情权和风险承受能力匹配。
四、投资咨询4.1 投资分析•基本面分析：券商工作人员会对公司的财务报表、经营情况和行业竞争力等进行分析，从而评估公司的价值和潜力。
券商的业务板块
券商的业务板块券商是指证券公司，主要业务包括证券交易、证券承销、私募股权投资基金管理、期货交易、基金销售等。
在这些业务板块中，证券交易是券商的核心业务，也是券商的主要盈利来源之一。
证券交易业务板块证券交易是券商最主要的业务板块，包括股票交易、债券交易、基金交易等。
在这些业务中，股票交易是最主要的业务之一。
券商作为证券市场的重要参与者，股票交易业务的主要职责是为客户提供证券交易服务，包括股票买卖、股票期权交易等。
除了为客户提供证券交易服务，券商还需要承接股票承销业务。
股票承销业务是指券商为上市公司发行新股，为其筹集资金的业务。
券商在股票承销业务中，需要对上市公司进行尽职调查，确定上市公司的发行价格和数量等信息，并在发行过程中负责销售股票。
股票承销业务是券商的重要盈利来源之一。
私募股权投资基金管理业务板块私募股权投资基金管理是券商的另一个业务板块。
私募股权投资基金是指由券商等机构管理的股权投资基金，主要投资于未上市的企业和其他股权投资品种。
券商在私募股权投资基金管理业务中，需要进行投资决策、资产配置、风险管理等工作。
私募股权投资基金管理业务是券商的高风险高收益业务之一。
期货交易业务板块期货交易是券商的另一个业务板块。
期货是一种标准化合约，规定了在未来某个时间以某个价格交付某种商品的协议。
券商在期货交易业务中，需要为客户提供期货交易服务，包括期货买卖、期货套期保值等。
券商在期货交易业务中，需要进行期货价格分析、风险管理等工作。
基金销售业务板块基金销售是券商的另一个业务板块。
基金是一种投资工具，由基金管理人将投资者的资金汇集起来，投资于股票、债券、期货等品种，以实现资产增值。
券商在基金销售业务中，需要为客户提供基金销售服务，包括基金产品推荐、风险评估等。
券商在基金销售业务中，需要进行基金产品研究、基金销售策略制定等工作。
总结券商的业务板块包括证券交易、私募股权投资基金管理、期货交易、基金销售等。
证券交易是券商的核心业务，股票交易是最主要的业务之一。
券商业务那些事
券商业务（背后的事）国内券商的业务大体可以分：1，经纪业务（PS：就是营业部，截止到2011年底，全国共有5023家营业部；2013年开始，证券营业部放开，预计截止到2015年全国至少突破了8000家营业部；纯经纪业务曾经占据了券商80%以上的业务占比；2015年开始，融资融券业务（简单来说，就是给客户放贷款，经纪业务的佣金万2万3，现在的营业部都靠放贷款盈利啦）2，投资银行业务（曾经高大上的投行业务随着新三板市场的放开，投资银行部门的队伍不断扩大，目前很多券商的分公司（营业部层次）已经设立投资银行部）3，资产管理业务、4，自营等。
2012年券商创新大会后可以开展的业务越来越多，从新三板扩容、期货市场产品的丰富、期权等等，很多券商抓住了一拨创新业务的机会，比如江湖号称”新三板之王的申万证券、“融资融券之王的国信证券”等等等，一方面比拼证券公司对未来的判断，另一方面也取决于对业务上投入。
江湖代有人才出，一代新人换旧人。
90年代的券商王“君安王朝”“万国王朝”在21世纪初已经烟消云散；2006年前疯狂的“南方证券”“华夏证券”也已经不复存在；取之而生的是以经纪业务为主战场，采取人海战术的“国信证券”“中信证券（PS：中信靠并购，收购了金通、万通等）.....中信、海通、国泰君安、国信证券在未来的江湖座次，也许还要调整....具体来讲：一、经纪业务受互联网券商冲击最大的业务，毫无技术含量，就是一个纯通道业务，给客户开户的柜台，随着互联网的普及，佣金会越来越低（万2万3遍地走）。
未来需要有基于营业部的增值业务。
（事实是经济业务受互联网的冲击最大。
2015年东方财富网搞出来一个包年佣金5元（很多券商吐血了），但马上被证监会叫停了。
业内关注“东大同”（东方财富网、大智慧、同花顺），搞流量入口或交易系统的公司，未来一定会切入到证券经纪业务领域（所以东方财富网收购了湘财证券），东大同在做未来的卡位。
虽然国金证券在2012年第一家券商与腾讯合作了“佣金宝”产品，轰动一时，之后也陷入平庸）二、投资银行业务投行业务分三块：股权融资、债券承销和并购重组业务（定向增发业务也算）；（有的券商把债券承销独立而出，成立了固定收益部。
券商业务范围
券商业务范围券商（证券公司）是指经国务院证券监督管理机构批准，依法设立并在中国境内从事证券业务的金融机构。
券商的业务范围相对较广，涉及多个方面的金融服务，下面将从投资银行业务、证券承销业务、经纪业务、自营业务、资产管理业务等方面进行介绍。
一、投资银行业务券商作为投资银行的一部分，主要提供企业融资和投资服务。
投资银行业务包括企业上市前的资本市场咨询、债券发行与承销、股票发行与承销、并购重组等。
券商通过为企业提供融资解决方案、策划并组织股权融资和债券融资，帮助企业实现资本运作和资金增值。
二、证券承销业务券商作为证券发行的中介机构，承担证券发行和承销的角色。
证券承销业务包括新股发行、可转债发行、债券发行等。
券商通过与发行人合作，负责发行前的尽职调查、发行方案设计、营销推介等工作，在市场上推动证券发行和销售。
三、经纪业务券商的经纪业务主要包括证券交易、期货交易、基金交易等。
券商作为中介机构，为客户提供证券买卖、期货交易、基金申购赎回等服务。
券商通过自建的交易系统和交易所进行交易撮合，并提供相关的风险管理和后续服务。
四、自营业务券商的自营业务是指券商以自有资金进行的投资和交易活动。
券商通过自营业务可以获得自己的资金收益，同时也承担自有资金的风险。
自营业务包括股票交易、债券交易、衍生品交易等。
券商通过自营业务可以增加收益和改善资产质量。
五、资产管理业务券商的资产管理业务包括基金管理、资产托管、理财产品销售等。
券商作为基金管理人，可以管理公募基金和私募基金，为投资者提供专业的资产管理服务。
券商还可以作为资产托管人，负责托管投资者的资金和证券。
此外，券商还可以销售理财产品，帮助投资者实现资产配置和增值。
除了以上几个方面的业务，券商还可以提供其他增值服务，如研究报告、投资咨询、投资者教育等。
券商的业务范围较为广泛，服务对象包括企业、机构投资者和个人投资者，为资本市场的发展和经济的稳定做出了重要贡献。
券商的业务范围包括投资银行业务、证券承销业务、经纪业务、自营业务和资产管理业务等。
证券公司融资融券业务介绍
➢ 制定本公司客户信用评估制度, 根据客户身份、财产与收入状况、证券投 资经验、风险偏好等因素, 将客户划分为不同类别和层次, 确定每一类别和 层次客户获得授信的额度、利率或费率。 ➢ 明确客户征信的内容、程序和方式, 验证客户资料的真实性、准确性, 了 解客户的资信状况, 评估客户的风险承担能力和违约的可能性。
2、 证券金融公司的设立将增加券商的融资渠道。目前证券公司的资金来源渠道 除了增资扩股和发行金融债券外，仅限于银行间同业拆借、股票质押贷款、 国债回购等有限的融资手段，证券金融公司的设立使得证券公司可以通过转 融通交易从证券金融公司融得资金和证券，拓宽融资渠道。
3. 获得融资融券业务资格的券商的市场占有率将进一步扩大，形成强者恒强的局 面。
授信管理专员 业务运维专员 资券管理专员 信息披露专员
授信申请审核、评估及报告, 授信议案提交, 授信后期管理 融资融券系统参数维护设置、业务权限管理、系统测试、银行协调等 资金券源需求调配、清算交收数据核对、担保证券管理、转融通研究 业务统计报告、报表制作上报、信息对外披露公告
档案管理专员 融资融券业务档案的收集整理、登记保管
业务知识测试与风险测评
➢ 营业部对符合准入资格的客户进行融资融券业务基础知识培训讲解和风 险揭示, 完毕后组织客户进行考试, 考试内容包括融资融券基础知识和业 务规则、业务风险等。客户保存。
➢ 对通过考试的客户, 营业部现场登陆公司CIF管理系统对客户进行风险 测评。对于风险类型为“保守型”的客户, 营业部不得受理其融资融券业 务申请。
信用账户体系图
信用账户系统
三、融资融券业务流程概述
主
要
业
务
流
Y
程
图
券商经纪业务概述
券商经纪业务概述
券商经纪业务，又称证券经纪业务，是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务。
它是证券公司的主要业务之一，也是证券公司盈利的重要来源之一。
券商经纪业务的主要内容包括：为客户提供证券买卖的通道服务，包括证券账户的开立、交易委托的受理、清算交割等；为客户提供证券投资咨询服务，包括投资策略、市场分析、个股推荐等；为客户提供证券托管和结算服务，包括证券的保管、清算、结算等。
券商经纪业务的盈利主要来自于佣金收入，即证券公司按照客户的交易量收取一定比例的佣金。
佣金收入是证券公司经纪业务的主要收入来源，但随着证券市场竞争的加剧和佣金率的下降，证券公司也在不断探索新的盈利模式，如提供增值服务、开展财富管理业务等。
随着互联网金融的发展，券商经纪业务也在不断创新，如推出网上开户、手机炒股等服务，以提高业务效率和客户体验。
同时，证券公司也在加强风险管理，提高合规经营水平，以保障客户的合法权益。
总之，券商经纪业务是证券公司的重要业务之一，它为客户提供了证券买卖的通道服务和投资咨询服务，同时也是证券公司盈利的重要来源之一。
随着证券市场的不断发展和创新，券商经纪业务也在不断适应市场变化，提高服务质量和盈利能力。
券商资管业务体系介绍
正式颁布
５
投资范围
集合计划募集的资金应当用于投资中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种
与第一次修改征求意见稿相同： 大集合：新增中期票据、保证收益及保本浮动收益理财计划。可以参与融资融券交易，也可以将所持有的证券作为融券标的出借给证券金融公司。 小集合：在大集合的基础上增加商品期货等证券期货交易所交易的投资品种，利率远期、利率互换等银行间市场交易的投资品种，证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划等金融监管部门批准或备案发行的金融产品以及中国证监会认可的其他投资品种。 定向：定向资产管理业务的投资范围由证券公司与客户通过合同约定，不得违反法律、行政法规和中国证监会的禁止规定，并且应当与客户的风险认知与承受能力，以及证券公司的投资经验、管理能力和风险控制水平相匹配。 定向资产管理业务可以参与融资融券交易，也可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。
年收益率
标准差
单位风险收益
与标普500 的相关系数
多/空策略
14.48%
8.97%
1.61
0.69
股票市场中性
7.99%
3.1%
2.58
0.15
事件驱动
13.35%
6.42%
券商经纪业务运营方案
券商经纪业务运营方案一、业务概述券商经纪业务是券商在证券市场上为客户进行买卖证券、债券、基金等金融产品的服务。
券商经纪业务是券商经纪人通过自身的专业知识和技术手段，协助客户进行证券交易，提供投资咨询、研究报告等服务，以提升客户的投资收益。
券商经纪业务是券商的核心业务之一，对于券商的发展具有重要意义。
二、业务目标1. 提升客户满意度，增加客户数量和客户资产规模；2. 拓展投资产品线，提高投资收益和业务盈利能力；3. 加强风控管理，提升业务稳健性和可持续发展能力。
三、业务开展方案1. 提升客户满意度为提升客户满意度，券商应加强对客户需求的了解，建立完善的客户画像和需求分析体系。
通过深入了解客户的风险偏好、投资目标和资产状况，券商可以为客户量身定制投资方案，提供更加符合客户需求的金融产品和服务。
此外，券商还应建立健全客户投诉处理机制，及时解决客户投诉，提升客户满意度。
2. 增加客户数量和客户资产规模券商可以采取多种方式增加客户数量和客户资产规模。
首先，可以通过开展营销活动吸引更多客户，如推出投资优惠政策、举办投资讲座等。
其次，可以与其他金融机构合作，拓展客户渠道。
此外，券商还可以通过技术手段，如智能投顾、社交媒体营销等方式，提高客户获取效率。
3. 拓展投资产品线券商可以通过扩大投资产品线，提高投资收益和盈利能力。
首先，可以推出更加多样化的金融产品，如量化基金、定制化产品等，满足客户多样化的投资需求。
其次，可以与其他金融机构合作，开发创新性金融产品，加强产品竞争力。
此外，券商还可以通过研究报告、投资咨询等方式提高客户的投资决策水平，提升客户的投资收益。
4. 加强风控管理券商应加强风控管理，提升业务稳健性和可持续发展能力。
首先，券商应建立完善的风险管理体系，包括风险评估、风险防范、风险监控等环节。
其次，应加强对客户的风险监测和预警，及时发现和化解潜在风险。
此外，券商还应制定风险管理政策，明确风险管理责任，提高风险管理水平。
券商结算业务模式介绍
券商结算业务模式介绍券商的结算业务是指证券交易的资金和证券的清算和结算过程。
它涉及到证券交易的资金划转、证券过户、交收和结算等环节。
下面我会从多个角度来介绍券商结算业务模式。
首先，从业务流程角度来看，券商结算业务模式通常包括以下几个环节，交易委托、交易撮合、交易清算、证券过户、资金划转、交割和结算。
在交易委托阶段，投资者通过券商下达买卖委托；接着券商进行交易撮合，即将买卖双方的委托进行撮合成交；然后进行交易清算，包括成交确认、交易对账等环节；接下来是证券过户，即将证券的所有权转移登记到买方名下；同时进行资金划转，将买卖双方的资金划转到对方账户；最后进行交割和结算，包括证券交割和资金结算等环节。
其次，从市场角度来看，券商结算业务模式也受到市场规模、交易结构、监管政策等因素的影响。
不同市场的结算业务模式可能存在差异，例如股票市场、债券市场、期货市场等，其结算业务模式会有所不同。
同时，不同国家和地区的监管政策也会对券商结算业务模式产生影响，例如结算周期、结算方式、资金监管等方面的规定都会对券商的结算业务模式产生影响。
再者，从技术和风险管理角度来看，券商结算业务模式也需要依托先进的技术手段和严格的风险管理体系。
现代化的结算系统可以提高交易效率和安全性，降低操作风险和结算风险。
同时，券商还需要建立完善的风险管理体系，包括市场风险、信用风险、操作风险等多方面的风险管理，确保结算业务的稳健运行。
综上所述，券商结算业务模式是一个复杂的系统工程，涉及到多个环节和多方面的因素。
券商需要在业务流程、市场规模、技术手段和风险管理等方面不断完善和创新，以适应市场的变化和监管的要求，确保结算业务的安全、高效和稳健运行。
券商零售业务和机构业务
券商零售业务和机构业务
券商的零售业务和机构业务是其主要的两大业务板块。
零售业
务是指券商为个人投资者提供的证券交易和投资咨询服务。
而机构
业务则是指为机构投资者，如基金公司、保险公司、企业等提供的
证券承销、资产管理、投资顾问等服务。
从业务范围来看，零售业务主要包括个人客户的证券交易、融
资融券、财富管理、投资顾问等服务；而机构业务则包括企业融资、证券承销、资产管理、机构投资者交易等服务。
从服务对象来看，零售业务主要面向个人投资者，包括普通投
资者和高净值客户；而机构业务则主要面向各类机构投资者，包括
基金公司、保险公司、企业等。
从盈利模式来看，零售业务的盈利主要来自于个人客户的交易
佣金、资金融出利息以及财富管理费用等；而机构业务的盈利则主
要来自于承销业务的费用收入、资产管理费用以及机构投资者交易
的佣金收入等。
此外，从风险管理角度来看，零售业务和机构业务的风险特点
也有所不同。
零售业务的风险相对更加分散，因为个人客户的投资
行为相对更为分散，而机构业务的风险可能更加集中，因为机构投
资者通常会集中配置较大规模的资金。
总的来说，券商的零售业务和机构业务在服务对象、盈利模式、风险管理等方面都存在一定的差异，但都是券商的重要业务板块，
对券商的发展都具有重要意义。
券商 做市 业务 科普-概述说明以及解释
券商做市业务科普-概述说明以及解释1.引言1.1 概述券商做市业务是指证券公司在证券交易所或交易平台上，为特定证券提供连续报价、买卖服务的一种业务。
作为证券市场的重要参与者，券商拥有丰富的市场信息和资源，能够有效提高市场流动性，促进证券价格的形成和交易活动的顺利进行。
通过做市业务，券商可以扮演市场化的角色，帮助市场参与者进行交易，并在市场价格波动时提供流动性支持。
同时，券商也可以从交易差价中获取一定的利润，为公司带来一定的盈利空间。
本文将详细介绍券商做市业务的相关概念、职能，以及做市业务的意义与作用，希望能让读者对这一重要的金融服务有更全面的了解。
1.2 文章结构:本文主要分为以下几个部分：- 券商概念与职能：首先介绍券商的基本概念和主要职能，为读者提供理解券商做市业务的基础知识。
- 做市业务介绍：详细介绍做市业务的定义、原理、流程和相关操作方式，帮助读者全面了解这一金融服务的具体内容。
- 做市业务的意义与作用：探讨做市业务在证券市场中的重要性和作用，分析券商通过做市业务所能带来的益处和影响，为读者提供深入思考和理解。
通过以上内容的阐述，读者将对券商做市业务有一个全面而深入的了解，从而更好地把握券商在证券市场中的重要作用和价值。
1.3 目的本文的目的是为读者提供关于券商做市业务的全面科普，解释券商的职能和做市业务的概念，介绍做市业务在金融市场中的意义和作用。
通过本文的阐述，读者能够更好地了解券商在市场中的角色和功能，同时也能够认识到做市业务对于提升市场流动性和促进市场稳定的重要性。
希望读者通过本文的阅读，能够对券商做市业务有一个清晰的认识，从而更好地理解和参与金融市场的运作。
2.正文2.1 券商概念与职能券商，即证券公司，是指专门从事证券交易和证券投资相关业务的机构。
在中国，券商是金融市场的重要参与者，扮演着促进资本市场发展、提供专业投资服务、保障投资者权益的角色。
券商的主要职能包括但不限于以下几个方面：1.证券交易：券商作为证券市场的参与者，可以进行证券交易，包括股票、债券、基金等金融产品的买卖交易。
券商债券承销的业务内容
券商债券承销的业务内容
券商债券承销的业务内容主要包括以下几个方面：
1. 承销项目承接：券商接受发行人的委托，承接其债券承销项目。
2. 发行申请：券商需向相关监管机构提交发行人的债券发行申请，并协助发行人完成相关审批手续。
3. 推介：券商需向投资者推介债券产品，包括但不限于确定发行规模、债券类型、发行方式、发行时机等。
4. 定价：券商需根据市场情况，为债券产品制定合理的定价策略，以实现发行人的融资目标和投资者的投资收益目标。
5. 配售：券商需根据发行人的配售需求和投资者的认购情况，合理分配债券份额，确保发行顺利进行。
6. 信息披露：券商需协助发行人进行信息披露，确保投资者及时了解债券产品的相关信息，包括但不限于发行公告、募集说明书、评级报告等。
7. 协助中介机构工作：券商需协助资信评级机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构开展相关工作，以确保债券发行的合规性和合法性。
8. 法律法规和基础知识培训：券商需向发行人提供有关债券市场的法律法规、基础知识培训，使其掌握债券申报发行等方面的法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务。
总的来说，券商债券承销业务需要全方位地服务发行人和投资者，确保债券发行的合规性、合法性和顺利进行。
券商资管业务知识点
券商资管业务知识点一、知识概述《券商资管业务》①基本定义：简单说呢，券商资管业务就是证券公司当资产管理的管家。
它接受客户的钱或者其他资产，然后按照一定的规则去投资运作，让资产保值增值。
比如说，你有一笔钱，自己不会投资或者没时间管，就交给券商，券商就会根据你的要求和市场情况去炒股啊、买债券啊什么的。
②重要程度：在金融行业里，这是很重要的一块。
它让券商的业务范围更广，可以吸收更多的客户资金，为客户和自己创造收益。
对整个金融市场来说，也增加了市场的资金流动性和投资的多样性。
③前置知识：那想了解券商资管业务，首先得有点基础金融知识，像知道股票是什么，债券怎么回事，还有基金的基本概念。
要是连这些都不知道，理解券商资管业务就比较困难。
④应用价值：实际应用价值可大了。
对个人投资者来说，是一种理财途径。
就像我一个朋友，工作忙，自己对投资一知半解，把钱交给券商资管后，每年都有一笔不错的收益。
对于企业来说，也可以通过它来管理闲置资金。
企业把钱交给券商管理，比自己闷头拿去乱投资靠谱多了。
二、知识体系①知识图谱：在金融学科里，券商资管业务属于资产管理这个大板块。
它跟金融市场的很多业务都有交集，像银行理财、保险投资等等。
就好比是一棵树上不同的树枝，互相有联系。
②关联知识：它和股票交易、债券投资、风险管理这些都有关联。
比如说，券商在进行资管业务时，肯定会涉及到买股票和债券，那就跟股票交易知识和债券知识挂钩了。
风险管理呢，就是要确保投资不会亏太多，要在一定范围内。
③重难点分析：掌握起来有点难度的。
关键就是要搞清楚投资策略和产品结构。
像有的资管产品结构很复杂，涉及到多层嵌套，这就像俄罗斯套娃似的。
不小心就搞晕了。
重点呢，就是要根据客户需求和市场情况制定合理的投资策略。
④考点分析：在金融类考试中挺重要的。
考查方式往往是案例分析，给一个券商资管业务的案例，让分析投资策略、风险啥的。
有时候也会考一些基本概念，比如券商资管业务有哪些类型之类的。
券商经纪业务构成
券商经纪业务是指证券公司依托其在资本市场上收取佣金的渠道，即投资者通过证券公司的交易平台进行证券买卖时，证券公司按交易金额的一定比例收取佣金的行为。
它构成了券商的主要收入来源之一。
其构成要素包括以下几个方面：
1. 客户基础：券商经纪业务的基础是拥有大量的客户。
券商通过各种渠道吸引投资者，包括线上和线下、广告和口碑等，从而建立起一个广泛的客户基础。
2. 交易平台：券商的交易平台是经纪业务的重要载体。
平台提供了投资者进行证券交易的功能，包括买入、卖出、挂单、撤单等，方便投资者进行各种交易活动。
3. 佣金收入：佣金是券商经纪业务的主要收入来源。
根据市场规则，券商按照投资者买入或卖出证券的交易金额的一定比例收取佣金，比例通常较低，但累积起来也是一笔可观的收入。
4. 金融产品销售：除了经纪业务的基本功能，券商还扮演着金融产品销售平台的角色。
他们销售各种金融产品，包括股票、债券、基金、期货等，从而获得手续费收入。
5. 创新业务：随着市场的不断变化和技术的不断发展，券商也在不断探索和创新经纪业务模式。
例如，他们推出了在线投资顾问、量化交易、区块链应用等新业务，以吸引更多的投资者。
6. 风险管理：经纪业务也涉及一定的风险管理，包括对客户交易资金的管理、对交易平台的安全维护等。
这需要券商投入大量的资源和技术，以确保业务的稳定运行。
总的来说，券商经纪业务的构成主要包括上述几个要素。
这些要素相互关联、相互影响，共同构成了券商经纪业务这个整体。
然而，随着市场的变化和技术的发展，经纪业务的构成也在不断演变，未来可能会有更多的新元素加入其中。
券商行业知识点总结
券商行业知识点总结一、券商概述券商是指提供证券交易和相关金融服务的金融机构，包括证券公司、证券投资基金管理公司、期货公司和其它金融机构。
券商在金融市场中发挥着非常重要的作用，为个人投资者和机构客户提供证券交易、投资咨询、理财规划、财务分析等服务，也是金融市场的重要参与者和组织者。
二、券商业务类型券商的业务类型主要包括证券经纪业务、证券承销与发行业务、资产管理业务、投资银行业务、期货业务等。
1. 证券经纪业务：指券商作为证券交易中介机构，代理个人和机构客户进行证券买卖交易，包括股票、债券、基金等证券品种的交易。
2. 证券承销与发行业务：指券商作为承销商，对企业的股票、债券等证券进行承销和发行服务，并帮助企业进行上市或境内外发行。
3. 资产管理业务：指券商为客户管理证券投资组合，包括证券投资基金管理、私募基金管理、资产配置和风险管理等服务。
4. 投资银行业务：指券商作为投行，为客户提供企业并购重组、资本运作、项目融资等全方位的投资银行服务。
5. 期货业务：指券商提供期货交易服务，包括期货买卖、期货投资咨询、期货风险管理等服务。
三、券商监管券商作为金融机构，受到国家证券监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国银行监督管理委员会等监管机构的严格监管。
监管机构对券商的监管包括行业准入、业务规范、信息披露、资本充足、风险控制、内部管理等方面，以保障投资者权益和金融市场稳定。
四、券商风险管理券商作为金融机构，面临着市场风险、信用风险、操作风险、法律风险等多种风险。
券商需要建立完善的风险管理体系，包括资产负债管理、风险控制、合规管理、内控管理、信息技术管理等方面，以降低风险和保护自身利益。
五、券商国际化发展随着中国金融市场对外开放和全球化趋势，中国券商也在积极开展国际化业务，包括海外证券投资、跨境融资、国际并购重组等业务。
券商的国际化发展面临着市场规模、制度环境、风险管理等多方面挑战，需要不断提升国际竞争力和全球影响力。
券商 小白 知识
券商小白知识一、券商是啥券商啊，就是证券公司啦。
就像一个大商场，不过它卖的不是衣服鞋子啥的，而是股票、债券这些金融产品呢。
券商就像是金融市场里的中间人，把那些想要卖股票债券的公司和想要买的投资者联系起来。
二、券商的业务1. 经纪业务这是最常见的啦。
就是券商帮咱们普通投资者买卖股票、基金啥的。
就像你去商场买东西，有个导购员一样，券商的经纪业务就像是金融市场里的导购员。
他们会根据你的要求，帮你下单买卖，然后收一点手续费。
2. 投行业务这个听起来就高大上啦。
券商在企业想要上市的时候就会发挥很大的作用。
他们会帮助企业进行上市的筹备工作，比如帮企业整理财务报表啊，确定发行股票的价格啊之类的。
就像是企业上市的军师一样。
3. 资管业务券商还可以管理资产呢。
比如说，你有一笔钱，自己不知道怎么投资，就可以交给券商的资管部门。
他们会有专业的团队，根据你的风险承受能力和收益要求，帮你把这笔钱投到不同的地方，像股票、债券、货币基金等等。
三、在券商工作的人1. 客户经理客户经理就像是券商的销售人员。
他们的任务就是找到客户，给客户介绍券商的各种业务，让客户在他们所在的券商开户买卖股票啥的。
他们要很懂金融知识，还得很会和人打交道呢。
2. 分析师分析师可是券商里的“学霸”。
他们要研究各种经济数据、行业趋势、公司财报等等。
然后根据这些研究，给出对股票、债券等金融产品的评价和预测。
比如说，哪个股票可能会涨，哪个债券比较安全之类的。
3. 保荐代表人这可是个很重要的角色呢。
在企业上市的过程中，保荐代表人要对企业的信息真实性负责。
他们要确保企业符合上市的各种条件，就像一个把关人一样。
四、券商和咱们投资者的关系对于咱们投资者来说，券商是我们进入金融市场的一个重要通道。
我们通过券商的平台，才能买卖股票、基金这些东西。
而且，券商的服务质量也很重要。
比如说，一个好的券商，它的交易系统会很稳定，不会在我们着急买卖的时候突然出故障。
它的客户经理也会给我们提供一些有用的投资建议。
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第四部分 后台部门
后台部门分类
清算托管部、信息技术部、办公室、财务、人力资源、内部审计等等。
华鑫证券介绍
• 上海华信证券作为中国华信集团的一级全 资子公司，将努力发展成为以互联网技术 为核心的创新型证券控股集团——专注于为 客户提供全方位的综合金融服务，公司将 充分利用集团强大的综合实力，用灵活的 机制吸引精英团队，打造国内领先的综合 性互联网财富管理平台和资本交易型投资 银行。
公司愿景
第三部分 中台部门
1.风险管理部
风险管理部主要研究开展新业务或者实际业务开展中，是否对公司造成风险。 这风险是否可以度量，是否可以接受。用庄心一副主席的话：风险可测可控 可承受。 风险包括流动性、信用风险、市场风险，信息系统风险等等。业务 部门存在逐利冲动，因为赚了钱是他自己的，亏了钱公司也能承担一部分。 所以要由中台部门来踩刹车，把握尺度，告诉业务部门这能做，这不能做。 风险管理部门有系统监控各业务部门运作情况，比如刚才提到的双10限制， 如果你达到持仓量的9%了，风险管理部可能就会给你来函了，告诉你预警了。 比如你买的股票亏了20%，达到公司设定的平仓线了，风险管理部就会给你 来函，请你解释为什么达到平仓线你还不平仓等等。有些公司风险管理部很 强势，在某些业务问题有一票否决权（比如在投行内核小组，有一个风控合 规人员，他要是投了反对票，这个项目就过不了内核，更无法报到证监会 了）。有些公司的风险控制部门是分散在各业务部门驻点的，比如有些公司 交易系统设定了，自营买卖必须要过风控岗才能下单。
券商业务简介
Date / 2016.06.16
股东背景
• 中国华信作为世界500强企业，打造以有组织 的能源产业加国际投行为战略，重点立足欧洲 终端，建立终端战略支撑平台。通过控股哈萨 克国家石油国际公司51%股权，新增2,000亿资 产规模，在中东欧、非洲和中东地区为国家寻 求海外油气资源股权和权益；通过控股捷克 J$T金融集团，再增2,000亿资产规模，获得低 成本资金，服务公司战略；并紧跟国家战略， 通过开展文化能源公共外交，结合国际能源贸 易建立的渠道优势，建立海外能源终端体系， 推动能源产业经营联动，建立金融全牌照服务 集团的能源战略。
目录
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业务部门分类
前台业务部门
中台部门
后台部门
第一部分
前台业务部门分类
券商业务部门分类
证券公司因为接受证监会监管，因此和银行、信托、基金、 期货、保险公司一样，都分比较明显的前中后台。这区分， 是按接触客户的远近（或者说业务角度）来区分的。具体来 说分为三大块：前台业务部门、中台部门、后台部门。
• 以诚信立足市场 • 公司以诚信立足市场，诚恳面对客户，一诺千金；诚实 面对监管，规范执业；诚挚面对投资者，奉献精品。 • 以专业创造财富 • 公司以专业判断为投资者甄选优质企业，以专业能力为 企业打造融资方案，以专业态度为客户提供周到服务。 专业，将为企业和投资者创造价值与财富。 • 以服务赢得尊重 • 公司志在为每一位客户提供尽职尽责、尽善尽美的服务， 从客户的战略规划到细节执行，公司的专业意见与增值 服务都将伴客户同行。对客户的持续服务和由此赢得的 口碑，是公司业务开展的基石。
5.融资融券部
融资融券交易(securities margin trading)又称“证券信用交 易”或保证金交易，是指投资者向具有融资融券业务资格 的证券公司提供担保物，借入资金买入证券（融资交易） 或借入证券并卖出（融券交易）的行为。包括券商对投资 者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。从世界 范围来看，融资融券制度是一项基本的信用交易制度。
华信证券战略选择
• • • • • • • 公司发展战略定位 公司定位于创新型互联网证券公司，致力于成为一家为客户提供综合性互联 网财富管路和资本交易型投行业务的精品化、全牌照综合性金融服务公司。 公司发展战略布局 公司将在金融服务与投资投行两大业务板块进行战略布局：金融服务板块将 全面向互联网券商转型，投资投行板块将打造行业精英团队，通过投行业务 与直投业务的深入联动，为公司创造更大利润。 战略布局核心优势 公司用“互联网+”重构传统证券公司的商业模式，通过自建的互联网渠道，向 客户提供最好的细分市场服务和产品，以开放与自主的资产管理平台形成竞 争力，打造遵循最高质量标准和合理的最低成本原则的新型证券公司。 公司提供多元互联网金融服务，为客户提供优质的证券经纪、基金、股权投 资、保险、信托等产品和投资咨询服务。把一切从长期出发的经营理念渗透 在从客户经营服务，产品设计到投资运作一体化经营中，从而构建核心竞争 力。
2.合规部门
有些公司叫法律合规部，有些叫法务部，性质都一样。早期有法律或 法务部更名或者合并而成。合规风险本来是风险管理的一种，但是证 监会专门拎出来，成立专门的部门。这个部门向合规总监负责（公司 高管），合规总监直接向董事长负责，不对经营层，有权直接向证监 会报告公司合规事项。公司要解聘合规总监的时候必须要经过中国证 监会同意才可以。同样的职位，证券公司叫合规总监，基金公司叫督 察长，期货公司叫首席风险官，其实含义是一样的。 合规部的作用主 要是合规管理，合规体系建设、合规宣导和防火墙建设。合规管理， 主要审查公司各类合同和各类业务事项是否符合合规性要求（证监会 的、 合规报告，让全员树立合规意识。
2.投资银行部门
投行业务比较广泛。简单来说，投资银行业务就是直接融 资，相对于商业银行借贷就是间接融资。直接融资直白的 理解就是直接从市场（机构、散户）募集钱，收取个募集 费，间接融资就是你我他把钱给了银行，银行也不知道拿 了我们三个中谁的钱借给你企业，收了存贷款的剪刀差。 投行的主要业务有辅导企业IPO（首次公开募股）、公司 债、中小企业私募债。 主要步骤：承揽、承做、承销
第二部分 前台业务部门
1.经纪业务部门
经纪业务最为广大投资者熟悉，为投资者提供代理买卖证券服务。在 公司总部一般有经纪业务总部，管着全国几十个或者几百个证券营业 部，而这些证券营业部通过现场或者非现场的方式给投资者提供了股 票、基金买卖的平台。证券公司按照国家规定从中收取佣金。这块业 务是证券公司较为稳定的业务来源。 经纪业务管理架构，一般是公司经纪业务总部，下面可能直接管几十 家营业部。也可能设立经纪业务分公司，分公司下面管当地营业部。 经纪业务总部一般就负责营业部管理、绩效考核、客户管理等、还有 以公司名义总对总谈业务（如基金销售等）。营业部负责最前面销售 了。
3.证券自营部门
证券自营部门就是拿着证券公司自有资金进行证券买卖。 跟普通投资者相比，券商自营部的限制较多、资金较大。 券商自营一般分股票自营和债券自营两类。
4.研究所
研究所主要收入分为两部分，一个是卖研究报告，不过靠这个赚钱的 还真少，第二个是佣金分仓。也就是说，某家基金、保险公司凭什么 在你券商的席位上买卖，而不在其他券商席位买卖？那是因为我这家 提供了研究报告。很多买方机构就是依据内部打分，研究报告质量高 低，决定给哪家的分仓多少。而分仓对券商而言，收取的就是佣金。 券商研究员晋升通道：研究员->资深研究员，然后争取获得新财富评 选→跳槽到买方做研究员。因为一般在买方，晋升之路是研究员（或 交易员）->基金经理助理->基金经理。