变更与索赔-国际工程项目的必修课
国际工程总承包项目合同管理与变更索赔

国际工程总承包项目合同管理与变更索赔摘要:在当今社会。
我国的国际工程总承包项目是我国的基础建设中的重点,是我国经济发展的重要依托,在我国的交通事业中,国际工程总承包项目占据着主导地位,其质量的优劣直接影响着交通行业的发展,也决定了人们的生命财产安全。
确保工程的施工质量是保证社会效益的有效方法,国际工程总承包项目管理当中的合理变更以及索赔决定了施工方的经济利益,在施工中加强国际工程总承包项目合理变更及索赔的管理非常重要,本文就这一问题做出切实分析,并提出相关策略,以求整体提升工程的建设进程。
关键词:国际工程总承包项目;合理变更;索赔;工程管理引言:随着我国经济的不断发展,教育、医疗、科技等各方面也在不断地进步中。
现如今我国的公路桥梁行业发展也在不断地提高,国家对于交通事业是否能够得到科学发展也非常重视,对于国际工程总承包项目,各管理人员需要相互协调处理各类事件,以此保证公路的施工过程能够顺利进行,并保障施工人员的人身安全,工程的质量以及工程进度。
1.国际工程总承包项目的概述及合理变更及索赔的重要性1.国际工程总承包项目概述国际工程总承包项目是指在山谷、河流等地理条件下跨越障碍修建交通通道的全部工作,是由桥梁主体工程和桥位总体附属的工程设施组成的。
国际工程总承包项目的附属工程很多附属的工程设施很多,比如调治水流的构造物,河道护岸、导流堤、引道、引桥,防护栏,确保行人安全的护栏,以及桥体各处的位标以及说明还有照明系统。
公路桥梁的建设首先要由相关部门对当地的实际地质情况进行勘察、测量,依据公路线路的性质和要求结合技术以及资金进行可行性分析,通过如此的规划,才能进一步实施国际工程总承包项目。
在桥梁工程的实施过程中要考虑并结合水利工程、地质工程、机械工程、环境保护等各领域,是我国建筑学中一项综合性较强的工程技术[1]。
图1全阶段合同管理模式的建立(二)合理变更及索赔的重要性在我国社会飞速进步的阶段中,各行各业的经济、科研、理念也在不断的进步与提升。
国际工程总承包项目合同管理与变更索赔

三、应对措施
针对上述变更,承包商采取了以下措施:
1、与业主充分沟通:承包商及时与业主沟通,了解变更的具体原因和需求, 并确定变更对项目的影响。
2、调整项目计划:承包商根据变更内容,调整了项目计划,增加了对新设 备采购和安装的时间安排。
3、优化设计方案:承包商与设计方紧密合作,优化了新设备的基础设计, 减少了额外成本。
1、变更管理是国际总承包工程中的重要环节,对于项目的顺利实施至关重 要。
2、变更可能带来时间和成本的增加,需要充分评估变更的影响,并制定相 应的应对措施。
3、承包商和业主的沟通与合作是处理变更的关键,双方应共同应对变更带 来的挑战。
基于以上结论,我们提出以下建议:
1、建立完善的变更管理制度:业主和承包商应共同制定变更管理制度,明 确变更的申请、评估、批准和处理流程。
3、合同法律风险防范:在合同签订过程中,企业应充分了解并遵循国际工 程承包合同的法律法规,明确各方的权利和义务。同时,应合理利用法律法规保 护自身权益,防范合同法律风险。
四、管理风险
管理风险是国际工程总承包项目中的重要风险之一。为规避管理风险,企业 需注意以下方面:
1、制定合理的管理策略:在项目初期,应根据项目特点和企业资源状况制 定合理的管理策略,明确项目实施的目标、步骤和方法。
2、加强项目计划与组织:制定详细的项目计划,确保各阶段工作的有序推 进。同时,应建立高效的项目组织体系,明确各级管理人员及各专业队伍的职责 和分工。
3、实施有效的跟踪与监控:在项目实施过程中,应定期进行项目跟踪与监 控,及时发现并解决潜在问题,确保项目按计划进行。
4、注重团队建设与沟通:加强项目团队建设,提高团队成员的素质和能力。 同时,应建立良好的沟通机制,确保信息畅通,提高项目管理效率。
国际工程项目变更累积影响索赔

国际工程项目变更累积影响索赔1. 引言在国际工程项目中,变更是不可避免的。
变更可能由于多种原因引起,如设计需求的变化、技术问题的发现、市场需求的变化等等。
然而,这些变更可能会对项目进度、成本和交付产生影响。
对于工程承包商来说,如果项目变更给他们带来了额外的工作量或费用,他们可能会提出索赔以弥补损失。
本文将重点探讨国际工程项目变更对索赔的影响,并分析变更累积导致的索赔发生的原因以及如何进行索赔管理。
2. 国际工程项目变更的概述国际工程项目变更是指在项目执行过程中对原有合同范围的一项或多项更改。
变更可能包括但不限于以下方面:•设计变更:项目设计需求发生变化,需要对原有设计进行修改。
•施工变更:在项目施工过程中,根据实际情况需要进行调整。
•材料变更:由于供应链问题或技术进步,需要替换原有材料。
•时间变更:项目进度需要进行调整,可能延长或缩短。
每个变更都可能对项目产生影响,这些影响可能包括但不限于:•工作量增加:变更可能需要额外的工作量来实施。
•资源调整:变更可能需要重新分配项目资源,如人力、设备和材料。
•进度延误:变更可能导致项目延误。
•成本增加:变更可能导致项目成本增加。
3. 变更累积导致的索赔发生原因变更累积可能成为索赔发生的主要原因之一。
以下是变更累积导致索赔发生的一些常见原因:3.1. 合同范围不明确在项目合同中,对于变更的范围和处理方式可能未明确规定,导致变更发生时双方无法达成一致意见,从而引发索赔。
3.2. 不合理的变更处理方式变更处理方式可能不合理,导致工程承包商无法按时完成变更工作,从而产生索赔的需求。
3.3. 变更管理不当变更管理如果不得当,可能导致变更的认可和支付出现问题,进而引发索赔。
3.4. 含糊的合同条款合同条款中可能存在一些含糊不清的条款或表述,导致变更处理过程中产生争议,最终可能演变为索赔纠纷。
4. 索赔管理措施为了有效管理国际工程项目中的变更累积影响索赔,以下是一些建议的管理措施:4.1. 建立明确的变更管理流程在项目启动阶段,应建立明确的变更管理流程,规定变更的认可、决策和支付程序,以确保变更的合理处理,并减少索赔的发生。
国际工程索赔-5精品教案PPT培训课件

包括银行转账记录、现金支付收 据等,能够证明承包商已按要求 收到款项。
Part
03
国际工程索赔的处理流程
索赔的提
提出索赔
在国际工程项目中,一旦出现合 同规定的情况或意外事件导致承 包商遭受损失,承包商有权提出
索赔。
索赔依据
承包商需提供详细的索赔依据,包 括合同文件、施工记录、工程照片 等证据,以支持其索赔要求。
工程记录
STEP 01
施工记录
Hale Waihona Puke STEP 02STEP 03
验收记录
包括隐蔽工程验收、分部 分项工程验收等,能够证 明承包商已按要求完成工 作。
工程照片和视频
能够直观地记录施工现场 的情况,为索赔提供有力 的证据。
包括施工日志、质量检验 记录等,能够反映施工过 程中的实际情况,可作为 索赔的依据。
法律法规
索赔通知
承包商应在合同规定的时间内向业 主发出索赔通知,并明确说明索赔 的金额和理由。
索赔的受理
业主收到索赔通知后,应 进行初步审查,判断是否 受理该索赔。
业主若决定受理索赔,应 与承包商进行沟通,了解 索赔的具体情况,并收集 相关证据。
业主可委托专业机构或专 家对索赔进行评估,以确 保评估结果的公正性和准 确性。
05
国际工程索赔案例分析
案例一:某国际铁路项目索赔案例
总结词
合同条款模糊引发争议
详细描述
本案例涉及某国际铁路项目,因合同条款表述模糊,导致施工过程中出现争议, 最终引发索赔。
案例二:某国际水电项目索赔案例
总结词
地质条件变化引发费用索赔
详细描述
某国际水电项目施工过程中,因地质条件发生变化,导致工程量增加和工期延误 ,承包商提出费用索赔。
国际工程合同索赔和变更研修班课程设置-中国对外承包工程商会

附件1
国际工程合同索赔和变更研修班
课程设置
授课内容:
1. 竣工时间、施工时间安排,延长竣工期限和完工
工程合同中对竣工的要求(竣工时间/损害赔偿清算)
工程延期
延迟补偿/加速施工
英国及英联邦法律环境中合约通用条款中对竣工时间、损害赔偿清算、延长竣工期限、施工时间安排、工程进展和完工的规定
运用施工策划的技巧解决并行延迟
是否得到竣工时间延期会自动获取工程拖延索赔的权利?
什么可构成签发实际竣工?
2. 工期拖延和工程中断、变更项目的索赔
变更项目与成本的计价和估算的介绍
要求获得付款的权利
价值与成本的区别
“quantum meruit”原则
变更对其他工作和竣工时间的影响
核定变更
暂定款额
英国及英联邦法律环境中合约通用条款中关于对订购、估值、拖延和中断的索偿要求。
变更对其他工作的影响:
评估延迟和中断对估值和重新估价的影响
因承包商过失所引起的延迟及影响
索偿通知
获得拖延索偿所具备的条件
拖延期间的成本评估及计价
分组练习和讨论:
1.延长竣工时间(土木工程合约)
2.延长竣工时间(建筑工程合同)
3.拖延/中断(建筑工程合同)
经验分享:
中国承包商在国际工程业务中,合同管理的现状和不足。
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在项目初期,对可能出现的风险进行全面评估,并制定相应的预防措施。
建立风险评估机制
合同管理
保险管理
建立良好的沟通机制
严格遵守合同条款,确保合同内容明确、具体,避免歧义和误解。
根据项目风险评估结果,合理选择保险种类和投保范围,降低风险损失。
与业主、承包商等各方保持良好沟通,及时解决可能出现的问题。
预防策略
公平合理原则是国际工程索赔的基本原则之一,要求在处理索赔时兼顾各方利益,做到公平合理。
03
国际工程索赔的常见原因与风险
由于合同条款表述不清或存在歧义,导致合同双方在执行过程中产生理解上的分歧,从而引发索赔。
合同条款模糊
合同中未能涵盖所有可能出现的风险和问题,导致在实际情况中无法明确责任和义务,引发索赔。
工期延误
业主原因
不可抗力因素
材料问题
承包商提供的材料不符合质量要求,需要进行修复或更换,导致费用增加。
施工质量问题
施工质量不符合设计要求或质量标准,需要进行返工或修复,导致工期延误和费用增加。
质量不合格
未按约定支付款项
业主未能按约定支付款项,导致承包商无法继续施工,从而引发索赔。
擅自变更设计
业主在施工过程中擅自变更设计,导致施工难度增加、工期延误和费用增加,承包商有权提出索赔。
业主违约是国际工程中常见的违约情况,本案例将介绍业主违约的原因、索赔依据和计算方法。
某国际工程项目中,业主未按照合同约定支付工程款,导致承包商无法继续施工。在案例分析中,将探讨业主违约的原因、承包商的索赔依据和计算方法,以及如何确定合理的违约赔偿金额。
总结词
详细描述
案例三:业主违约索赔案例
总结词
法律法规
《国际工程索赔》课件

索赔定义与原则
解释索赔的概念和基本原则, 包括合同约定、法律法规等。
索赔程序与要素
介绍国际工程索赔的程序和 必备要素,如索赔申请、证 据收集等。
国际工程索赔案例分析
分析真实的国际工程索赔案 例,深入理解索赔背后的关 键问题。
案例分析讨论
1 案例1:工期延误索赔
讨论一个因工期延误而引发的索赔案例,探讨索赔的可行性和策略。来自2 案例2:质量问题索赔
分析一个因质量问题而产生的索赔案例,探讨索赔的证据收集和合同约定的重要性。
3 案例3:变更索赔
讨论一个由于变更而导致的索赔案例,探讨索赔程序中的注意事项。
总结与展望
总结
回顾国际工程索赔的概念、程序和要素,重点总结 索赔的关键成功因素。
展望
展望国际工程索赔的未来发展趋势,引导学员进一 步深入研究和实践。
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深入了解国际工程索赔的概念、流程和案例分析,帮助您掌握索赔技巧,提 高索赔成功率。
材料准备
1 课件概述
了解本课件的结构和内容安排,明确学习目标。
2 课件目标
掌握国际工程索赔的基本概念和要素,了解索赔过程和技巧。
3 国际工程索赔概述
介绍国际工程索赔的背景和重要性。
主要内容
国际工程合同的变更与索赔

国际工程合同的变更与索赔
【合同变更】
1. 变更的定义:合同变更是指由于设计、技术规范、工程量、工期等因素的变化,导致原合同内容需要调整的情况。
2. 变更的程序:
- 承包商应在发现可能导致合同变更的情况后,及时书面通知业主,并详细说明变更的性质、原因及预期影响。
- 业主在接到通知后,应在合理时间内进行评估,并与承包商协商解决方案。
- 双方达成一致后,应签署书面的变更协议,明确变更的内容、范围、工期调整、成本增减等事项。
3. 变更的影响:合同变更可能涉及工程成本、工期、质量标准等方面的调整,双方应根据变更的实际情况,协商确定相应的调整方案。
4. 变更的限制:任何合同变更都应遵守相关法律法规的规定,不得违反合同的基本原则和强制性条款。
【索赔】
1. 索赔的定义:索赔是指由于一方违约或不可抗力等原因,导致另一方遭受损失,受损方要求对方赔偿的行为。
2. 索赔的程序:
- 受损方应在发现可能导致索赔的情况后,及时书面通知对方,并详细说明索赔的原因、性质及预期损失。
- 对方在接到通知后,应在合理时间内进行核实,并与受损方协商解决方案。
- 双方达成一致后,应签署书面的索赔协议,明确赔偿的金额、方式、时间等事项。
3. 索赔的限制:索赔应基于合同条款和事实依据,不得无理取闹或提出不合理的要求。
4. 争议解决:如双方对变更或索赔事项无法达成一致,可按照合同约定的争议解决机制进行处理,如协商、调解、仲裁或诉讼等。
【结语】。
国际工程项目变更的影响及索赔策略

国际工程项目变更的影响及索赔策略摘要:国际工程项目变更是常见的情况,但变更会对工期、成本、质量等方面产生影响,这需要工程承包商采取相应的索赔策略。
本文通过分析国际工程项目变更的影响,探讨了工程承包商可以采取的索赔策略,包括合同条款的应用、变更指示书的处理、索赔文件的准备等方面。
文章旨在提供一些实际应用的建议,帮助工程承包商更好地应对国际工程项目变更带来的影响。
关键词:国际工程项目、变更、索赔策略、合同条款、变更指示书、索赔文件国际工程项目变更是常见的情况,这可能是由于技术、设计、环境等因素导致的。
变更会对工程项目的工期、成本、质量等方面产生影响,需要工程承包商采取相应的索赔策略。
对于承包商来说,如何正确处理变更并采取合理的索赔策略,是一个非常重要的问题。
本文将分析国际工程项目变更的影响,探讨工程承包商可以采取的索赔策略。
1 国际工程项目变更的影响1.1 工期影响在国际工程项目中,工期是一个至关重要的因素,因为它会影响到工程承包商的财务状况和业主的满意度,工期违约也会触发项目重大违约。
变更是工期延误的主要原因之一,当变更发生时,工程承包商需要及时处理变更指示书和相关文件,这可能需要一定的时间。
同时,变更可能需要重新安排施工计划、调整人员和资源投入,这也会导致工期的延误。
如果工期延误严重,工程承包商则需要承担违约责任,并向业主支付误期赔偿金。
因此,工程承包商应该在处理变更时采取有效措施,以减少对工期的影响。
1.2 成本影响在国际工程项目建设中,成本是另一个重要因素,因为变更可能会导致额外的费用支出。
例如,变更可能需要重新设计、采购新的材料或设备,导致成本的上升。
此外,变更可能会导致工程承包商需要加班或增加人手,这也会导致成本上升。
如果承包商无法有效地控制成本,可能会导致工程的利润降低或亏损。
因此,工程承包商应该在变更发生时对成本进行审慎评估,并采取相应的措施来减少对成本的影响。
1.3 质量影响在国际工程项目建设中,质量也是一个重要控制因素,因为业主通常期望在成本不增加的前提下获得高质量的工程。
变更与索赔:国际工程中的必修课(二)

变更与索赔:国际工程中的必修课(二)(二)引起索赔的主要原因引起索赔的原因,可能在业主,也可能在承包商方面。
从专业角度看,国际工程中通常把承包商对业主的索赔叫做“索赔”,业主对承包商的索赔叫做“反索赔”。
笔者认为这种叫法并没有什么实质性的意义,仅是一种便于区别的符号而已,因此索赔、反索赔的名称,也可以像通常人们所理解的那样:先提出方叫“索赔”,应对方叫“反索赔”。
引起索赔的原因可以归纳为以下方面:——对方违反合同规定;——变更;——不可抗力事件;——法律的修改;——暂停部分工作、停工(全面暂停)、终止合同;——合同缺陷或对合同文件的歧义解释并造成损失;——行使权利过当、增加特殊要求(如:增加检验项目且检验合格)而造成的损失;——对方原因导致项目缺陷(包括对未最终移交的工程不恰当使用)而发生损失;——支付延误造成的损失;——物价上涨;——汇率变化。
三、处理变更与索赔的方式与主要程序实际参与工程管理的人员都知道,不管是变更还是索赔,必须以正式的书面文件为准,只要有了书面文件就可以执行,但是这个文件是怎么产生的、是否有效等问题都应该由合同中处理变更、索赔的方式和程序来约定。
笔者在本文第二部分的划分基础上,对变更、索赔的具体操作方式和程序做如下归纳:(一)处理变更的方式及程序变更的正式书面文件通常称作“变更令”,只能由有权方发出,接收方可以立即应对,或者在澄清、核实后按令行事,变更令通常附有图纸等技术文件,并在工作开始前发出。
工程范围变更和工作量变更的程序有所不同,现分述如下:1、工程范围变更的程序工程范围变更的实质是对合同范围的变更,因此在程序上需要合同双方的认定。
2、工作量变更工程量变更是有权方依据合同所赋予的权力,对合同范围以内的工作进行调整/调节的安排,能够发出变更令(或联络签)的有权人依合同规定可以是业主的项目主管或者是聘请的独立工程师。
(二)处理索赔的方式及程序处理索赔的过程是依合同规定的法律程序解决合同双方争议的过程,一般国际工程合同厘定的解决争议的方式有:(1)协商;(2)调解;(3)仲裁:或/和(4)诉讼。
国际工程合同管理——合同变更与索赔

国际工程合同管理——合同变更与索赔在工程实施过程中,工程的变更和索赔几乎是不可避免的。
一旦发生变更,应按照变更程序的规定及时提出方法、估算、管理费和合理利润,并及时、合理处理由此导致的索赔,以保护承包商的合理利益。
依据自身经验与FIDIC对合同变更极其注意事项做了详细的分类和总结。
一、合同变更与索赔综述在工程实施过程中,工程的变更和索赔几乎是不可避免的。
一旦发生变更,应按照变更程序的规定及时提出方法、估算、管理费和合理利润,并及时、合理处理由此导致的索赔,以保护承包商的合理利益。
在合同签订之后,经常会发生一些情况,让业主或有经验的咨询工程师必须改变投标时所依据的图纸(对施工承包合同来说,一般情况下,这些图纸在签合同之日并不详尽),或改变技术要求、其他合同文件所定义的工程范围、功能等。
例如,施工时发现原来的设计或技术要求内容不全,业主原有的项目计划或预算发生了变化,或事先未预料到的情况出现,就需要对工程的范围或功能做出改变。
因此合同的变更和由此引起的索赔是合同执行过程中不可避免的。
在工程承包项目中,引起变更与索赔的原因很多。
在实际合同的执行过程中,工程范围变更的定义本身就说明它是一种变更,这不是人为所能回避的,对合同各方来说更需要小心对待。
首先,在签订合同的过程中,对具体的变更及索赔条款,应进行合理约定,并给予足够重视。
其次,在执行合同过程中,防止由于忽略变更、变更程序、忽略标准约定不清等给承包商造成麻烦,招致损失。
二、合同变更根据FIDIC1987年红皮书合同条件第51条,作为业主代表的咨询工程师有权改变或变更工程(不是修改合同),承包商必须服从变更指示。
业主的变更包括以下几类:工程范围变更例如额外工程、附加工程、工程某个部分的删减、配套的公用设施、工程的任何部分的执行方法与范围、内容等改变。
工程量变更例如,当业主要求承包商执行合同工程量清单中没有列出的工作任务时,通常是让咨询工程师向承包商发出变更指令。
国际工程变更索赔与反索赔及案例分析课件

详细描述
在某国际工程项目中,由于承包商施工质量控制不严,导致部分工程出 现严重质量问题。业主根据合同条款,向承包商提出反索赔要求,要求 承包商承担相应的修复费用和工期延误损失。
案例分析
此案例中,业主成功地运用了合同条款,对承包商的质量问题进行了反 索赔。这提醒承包商在施工过程中应严格控制质量,避免因质量问题引 发反索赔风险。
避免违约行为,以降低反索赔风险。
案例四:对承包商报价不实的反索赔
总结词
报价不实导致反索赔
详细描述
在国际工程项目中,承包商提交 的报价存在不实情况,导致业主 在结算时遭受损失。业主根据合 同条款,向承包商提出反索赔要 求,要求承包商返还差价并承担 相应的责任。
案例分析
此案例中,业主因承包商的报价 不实遭受了损失,按照合同条款 成功地进行了反索赔。这警示承 包商在报价时应如实反映成本和 利润预期,避免因报价不实引发 反索赔风险。
详细描述
某国际工程项目中,施工区域的地质条件与勘察报告不符,导致地下存在大量岩石和地 下水,需要进行额外的处理和防护措施。承包商提出变更索赔,要求业主补偿额外的工 程费用和工期延误。经过双方协商和谈判,最终达成一致意见,业主同意支付相应的费
用。
案例三:因业主方原因引起的变更索赔
总结词
业主方原因引起的变更索赔通常涉及业 主方设计变更、工程量增加、工期延误 等。
04
国际工程变更索赔与反索 赔的预防措施
加强合同管理
01
合同条款的明确性
确保合同条款清晰、明确,避免 含糊不清的情况,减少争议和误 解。
02
合同审查与修改
03
合同履行监控
在合同执行过程中,定期对合同 进行审查和修改,以适应项目变 更和外部环境变化。
国际工程索赔工期索赔概述PPT学习教案

承包商对浮动时间具有占有权。 (3)比例分享原则
即按每个活动的工期将浮动时间按百分比分配给每个活动。如果一 个活动的延误超过它分得浮动时间,则工期的延长不能占用已批准的进 度表中其他活动的浮动时间。
国际工程索赔工期索赔概述
会计学
1
第 五章 国际工程工期费用索赔
案例5-1 事件3:(1)由于建设单位要求对B工作的施工图纸进行修改,致使B
工作停工3天(每停一天影响30工日,10台班); (2)由于机械租赁单位调度的原因,施工机械未能按时进场,使C 工
作的施工暂停5d(每停一天影响40工日,10台班); (3)由于建设单位负责供应的材料未能按计划到场,E工作停工6天,
初始事件原则:在多事件关叉时段中应判断哪一种原因是最先发生 的,即找出 “初始延误者”,它首先要对延误负责;在初始延误发 生作用的期间,其它并发的延误者不承担延误责任。
依据的原则: (1)首先判断造成拖期的哪一种原因是最先发生的,即确定“初始延
误”者,他应对工期拖期负责。 (2)如果初始延误者是发包人原因,则在发包人原因造成的延误期交 叉,工 期补偿 1/3天 ,费用 补偿
相应计算; 6日:业主责任与承包商责任交叉,工 期补偿 1/3天 ,费用 补偿 相应计算; 7日:属承包商责任,工期补偿与费用 补偿均 不可获 得。
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第 五章 国际工程工期费用索赔
二、共同延误归属原则 4.工期从宽、费用从严原则 工期从宽、费用从严原则:工期索赔业主责任优先,费用索赔承包商责
10天; ④7月5日~18日工地下了特大暴雨。 承包商按以上4种原则提出索赔,如何进行索赔?
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国际工程项目以招/投标为基础,并通过签订工程承包合同的方式确立业主、承包商、分包商和独立工程师之间的相互关系,尽管这可能是由多个合同完成,但由于独立工程师是为业主服务的,分包商是为承包商服务的,因此都受业主/承包商的合同框架约束,四方的基本关系可以放在一起进行研究。
在具体的合同执行过程中,四方在合同框架下的责任不同,因此各方在工程管理中的着眼点也不同,再加上承包市场本身竞争激烈,使得各方对变更与索赔的管理高度重视,成为合同管理的重要内容之一。
四方之间在各自利益的驱动下,围绕变更与索赔的争执会贯穿整个工程项目建设过程始终,有时甚至会以比较激烈地形式出现。
变更与索赔的关系,既是同一体中的两个方面,又存在不可割裂的相互联系。
在工程实践中,由于二者的结果均表现为对工程进度、费用的要求,因此往往会使工程项目的管理人员把二者的关系混淆,在不知不觉中给实际工作造成困难。
笔者根据有关资料,并结合实际工作经验,主要以总价(不变价)合同为侧重点,尝试澄清国际工程项目中的变更与索赔二者间的相互关系。
一、变更与索赔的定义和特征也许是这两个词在生活中出现得太频繁,反而给项目管理中的变更、索赔的定义带来困难,有关这方面的著述中,对同一个词往往要做两三个定义,而有些则干脆回避而不答,笔者在此做如下定义:变更是有决策权的一方根据需要,向接受方提出的改变合同项下某项工作的要求。
其特征是:(1)接受方必须无条件执行;(2)事前发出;(3)按工作程序办事。
索赔是在合同框架下,自认为权利遭到损害的一方,向另一方提出的承担损害责任的要求。
其特征是:(1)不主张不赔偿;(2)事后提出;(3)依法解决的过程。
可能有些人会认为定义对实际工作并没有什么真正的意义,但是通过定义的掌握确实能够观察到事物的本质。
例如,在笔者所接触过的一个总价合同中,业主发出的询价文件所附的合同条件里没有索赔条款,这给我们带来了很大困惑。
一些人认为这是不公平合同,绝对不能接受;但是通过讨论,我们认识到总价合同建立的基础是:价格是一揽子的,在询报价过程中双方已经对潜在的风险进行了平衡,在这种合同中承包商有最大的回旋余地。
在此种情况下单价合同中通常所具有的承包商对业主的索赔事项已无存在的基础,如果我们过于强调对索赔词语的追究,可能不会得到结果。
在此认识的基础上,我们把注意力放到合同争议条款的建立上,通过一个好的争议解决方法的安排完全可以获得实质性的赔偿。
正是这种注重实际的考虑,使我们顺利地完成了合同谈判任务,并在合同执行中,注意运用“联络签”的方式,把实质性的索赔当成变更来处理,取得了较好的实际效果。
二、引起变更与索赔的主要原因在工程项目中,能够引起变更与索赔的原因不胜枚举,如果翻查工程界比较公认的FIDIC 合同条款,会让初学者有如坠云中的感觉,国家《建设工程项目管理规范》(GB/T 50326-2001)根据对FIDIC单价合同(红皮书)的研究,对引起变更、索赔的事项做了归纳,实战性比较强,但是,对总价合同中的情况反映不足,尤其是对工程范围变更部分不予考虑,这可能是基于范围变更属一个新合同范畴的分析。
笔者认为,在实际合同的执行过程中,工程范围变更的定义本身就说明它也是一种变更,这不是人为所能回避的,当然范围变更与通常意义上的变更可能在资金取得的途径上不完全相同,但对合同各方来说更需要小心对待。
当然,对上述所引“规范”的具体分类,笔者也并非完全赞同,在下文中试图做了若干调整。
笔者认为,研究引起变更与索赔主要原因的目的有两个方面;首先可以在签定合同的过程中,对不同的、具体的变更、索赔情况有一个尽量可以操作的安排。
其次是便于合同执行过程中的管理,防止由于程序不清而造成工作上的失误。
基于以上方面的原因,笔者学习“规范”所提示的方法,试图对引起变更与索赔的主要原因做一个提纲式的归纳,并期望为当前流行的用计算机模板化管理工程项目提供基础。
(一)引起变更的主要原因在工程项目中,引起变更的主要原因从类型方面分,可以划定为业主变更和承包商内部变更两种,由于承包商的内部变更属于承包商内部管理范畴,不构成对合同的改变,因此不是本文重点研究的对象,但是即使是承包商内部变更,也不是承包商单方面可以决定的,一定要区分情况,对需要得到业主/工程师认可的,一定要事先履行手续。
从对合同的改变程度上来看,业主的变更可分为:工程范围变更和工程量变更两大类,每类中又有若干小项,具体归纳如下:1、工程范围变更(1)额外工程;(2)附加工程;(3)工程某个部分的删减;(4)配套的公用设施、道路连接和场地平整的执行方与范围、内容等的改变;2、工程量变更(5)工程量增加;(6)技术条件(如:工程设计、地质情况、基础数据、工程标高、基线、尺寸等)改变;(7)质量要求(含技术标准、规范或施工技术规程)改变;(8)施工顺序的改变;(9)设备和材料供货范围、地点、标准的改变;(10)服务(如:开车、培训)范围和内容的改变;(11)加快/减缓进度。
(二)引起索赔的主要原因引起索赔的原因,可能在业主,也可能在承包商方面。
从专业角度看,国际工程中通常把承包商对业主的索赔叫做“索赔”,业主对承包商的索赔叫做“反索赔”。
笔者认为这种叫法并没有什么实质性的意义,仅是一种便于区别的符号而已,因此索赔、反索赔的名称,也可以像通常人们所理解的那样:先提出方叫“索赔”,应对方叫“反索赔”。
引起索赔的原因可以归纳为以下方面:——对方违反合同规定;——变更;——不可抗力事件;——法律的修改;——暂停部分工作、停工(全面暂停)、终止合同;——合同缺陷或对合同文件的歧义解释并造成损失;——行使权利过当、增加特殊要求(如:增加检验项目且检验合格)而造成的损失;——对方原因导致项目缺陷(包括对未最终移交的工程不恰当使用)而发生损失;——支付延误造成的损失;——物价上涨;——汇率变化。
三、处理变更与索赔的方式与主要程序实际参与工程管理的人员都知道,不管是变更还是索赔,必须以正式的书面文件为准,只要有了书面文件就可以执行,但是这个文件是怎么产生的、是否有效等问题都应该由合同中处理变更、索赔的方式和程序来约定。
笔者在本文第二部分的划分基础上,对变更、索赔的具体操作方式和程序做如下归纳:(一)处理变更的方式及程序变更的正式书面文件通常称作“变更令”,只能由有权方发出,接收方可以立即应对,或者在澄清、核实后按令行事,变更令通常附有图纸等技术文件,并在工作开始前发出。
工程范围变更和工作量变更的程序有所不同,现分述如下:1、工程范围变更的程序工程范围变更的实质是对合同范围的变更,因此在程序上需要合同双方的认定。
2、工作量变更工程量变更是有权方依据合同所赋予的权力,对合同范围以内的工作进行调整/调节的安排,能够发出变更令(或联络签)的有权人依合同规定可以是业主的项目主管或者是聘请的独立工程师。
(二)处理索赔的方式及程序处理索赔的过程是依合同规定的法律程序解决合同双方争议的过程,一般国际工程合同厘定的解决争议的方式有:(1)协商;(2)调解;(3)仲裁:或/和(4)诉讼。
后二者一般是相互排除的关系,既采用了仲裁的方式就不能使用诉讼的方式,反之亦然。
但在特殊情况下,一个案件中仲裁和诉讼也可能并行发生,此问题不在本文的讨论范围内。
同时,如果合同没有约定,调解也不是一个必须的程序。
总之,对于每一个具体的合同来说,解决争议的方式并不相同。
一个索赔事件的正式立项,以要求赔偿方提出索赔报告之日为准。
索赔报告的内容至少应包括索赔事项和要求、支持其索赔要求的合同条款和附带证据材料等主要方面。
提交索赔报告的期限一般有时效性的规定,如FIDIC合同规定在索赔事件发生后28天内提出;如果合同对时效性没有规定,则受合同适用法律的民法相关法规限制。
在说到时效性问题时,还有一个极特殊的情况需要提出:如果在提出索赔要求时,已经超出合同规定的时效,但是没有超过法律规定的时效,则由于索赔事件本身的事实依然存在,因此要求索赔方依然可以继续提出索赔要求,但是要承担未按时提交索赔报告的责任。
四、变更与索赔的转化关系及注意问题变更与索赔是合同管理的重要内容,因此应时刻保持高度的关注。
首先,要注意两者之间在一定程度上存在着相互转化关系:当工程量的变更所涉及的工期/费用调整长期悬而不决,形成争议,就会成为一个索赔事件;而一项索赔要求被接受后,如果仍在项目实施期间,有决策权的一方应发出“变更令”,使该项索赔进入项目合同执行范围内。
其次,要在具体工作中注意以下方面:(一)对于变更1、不能机械地理解“执行指示”的含义,为防止一项变更演变成索赔,应善意地提醒对方变更令的后果。
2、总价合同变更费用的结算在具体合同中的有不同的规定,一般采取的方式是:对工程范围的变更采取一事一议,事前支付的方式;因为合同有增/减量变化幅度的规定,因此对工程量变更采用的是先计价后决算的方式,并在竣工决算时仅对超出合同规定幅度部分进行价格调整,并不是做了工作就能得利。
特别要注意:(1)如果合同中将工程范围变更与工程量变更都列为变更的范畴,就不要将二者的工作程序混淆,按不同的方式进行管理,并认真做好工程量变更记录的保管;(2)工程量变更属合同风险管理范畴,其变更幅度上限所计算出的费用值,应小于或等于工程不可预见费。
3、变更如果对工程进度有影响,应及时调整进度计划并得到确认,此后应按照新的进度计划约束工程竣工日期。
4、注意业主变更与承包商内部变更的转化关系,从承包商的立场出发,应在可能的情况下,尽量将内部变更转化为业主变更;而从业主的立场出发,则要尽量避免此情况的出现。
(二)对于索赔索赔的具体操作远比变更复杂得多,特别是一项索赔的目的是得到费用时,因此尽管需要以平常地心态对待索赔,但是由于以下方面的原因,笔者认为能够避免提出索赔报告,就应该尽量避免:1、索赔并不是主张就能够得到,如果是以仲裁/诉讼为最后解决方式的话,索赔的结果就将取决于仲裁员/法官的判决,因此如果事先已经知道属于以下几个方面,最好就不要再提出索赔报告:(1)无合同文件或法律的依据,且无类似情况的成功案例可循;(2)属于己方责任的(如:招、投标文件漏项,低价中标,组织不利等);(3)索赔事件发生时,未采取积极措施防止事态扩大造成的项目损失;等。
2、提出索赔报告前要分析其可能带来的后果,特别是要从商务角度出发考虑权利是否主张这个问题,不主张的情况有:(1)市场战略;(2)仲裁/诉讼往往是两败俱伤,且将牵涉大量的人力、财力资源;(3)对方无力赔偿等。
在这方面有一个实际的例子,有一个交钥匙成套设备项目,由于业主原因造成工程严重拖期,承包商为此提出了索赔并最终成功地得到了巨额赔偿,但是在最后性能考核阶段,承包商却无论如何也通不过业主的验收,拖了3-4年,在更换了主要设备后,才最后竣工,据说承包商得到的赔款根本无法弥补损失,显然这不能算是一个成功地索赔案例。