产品质量先期策划过程乌龟图
IATF16949-2016版过程乌龟图表
售后服务部 销售管理部
机遇： 及时发现异常，减少顾客抱怨；产品质量 和交期超越顾客要求，赢得更多订单
配套销售部、国内 销售部、综合销售 部、质量部、技术 一部、生产部门、 运营部
顾客投诉次数 顾客投诉处理及 服务控制程序 时率 顾客满意度控制程序 顾客满意度
8.5.5、8.5.5.1、8.5.5.2、9.1.2、9.1.2.1
8、以往绩效达成的数据； 9、内外部审核的结果和管理评审报告； 10、组织的相关职能规划； 8、适宜、运行有效的管理体系； 9、持续改进。
各部门
管理手册 员工手册 顾客特定要求清单 经营计划达成率 业务计划控制程序 目标、指标和管理方案管理办法 风险管理控制程序
4.1 、 4.2 、 5.1 、 5.1.1 、 5.1.1.1 、 5.1.1.2 、 5.1.1.3 、 5.1.2 、 5.2 、 5.2.1 、 5.2.2 、 5.3 、 5.3.1 、5.3.2
1、顾客信息反馈； 2、协议、合同、订单评审记录； 3、投标文件/报价单； 4、与顾客交流沟通的往来信息； 电脑、传真、网络、纸 5、新产品/市场信息分析报告； 笔等办公设施及用品 6、确认的产品信息； 通讯设备 7、确认的顾客要求； 车辆、新产品资料/文件 8、售后服务、回访和顾客满意度信 等 息； 9、产品交付计划； 10、产品交付后的不合格处置和异常处 理反馈报告。 1、产品规范和图纸； 2、产品过程流程图； 3、生产场地布置图； 4、控制计划； 5、DFMEA、PFMEA; 6、MSA分析报告； 7、产品样件； 8、初始过程能力研究； 9、产品作业指导书； 10、批准接受准则（PPAP）； 11、产品质量、可靠性的数据； 12、防错活动的效果； 13、产品/过程不合格的探测和反馈方 法。 1、准时批量产出的合格产品； 2、产品生产统计记录； 3、对产品和安全性能的防护措施； 4、工装设备、检测设备维护保养记 录； 5、目视化管理； 6、整洁、有序的的作业现场； 7、产品标识和可追溯性管理显现； 8、异常不良处置和纠正预防措施； 9、经培训合格的人员； 10、产品首件、过程、出入库检验记 录； 11、作业准备验证记录； 12、返工返修记录。
TS16949之过程分析图(乌龟图)
过程清单顾客导向过程（COP）管理过程（MP）支持过程（SP）参考手册C1 工单/合同评审过程M1 业务计划管理过程S1 文件管理R1 APQP&CP C2 过程设计开发过程M2 管理评审过程S2 记录管理R2 PPAPC3 生产件批准过程M3 质量成本管理过程S3 人力资源管理R3 FMEAC4 生产控制过程M4 内部审核管理过程S4 生产设备管理R4 MSAC5 产品交付过程M5 数据分析管理过程S5 采购管理R5 SPCC6 顾客服务过程M6 持续改进管理过程S6 产品标识与可追溯性M7 纠正和预防措施管理过程S7 产品防护管理S8 计量设备管理S9 产品监视和测量S10 不合格品控制过程编号：C1订单/合同评审过程 过程负责人：业务部主管工单/合同评审过程⚫ 接受客户订单； ⚫ 订单评审；⚫ 客户回签订单； ⚫ 正式接受订单 ⚫ 组织生产互联网、电话、手机、传真机、办公用品等工单评审及时率≥100％业务主管、研发客服主管,生产计划主管,制造部主管、品保处主管顾客合同管理程序 生产管理程序书订单评审报告结果及回复、承诺客户的交货数量及时间. 赔偿协议客户订货数量、质量和交期的要求、生产能力、工程能力的要求、品质保证能力的要求、物料状况,赔偿定义用什么资源（设备、材料等）？ 谁来做？输入 输出 用何指标衡量？ 用何程序、方法？过程编号：C2设计开发过程 过程负责人：研发客服处设计和开发过程 ⚫ 了解客户要求； ⚫ 制订设计方案； ⚫ 出图送客户批准； ⚫ 设计评审; ⚫ 样品制作； ⚫ 设计验证； ⚫ 送样确认； ⚫ 客户承认。
互联网、电脑、绘图软件CAD 、电话、传真、资金、办公用品、样品材料、电源等PPAP 提交通过率100%研发客服处,业务处、品保处、APQP 小组成员产品质量先期策划管理程序、FMEA 管理程序书，控制计划管理程序书，工程变更管理程序,可靠度试验资格认定和失效分析程序,APQP 、FMEA 、PPAP 、MSA 、SPC 手册技术规格书、光罩图档、样品等开发输出资料客户要求、产品外型及尺寸要求、产品性能及外观要求、产品标准要求、产品成本要求、信赖性要求、原材料。
IATF16949过程乌龟图(示例)
P3 物资资源： 1、生产设施 2、合格的工装夹具、量检具 3、合格的材料 4、具有资格的员工 5、标识搬运工具、防护用具、包装材料 6、办公设施、网络系统 7、劳动防护用品、清洁用具 8、标识牌、标签、流程单 9、物料管理系统 10、顾客/供方财产存储环境
P1 过程输入： 1、订单及订单更改要求通知 2、库存状况、顾客的安全库存要求 3、产能分析 4、 产品信息（图纸/CP/检验/作业指导书/顾客特定要求） 5、变更需求 6. 产品标识、包装、搬运、贮存、防护要求 7、 应急计划(劳动力短缺、关键设备故障、公用设施中 断、材料短缺、产品退回) 8、顾客、法规要求 9、合同或相关协议 10、顾客和供方提供的材料、产品、工装、模夹、检具、 设备、知识产权 11、顾客和供方个人信息 12、顾客的场所
P5 绩效管理： 1、订单按时完成率
P3 物资资源： 1、办公电脑、网络系统 2、办公电话 3、传真机 4、打印机 5、打包机 6、快递公司、运输公司 7、叉车/行车 8、FIFO库存系统 9、服务工具 10、退货测试分析设备
P4 流程控制 1、产品要求评审控制程序
COP01 市场营销-乌龟图
Process 过程名称： COP01 市场营销 8.2.1顾客沟通 8.2.1.1顾客沟通—补充 8.2.2与产品和服务有关的要求的确定 8.2.2.1产品和服务要求的确定—补充 8.2.3与产品和服务有关的要求的评审 8.2.3.1 8.2.3.1.1 产品和服务要求的评审—补充 8.2.3.1.2顾客指定的特殊特性 8.2.3.1.3组织制造可行性 8.2.3.2 8.2.4产品和服务要求的更改
P3 物资资源： 1、通讯系统 2、网络系统 3、打印机 4、车辆 5、市场和行业相关资料
过程分析乌龟图(ISO9001：2015版)
理解组织及其背景环境—过程分析乌龟图
理解相关方的需求和期望—过程分析乌龟图
过程方法—过程分析乌龟图
针对质量管理体系的领导作用与承诺—过程分析乌龟图
针对顾客需求和期望的领导作用与承诺—过程分析乌龟图
风险和机遇的应对措施—过程分析乌龟图
监视和测量设备—过程分析乌龟图
知识—过程分析乌龟图
能力—过程分析乌龟图
运行策划和控制—过程分析乌龟图
市场需求的确定和顾客沟通—过程分析乌龟图
运行策划过程—过程分析乌龟图
外部供应的产品和服务的控制—过程分析乌龟图
产品和服务的开发—过程分析乌龟图
产品生产和服务提供的控制—过程分析乌龟图
标识和可追溯性—过程分析乌龟图
顾客或外部供方的财产—过程分析乌龟图
产品防护—过程分析乌龟图
交付后的活动—过程分析乌龟图
监视、测量分析和评价总则—过程分析乌龟图
顾客满意—过程分析乌龟图
数据分析与评价—过程分析乌龟图
不符合与纠正措施—过程分析乌龟图
改进—过程分析乌龟图。
IATF16949所有过程乌龟图
过程分析工作表（乌龟图）品质部
过程分析工作表（乌龟图）品质部
过程分析工作表（乌龟图）品质部
过程分析工作表（乌龟图）生产技术部/品质/制造
过程分析工作表（乌龟图）品质部
过程分析工作表（乌龟图）各部门
过程分析工作表（乌龟图）营销部/相关部门
过程分析工作表（乌龟图）品质部
过程分析工作表（乌龟图）品质部/相关部门
过程分析工作表（乌龟图）品质部/制造部
过程分析工作表（乌龟图）总经理/管代/相关部门
过程分析工作表（乌龟图）采购部
过程分析工作表（乌龟图）设备部/生产技术部
过程分析工作表（乌龟图）生产管理/制造部/营销部仓库
过程分析工作表（乌龟图）品质部
过程分析工作表（乌龟图）各部门
过程分析工作表（乌龟图）采购部/营销部
过程分析工作表（乌龟图）总经理/各部门
过程分析工作表（乌龟图）生产技术部/模修课
过程分析工作表（乌龟图）总务部
过程分析工作表（乌龟图）总务部/各部门
过程分析工作表（乌龟图）营销部
过程分析工作表（乌龟图）营销部
过程分析工作表（乌龟图）营销部/各部门
过程分析工作表（乌龟图）营销部
过程分析工作表（乌龟图）营销部
过程分析工作表（乌龟图）制造部/品质部
生产管理课/制造部
过程分析工作表（乌龟图）。
IATF16949-2016过程乌龟图
SP 支持过程 S1 人力资源管理过程 S2 基础设施与环境管理过程 S3 监视和测量资源管理过程 S4 知识信息管理过程 S5 文件与记录管理过程 S6 采购与供应商管理过程 S7 标识和可追溯性管理过程 S8 产品防护与储存管理过程 S9 产品监视与测量管理过程 S10 不合格品管理过程
过程风险： ●质量目标与现状不适宜 ●质量目标与顾客要求不一致 ●质量目标未定期评审与沟通 ●质量目标缺乏可测量性 ●质量目标缺乏有效监控手段 ●质量管理体系变更时缺乏有效的策划和评审
过程绩效：
资源： 计算机和网络、打印机、档案 柜、会议室、 管理看板、数据
M5-数据分析和评价过程-乌龟图
过程所有者
质量部、物流部
●顾客新产品信息 ●竞争对手信息 ●新设备、工装信息 ●顾客订单、合同、协议 ●生产、采购、质量水平能力 ●顾客的要求和特殊要求 ●质量管理体系要求 ●法规、标准要求 ●初始材料清单 ●适用的工装信息 ●以往报价信息 ●产能信息 ●任何的内外部附加要求 ●内外部风险
输入
过程方法： ●《顾客要求评审控制程序》 ●《顾客满意度控制程序》 ●《产品交付服务及顾客反馈控 制程序 》
过程风险： ●管理评审流于形式，无法真 实的识别管理薄 弱环节 ●管理评审输入数据的真实性 低及数据不完整 ●管理评审策划不完善
过程绩效： 管理评审不符合项及时改善率 100%/年 不良质量成本
资源： 电脑、网络、打印机、会议室、 统计分析工具
M8-质量改进过程-乌龟图
过程所有者
人力资源： 主管部门：质量部 相关部门：生产部、开发部、
输入
M6：内部审核过程 9.2 内部审核 9.2.1 组织应按策划的时间间隔进行内部审核 9.2.2 组织应：做以下方面的审核：体系、过 程、产品审核
过程分析乌龟图(ISO9001：2015版)
理解组织及其背景环境—过程分析乌龟图
理解相关方的需求和期望—过程分析乌龟图
过程方法—过程分析乌龟图
针对质量管理体系的领导作用与承诺—过程分析乌龟图
针对顾客需求和期望的领导作用与承诺—过程分析乌龟图
风险和机遇的应对措施—过程分析乌龟图
监视和测量设备—过程分析乌龟图
知识—过程分析乌龟图
能力—过程分析乌龟图
文件信息—过程分析乌龟图
运行策划和控制—过程分析乌龟图
市场需求的确定和顾客沟通—过程分析乌龟图
运行策划过程—过程分析乌龟图
外部供应的产品和服务的控制—过程分析乌龟图
产品和服务的开发—过程分析乌龟图
产品生产和服务提供的控制—过程分析乌龟图
标识和可追溯性—过程分析乌龟图
顾客或外部供方的财产—过程分析乌龟图
产品防护—过程分析乌龟图
交付后的活动—过程分析乌龟图
监视、测量分析和评价总则—过程分析乌龟图
顾客满意—过程分析乌龟图
数据分析与评价—过程分析乌龟图
不符合与纠正措施—过程分析乌龟图
改进—过程分析乌龟图。
IATF16949过程关系图(乌龟图)大全
工程变更需求的识别 评审来自内容 实施变更的工作计划 必要时开展试生产进行验证 产品的内部批准和顾客批准 实施断点切换管理，正式实施变更后的过程 临时变更的管理
谁做？（能力/技能/培训） 项目经理，销售经理，质量，制造，
如何测量？（绩效指标） ECN的PPAP准时通过率
19/39
2
过程分析-乌龟图
过程：C03供应链计划 Supply chain planning
过程所有者：物流部经理
用什么做？（硬件和软件资源） 电脑，打印机，邮箱、网络
过程的风险
订单信息错误 订单信息没有及时下发到生产管理科 订单没有评审 订单评审的信息不全，比如生产前置期
检测确认） 调试设备启动生产 首件检验与放行 批量生产与过程检验 GP12/成品检验 物料周转与入库 过程异常与升级管理 变化点管理 标准化培训 分层审核 应急计划管理 安全生产管理 5s和合理化建议 统计分析
谁做？（能力/技能/培训） 生产部，质量部，MPL, 检验员等
PFMEA\CP\WI、场地平面布局图、产 品制造与控制装置清单、包装规格书S01、C05 里程碑确认表、问题清单 变更申请表、工程变更实施检查表 ECN List PPAP 产能评估报告
如何测量？（绩效指标）
新项目PPAP累计一次通过率
18/39
1
过程分析-乌龟图
过程：C40工2设程计变与更工程变更 Design and engineering changes
谁做？（能力/技能/培训）
物流部、物流计划员、生产部、质量 部
前过程及其输入 顾客订单 在库品信息 当前生产计划 S5\6-当前设备工装维护计划 S7-当前计量设备校准计划
如何做？（程序、方法、标准、法规） 物料计划控制程序 订单评审 控制程序 交货计划控制程序 生产计划控制程序 进出口作业控制程序 产品工时、生产前置期、供应商生产
过程关系图--乌龟图(极力推荐)
输入
过程 名称
输出
New Branch New Branch New Branch New Branch New Branch New Branch New Branch
New Branch New Branch New Branch New Branch
方法
衡量指标
New Branch New Branch New Branch New Branch
交货通知单
执行者
营销部 生产部 仓库/物流
产品 交付
输出
准时交付的合格产品 收发清单 库存台账
产品交付控制程序 方 法
制造过程控制程序
衡量指标
准时交付率 对顾客的中断次数 超额运费
检定规程 校准规范 校准设施 监视和测量装置
资源
执行者
品质部 技术部 监视和测量装置使用部门 操作者
采购计划 产品检验需求
检定计划 控制计划 MSA分析计划 操作指导书
输入
监视和 测量设备
输出
合格的监测设备 设施验收单 检定/校准报告 标识 监视测量设备台账
监视和测量设备控制程序 方 法
MSA分析作业指导书
衡量指标
检定/校准计划完成率 MSA分析计划执行率 改进措施执行率
计算机、复印机 传真机、电话 调查表
资源
执 行 者 营销部
输出
方针、目标及指标 年度经营计划 中、长期经营计划 各部门工作计划 资源提供计划 品质改善计划
经营计划控制程序 改进控制程序 文件控制程序 记录控制程序
方法
衡量指标
目标/指标完成率 销售计划完成率 改进措施完成率 顾客满意度 质量水平
计算机、复印机等办公设备 会议、办公及培训场所 培训教材 招聘广告等 看板
IATF16949：2016质量体系“乌龟图”
见《风险和机遇识别与评估分析表》C1 产品和服务要求的确定与评审使用什么方式进行 ⑤ （材料/设备 /装置） 1、电话； 2、传真； 3、计算机 /网络； 4、 办公设备； 5、会议室。
输 入 ② 顾客需求：顾客的合同 /订单 /开发 协议、询价等； 产品技术要求和质量要求； 相关的法律法规； 生产能力； 生产现状； 库存； 竞争对手的信息。
过程①顾客导向过程 （COP ）C1产品和服务要求的确定与评审关键准则是什么？ ⑦（测量/评估/绩效 /指标） 1、顾客要求及时评审率 2、顾客特殊要求及时识别率；由谁进行？ ⑥ （能力/技能 /资格） 销售人员及有关部门人员输 出 ③ 顾客清单》 顾客特殊要求清单》 合同台账》 顾客要求评审表》 更改确认单》 内部联络单》 产品成本报价估算表》 产能分析表》如何做？ ④（方法 /指导书 /程序/技术 ） 产品和服务要求的确定与评审管理程序风险/机遇⑧风险/机遇⑧见《风险和机遇识别与评估分析表》C2 产品与服务的设计和开发使用什么方式进行 ⑤由谁进行？ ⑥（材料/设备/装置 ）（能力/技能 /资格）计算机、打印机、 复印机、检验试验设备、 领导层、项目小组及相关部门人员生产设备、开发经费。
输 出 ③输 入 ② 顾客的要求、特殊特性； 适用的法律法规要求； 顾客图纸、样品、资讯及要求事项； 以前类似设计提供的信息； 信息利用（竞争对手、反馈、内部 输入、外部数据等以往开发经验） ； 顾客要求变更资料； 公司内部变更需求。
过程① 顾客导向过程（COP ）C2 产品与服务的设计和开发APQP 全套文件 PPAP 文件 产品 /过程认可结果如何做？ ④（方法 /指导书 /程序/技术 ） 产品质量先期策划 （APQP ）管理程序》 生产件批准（ PPAP ）程序》关键准则是什么？ ⑦（测量/评估/绩效 /指标） 产品开发按期完成率 PPAP 准时提交率C3 生产和服务使用什么方式进行⑤（材料/设备/装置）办公设施、生产场地、设备工装、监视和测量设备、材料等由谁进行？⑥（能力/技能/资格）生产部、技质部、操作者、检验员、技术员如何做？④（方法/指导书/程序/技术）生产和服务提供控制程序》基础设施、设备和工装管理程序》监视和测量资源控制程序》；监视和测量管理程序》输入② 1、顾客合同/订单；2、生产计划；3、生产能力；4、合格材料或半成品；4、产品图纸、工艺规范、检验验规程；5、顾客和公司内部要求的标识和可追溯性。
IATF16949全套乌龟图(含风险机遇分析)
E．使用的关键准则是什么？（测量/ 评估/指标）：
参见《年度过程绩效指标》
SP04：不合格品控制
C．使用什么方式（材料/设备/装置）： 1、 不合格标识； 2、 专用包装容器； 3、 不合格区域。
F．输入（要求是什么？）：
1、 返工/返修单； 2、 申请验收单； 3、 图纸、标准、协议；
D．由谁进行（能力/技能/知识/培训）：
A.过程名称：
G．输出（将要交付的 是什么？）： 1、设备清单； 2、设备布局合理性分析
结果和改进行动； 3、设备的预防性和预知
性保养；
SP02：采购与供方管理
C．使用什么方式（材料/设备/装置）： D．由谁进行（能力/技能/知识/培训）：
1、 传真机； 2、 电话； 3、 信函。
F．输入（要求是什么？）： 1、生 产 计 划 / 物 料 采 购
SP03：产品监视 与测量
G．输出（将要交付的 是什么？）：
1、各 种 检 验 和 试 验 记 录。
2、符 合 要 求 的 产 品 及 质量状态的标识；
3、 量具清单、校准/检 定报告及标识；
B． 如何做 （作业指导书/方法/程序/技 术）：
1． 产品监视与测量控制程序 2． 实验室管理程序。 3． 监视和测量设备管理程序
SP01： 设施设备管理
C．使用什么方式（材料/设备/装置）：
1、 设备台帐，基础设施与设备标识； 2、 维修工装。
D．由谁进行（能力/技能/知识/培训）：
1、 生产部 2、 设备操作人员\设备管理人员\设备维
修人员。
F．输入（要求是什么？）：
1、车间平面布置图； 2、设备维护要求； 3、设备利用率； 4、关键设备故障停机目标。
P3 产品和过程开发的策划 乌龟图
起点Material Resources 物质资源Risks 风险Risks 风险Human Resources 人力资源终点※电脑及相关办公软件（如：CAD、CAE等）；※会议室、投影仪等；※与顾客接口不顺畅；※办公软件未经授权使用。
※人员能力（资质或经验）不足。
项目经理，技术工程师，制造工程师，质量工程师，采购工程师等。
Imput 输入Output 输出※法律法规要求；※顾客要求（图纸、技术规范、特殊特性、质量目标、产能等）；※变更通知书；※项目计划表；※产品开发计划表；※过程开发计划表；※质量计划表；※采购活动计划表；
※资源需求表。
※项目管理流程；※APQP流程；※产品设计与开发控制程序;※项目关键路径管理流程；※采购管理流程。
※项目管理流程职责与权限定义不清；※APQP流程职责与权限定义不清，输入和输出内容不完整；※关键路径管理流程没有考虑顾客特殊要求；※没有考虑供方的策划。
※计划表内容没有考虑顾客特殊要求；※计划表关键路径与顾客有差异；
※计划表未经评审与批准。
※相关计划表满足策划要求。
计划表评审完成产品和过程开发的策划乌龟图
订单确定产品和过程开发策划。