尽职调查公司需提供资料清单

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财务尽职调查资料清单

3.其的全部专利、商标等知识产权汇总表及注册证书
2.公司与第三方订立的有关专利、商标等知识产权的转让、许可协议及有关登记注册证明
3.说明知识产权存在的权利瑕疵、权属争议纠纷或者权属不明等情形
八、环境保护
公司的所有与环保、环评、安全生产、三废处理等有关的行政审批文件
财务尽职调查资料清单
需公司提供的文件
已提供的文件名称
备注及说明
一、历史沿革和公司基本信息
1.自工商部门调取的全套工商底档资料
工商底档资料（20XX.X.X-20XX.X.X）
2.公司成立及历次变更注册资本的验资报告
3.最新的公司章程
《XX有限公司章程》（20XX年X月X日）
4.最新经年检的营业执照
《营业执照》（20XX年X月X日）
九、不动产
1.公司持有的不动产资产的所有权证或其他相关文件
2.公司拥有的房地产抵押等受限情况的清单及协议
十、在建工程
公司现有的在建工程清单及协议及相关材料
十一、诉讼、仲裁或行政处罚
最近三个会计年度及最近一期，公司尚未了结的诉讼、仲裁和行政处罚案件及相关文件
5.公司最近三年的审计报告
6.公司最近三年的征信报告
二、与目标项目有关的决议、批复等
1.相关股东会决议、董事会决议等全部公司内部决议文件
2.目标项目已取得的相关部门的审批、备案、审核相关的全部文件（若有）
三、公司的股东及其实际控制人
1.公司目前的股权结构图
2.法人股东最新的经年检的营业执照
3.说明公司各个直接、间接股东之间的关联关系
4.说明公司各法人股东所持公司股权是否存在质押、司法查封、冻结等股权受到限制的情形并提供相应的文件
四、公司的对外投资情况

尽职调查所需资料清单

企业尽职调查所需资料清单此资料清单系通用型,请被调查单位根据具体实际进行收集整理提供,如不适用请做出说明。

一、基本情况调查相关资料(一)设立及沿革情况1.公司设立的批准文件；2.营业执照（近三年）、税务登记证、税收优惠相关批复文件、企业代码证、经营许可证（资质证）；3.公司章程（历年）、发起人协议、评估报告、验资报告、工商登记及年检文件（历年）；4.重大资产重组（收购、出售、业务重大调整、重要的债务重组、资产剥离等）资料；5.其他重要变革资料（如公司组织机构的重大调整、公司实质控制变化等）.(二)股东的出资情况1.公司设立时各发起人身份证明文件、其亲属在公司的投资、任职情况；2.发起人实物出资资产的产权证明文件，产权过户手续及过户后的产权证明；3.出资的实物相关产权纠纷、诉讼、判决资料；4.实物出资无形、无形资产出资评估报告、评估结果的确认文件，以高新技术成果出资入股的，应提供相关管理部门出具的高新技术成果认定书等。

5.股权变动相关的股东大会、董事会、监事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议等。

(三)主要股东情况1.主要股东(包括公司实际控制人)的营业执照、公司章程、财务报告及近三年审计报告；2.主要股东的主营业务、股权结构、业务经营等情况；3.主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；4.主要股东所持公司股份的质押、冻结和其它限制权利的情况；5.控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股份重大权属纠纷情况；6.主要股东和实际控制人最近三年内变化情况。

(四)员工情况1.公司员工名册（包括年龄、性别、民族、学历、专业、职称、职务、政治面貌、本公司服务年限）；2.劳务合同、工资表和养老金等社会保障费用缴纳明细表；3.近三年员工流动情况统计表；4.工会工作会议纪要；5.公司用工制度（薪酬制度、劳动纪律、劳动保护制度、住房制度、医疗保障制度及社会保障制度等。

史上最全尽职调查所需资料清单

5.5
成立至今，目标公司的按性质分类的其它应收款和预付账款的明细
6
存货
6.1
成立至今，目标公司的存货按原材料、在产品、产成品、在途存货及其它主要项目的分类明细
6.2
目标公司在成立至今的存货库龄分析
6.3
在最近可行日期的目标公司的呆滞损坏存货的详细资料(包括名称、数量及金额)
6.4
目标公司成立至今的存货盘点报告
3
利润表
3.1
目标公司的成立至今的按主要产品/项目分类的销售收入明细、销售数量明细、以及销售成本明细
3.2
目标公司的成立至今的按销售额统计的十大客户清单，请列明销售数量和销售金额、对应的销售成本，并提供相应客户的销售合同（请见附表1）
3.3
目标公司的主要产品，在成立至今期间，每个月的各产品平均销售价格
3.7
目标公司的各种主要原材料，在成立至今期间，每个月的各原材料平均采购价格
3.8
管理费用明细（成立至今）
3.9
销售费用明细（成立至今）
3.10
财务费用明细（成立至今）
3.11
营业外收入及支出的明细（成立至今）
3.12
非经常性项目的明细（成立至今）
4
现金、银行存款以及银行贷款
4.1
截至2017年9月的目标公司所有银行账户的对账单以及银行余额调节表
1.6
目标公司的关联方清单。包括关联方名称、与目标公司的关系
1.7
目标公司在成立至今与关联方之间所有的重大关联交易的详细情况（包括金额和交易安排），关联方账户往来的余额以及还款条款的明细
2
财务信息和内部控制环境
2.1
目标公司的成立至今经审计财务报表的复印件和电子版本。经审计财务报表包括：审计报告、财务报表和财务报表附注

财务尽职调查所需资料清单_20220709

财务尽职调查所需资料清单_20220709财务尽职调查所需资料清单尽职调查是在进行商业交易或投资决策时必不可少的一项工作。

财务尽职调查是其中的重要环节，它通过对目标公司的财务状况、经营情况和风险评估等方面的调查，帮助投资者或买方更好地了解目标公司，并做出明智的决策。

为了顺利进行财务尽职调查，以下是所需的资料清单：1. 公司概况资料：- 公司注册文件：包括公司章程、营业执照、法人代表身份证明等。

- 公司组织结构：公司的组织结构图、人员架构和职责分工等信息。

- 公司背景资料：公司的发展历史、目标市场、竞争对手等信息。

2. 财务报表和财务数据：- 财务报表：包括利润表、资产负债表、现金流量表等最近三年的财务报表。

- 财务指标：计算公司的财务指标，如毛利率、净利润率、资产周转率等。

- 财务预测：公司未来一段时间内的财务预测报告。

3. 税务和法律文件：- 税务文件：最近三年的纳税申报表、税务审计报告等税务相关文件。

- 合同和协议：与公司业务相关的合同和协议，如供应商合同、客户合同、租赁合同等。

- 诉讼和仲裁：公司涉及的诉讼、仲裁案件的相关文件和进展情况。

4. 市场和竞争情况：- 市场调研报告：对目标市场的调研报告，包括市场规模、增长趋势、市场份额等。

- 竞争对手分析：对竞争对手的分析报告，包括竞争对手的市场地位、产品特点、市场份额等。

5. 运营和风险管理：- 运营报告：公司的运营报告，包括销售情况、生产情况、供应链管理等。

- 风险管理报告：公司的风险管理报告，包括风险识别、风险评估和风险控制措施等。

6. 人力资源和员工情况：- 人力资源政策：公司的人力资源政策、薪酬制度、员工福利等。

- 员工情况：员工总数、员工离职率、员工培训情况等。

7. 知识产权和技术资产：- 知识产权登记证书：公司拥有的专利、商标、版权等知识产权的登记证书。

- 技术资产清单：公司的技术资产清单，包括软件、硬件、专利、商标等。

8. 其他补充资料：- 可能存在的其他重要资料，如行业报告、客户评价、供应商合作情况等。

尽职调查企业需提供资料详单

尽职调查企业需提供资料详单尽职调查是指在进行投资或收购等商业谈判前，对企业经营、财务、法律等方面进行全面的调查、审查和评估的过程。

这是为了保障投资人或收购方的根本利益，避免不必要的风险，并提高商业交易的成功率和效率。

下面列出了尽职调查企业所需提供的资料详单，供参考。

1. 公司基本情况资料- 公司注册文件、营业执照和税务登记证明书- 公司章程和公司组织机构- 公司股权结构和股东名册- 公司董事、监事、经理及高管的履历和资格证明2. 财务管理资料- 过去三年的财务报表（包括资产负债表、利润表和现金流量表）- 公司会计师审计报告、税务报告- 银行账户和相关银行流水账单- 过往的财务预算和经营计划3. 法律资料- 公司的知识产权、商标、专利等的登记证明- 公司的保险单及交通事故赔偿记录- 公司所有的合同清单（包括合同文本，以及签订人的姓名和职务）- 公司的法律风险报告和涉诉记录4. 运营管理资料- 公司中所有的部门或组织架构图- 公司的员工档案和雇佣协议，以及相关方针、规程和制度- 公司的主要设备、机器和工具清单，以及维修历史记录- 公司的供应商和客户列表清单5. 市场营销资料- 公司的市场调查报告、市场份额和竞争分析- 公司的现有营销策略和计划，以及销售目标和KPI- 公司的市场销售活动（如广告、合作等）合同清单6. 技术资料- 公司的技术开发计划和项目计划书- 公司的商业秘密、技术文档和专有资料- 公司产品/服务的设计图纸和技术说明书- 公司的质量管理体系申请、证书及相关文件以上就是尽职调查企业需提供的资料详单。

在尽职调查过程中，收集到这些资料将有助于投资人或收购方全面了解企业的各个方面，判断其是否具有投资或收购的价值。

同时，以上资料也有助于投资人或收购方验证企业的真实性及可靠性，降低不必要的风险。

尽职调查资料清单

尽职调查资料清单一、公司基本情况（一）、公司成立1、公司设立批准文件、营业执照、公司章程2、请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证；3、公司当前的股权结构图（请披露到实际控制人）4、公司结构图（包括全资公司、控股公司、参股公司、关联公司、合伙、合资、联营企业以及其他合作形式的企业名称、成立时间和地点、各下属企业的营业执照、验资报告、业务性质、股权结构以及相互之间的业务关系）5、公司本部职能部门的权责划分及关系6、主要股东（追溯至实质控制人）营业执照及基本情况说明：成立时间，注册资本，股权结构，经营范围和主营业务，控股及参股公司，最近一年的财务状况和经营成果，董事、监事及高级管理人员等，说明其持有公司的股份是否存在任何因被质押、诉讼等引致的纠纷或潜在纠纷；7、请提供公司经年检的营业执照（正、副本）、组织机构代码证（正、副本）、税务登记证（正、副本）。

8、请提供公司重要投资（下属分公司和各参控股项目、公司）的情况和文件。

（二）、公司简介及历史沿革1、请提供公司对外的正式的介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等；2、公司设立及历次股本变动情况及相关法律文件，包括但不限于：发起人协议、董事会和股东会决议、增资合同、审计报告、验资报告、资产评估报告、政府有关部门的批准文件、工商变更登记等；3、公司章程及历次修改情况；4、公司的经营范围和主营业务历次变更情况；5、公司成立后至今历次重大资产重组情况相关资料，包括但不限于：政府部门批文、工商管理变更登记材料、重大资产重组合同、协议、验资、评估报告等；6、公司设立至今历次评估报告、历年审计报告；7、公司历年年检材料；8、公司发展的主要阶段及主要事件（三）、公司架构1、请提供公司正式的组织架构图；2、请提供公司股东的情况介绍（背景、股东、实际控制人、主营业务等）；3、请提供公司董事会、监事会和高管成员的背景资料（国籍、简历、学位、职称、经营业绩、兼职情况、犯罪记录），成员间有无亲属和婚姻关系；4、请提供公司核心技术人员的资料（国籍、简历、学位、职称、经营业绩、兼职情况、犯罪记录）；5、请提供公司员工结构介绍（管理、技术、生产、销售等不同岗位员工的比例、学历、性别、年龄、籍贯等情况）；6、请提供近三年员工的社保缴纳情况，员工劳动合同以及五金（三金）缴纳情况；公司现行的薪资、福利方案；7、如有员工持股，或有持股计划，请提供；8、请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；9、请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标；二、行业/市场分析1、请说明公司产品/服务属于哪一种行业，介绍该行业的起源，该行业国内、国外的发展历史和现状；2、请说明对该行业前景的理解；3、请提供公司主要竞争对手（特别关注相关上市公司）：背景、商业模式、管理、人才、产品种类、价位、市场占有率、技术水平、成本、销售模式、营销策略4、与竞争对手相比的优劣势评价5、国家、地方对此行业的政策是鼓励的还是限制的，有无相关的文件或资料说明？政策趋势如何？6、请说明公司目前产品/服务的市场规模、市场结构与划分，并请注明资料的出处或来源；7、影响本行业发展的有利和不利因素（包括产业政策、法律法规、产品特性、技术替代、消费倾向、购买力与国际市场冲击、行业壁垒、独特的经营模式）三、产品/服务1、公司生产产品的相关许可证2、公司所执行的质量标准、质量控制措施、质检设备装备、主要产品的质量达标情况3、公司生产中的环境保护问题(涉及的相关环保法规、公司环保制度)4、公司现有产品/服务的介绍5、请说明公司现有核心产品/服务的优势、特点，以及经营成绩；6、请说明目前公司产品的市场占有率、排名及品牌状况，并请注明相关的数据、信息来源；7、请说明公司提供产品/服务的经营是否受消费群体、消费方式、消费习惯的影响？其主要影响因素是甚么？8、公司主要产品的工艺流程及生产周期9、公司主要产品的生产设备及产品流水线设计生产能力、规模，实际生产规模等情况10、主要产品在营业收入、营业利润中所占份额11、主要产品的定价策略、平均价格、价格变化的趋势12、产品成本构成，（包括原料、人力成本以及生产费用）13、主要产品的毛利率14、新产品开发情况，、产能扩张计划（包括研发人员数量、构成，研发费用占主营业务收入的比重、在研项目数量、用途、进展和前景）15、请提供公司正在开发的产品/服务项目的介绍资料，以及这些产品/服务项目的开发时间计划表；16、请提供公司现有无形资产资料包括公司获得的认证、拥有的技术专利、知识产权及商标注册情况（包括已授权和已受理的）、批文、技术，何时到期，所有人（请提供证书复印件）17、如有与高校、科研机构等合作项目、承担国家研发课题的请说明；18、有无替代产品？威胁性？四、公司采购/销售1、公司生产的主要原材料2、公司产品主要原材料价格走势3、采购模式和制度，原料采购渠道及采购方式（包括但不限于：是否订单采购、定价标准、平均价格、付款方式）4、公司近三年重大采购合同5、前十大供应商及对供应商的依赖程度6、请提供公司供应商（前10大，以及独门供应商。

尽职调查资料清单

尽职调查资料清单1. 公司背景资料•公司概况：公司名称、注册地址、成立时间、股东情况等•组织架构：公司层级结构、管理层成员、主要部门等•企业文化：公司核心价值观、使命和愿景等•发展历程：公司发展的里程碑事件、重大变革和发展战略等•合作伙伴：公司与其他企业或机构的合作关系与项目情况2. 经营情况•产品与服务：公司主要产品与服务的介绍、市场占有率等•销售渠道：公司产品的销售渠道、代理商情况等•销售数据：最近几年的销售数据、增长率、市场份额等•客户情况：主要客户列表、合作历史和客户满意度调查结果等•运营成本：公司的运营成本、人力资源、物流、研发投入等3. 财务情况•财务报表：近三年的资产负债表、损益表和现金流量表等•财务指标：公司的盈利能力、偿债能力、运营能力的财务指标等•资本结构：股本结构、股东权益变动情况等•融资情况：公司的融资历史、债务情况、利率和偿还计划等•税务情况：公司的税务申报记录、逾期纳税情况等4. 法律与合规•公司注册与许可：公司的注册文件、营业执照、相关许可证等•合同与协议：公司与供应商、客户和合作伙伴之间的合同与协议情况•知识产权：公司拥有的商标、专利和版权情况、侵权纠纷等•环境与安全：公司的环境保护政策与实践、安全生产措施等•法律诉讼：公司涉及的法律诉讼记录、仲裁和调解情况等5. 市场竞争•行业分析：公司所在行业的市场规模、增长趋势、竞争格局等•竞争对手：主要竞争对手的概况、销售情况、市场份额等•产品差异化：公司产品与竞争对手产品的比较分析•市场前景：行业未来发展趋势、市场机会和挑战等•市场营销：公司的市场推广策略、客户群体和渠道选择等6. 风险与机会评估•经营风险：公司面临的内外部风险，如市场波动、政策变化等•经济环境：宏观经济因素对公司经营的影响评估•行业趋势：相关行业的发展趋势、前景预测等•技术创新：公司技术研发和创新能力、未来发展的技术趋势等•投资回报：根据以上分析评估公司的投资回报风险与机会以上资料清单是尽职调查所需要的基本内容，根据具体情况，可以增加或修改相关内容。

尽职调查所需资料清单

四、尽职调查所需资料清单（一）公司设立及变更形成的法律文件和证照1、营业执照副本、组织机构代码证复印件；2、出（投）资合同或协议；3、评估报告及确认报告；4、章程；5、验资报告；6、税务登记证；7、设（成）立时的上报和批复文件；8、权利许可证照，如：高新企业技术企业证，软件企业；9、其他重要法律文件和证照。

（二）高级管理人员、关键技术人员1、姓名、年龄、职务、实际技能，任职起至时间；2、学历及专业特长；3、主要工作经历及业绩。

（三）工作业务介绍1、业务内容；2、收入模式；3、技术产品开发现状及经过（国际上相关技术和现状和进展情况）；4、知识产权状况及相关证明文件（专利号和已发表的相关论文）；5、已签约客户清单；6、尚未执行完的合同复印件；7、处于洽谈阶段的合同进展情况的说明；8、关于公司开发、生产、销售能力的说明；9、公司现有核心技术控制人员及控制程度，公司技术机密制度极其执行情况的说明。

（四）公司资产状况1、公司成立以来的年度会计报表和最近一期会计报表；2、公司固定资产清单；3、公司无形资产清单；4、公司债权清单及可回收性判断与说明；5、公司股东、董事、高级管理人员在公司借款清单及原因说明；6、公司所有正在使用和曾开户银行的开户行全称、帐号、最近一期银行对帐单、调节表；7、公司其他资产清单；8、公司对外抵（质）押事项；9、公司内部控制制度。

（五）公司负债状况1、各负债项（科）目清单；2、公司尚未归还的和曾经发生的对外借款的合同、协议或其他契约及其执行情况的说明；3、公司对外承诺事项，不限于可能形成负债事项；4、公司对外担保事项。

（六）行业地位1、公司各业务类别所在行业发展状况介绍；2、公司在行业中的地位、市场份额及与其他企业的比较；3、公司技术水平与同行业其他企业的比较；4、公司发展战略及规划，如市场营销、技术开发。

（七）收益预测1、公司以前年度损益状况及其分析；2、公司未来若干年度盈利预测；3、形成上述盈利应具备的条件，包括基本面、资金、人力资源等；4、公司发展风险因素分析。

某公司尽职调查资料清单

某公司尽职调查资料清单某公司尽职调查资料清单为了确保企业运营的可持续发展和规范经营，进行一次彻底的尽职调查是至关重要的。

尽职调查帮助评估公司的风险和机会，并揭示与投资、收购以及与公司合作相关的潜在问题。

以下是一份2000字的某公司尽职调查资料清单，以便对有兴趣了解该公司的利益相关方参考。

1. 公司概况- 公司的注册名称、注册地点和营业执照号码- 公司的成立日期和经营范围- 公司的股权结构和所有者信息- 公司的组织结构和管理团队- 公司的核心竞争优势和市场地位2. 财务状况- 公司的财务报表，包括利润表、资产负债表和现金流量表- 公司的历史财务状况和发展趋势- 公司的重要客户和供应商- 公司的资产和负债状况，包括不动产、设备、债务和各种债务3. 法律事务- 公司的法律文件，如公司章程、合同、许可证和政府批准文件- 公司的法律顾问和法律事务处理历史- 公司的诉讼记录和行政处罚记录- 公司的知识产权和商标注册情况4. 人力资源- 公司的员工数量和组织结构- 公司的员工福利计划和劳动合同- 公司的员工培训和绩效管理制度- 公司的员工流动率和离职率5. 知识产权- 公司的专利、商标和版权注册情况- 公司的研发和创新能力- 公司的知识产权保护策略- 公司的技术和产品竞争优势6. 市场竞争- 公司的核心市场和竞争对手- 公司的市场份额和市场增长率- 公司的产品和服务定价策略- 公司的销售渠道和市场推广策略7. 监管和合规- 公司的合规政策和操作方法- 公司的行业监管和规范要求- 公司的安全和环保记录- 公司的企业社会责任和可持续发展策略8. 危机管理- 公司的危机和灾难预防计划- 公司的危机管理团队和紧急响应能力- 公司的业务连续性计划和数据备份措施- 公司的保险覆盖范围和索赔记录尽职调查的结果及相关数据会提供给有关方面进行评估和决策。

这些资料可以作为决策过程中的参考，并帮助发现潜在的问题和风险，以便更好地管理和规避风险，保障企业的利益和长期发展。

市场尽职调查所需资料清单

市场尽职调查所需资料清单
市场尽职调查是在商业交易中非常重要的一项工作，它的主要目的是确认交易的合法性和风险情况。

因此，在进行市场尽职调查时，应当收集和分析大量的相关资料。

以下是市场尽职调查所需的一些基本资料清单：
公司资料
- 公司证照：包括企业工商营业执照、税务登记证、组织机构代码证等；
- 公司章程：确认公司股权结构、管理模式、董事会授权等；
- 公司财务报表：包括资产负债表、利润表、现金流量表等。

行业资料
- 行业分析报告：了解该行业的政策法规、发展前景、市场竞争情况等；
- 竞争者分析报告：了解企业所处行业的主要竞争对手情况，他们的市场份额占比、产品优劣势等；
- 市场调查报告：了解公司所属市场的规模、增长趋势、市场份额占比等。

合同资料
- 合同审查：合同的合法性审查；
- 合同风险评估：包括合同中的风险点、风险程度评估以及减轻风险的方法等。

以上是市场尽职调查所需的基本资料清单，仅供参考。

在实践应用中，应根据实际情况具体分析，以确保尽职调查工作的准确性和全面性。

尽职调查材料清单

尽职调查材料清单尽职调查是在进行商业交易、投资决策或合作伙伴关系建立之前的一项重要工作，它旨在全面了解、评估和验证相关方的背景信息、财务状况、风险因素等重要因素。

本文档提供了一份尽职调查材料清单，以帮助您系统地整理和准备尽职调查所需的关键材料。

公司概况1.公司简介：包括公司名称、注册地、成立时间、法律地位等基本信息。

2.组织结构：包括公司的股权结构、直接和间接的关联公司等信息。

3.公司治理：包括董事会组成、高级管理层、内部控制制度等信息。

资本和财务状况1.资本结构：包括股东权益结构、股权变动情况等信息。

2.财务报表：包括近几个会计年度的财务报表，如资产负债表、利润表、现金流量表等。

3.财务指标和趋势分析：包括公司的盈利能力、偿债能力、经营能力、成长性等指标和趋势。

4.风险管理和财务困境：包括公司的风险管理政策和措施、财务困境的原因和解决方案等。

市场情况1.目标市场分析：包括市场规模、增长率、竞争对手、市场份额等信息。

2.产品与服务：包括公司的产品或服务的特点、竞争优势等信息。

3.客户和供应商关系：包括主要客户和供应商、合作关系、合同情况等信息。

4.渠道和销售策略：包括产品销售渠道、销售策略、市场推广等信息。

法律和合规1.证照和许可：包括公司的营业执照、各种许可证书等。

2.合同和法律纠纷：包括公司与合作伙伴签订的合同，以及存在或曾经存在的法律纠纷情况。

3.知识产权：包括公司拥有的专利、商标、版权等知识产权情况。

4.合规性和合规控制：包括公司的合规性政策、流程和控制措施等。

人力资源1.管理团队：包括高管团队的背景、经验和责任等信息。

2.员工情况：包括员工数量、离职率、培训计划等信息。

3.薪酬和福利：包括公司的薪酬制度、福利计划等信息。

4.人力资源战略和发展规划：包括公司的人力资源战略、招聘计划、绩效评估等信息。

技术和创新1.技术和专利：包括公司所拥有的核心技术和专利情况。

2.研发投入和创新能力：包括公司的研发投入额、研发团队、创新能力等信息。

尽职调查资料清单(全面完整版)

尽职调查资料清单(全面完整版) (可以直接使用，可编辑全面完整版资料，欢迎下载）尽职调查资料清单：在对贵公司进行收购前，我方须全面了解贵公司的情况，希望贵公司予以配合并提供以下资料（包括但不限于）：一、有关公司存续方面的资料1、公司工商方面资料：营业执照、组织机构代码、公司章程、税务登记证、验资报告及变更验资报告、资质证书等；2、公司所有股东会决议、董事会决议、股东组成情况、历次股东变化情况；3、股权转让资料：①《股权转让合同》或其他同性质的文件；②与股权转让有关的《补充合同》及/或《补充章程》；③转让、受让双方及公司的董事会决议；④外商投资企业，还需提供政府主管部门对《股权转让合同》或同性质文件、《补充合同》及/或《补充章程》的批复；4、公司组织结构图；5、员工清单、是否签订劳动合同、员工各种社会保险的交纳情况，详见附件一：公司员工情况一览表.xls。

二、工程方面资料1、项目建议书、概念设计方案、可行性研究报告、立项批复、建设项目选址意见书、详规、方案设计、初步设计、扩初设计、设计审图、建设工程报建、招标备案、质量安全报监等资料文件及取得的相关批复；2、环保、消防、交通、民防、园林、日照、卫生、上水、下水、供电、煤气、电信等政府部门及相关单位各阶段的征询意见、审核文件；3、土地批租合同或土地有偿转让协议书、国有土地使用权出让合同、建设用地批准书以及相关土地批准文件。

取得的国有土地使用证、建设用地规划许可证、建筑工程规划许可证、建筑施工许可证、预售许可证等；4、所有与该项目有关的往来文件、报告及政府通知、批文等资料。

详见附件二：前期证照资料清单.xls；5、项目大市政配套情况及和各配套部门接洽、施工进展情况；6、拆迁许可证及相关拆迁协议。

规划用地范围需要完成拆迁的拆迁情况统计表、已完成拆迁量及待拆迁量（包括住宅、企事业单位及公建设施等）；7、项目开发预算、项目总体进度计划、目前各单项工程具体形象进度情况；8、项目所有设计变更、技术核定及业务联系单的资料汇总表、图纸会审记录、施工总承包招投标文件、已完工程决算报告、质量事故报告及处理意见、总平面图、竣工图纸等；9、开工报告、勘查报告、施工定位测量复核单、沉降、位移观测记录、桩基检测等技术管理资料；基坑维护、基础工程、主体结构工程、结构吊装等中间核验合格的证明；规划、消防、环保、人防等各部门的验收资料，房屋面积测量报告、配套验收、档案验收、竣工验收备案及《住宅交付使用许可证》等资料。

尽职调查需提供资料清单

尽职调查需提供资料清单一、公司设立情况资料1、公司设立有关的所有批准文件、公司章程、投资协议、营业执照、法人组织机构代码证书、税务登记证、外汇登记证、工商登记文件、验资报告,及资产评估报告(如有)等，特殊行业的经营许可证等文件。

2、公司历次股本转让及质押的相关文件（如有）。

3、公司成立以来历次股东会、董事会等权力机构的重大事项决议、利润分配的决议等文件。

4、公司近三年经注册会计师审计的财务报告、所得税汇算清缴报告。

5、公司投资者的营业执照、法人组织机构代码证等组织文件或身份证明文件（就自然人股东而言）。

6、公司分支结构的营业执照及设立分支机构的政府批准文件（如适用）。

7、国家有关部门给予公司的任何形式的补贴或优惠政策的批文。

8、国有资产产权登记证（如适用）。

二、组织架构情况1、公司内部组织结构图及其说明。

2、董事会组成情况（董事长、董事的姓名、任期以及董事的兼职情况）。

3、公司高层人员名单及情况简介、公司总经理的职责范围、总经理和副总经理及其他高级管理人员名单以及选举决议/委派书。

4、公司所有分支机构的名单、与公司之间关系的情况说明。

5、公司附属企业名单（如适用）。

6、公司与下属企业间关系说明（包括内部划拨价格、盈亏冲销、共用设备、公司内部的租赁与安排等）（如适用）。

7、除合资或合作合同和公司章程以外，公司股东之间签订的与公司或公司的经营有关的意向书、备忘录、合同或协议。

三、产品生产及市场情况1、请提供公司产品的流程图、生产许可证（如有）、产品质量认证证明及证书（如有）及与公司业务相关的证书及奖项（如适用）等。

2、主要生产设施的清单，并说明其主要功能、生产能力。

3、公司主要产品所在行业国际国内情况及发展前景情况介绍。

4、公司所在行业的国际国内主要竞争对手及各自的市场占有率情况介绍。

5、公司主要业务的核心技术及公司的竞争优势情况介绍。

四、公司重大资产状况1、公司资产清单及价值【50万元以上】资产的入账价值凭证（合同、发票、报关单等）。

企业尽职调查材料清单

企业尽职调查材料清单企业尽职调查是在合作、投资、收购、并购等商业活动中非常重要的一环。

通过企业尽职调查，可以了解被调查企业的财务状况、法律风险、经营状况等方面的信息，帮助决策者做出准确的商业决策。

下面是企业尽职调查常见的材料清单。

1.公司资料-公司章程-公司注册证书-公司章程修订记录-公司组织结构-公司的历史经营情况-公司的股权结构、股东名册2.财务状况报告-近三年的财务报表-财务指标分析报告-财务审计报告-公司的债务状况，包括贷款、债券等信息-公司的资产负债表、利润表、现金流量表3.法律风险报告-公司的行政许可证明-公司的法律诉讼、仲裁记录-公司的知识产权情况-公司的合同文件，包括采购合同、销售合同、劳动合同等-公司的上市信息，包括股票发行、交易记录等4.经营情况报告-公司的销售情况，包括销售额、销售渠道等-公司的市场份额和竞争对手情况-公司的供应链情况，包括供应商、供应商合同等-公司的研发和创新情况，包括产品研发进展、专利申请情况等-公司的员工情况，包括员工数量、员工福利、工作环境等5.环境与社会责任报告-公司的环境政策和环境保护措施-公司的社会责任项目，如慈善捐赠、员工福利等-公司的安全生产措施和事故记录6.许可证和资质-公司的营业执照和经营许可证-公司的专业资质证书，如ISO、CE等7.人员背景调查-公司高管和核心员工的个人简历和背景调查报告8.企业合规性调查-公司的合规政策和制度-公司的合规培训记录-公司的反腐败制度和反腐败风险评估报告以上是企业尽职调查常见的材料清单，不同的情况可能需要调查的内容会有所不同。

在进行企业尽职调查时，还需要根据具体情况制定相应的调查计划和调查报告，并结合实地考察和面谈等方式获取更多的信息。

尽职调查的全面性和准确性对于商业决策的成功至关重要，因此在进行尽职调查时需细致入微，确保收集的信息完整、真实以及准确。

尽职调查资料清单(非常全)

尽职调查资料清单(非常全)尽职调查资料清单为了全面了解公司情况，以下是本尽职调查提纲要求提供的资料清单。

请注意，所有资料应提供电子版，并且重要文件如声明等需要签字或盖章，并以书面形式提供。

公司在提供资料给中介机构的同时，建议做好存档记录工作，以便查阅。

此外，本提纲并非一成不变，在实际执行过程中将根据实际情况和各中介机构意见不断加以修正、删补、充实和调整。

公司提供的资料和文件将得到保密处理。

请公司尽快提供清单所涉及的资料。

一、基本情况一）设立及历史沿革1.提供公司章程，包括历次修改情况、修改原因、修改程序、工商变更登记情况；2.提供公司的营业执照，以及历次变更的营业执照及其它工商登记（如有）等文件；3.提供历年财务报告及审计报告的复印件和电子版；4.提供公司成立时拥有的主要资产及成立后实际从事的主要业务情况；5.提供自然人股东直接持股和间接持股的有关情况，其在公司的任职情况，以及其亲属在公司的投资、任职情况；6.提供出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户情况。

二）重大股权变动7.提供历次重大股权变动情况相关的股东会、董事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件等，并说明历次股权变化对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响。

三）重大重组8.提供设立后发生的合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项的相关文件，包括股东会、董事会决议文件、重组协议文件、政府批准文件、审计报告、评估报告、中介机构专业意见、债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件等，并说明历次重大重组对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响。

四）主要股东9.提供主要法人股东（包括实际控制人）的公司章程、财务报告及审计报告（如有）；10.提供主要法人股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况；11.提供主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；12.提供主要股东所持公司股权的质押、冻结和其它限制权利的情况；13.提供控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股权重大权属纠纷情况；14.说明主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况。

尽调资料清单_模板1

公司未来3-5年盈利预测，并提供预测推导依据
法务尽职调查所需资料清单
1
公司基本情况：
1.1公司营业执照；
1.2公司现行章程；
1.3历史沿革：公司设立时的文件（发起人协议、验资报告等）、历次工商变更资料、历次股权变更文件、历次增减资的有关文件；
1.4公司治理：公司股东会、董事会与监事会的历次会议决议等资料；公司现行有效各项制度制定及执行情况；
10.2同业竞争：说明公司有关同业竞争的情况
10.2.1任何关联方与其关联人士之间是否存在相同、相似的业务详情；
10.2.2公司股东间和/或其控股股东或其子公司之间已存在的或可能产生业务或其它利益冲突或竞争的文件。
11
税务情况：
11.1自设立以来办理的《税务登记证》(含国税、地税)；
11.2税务登记证的年检证明（如有）；
2
公司近三年及最近一期科目余额表（请追溯到最小级别，不需要隐藏未发生额）、明细账、及序时账。（EXCEL电子版）
3
公司近一年订立或在一年前订立但尚未履行完结的所有重要合同、关联交易金额
4
公司近三年及最近一期和上年同期的费用明细清单（管理费用、研发费用、销售费用）
5
公司近三年及最近一期应收账款明细及账龄分析表
7.2公司目前执行的员工社会保障和保险缴纳情况，公司退休等与劳动人事有关的政策及计划，公司员工福利政策情况，公司员工公积金缴纳情况；
7.3公司近三年是否存在劳资纠纷情况。如有，请说明；
7.4员工竞业限制。确认是否与员工签订保密协议及竞业限制协议；
7.5股权激励计划。如有，请提供股权激励计划具体资料。
3.1高级管理人员是指：董事、监事及总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人和董事会秘书等；

管理尽职调查所需资料清单

管理尽职调查所需资料清单
本文档旨在提供一份管理尽职调查所需的资料清单，以协助您在进行尽职调查时收集和整理必要的信息。

公司基本信息
- 公司名称：
- 公司注册地：
- 公司成立日期：
- 公司经营范围：
- 公司所有者/股东：
- 公司现任高层管理人员：
财务信息
- 公司最近三年的财务报表：
- 损益表：
- 资产负债表：
- 现金流量表：
- 公司主要客户和供应商清单：
- 公司税务记录：
- 公司资本结构（股本情况）：
合法合规性
- 公司注册证明文件：
- 公司协议和合同清单：
- 公司执照和许可证清单：
- 公司知识产权注册和保护情况：- 公司劳动合同和劳动关系情况：- 公司相关诉讼和法律纠纷情况：
经营信息
- 公司的市场定位和竞争对手分析：- 公司主要产品/服务介绍：
- 公司销售渠道和销售数据：
- 公司供应链结构和供应商关系：- 公司的市场份额和市场发展计划：
人力资源
- 公司员工清单及其职位与薪酬：- 公司员工培训和发展计划：
- 公司人力资源政策和程序：
- 公司员工福利和离职制度：
注意：以上清单仅供参考，具体所需资料可能因实际情况而异。

在进行管理尽职调查时，请确保收集到的资料充分、准确，并遵守
适用法律法规。

尽职调查通用资料清单

尽职调查通用资料清单一、背景介绍尽职调查是指一方在进行商业交易或合作前对另一方进行详尽的调查和审核的过程。

通过尽职调查，可以了解到相关交易方的财务状况、法律风险、商业前景等信息，从而减少潜在的风险，并提高交易的成功率。

尽职调查通用资料清单是指在进行尽职调查过程中，可能需要收集的各类通用资料的清单。

二、尽职调查通用资料清单1. 公司基本信息- 公司名称- 公司注册地址- 公司成立日期- 公司注册资本- 公司所有权结构- 公司主要业务领域2. 公司财务信息- 财务报表（近三年）：包括资产负债表、利润表、现金流量表- 财务指标分析：比如净资产收益率、资产负债率、毛利率等指标- 融资情况：包括债务情况、股权融资情况等- 税务情况：包括纳税记录、税务合规性等3. 法律合规信息- 公司章程和备案文件- 公司股东协议和股权变更文件- 公司与关联方的交易和合作协议- 知识产权状况：包括商标、专利、版权等- 相关法律诉讼和仲裁案件的记录4. 商业运营信息- 市场状况：包括市场容量、市场份额、市场竞争格局等- 产品和服务信息：包括产品说明、技术状况、产品质量等- 客户和供应商情况：包括主要客户和供应商的信息和关系- 销售渠道和市场推广情况- 公司组织架构和人员情况：包括高管层和核心团队的信息5. 风险评估- 行业风险评估：包括行业前景、市场变化等- 市场风险评估：包括市场竞争、价格波动等- 法律风险评估：包括合规性风险、知识产权风险等- 财务风险评估：包括债务风险、资金链断裂等三、尽职调查的重要性尽职调查是商业交易或合作过程中不可或缺的环节。

通过对相关信息的收集和分析，可以帮助我们全面了解对方的情况，找到潜在的问题和风险，并做出明智的决策。

尽职调查可以帮助我们评估交易的可行性和潜在收益，同时也可以规避潜在的法律和商业风险，确保交易的成功。

四、尽职调查的步骤1. 制定调查计划：明确调查的目标和范围，确定所需的资料清单。